出具私募基金管理人登记法律意见书尽职调查清单

私募基金管理人登记法律意见书

尽职调查清单一览表

材料名称备注

目标公司从成立至今的全套工商

登记资料复印件; 如为新设公司尚工商材料需加盖工商

1 未登记为私募管理人的，提交股局骑缝印章；公司股东会同意公司登记为私募管理人东会决议等需复印加的股东会决议及相关通知、会议盖公司章。

记录等资料。

子公司指：持股5%以

上的金融企业、上市

公司及持股20%以上分公司、子公司或关联方成立至的其他企业；关联方

2 今的全套工商登记资料复印件指：受同一控股股东/ （如有），需加盖工商局骑缝印实际控制人/ 同一法定章代表人或负责人控制

的金融企业、资产管

理机构或相关工商注

册机构。

3 公司、分公司、子公司和其他关提供相关协议、资联方是否存在股权激励、信托持料。

股、委托持股、职工持股会或类

4 似安排，以及是否存在未进行工商登记

的股权变更（如有）

公司、分公司、子公司和其他关

联方现行有效的营业执照、批准证书、

组织机构代码证、统计证、税务登记证、

外汇登记证、复印件加盖公司章。

5 银行开户许可证、社保登记证、公积金

开户证明、国有资产产权登记证（如有）。

公司成立至今获得的主要荣誉和

提供相关文件、证书奖励。复印件，盖公司章。

6 公司、子公司、分支机构和其他关联

方是否已登记为私募基金管理人，若已复印件，加盖公司登记，提供相关登记文件。章。

法人股东现行有效的主体资格证

明文件（企业法人营业执照、组复印件公司盖章；

7 织机构代码证），法人股东一并身份证复印件本人签

提供该股东的公司章程及章程修名。

正案；自然人股东提供身份证复

印件

自然人股东。

8 股东现场调查表

境外股东（如有）提供外商投资

企业批准证书、经公证认证的境

复印件公司盖章；

9 外投资股东的全套注册资料、中

国证监会的批准文件、外经贸部

门批准证书

实际控制人（如有），提供实际

控制人的主体资格证明、工商注复印件公司盖章；

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册信息（法人）及实际控制人对自然人签字外投资相关材料

股东、公司的实际控制人

（如有）、公司的控股子

公司（如有）是否存在尚

未了结的或潜在的重大诉主要股东（持股5%以上）现场访

11 讼、仲裁；是否存在谈问卷

违法情况，包括违反国家

法律、行政法规、部门规

章、自律规则等受到刑事、

民事、行政处罚或纪律

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13 公司组织架构图包括所有部门及所有

下属控股和参股公司（如有）及部门职

责。

公司基本制度，根据公司情况主要有三

会议事规则、总经理工作细则、关联交

易制度、对外担保制度、子公司管理制

度，财务管理制度，经营管理制度，行

政管理制度，人事管理制度，保密制度，

岗位隔离制度等。

配套管理制度：根据公司情况主要有运

营风险控制制度、信息披露制度、机构

内部交易记录制度、防范内幕交易、利

益冲突的投资交易制度、合格投资者风

险揭示制度、合格投资者内部审核流程

及相关制度、私募基金宣传

处分；是否有到期未偿

还债务等情况；是否

有欺诈或其他不诚实

行为等情况

加盖公司章。

具体情况视具体业务

类型而定；

加盖公司章。

具体情况视具体业务

类型而定；

加盖公司章。

推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的

公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度。

与公司注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权15

证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。

公司员工花名册，包括姓名、部门、职

务、性别、年龄、籍贯、政治面貌、婚

姻状况、文化程度、专业、职称、证件

类型及号码、工资、入职年月日、签订

劳动合同情况（首次签订劳动合同

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起止年月、最近一次续签劳动合同起止

年月、未签订劳动合同情况说明）、签

订其他用工协议情况（协议名称、起止

年月）、缴纳五险一金情况（缴纳险种、

未缴纳险种及情况说明）。

公司主营业务及兼营业务（如

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有），提供公司、子公司及关联加盖公司章

复印加盖公司章复印加盖公司章

机构（如有）最近一年及一期经 审计的财务报告及原始财务报 表；公司近 12 个月重大经营合 同。

公司是否与其他机构签署基金外 包服务协议（含提供销售、销售

18 支付、份额登记、估值核算、信 息技术系统等业务的服务），提 供相

关外包服务协议。

公司与其他机构签署有外包服务 协议的，提供公司相应的风险

管 19

理框架及制度，公司对外包机构 的尽职调查报告。

公司目前高管人员（包括法定代 表人 执

行事务合伙人委派代表、 董事、独立董事（如有）、监 20 事 、 总 经 理 、 副 总 经 理 （ 如

有）、财务负责人、董事会秘书 （如有）和合规 风控负责人等） 名单。 注

：提供身份证明； 高管人员现场调查表，包括姓

职

称证书；学历学位 名、性别、国籍、出生年月日、

证书；基金从业资格 21 最

高学历院校名称、文化程度、

文件等；已婚的需提 职称、

工作经历（参加工作以来

供婚姻状况证明或结 的职

业及职务情况）。

婚证原件、复印件。

高管人员是否存在尚 未了

复印加盖公司章

复印加盖公司章 加盖公司章