2012《证券发行与承销》复习试题

一、判断题（在题号前打勾叉，35分，以下全部一题一分）

1、(错)股份公司增减资时均应修改章程，经股东大会股东所持表决权的半数以上通过。

2、(对)股份公司独立董事每届任期届满时，连选可连任，但连任时间不得超过6年。

3、(错)发审会后更换保荐人的，无需重新上发审会。

4、(错)股份有限公司申请在香港创业板上市，公众股东的数量不得少于50名。

5、(对)向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取公开竞价方式。

6、(对)公司解散或被宣告破产的，证券交易所必须终止该公司的公司债券上市交易。

7、(错)发行可转债的公司必须为股份有限公司。

8、(对)预先披露的招股说明书不能含有价格。

9、(错)公开发行可转换公司债券需要提供担保的，担保可以为部分担保。

10、(对)向不特定对象发行新股，包括配股和增发。

11、(对)信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。

12、(对)我国公募发行股票采用的是预缴款方式。

13、(对)某些不便披露的商业秘密，发行人可以向中国证监会申请豁免。

14、(错)在募股截止时，发行人将与承销商共同确定发行价格。

15、(对)回售条款相当于债券持有人同时拥有向发行人出售的1张美式卖权。

16、(对)上市公司重组应不会导致上市公司不符合股票上市条件。

17、(错)一家证券公司可以为重组双方同时提供顾问服务。

18、(对)上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。

19、(错)公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。

20、(对)上市推荐人须在最近一年内无重大违法、违规行为。

21、(错)公司在股份制改组资产评估中一般使用清算价格法。

22、(对)股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。

23、(错)上市公司新股发行，向原股东配售股份时，可采用包销或代销的发行方式。

24、(错)我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取包销方式。

25、(错)2006年实施的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。

26、(错)广义的投资银行业务包括证券投资业务和银行存贷业务。

27、(错)首次发行金融债券的政策性银行是中国进出口银行。

28、(错)注册登记为保荐人的证券公司保荐代表人数不得少于两人。

29、(错)企业工会和国立大学可以作为股份公司的发起人。

30、(错)公司高管在离职一年内，不得转让所持有的本公司股份。

31、(对)公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

32、(对)可转换公司债券是一种含权债券，它兼有公司债券和股票的双重特征。

33、(对)对国企发行股票中实行“先改制运行，后发行上市”的原则。

34、(对)公司在改组为上市公司时，须对进入上市公司的资产进行评估。

35、(错)国有企业净资产折股后，股东权益应小于净资产。

36、(对)自证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内完成股票发行。

37、(对)拟在创业板上市的，最近一期末净资产不得少于2000万。

38、(对)申请首次公开发行股票的股份公司，持续经营时间应在3年以上。

39、(错)未获得证监会核准公开发行股票的发行人，可于3个月之后再次申请。

40、(对) 证监会对发审委实行问责制度，同时在3个月内不受理该保荐人推荐。

41、(错)发审委委员的人数总共为20名，其中5名来自中国证监会。

42、(对) 中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行证券承销业务检查。

43、(对)股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。

44、(错)只有股份有限公司才可以发行公司债券。

45、(错) 董事会引入的战略投资者认购的股份自发行结束之日起2年内不得转让。

47、(对)暂停上市的公司申请恢复上市，须发审委审核通过，证监会核准。

48、(对)重大资产重组获得证监会批准，公司应在次一工作日公开披露。

49、(对)上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。

50、(对)发行人为他人提供担保的，应当听取保荐机构的意见。

51、(错)审计报告仅是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。

52、(对)为上市公司提供服务的会计师、律师视为内幕人员。

53、(错)发行人证券上市以后，保荐机构的保荐工作也随之结束。

54、(错)保荐机构对上市公司督导的内容是特定的。

55、(错)盈利预测审核报告应对预测利润实现的可能性作出保证。

56、(对)上市公司配股距前次发行的时间间隔应不少于一个完整的会计年度。

57、(错)在创业板申请上市未获核准的，一年内不得再次申请。

58、(对)在证券承销业务中，包销佣金比代销佣金比率高。

59、(错)主承销商的回访报告只要提交中国证监会即可。

60、(对) 发起设立时，发起人必须认足公司发行的全部股份，社会公众不参加股份认购。。

61、(错)对于不同公司投入拟上市公司的同类资产，应采用不同的价格标准进行评估。

62、(错)同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担。

63、(对)保荐机构在证券发行过程中，允许采用联合保荐。

64、(对)承销商备案材料的审核由中国证券业协会进行。

65、(对)首次公开发行的发行人最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20%。

66、(对)发行完成后的15个工作日内，保荐人应当向证监会报送承销总结报告。

67、(对)首发之前发行的股票，自股票上市之日起一年后方可转让。

68、(对)最近12个月存在违规对外提供担保，就不能申请发行新股。

69、(错)股票发行价格不得高于票面金额。

70、(对)国家股和国有法人股统称为国有股。

二、单选题：（在括号里写答案ABCD，多选少选均不得分，35分）

1、证券公司应遵循内部(B)原则，建立有关隔离制度。

A.保密性

B.防火墙

C.条块管理

D.业务控制

2、( C)是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.中期票据

B.证券公司短期融资券

C.证券公司债券

D.企业债券

3、凭证式国债承销团成员原则上不超过( B)家。

A.20

B.40

C.60

D.80

4、1927年的（B）取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A.《国民银行法》

B.《麦克法顿法》

C.《格拉斯，斯蒂格尔法》

D.《金融服务现代化法案》

5、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(C)以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.全票

6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(C )万元。

A.100

B.300

C.500

D.1000

7、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以(B)通过