俄罗斯财政联邦主义对区域经济发展的影响
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品 的服务 质量 。随 着多党 制 、 政 治 民主化 的 出现 ，
收 稿 日期 ： ２ ０ １ ３— ０ ５—１ ４
中央与联邦 以下政府 间财政关 系的激 烈复杂变
化 。为解 决 制度 转 型 带来 的财 政 问 题 ， 推 动 国 民
基金项 目： 中俄人 文合作协 同创新 中心专项项 目（ ２ ０ １ ３） ；教 育 部 人 文 社 会 科 学 重 点 研 究 基 地 重 大 项 目
中图分类 号 ： Ｆ １ ５ １ ． ２ ７
文献标志码 ： Ａ
文章编号 ： １ ０ ０ ８—０ ９ ６ １ （ ２ ０ １ ３ ） ０ ３ —０ ０ １ ２— ０ ６
俄罗 斯正 处于 经济转 型期 。处 理好 政府 间 的 财政 关 系 、 构建 积极 有效 的财 政激励 机制 ， 对俄 罗 斯来 说 意义重 大 。尤其是 财 政分权 化改 革 的实践 已经 显现 出区域 经 济发 展 差 距 扩 大 、 软 预算 约 束 以及 地 区保护 主义 等 问题 ， 如 不及 时调整 ， 就会 威
财政 分权 。在 叶 利钦 时期 ， 初 步 建 立 了俄 罗 斯 财
政体 制 的基本框 架 。２ ０ ０ ０年普 京 执 政后 ， 采 用 了 社会 市场 经济 理论 的政 策 建议 ， 逐 步 建 立 和完 善 了可控 、 可调 的市场 经济 体制 ， 同时也伴 随着 联邦
从理论上看 ， 财政联邦制能对地方政府形成 有效 的激励 ， 提 高公 共 部 门 的经 济效 率 和 公 共 产
的改革上 。１ ９ １ ８ 年苏维埃俄 国宪法规定 ： 预算体 系由国家预算和地方预算组成 ， 地方预算拥有独
市场经济理念在全球范围内的传播 以及经济全球
化 的飞 速发展 ， 越 来 越 多 的 国家 认 识 到 正 确 处理
政 府 间财政 关 系 的重 大 意义 ， 并 逐 步走 上 财 政 联
邦制的发展道路。 目前 ， 无论是 发达 国家还是发
展 中国家 ， 无论 是成 熟 市 场 经济 体 还 是 转 型 经 济 体， 都 已经 或是 正致 力 于 向地 方 政府 下 放 部 分 权
２ ０ １ ３年 第 ４ ０卷６月 第 ３期
西伯利 亚研 究
Ｓ Ｉ Ｂ ＥＲ Ｉ ＡＮ Ｓ Ｔ ＵＤ Ｉ Ｅ Ｓ
Ｊ ｕ ｎ ． ２ ０ １ ３
Ｖｏ １ ． ４ ０ Ｎｏ ． ３
・
经
济 ・
俄 罗斯 财 政联 邦 主义 对 区域 经 济 发展 的影 响
郭 力
（ 黑龙江大学 俄罗斯研究院 ， 哈尔滨 １ ５ ０ ０ ８ ０ ）
（ １ １ Ｊ Ｊ Ｄ ＧＪ ＷＯ ０ ４ ）
作者简介 ： 郭力 （ １ ９ ５ ５一） ， 女， 黑龙 江哈尔滨人 ， 院长 ， 教授 ， 主要 从事俄罗斯问题研 究。
・
ｌ ２・
俄罗斯财政联邦主义对 区域经济发展的影响 经济 的稳健运行 ， 俄联邦政府不断进行财政分权
化改 革 的尝试 。 俄 罗斯政 府 间财政 关 系 的改革 引起 国际社会
在联邦制下 ， 列宁对俄联邦中央与地 区间的财政
关 系也 进行 了相 应 的 改革 ， 主要 反 映在 预 算 体 系
的极大兴趣 。为什么俄罗斯 的财政联邦主义会成 为重 点研 究对 象 呢？这 是 因为俄 罗 斯提 供 了一个 全世界独一无二的研究案 例 ， 即俄罗斯 的联邦体
系在 １ ９ ９ ２年从无 到 有 ， 理 解这 种 发展 过程 的本 质 可 能会 比研 究 一 个 更 成 熟 的联 邦 体 系 更 富 有 成 效， 因为政 策 改 革 可 能 会 具 有 更 深 远 的影 响 … 。 各 类组 织 以及 世 界各 国学 者都 积 极 参 与 进 来 ， 就
胁到俄罗斯经济的稳健运行。因此 ， 合理划分政 府间的财政权力 ， 充分调动联邦 以下政府发展经 济 的积极 性 ， 是俄 罗斯 当局 须迫切 解决 的 问题 。
力， 分权 已是大势所趋 。然而 ， 这一制度却是一把 双刃剑 。分权 程度 的确 定 必须 参 考 各 国的 政 治 、 经济 、 文化及历史等因素 ， 否则可能会导致政府的
的不平衡 。联 邦辖 下的各级政府 财政 自主权 不足 以及 制度约束 的缺失 ， 诱发 了机会主 义行 为 ， 软 化 了预 算 约
束。地 区政府 间竞 争的不规 范导致 了地 区间的贸易壁 垒， 阻碍 了生产要 素的流动 ， 破坏 了统一的经济空 间。
关键 词 ： 俄 罗斯 ； 财政 联 邦 主 义 ； 区域 经 济
了积极作 用 。同时 不 可 忽视 的是 ， 它 也 引 发 了诸 如加剧 区域 发展 不 平 衡 、 软 预算 约束 以及 地 区保 护主义 等 问题 。财政 联邦 主义理 论又 被称 为政府
间财 政关 系理论 。
体后 ， 俄罗斯进行 了激烈的制度变迁。它在经济
体制 上彻 底放 弃 了计 划经 济 ， 转 向了市场 经济 ； 政 治体 制上 废除 了共 产 党 的一 党集 权 ， 走 上 了多 党 议会 制 的发展 道路 ， 在此 过 程 中也 引发 了政 治 和
摘
一
要： 俄 罗斯是联邦制 国家， 在 财政制度 上具有 财政联 邦主 义的特征 。财政骁 抨制 对维护 俄联 邦的统
、
促 进经济发展起 了不可替代 的作用。但是 不可否认俄 罗斯 的财政联 邦制 违背 了财政联 邦主 义的基本精神 ，
具 体表 现 在税 收政 策 、 公 共 支 出政 策 及 区域 政 策 都 加 剧 了循 环 累积 因果 效 应 的 程 度 ， 从 而加 剧 了 区域 经 济发 展
机会 主义行 为和 腐败 的滋生 。 俄罗 斯是转 型 国家 的典 型 代表之 一 。苏联 解
一
、
俄 罗 斯 财 政 联 邦 主 义 的 内涵
俄罗斯财政联邦主义是联邦主义在俄罗斯财 政体制中的运用 ， 它秉承 了俄罗斯联邦主义的核 心思想 ， 在 实践 中对 俄 联 邦 经 济社 会 发 展 都 发挥
收 稿 日期 ： ２ ０ １ ３— ０ ５—１ ４
中央与联邦 以下政府 间财政关 系的激 烈复杂变
化 。为解 决 制度 转 型 带来 的财 政 问 题 ， 推 动 国 民
基金项 目： 中俄人 文合作协 同创新 中心专项项 目（ ２ ０ １ ３） ；教 育 部 人 文 社 会 科 学 重 点 研 究 基 地 重 大 项 目
中图分类 号 ： Ｆ １ ５ １ ． ２ ７
文献标志码 ： Ａ
文章编号 ： １ ０ ０ ８—０ ９ ６ １ （ ２ ０ １ ３ ） ０ ３ —０ ０ １ ２— ０ ６
俄罗 斯正 处于 经济转 型期 。处 理好 政府 间 的 财政 关 系 、 构建 积极 有效 的财 政激励 机制 ， 对俄 罗 斯来 说 意义重 大 。尤其是 财 政分权 化改 革 的实践 已经 显现 出区域 经 济发 展 差 距 扩 大 、 软 预算 约 束 以及 地 区保护 主义 等 问题 ， 如 不及 时调整 ， 就会 威
财政 分权 。在 叶 利钦 时期 ， 初 步 建 立 了俄 罗 斯 财
政体 制 的基本框 架 。２ ０ ０ ０年普 京 执 政后 ， 采 用 了 社会 市场 经济 理论 的政 策 建议 ， 逐 步 建 立 和完 善 了可控 、 可调 的市场 经济 体制 ， 同时也伴 随着 联邦
从理论上看 ， 财政联邦制能对地方政府形成 有效 的激励 ， 提 高公 共 部 门 的经 济效 率 和 公 共 产
的改革上 。１ ９ １ ８ 年苏维埃俄 国宪法规定 ： 预算体 系由国家预算和地方预算组成 ， 地方预算拥有独
市场经济理念在全球范围内的传播 以及经济全球
化 的飞 速发展 ， 越 来 越 多 的 国家 认 识 到 正 确 处理
政 府 间财政 关 系 的重 大 意义 ， 并 逐 步走 上 财 政 联
邦制的发展道路。 目前 ， 无论是 发达 国家还是发
展 中国家 ， 无论 是成 熟 市 场 经济 体 还 是 转 型 经 济 体， 都 已经 或是 正致 力 于 向地 方 政府 下 放 部 分 权
２ ０ １ ３年 第 ４ ０卷６月 第 ３期
西伯利 亚研 究
Ｓ Ｉ Ｂ ＥＲ Ｉ ＡＮ Ｓ Ｔ ＵＤ Ｉ Ｅ Ｓ
Ｊ ｕ ｎ ． ２ ０ １ ３
Ｖｏ １ ． ４ ０ Ｎｏ ． ３
・
经
济 ・
俄 罗斯 财 政联 邦 主义 对 区域 经 济 发展 的影 响
郭 力
（ 黑龙江大学 俄罗斯研究院 ， 哈尔滨 １ ５ ０ ０ ８ ０ ）
（ １ １ Ｊ Ｊ Ｄ ＧＪ ＷＯ ０ ４ ）
作者简介 ： 郭力 （ １ ９ ５ ５一） ， 女， 黑龙 江哈尔滨人 ， 院长 ， 教授 ， 主要 从事俄罗斯问题研 究。
・
ｌ ２・
俄罗斯财政联邦主义对 区域经济发展的影响 经济 的稳健运行 ， 俄联邦政府不断进行财政分权
化改 革 的尝试 。 俄 罗斯政 府 间财政 关 系 的改革 引起 国际社会
在联邦制下 ， 列宁对俄联邦中央与地 区间的财政
关 系也 进行 了相 应 的 改革 ， 主要 反 映在 预 算 体 系
的极大兴趣 。为什么俄罗斯 的财政联邦主义会成 为重 点研 究对 象 呢？这 是 因为俄 罗 斯提 供 了一个 全世界独一无二的研究案 例 ， 即俄罗斯 的联邦体
系在 １ ９ ９ ２年从无 到 有 ， 理 解这 种 发展 过程 的本 质 可 能会 比研 究 一 个 更 成 熟 的联 邦 体 系 更 富 有 成 效， 因为政 策 改 革 可 能 会 具 有 更 深 远 的影 响 … 。 各 类组 织 以及 世 界各 国学 者都 积 极 参 与 进 来 ， 就
胁到俄罗斯经济的稳健运行。因此 ， 合理划分政 府间的财政权力 ， 充分调动联邦 以下政府发展经 济 的积极 性 ， 是俄 罗斯 当局 须迫切 解决 的 问题 。
力， 分权 已是大势所趋 。然而 ， 这一制度却是一把 双刃剑 。分权 程度 的确 定 必须 参 考 各 国的 政 治 、 经济 、 文化及历史等因素 ， 否则可能会导致政府的
的不平衡 。联 邦辖 下的各级政府 财政 自主权 不足 以及 制度约束 的缺失 ， 诱发 了机会主 义行 为 ， 软 化 了预 算 约
束。地 区政府 间竞 争的不规 范导致 了地 区间的贸易壁 垒， 阻碍 了生产要 素的流动 ， 破坏 了统一的经济空 间。
关键 词 ： 俄 罗斯 ； 财政 联 邦 主 义 ； 区域 经 济
了积极作 用 。同时 不 可 忽视 的是 ， 它 也 引 发 了诸 如加剧 区域 发展 不 平 衡 、 软 预算 约束 以及 地 区保 护主义 等 问题 。财政 联邦 主义理 论又 被称 为政府
间财 政关 系理论 。
体后 ， 俄罗斯进行 了激烈的制度变迁。它在经济
体制 上彻 底放 弃 了计 划经 济 ， 转 向了市场 经济 ； 政 治体 制上 废除 了共 产 党 的一 党集 权 ， 走 上 了多 党 议会 制 的发展 道路 ， 在此 过 程 中也 引发 了政 治 和
摘
一
要： 俄 罗斯是联邦制 国家， 在 财政制度 上具有 财政联 邦主 义的特征 。财政骁 抨制 对维护 俄联 邦的统
、
促 进经济发展起 了不可替代 的作用。但是 不可否认俄 罗斯 的财政联 邦制 违背 了财政联 邦主 义的基本精神 ，
具 体表 现 在税 收政 策 、 公 共 支 出政 策 及 区域 政 策 都 加 剧 了循 环 累积 因果 效 应 的 程 度 ， 从 而加 剧 了 区域 经 济发 展
机会 主义行 为和 腐败 的滋生 。 俄罗 斯是转 型 国家 的典 型 代表之 一 。苏联 解
一
、
俄 罗 斯 财 政 联 邦 主 义 的 内涵
俄罗斯财政联邦主义是联邦主义在俄罗斯财 政体制中的运用 ， 它秉承 了俄罗斯联邦主义的核 心思想 ， 在 实践 中对 俄 联 邦 经 济社 会 发 展 都 发挥