工程合同管理中变更索赔的风险分析与应对 陈巧玲

工程合同管理中变更索赔的风险分析与应对陈巧玲

发表时间：2019-06-20T08:44:20.737Z 来源：《基层建设》2019年第8期作者：陈巧玲

[导读] 摘要：工程建设是我国近年来发展的主要项目，对于促进社会经济的发展有较大的作用。

中交隧道工程局有限公司广西玉林 510700

摘要：工程建设是我国近年来发展的主要项目，对于促进社会经济的发展有较大的作用。影响成本管理的因素较多，工程合同管理是一个重要的原因。其中可能产生变更索赔问题，给工程整体管理带来较大的风险。文章主要通过分析工程合同管理中变更索赔的风险，提出有效的应对策略。

关键词：合同管理；变更索赔；风险管理

前言

工程合同管理内容较多，在实际管理过程中比较繁杂。其中存在的风险虽然难以完全规避，但是可以对变更索赔进行解决，提高成本管理效用。因此，需要对各个阶段的合同管理进行分析，降低变更索赔风险，提高企业的经济效益。

1 工程合同管理变更索赔的概念及原因

1.1 变更

工程变更是指自工程初步设计批准之日起至通过竣工验收正式交付使用之日止，对已批准的初步设计文件、技术设计文件或施工图设计文件所进行的修改、完善等活动。工程合同管理变更可以从较多角度进行探讨，其涉及到较多问题。对于任何工程项目的建设管理来说，最主要的就是做好质量与成本管理工作，提升工程建设施工质量与经济性。第一，指在开展建设施工的过程中，存在合同工作量增加或者减少的情况。第二，指合同中的省略工程，就是在开展工作的过程中，业主合作和其他承包者完成自己的工作任务之后虚增的工作任务。第三，指工程的质量及性质发生了一定的改变，导致施工单位在开展相关工作的过程中需要变更施工，才能够达到工程要求。第四，指对工程规定的标高、尺寸及基线等进行了一定程度的更改，这样会影响后续工作的开展。第五，指对工程的施工时间或者顺序进行改变。第六，指在原定的工程项目之外，还需要增加附加工程。任何一项合同管理变更都会影响工程的实际规划，产生不可预估的后果。

1.2 索赔

索赔主要是双方在完成合同签订之后，有一方没有按照合同内容与要求履行相关义务，导致另一方的利益受到损害。在开展工程合同管理的过程中，合同双方都需要严格执行合同内容，如果产生与合同内容相违背的现象，就需要履行相应的责任，对其中的风险进行承担。在对索赔的理念进行明确时，可以从索赔对象及索赔内容两个方面进行区分。以索赔对象划分其主要是因为承包者违约造成工程产生质量缺陷、工期延误等导致业主受到损害。业主可以向承包者提出违约索赔，这种是反索赔。在业主违约或者非承包者的责任造成承包者利益受损时，承包者可以向业主索赔。以索赔的内容划分时，其主要就是受损方要求费用索赔或者工期索赔以及这两项内容的同时索赔。索赔的产生会引发合同管理变更，主要是由于存在索赔就一定存在与合同内容不相符的内容，因此，就导致合同管理变更问题。图1为工程索赔费用组成图。

图1 工程索赔费用组成图

1.3 原因

在开展工程合同管理工作的过程中，对产生变更索赔的原因进行分析可以有效降低实际问题的产生几率。究其主要原因，变更可以作为索赔的一个原因，而产生变更的原因即内容，笔者在概念中有详细描述。索赔的原因主要就是工程一方受到损害，需要通过索赔弥补其造成的损失。工程建设施工容易受到外部环境的影响，其不仅在于地质的复杂性，还在于自然环境的变换与灾害的产生、工期、价格变化、施工条件与施工方法的变化或法律法规和国家政策变化。在这种情况下，工程变更不可避免。部分业主在提供施工图纸及技术时，不能保证其完全符合工程施工要求。其在运输施工材料及应用设备的过程中可能会出现运输事故或者设备损坏现象，并且在用水用电的过程中也可能会产生差错。非承包方在开展相关工作的过程中，一旦改变了工作时间或者顺序也会引发变更索赔。所以，在开展合同管理工作的过程中，需要全面考虑可能引发变更索赔风险的问题，提高合同管理效用。

2 工程合同管理变更索赔的风险

2.1 招评标阶段

在招评标的过程中招标单位需要对投标人的资质进行审查，但是在开展这项工作时，还是会存在一定的漏洞。在招评标过程中双方的责任需要明确区分，还需要通过合同的签订对其进行保证。部分投标者为了获得工程建设资格，会故意压低价格，这种不正当的手段在后期施工过程中会暴露较多的问题。投标者对合同工程的质量及进度难以控制，导致工程合同管理出现变更索赔。在进行招评标时，单位应用的材料都是合同文件组成的，而部分文件不严密，其中的内容不全面，在开展合同管理工作的过程中容易产生异议，进而引发索赔风险。

2.2 合同签订阶段

在签订合同的过程中，双方需要就各自的工作责任与义务作出承诺及签约，这是合同管理的核心。合同内容需要包括业主对施工方的具体要求，然而部分业主对工程施工的流程及内容不甚了解，也会存在合同漏洞。在签订合同的过程中，部分单位会争取自身的利益而进

行谈判，但是缺乏书面形式。在实际签订的过程中，如果存在评标中的潜在问题，可能会导致合同双方产生纠纷，容易产生索赔风险。合同签订方过于注重企业的短期利益，在签订的过程中力争更多的管理空间，会导致另一方的不满，存在合同管理变更风险。

2.3 合同实施阶段

在完成合同签订工作之后，就需要对合同内容进行实施。在这个过程中，容易产生较多的施工问题，导致合同管理受到影响。在实施合同内容时，施工方经常会按照自己的意愿开展施工，没有对工程施工管理进行协调，会引发工程变更，还会产生一定的索赔风险。管理人员在签订合同的过程中没有就合同内容的改变进行书面约定，在合同实施的过程中一旦产生外部影响，就需要对合同方追责，产生较大的变更索赔风险。

2.4 完工验收和决算阶段

在完成工程建设施工之后，需要按照合同内容对工程进行验收及决算。这是对合同管理的总结，也是判断工程实际建设是否达到标准的重要依据。在开展验收与决算工作时，工程合同管理双方需要对自身的经济效益进行清算，然后对其中的经济问题进行解决。在验收的过程中，一旦发现工程存在质量问题，就需要变更合同管理内容，向施工方索赔。在最终决算时，需要对实际工程量与合同内容条款进行比对，这也是容易产生索赔风险的重要阶段。

3 工程合同管理变更索赔风险的应对策略

3.1 控制变更索赔源头

在对工程合同管理变更索赔风险进行控制时，管理人员需要控制变更索赔源头，减少不必要的问题。在开展设计招标工作的过程中，招标单位需要保证其公开化，让各个施工企业合理竞争。业主需要与设计单位签署资金限额设计合同书，让设计单位在使用资金的过程中合理限额，控制工程设计成本。在管理的过程中，需要以实地勘察作为基础，业主需要给勘察工作的开展设置工作周期，明确工程勘察期限。在签署合同书的过程中，业主与设计单位需要共同考虑双方的利益，对其中可能产生的问题进行分析，降低合同管理变更索赔风险。

3.2 合理选择施工队伍

工程合同管理工作的开展需要以高素质的管理队伍作为基础，同时还需要让施工队伍配合管理人员开展相关工作。归根结底，合同管理变更索赔风险的主要原因就是在施工过程中产生不可预见的问题。因此，建筑企业与业主需要对施工队伍进行选择，减少管理过程中的不可控因素。在设计招标文件的过程中，需要提高其人性化，给合同预留一定的空间，让投标单位对其进行完善。合同的文本内容需要满足规范性要求，不能出现歧义。在确定合同内容之后，还需要让专家对其进行审查，在确认无误之后，双方再签订合同。施工单位在开展施工的过程中，需要按照合同内容规范管理人员的行为，不能产生施工干扰。

3.3 转嫁风险损失

合同管理双方在明确合同内容之后，需要自主承担相应的义务，对其中存在的风险进行明确划分，使得双方在开展管理工作的过程中更加和谐。合同的签订具备较强的法律效益，在完成合同签订之后，其中的法律权益即时生效，合同双方需要按照要求完成合同中规定的任务。在进行长期的工程建设施工时，可能会产生自然灾害，导致工程建设施工质量难以得到保障。更重要的是，自然灾害的产生是一种不可预见的风险，其产生的损失需要根据合同内容让合同双方承担。虽然这种自然灾害的产生难于预估及避免，但是其中的损失还是需要让相关的单位承担。合同双方需要在签订合同之前对这种情况进行预估，明确各自的责任，对风险损失进行转嫁，根据合同条款购买相应的保险，不仅可以降低合同管理变更损失风险，还能够为工程建设施工提供经济保障，减少矛盾的产生。

结语

在开展工程合同管理工作的过程中，合同双方需要对其中的变更索赔进行分析。其需要明确各自的责任义务，减少合同纠纷，为工程的稳定建设提供基础。

参考文献

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