Walmaart品质验厂CAP(Closed CAP)
2019年最新的Walmart质量技术验厂FCCA中英文审核指南
2019年最新的Walmart质量技术验厂FCCA中英文审核指南procedure. -Factory has monitoring record of the environment control.roofs are kept in good condition and no probable- All cutting tools have issue and return registry -Factory has policy and record for rejected sharp- Factory has Broken needle- Effective procedure exists( check needle issue quanityfrom- Metalairport system & havedetection process. Located at the right area and is enclosed and secured- Found proper accesssupply "Generator"support 60-100% power requirement of the plant to run some key productionobserved. Regular scheduledprocedures for scheduledare met,recorded,controlled and maintained.maintained. -Factory has a master list for the Inspection and Testingtraceable to International (i.e.NIST- Nationalequipments are clean and in good running condition withequipments and tools are properly labeled with date of last maintenance/ calibration. -Factory has scheduled-Yes, machines, equipments and tools that needs to be repaired are properly-Factory has proper, clean and organized storage area -Storage area has shelves-Yes factory has proper documentation and updated inventory of machines, tools, spare parts andmaintenance team that has suitable skills.association. -skills. '-Critical characteristics-All factory workersinterviewedand fully understand these policies and procedures.-Factory has documented customer complaints program. -Factory has documented- Yes, factory QC Team is independent from production division. No-YES, Factory QC uses and refers to QA Department's defined-Reports of discussion and planning are availablesolve quality issues and concerns. -Documented records to support that the- Effective traceabilty system- Traceability system has been tested and documented records had been maintained-Factory has documented systems and procedures to control risk of physical, chemical and biologicalorder.-the wood they use is from afactory have RoHS control system[ASDA/GEORGE UKBattery Operated Toys Only as defined in]RoHS控制系统，比如QC080000?[销售ASDA的所有电子电器类玩具 & WMUS]descriptions and explanations necessary fordocumented and effectively implemented有系统，有记录，有有效实施documented and effectively implemented有系统，有记录，有有效实施所有法律标在有相关证书recorded/ documented -Documents and reference samples are available for checking to ensure raw materials conform tois mentioned on incoming materials procedure. Material is segregated byrecords of audits, documentation of findings,outgoing materials. -Quantity checking iscontent, which shall be in compliance& federal regulations regarding chemicallaboratory testing reportson VOC which shall be incompliance& federal regulations不完整的COC,MSDS,测试报告testing equipment for checking incoming materials. - Equipments are well maintained and in good condition.-Factory has proper systems and procedures on material segregation to avoid accidental contaminatonfrom rejected items. '-Good quality items are properly separated fromWell documented and effectively implemented- All materials, components & accessories have tags orstored. -Chemicals and maintenance substances are properlycomponent RoHS check?[ASDA/GEORGE UK-ToysRoHs检查？销售到ASDA的所有电子电器类玩具 & WMUS在法]Have RoHS test facilityfactory and test based on the factory's testing plan 工厂有for cushion pad are stored separately and well protected, with clear identification can be seendocumented supplier selection and approvalmonitor Material Supplier quality performance,monitor sub-contractor quality performance, reliability and conductedfiled and maintained regularly. Expiredtraining relating to job function with certification from Internal or Externalapply safety features ondevelopment. -Factorymoulds and keeps samples as reference.documentedProcedures with Work Instructions at each stage of operation. -Documented quality procedure is easy toWork Instructions at each stage of operation. -Documented quality procedure is easy to- Parameters are stipulated - Parameters are in control and followedpriorand documents it.present duringpre-production meeting.meeting.-Criticalchecks are reviewed duringqualityapproved sample. -Factory discuss andlabcurrent production. -Results are communicated properly to other departments.specification sheet. -Results of first piece sample checking are communicatedapproved samples,firstpiece samples, reference samples and workinstructions to provide workers with propersupervisor/ team leader/stop production due to quality issues.exists to ensure that theworkmanship standards, and specifications per the purchase order.defective/ reject samples with notations or instructions to demonstrate examples of defects.( Inspection Plan- frequency/schedule/Defect Classification-Yes , in-line inspections (IPQC) are performed and recorded by both Production QC & Quality Dept's QC inspectors at everyinspections based on AQL level standards which is-Yes, factory performs 100% functionalityproducts. -Records are kept toidentify percentage ofcause analysis) and documented with planned resultsis correct for product. -Guidelines are based on theiror have a copy ofclient-specific packing requirements & guidelineshas enough space to perform packing functions properly. -Packing area is clean &on pallet in enclosed area and not exposed to sunshine & wet weather & cartons aredocument on-time ship performancealso have raw material supplier testing report to proof it doesn't containFactory have their REACH control policy document and clear tonnage record of each substance.For substance take in for more than 1 tonne, they have the REACH registration confirmation (the OR letter) from their supplier.Moreover, for any substance that is supplied to a EU client in more than 1 tonne, they have the OR letter revised to cover the client as the downstream user.Moreover, factory have a 3rd party SVHC test report or SVHC Compliant Certificate for the substances used on preparation. All these document can be retrieved easily. 工厂有REACH 控制政策文件和每种物质的吨数记录。
沃尔玛Wal-mart验厂审核的重点
沃尔玛Wal-mart验厂审核的15个重点方面：1、报酬一些常见的违规：l 试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验的新雇员。
可以被Wal-mart接受的试用期最多是3-6个月；l 未支付适当的工资；l 工资不能确认/工资制度不清楚；l 没有依法支付加班费；l 没有依法支付福利；l 非法扣款；l 没有给员工薪资单；l 员工不知道工资率和扣款率；l 支付试用期工资超过法律规定的试用期期限；l 去付试用期工资给有技术的员工；l 拖延支付部分工资；l 未去付的计件工资/不支付返工工资；l 伪造工资表2、工作时数工作时数标准必须张贴在工厂。
超过这些时数的时间必须相应补尝。
加班时数必须不超过国家/地方标准允许的时数，除非工厂持有在指定时间内和指定的额外加班时数之法律豁免文件，无限制加班是不被接受的。
以下是一些常见的违规：l 违反wal-mart的第七天休息政策；l 加班：经常性的强制加班；l 计时系统：上班不记工时/未建立考勤记录；l 加班：超时加班（工厂尽可能控制在60小时内）;l 加班：严重超时加班（每6个工作日超过72小时，每日工作超过14小时的最高总工作时数-午夜至次日的午夜）.3、强迫劳工以下是一些常见的违规：l 员工被囚禁在工厂l 使用抵押债务的劳工l 向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材料l 过高的招募费l 不合理地限制基本需求的使用（如食物、水、厕所等）l 要求例行的七天工作周l 开除或惩罚不加班的员工l 工厂未经员工同意之下扣留他们的政府签发的身份证明文件l 过分限制行动：不允许夜晚外出，可以在几天/星期外出等l 在合同/工厂的条例规定中有非法的/不合理的条款4、童工以下是一些常见的违规：l 没有提供年轻员工健康检查l 没有提供未成年工适当的休息时间l 未成年工没有/过期的/不完整的工作文件l 不能确认未成年工的年龄l 没有批准的工作证件和雇用未满合法年龄的员工l 在审计日期间：若员工未达合法工作年龄（根据西洋历的出生日期）,便归类于童工l 未满合法工作年龄员工在没有记录的情况下工作l 不完整的年龄记录文件l 在年龄证明记录上有多处不符合的地方l 未成年工在超过法律限制的情况下工作（在禁区工作）l 允许员工的孩子在生产区活动l 没有聘雇程序以确保行为准则l 申请工作者伪造年龄证件l 历史性童工：工厂在过去没有为wal-mart生产商品的一段时间内所雇用的童工l 为了证明工厂过去曾使用童工，审计员会从审计日往前追查6个月。
Walmart FCCA 质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新
Walmart FCCA质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新常规资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单、平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等条款号审核要求详细解释参考资料（详见附件）1.0Factory Facilities and Environment生产设施和环境1.Are lighting sufficient in the following keyareas?以下关键区域光度是否足够？1.1.Inspection Areas检验区要求600μ1.2.Production Areas生产区域要求240μ1.3.Packaging包装区域要求300μ1.4.Warehouse/Storage and Loading Areas仓库/存储和装载区要求150μ2.The facility maintains clean and organized production,finishing and packing areas.工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产？现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。
3.Facility has separate inspection area for eachdepartment with inspection tables and proper ventilation.工厂每个生产部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风？现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.Facility has documented and adequate pestscontrol program which includes frequentinspections.(in-house or3rd party)工厂有文件化的和足够的害虫控制程序和检验记录？（内部或第三方）虫害控制程序及杀虫记录。
Walmart沃尔玛FCCA验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求
更新日期：2020.1.6第1页共9页Walmart 沃尔玛FCCA 验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求FCCA 生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的摆放整齐，标识清楚。
3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。
玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。
Critical 严重►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。
►生产设施控制程序►机器设备保养记录2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。
►现场查看3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。
►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。
►“LTT”挂牌5.工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具),并且放在有标识的架子上。
►现场查看（NA）6.工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。
►机器设备清单7.工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作维修部职务描述2.0质量管理体系1.工厂是否建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系。
Wal-Mart验厂标准
Wal-MartWal-Mart 百货集团(“Wal-Mart”) 获得的成功靠的是从1962 年创业以来一直坚持的三个基本信念：1. 尊重个人2. 服务客户3. 力求完美Wal-Mart 一直不断努力以反映这三个基本信念的方式来经营业务。
我们期望供应商遵照这些信念和其中的价值观，并确保这些信念和价值观反映在他们的承包商、分包商或其它业务关系上。
Wal-Mart 相信其供应商的操守可影响Wal-Mart 的声誉，因此Wal-Mart 要求其供应商遵从与以上所述的三个信念一致的商业操守标准。
更详细地说，就是Wal-Mart 要求其供应商遵守下列的标准，并保留其权利，对供应商工厂进行周期性、临时(未预约)的检查，以确保其供应商遵守这些标准：1. 遵守相关法律所有供应商皆应遵守营业地区地方及国家的法律管辖下的法律要求及行业标准，包括这些地区的劳工和聘雇法，以及相关的美国法律。
若法律要求和行业标准有冲突，供应商至少必须遵守产品制造地区的法律规定。
若行业标准超过国家法律要求，Wal-Mart 将会选用达到行业标准的供应商。
供应商应该遵守所有相关政府机构的要求。
依法提供必要的发票和规定的记录文件。
供应商必须向Wal-Mart 保证绝对不把任何侵犯他人专利、商标或版权的产品卖给Wal-Mart，并且应该为卖给Wal-Mart 的商品（在第三方执照下生产）提供所有必要的销售执照。
所有的商品必须遵守相关法律和制造国家的法律，清楚标示原产国或贴上原产国标签。
[所有货运的商品都将附上政府相关单位发给的必要文件，包括但不限于产地来源证FORM A、进口执照、配额分配和签证，并且遵守有秩序行销协议、自愿限制协议和其它诸如此类合法的协议。
商业发票应以英文及合适的当地语言制作，正确说明所有货运的商品，注明每一项货运货品的原产国，并列出所有直接或间接的货款，包括但不限于，任何协助、销售佣金或专利使用费。
支持性文件和任何Wal-Mart 要求修改的任何文件，将由供应商及时提供。
2014年6月最新WALMART质量验厂标准
7.ProductionmanagementandQCteamdiscussandworktogetherinsolvingQualityissues/concerns.(Documented)生产管理层和品质部门一起工作讨论解决品质问题(文件化)
3.Facilityhasseparateinspectionareaforeachdepartmentwithinspectiontablesandproperventilation.
每个部门有独立的检验区,配有检验桌,并且通风条件良好.
4.Facilityhasdocumentedandadequatepestcontrolprogramwhichincludesfrequentinspections(in-houseor3rdparty)工厂有文件化充分的虫害控制程序,该程序包括定期的检查(工厂内部或第三方)
8.Factorymaintainseffectivetraceabilitysystemthatcandetermineimmediatesourcefromrawmaterialtofinishedproduct.工厂拥有有效的追溯机制,从原材料到成品能立即追根溯源.
9.Factoryhassystemsandproceduresinplacetocontroltherisk(RiskAssessment)ofphysicalorchemicalcontaminationthatmaydamage/affectrawmaterials,process,equipment&tools,productsandpersonnelaswell.
沃尔玛Walmart验厂标准、沃尔玛FCCA验厂标准新规则之一
沃尔玛Walmart验厂标准、沃尔玛FCCA验厂标准新规则之一
从沃尔玛Walmart重夺全球500强龙头老大的王者位置以后，一直对沃尔玛Walmart持观望态度的供应商（贸易行、工厂）无不挤破脑袋地想从中分到一杯羹。
众所周知，想要得到沃尔玛Walmart的青睐，入门槛必须是通过了沃尔玛Walmart的验厂。
当然，我们也相信，做过沃尔玛Walmart验厂的企业（思航验厂，保证100%通过），无不清楚沃尔玛Walmart验厂的严格和困难的，然而，“专业事、专人办”，“合适的人做合适的事”这是有道理的，如企业自身内部确实欠缺验厂这方面的专业人员，可考虑与咨询公司合作的。
沃尔玛Walmart验厂内容有3种，人权（社会责任ES）、质量（FCCA）、反恐（SCS或GSV）。
质量FCCA（思航验厂，保证100%通过），全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估。
目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，具体内容主要包括7大方面：
序号 中文对照 英文对照
1 工厂设施和环境 Factory Facilities and Environment
2 机器校准和维护 Machine Calibration and Maintenance
3 质量管理体系 Quality Management System
4 来料控制 Incoming Materials Control
5 过程和生产控制 Process and Production Control
6 内部实验室测试 In-House Lab-Testing
7 最终检验 Final inspection。
Wal-mart&FCCA清单
沃尔玛（Wal-mart）FCCA验厂文件资料什么是FCCA验厂？沃尔玛（Wal-mart）新推行的FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA - 文件清单1. 员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records3. 锋利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure8. 产品召回程序Product recall procedure9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory controlprocedure and inventory records10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records14. 功能测试规定及记录Product function testing instruction and records15. 纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive actionprocedure and CAP reports16. 供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessmentand approval procedure and records17. 客户验货报告Client product inspection report18. 原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction andspecification and records19. 制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specificationand records20. 成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification andrecordsFCCA验厂要求提供的资料|工厂生产能力评估FCCA要求提供的资料1．工厂简介15．客户投诉记录2．营业执照16．纠正预防措施3．质量手册17．生产设备清单4．操作规程18．保养维修记录5．组织结构19．计量器具校准记录6．岗位职责描述20．测量仪器的检验书7．质量会议记录21．测试程序、记录8．产前会议记录22．不合格品的控制程序、记录9．生产计划及生产进度表23．首件样品评估确认程序10．供应商管理24．员工培训记录（上岗、技能）11．生产工序流程图25．外发产品检验报告12．文件控制程序26．产中检验报告13．来料检验规范及记录27．货检验报告14．生产作业指导书。
2014年WALMART验厂重点
2014年WALMART验厂重点一、诚信尊重个人和坚守企业诚信的原则一直是Walmart业务的核心基础。
这些基本原则适用于Walmart 业务的各个方面，包括其员工、工厂和生产Walmart 所销售产品的制造商。
这些原则应用到供应链时，要求Walmart 及其工厂在他们开展业务的任何地方，都必须以对社会和环境负责任的方式进行。
Walmart 一直要求其工厂致力于高标准的责任、严格的审核要求和彻底的评估。
Walmart 的目标是引领其全球供应链进行负责任的采购活动。
这一目标必须通过积极与工厂合作提高采购标准，并对全球供应链活动施加积极的影响来实现。
这些工厂标准是Walmart 对工厂及其工厂在善待工人、确保工作场所安全、承担环境责任和进行相关商业活动方面的最低期望。
二、遵守法律工厂及其指定的生产设施（统称“工厂”）必须完全遵守所有适用的国家和/或地方法律法规，包括但不限于与劳工、移民、健康、安全、环境有关的法律法规。
三、自愿劳工所有劳工必须是自愿的。
禁止使用奴隶工、童工、未达法定年龄劳工、被强迫工作的劳工、抵债劳工或非法契约劳工。
工厂不得从事或支持人口贩卖。
工厂应保证，他们已经落实与劳工管理相关的工作过程管理及物料管理规程。
这些规程应体现在他们的产品中，确保他们遵守与奴役、人口贩卖有关的法律。
工人有权利掌控自己的身份证件。
A.自愿劳工1. 所有劳工必须是自愿的。
2. 禁止使用奴隶工、童工、未达法定年龄劳工、被强迫工作的劳工、抵债劳工或非法契约劳工。
a. 工厂不得迫使任何工人通过任何形式的财务担保获得工作。
b. 工厂不得要求工人因招聘费用承担债务。
c. 工厂不得以货币存款作为雇用条件。
d. 工厂不得以工作为条件要求工人交出任何原始身份证件。
3. 工人必须能够依照其自身意愿辞职而无任何限制。
4. 工厂不得对工人依照自身意愿辞职设置限制，例如延长终止雇用合同的通知期限或处以巨额罚款。
5. 工厂应要求与之合作的工厂尊重任何一位工人处于某工作环境时要求停止工作的权利。
walmart工厂生产能力评估fcca验厂要求
walmart工厂生产能力评估fcca验厂要求Wal-mart工厂生产能力评估(FCCA)----验厂要求·工厂质量体系1.0工厂的设备和环境1.0.1在生产，修整，成品，检验，包装和装载等车间的照明充足。
1.0.2在生产，成品和包装车间，工具设备要保持干净整齐，1.0.3工具设备等有单独的校验区域，配备校验工作台，并有适当的通风条件1.0.4要有书面的对设备工具的有害物/发霉和潮湿的管理计划，和经常进行检查的纪录。
1.0.5不能发现有窗户破损和屋漏等情况。
1.0.6必须有检针器1.0.7工厂必须严格执行尖锐物管理程序，防止剪刀，刀子，刀片，碎玻璃和断针等混在产品里面。
（非常重要！）1.0.8工厂有备用的电力供应设备：发电机等。
1.1机器的校准和维护1.1.1工厂的机器和设备适与生产沃尔玛的产品。
1.1.2工厂有定期清洁和修理机器设备的书面制度和程序1.1.3工厂的机器设备清洁，运行状况良好。
1.1.8工厂拥有具有一定的技术水准和设备的维修组，以对机器进行必要的维修和校准。
2.0质量管理体系2.0.1工厂已经建立起适合他们产品和程序的质量管理体系2.0.2.工人和检查员熟悉该质量政策和目标2.0.3工厂有书面的客户反馈体系和书面的召回程序。
2.0.4工厂的质检人员和生产活动是相分离的。
（非常重要！）2.0.5生产管理人员和质检小组一起工作并讨论解决质量问题。
2.0.6工厂要有适当的制度和程序控制物理上的，化学上的和生物学上的玷污和污染，以避免损坏产品，危及工作人员的健康。
2.0.7工厂要对化学品，原料和设备和工具的使用进行风险评估，确认其是否具有风险。
3.0来料控制3.0.1熟练的执行原料先进先出制度。
3.0.5.工厂有书面的程序和参考样品，以确保购入的原材料符合规格和说明。
3.0.6工厂要有对原料的隔离制度，以避免被不合格品意外玷污。
（非常重要！！）3.0.7.工厂需要将质量合格的产品同不合格的产品隔离，识别并替换不一致的产品或原料。
沃尔玛美国鞋类测试标准
4.2. 成品鞋测试 .........................................................................................................32
4.2.1. 总体要求 ...................................................................................................32
手册名称: WM USA Footwear
i
修订时间: 2010 年 4 月
4.1.1. 鞋面材料 – PVC / PU................................................................................ 17
4.1.2. 鞋面材料 - EVA ........................................................................................ 17
4.1.15. 鞋垫/拖鞋泡棉 ....................................................25
4.1.16. 大底 ..........................................................................................................26
沃尔玛美国 鞋类产品测试手册
修订时间: 2010年4月 发布时间: 2002 年2月
目录
1. 引言 .......................................................................................................................... 1
WalMart 供应商工厂认证手册
WalMart 供应商工厂认证手册RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。
Wal-Mart Stores, Inc.供应商工厂认证手册第3 修正版更新日期：2003 年9 月30 日Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日2RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。
Wal-Mart 供应商工厂认证手册名目第二章–定义 (4)第三章–审计时限 (5)第五章–审计程序 (8)第七章–拒绝进入/ 检查权 (12)第八章–纠正行动打算 (14)第九章–WAL-MART 供应商的生产行为准则(“三振出局”政策) (15)第十章–WAL-MART 的连续改善原则 (16)附录A –供应商标准：供应商的责任 (I)附录B –审计重点 (VII)附录C –“供应商标准”海报–申请表格 (XIII)附录D –以电子邮件申请 (XVI)附录E –认证申请指引 (XVIII)附录F –工厂认证程序流程图 (XXII)Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日3RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯独受操纵的文档，打印出来的不被视为受操纵文档。
Wal-Mart 百货公司的“工厂认证”(以下简称FC ) 打算的基础是Wal-Mart “供应商标准”，该供应商标准是随时刻推移而不断更新，反映日趋紧密的全球社区之敏锐咨询题。
请看附录A 的Wal-Mart “供应商标准”。
该打算的目的是为了确保Wal-Mart 百货公司所购买的货品符合其标准。
Wal-Mart 的“供应商标准”涵盖健康及安全咨询题、酬劳、工时、童工、鄙视、遵守相关国家法律规定，以及Wal-Mart 或其指派的第三方之检查权等。
FC 审计打确实是用来确保制造商以符合Wal-Mart“供应商标准”的方式来生产商品。
WALMARK工厂认证
人姓名、身份证明、照片、出生日期、入厂日期、 工人签名、教育背景、家庭背景等）； -检验所有身份证的真伪（查询警方或劳动局、身份 证检验机构、银行帐号等）； -询问员工，确认没有童工； -巡视生产车间。
常见违规情况
加班超时： -违反第七天体息的政策；
雇佣政策： -未能提供证明年龄的文件； -伪造身份证；
工资报酬： -最低工资/加班费；
轻拍、触摸、搜身。
GP的目标
简化流程； 提供培训； 及时评估---出货前60天完成申
请； 标准一致； 增强责任感； 持续改善：
-工厂环境； -采购员/供应商/工厂之间的关系。
红色结果：工厂有导致高风险的违规情况，例如： 工资报酬； 加班严重超时； 伪造身份证。 此类违规情况其结果影响如下： 工厂有资格接受新的订单； 如果未能在15天内收到可接受的CAP，已有但尚未生产
的订单将被取消； 工厂必需在初次认证后60天内接受复查； 如果在期限内未收到CAP或进行复查，工厂将被列入
析 促使必要的改善措施得以完成
工厂的认证流程（1）
❖ Pass: 未在工厂内发现违规情况，风险指数较 低，将于12个月内进行复查；
❖ Probation:工厂内有违规情况，风险指数为低 至中等。违规情况通常可用图片证据说明（如 灭火器），此类情况将于3-6个月进行复查；
❖ Pending Denial:工厂内有违规情况，风险指 数为中至高等。此类违规情况通常无法仅用图 片说明（如健康与安全事项、工资与工时等）， 此类情况通常在90天内进行复查；
黄色结果：工厂有导致中等风险的违规情况例如： 不完整的年龄记录； 违反WAL-MARK第七天休息的政策； 机械装置不符合安全标准。 此类违规情况影响如下： 复查必需要初次认证后的120天内进行； 工厂可以接受新的订单； 工厂可以出货； 如果15天内未收到可接受的CAP，现有但尚未投产
沃尔玛客户验厂标准书
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沃尔玛客户验厂标准书 版本
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4.0 环境、健康与安全（EHS）要求： 4.1 公司应遵守上述 1.0～3.0 规定的同时遵守环境健康和安全（EHS）要求。 4.2“应急预防与响应”要求： 4.2.1 公司新建、改建、扩建工程项目（统称建设项目）的安全设施，必须与主体工程同时设计、 同时施工、同时投入生产和使用（简称“三同时”） 。安全设施投资应当纳入建设项目概 算。而且均需有政府参与并出具公文或证书。 4.2.2 需有“应急预防与响应”的有关文件。 4.2.3 工厂需为所有员工提供消防安全和灭火器材使用方面的培训，具体要求如下： a.每年至少举行一次消防紧急疏散演习和灭火设施使用方法的培训，若工厂是重点防火单 位，每年应举行两次（每半年一次） ，消防演习和培训应全员参加。 b.消防演习和培训应留下记录，记录要求：演习时间、参加人员、所有人员到达集合地所用 时间、清点人数名单、负责人签字、演习的结果和任何改善的计划及演习培训照片） 。 4.2.4 需提供合适的灭火器材： a.每个房间（场所）均需有安全出口，并有“安全出口”标识，标识需正确、显眼易于识别。 安全出口门（紧急疏散门）不得上锁。 b.”安全出口”采用电力照明的要专线供电,且在上班时间必须保证完好。 c.每 25 ㎡场所应配备一具灭火器，安装灭火器需顶高离地 1.5 米，底部离地高 0.08 米。且 消防器材前不得堵塞。 d.安全出口门不允许内开，若内开时则要采取有效方式进行固定好。门页应为外开式，推拉 门应有小门并需开着而且要固定好。 e.在 300 ㎡场所应设两个疏散通道。并确保畅通。 f.各场所需配备应急灯，配备需齐全且完好。 g.各区域需设置警报器并确保其运作良好。 h.应急灯必须符合规范。 4.3“设备安全”要求： 4.3.1 所有员工入职均需经过安全培训并留下记录。 4.3.2 危险机器操作工需经机器安全操作规程培训并留下记录。 4.3.3 设备需有安全防护装置及相应的警示标识。 4.3.4 设备的显眼处应有设备的安全操作规程文件及安全操作注意事项说明. 4.3.5 登高作业需有防护措施
W-mart验厂
环境健康安全(General Environmental Health and Safety (EHS) )
4
工作时数(Working Hours)
10
设施(Facilities)
5
工资与补偿(Wages and Compensation
11
火灾防护(Fire Protection )
6
歧视(Discrimination)
10
相关法规标准培训:标准简介，相关法律法规解释，案件分析
11
检查身份证真、伪:验证员工身份证是否真实以及是否借用他人身份证
12
指导实施传授技巧:识别真假和借用他人身份证的技巧,做考勤卡的技巧等
13
体系文件编写发行:编写所有所要求的体系文档，如消防应急计划等
14
体系文档实施完善:组织体系实施前的动员工作，指导体系运行和检讨改进
15
解决实施所遇问题:了解问题是什么,分析其原因,协商解决问题的方法
16
控制进度递交报告:每次现场指导工作时,对当前工作进度和存在问题作总结
17
制定员工培训方案:模拟的问话重点和方式,编写问答提纲,以便员工正确回答
18
培训主管演示技巧:同主管人员讲解问答内容,培训技巧和员工回答问题的技巧
19
主持相关员工培训:如入厂培训,岗前培训,消防知识培训,劳动保护培训等
25
对软硬件全面预审:模拟评审方式,对软,硬件作全面评审,指出存在问题
26
加强薄弱环节工作:针对存在问题制定有效解决方法,防止再次发生
27
参加验厂协助接待:协助解答评审员提出的问题以及理突发事件
12
福利(Welfare)
1
对软件进行评审:按照标准,对工资,工时,人事,生产报表等软件进行评审
Walmart-沃尔马(人权)验厂标准(中英文版)
Remark:
1.If one critical violation was found, (such as slave labor, forced labor, child labor, physical abuse to the workers, etc.) this
factory should be out, the overall rating of the audit should be at risk.
(如果发现1个严重缺陷点，如狱工，童工，对工人体罚等)，工厂将会被停用，本次验厂结果是此工厂存在很大风险。
）
2.If three to five (include) major violation were found, the overall rating of the audit should be Need Improvement.
（如果发现3~5个（含5个）主要缺陷点，本次验厂结果是此工厂需要改善。
3.If two or less major and six or less minor violation were found, the overall rating of the audit should be Acceptable, and
Need Improvement.
如果发现2个以下主要缺陷点和6个以下次要缺陷点，本次验厂结果是此工厂可接受使用但需要改善。
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Supplier Name
Supplier ID Audit Date Factory Name
Factory ID ■Initial Audit Factory Location Audit Company □Re-audit Product Category Auditor Name □
Follow-up Audit
Audit Clause No.Audit Clause Non-Compliance Description Factory Corrective Action Plan Agreed Completion
Date
(DD/MM/YYYY)
Evidence required for sign off
Verified by
Audit
Company
Sign off by
Walmart
1.0.1.1Are lighting sufficient in the inspection area?
The brightness in most inspection areas were
sufficient, such as 1194 lux in IQC inspection area,but the brightness in one of IPQC area in packing area was insufficient with 116 lux.The factory should improve the brightness in these areas. For reference, the WM
requirement for lighting was 750-1000 lux in inspection area.
20/11/2014
Photo of sufficient brightness in the related IPQC inspection area.
Approved by Gary Yi on Dec 01,2014
1.0.1.2Are lighting sufficient in the production area?
The brightness in some production areas were insufficient, such as 131 lux in stamping area, 251lux in extruding area. For reference, the brightness in injection molding area was basic acceptable with 483 lux.
The factory should improve the brightness in these areas. For reference, the WM request for lighting were 500-750 lux for production area.
20/11/2014
Photo of sufficient brightness in the related production areas.
Approved by Gary Yi on Dec 01,2014
1.0.2
The facility maintains clean and organized production, finishing and packing areas.
Some storage area were not tidy and clean, such as some cobwebs were observed in the finished
products storage area and a piece of used snack
bag were observed in the surface of semi-finished
products in one of storage area.
The factory should ensure all production
areas and storage area were clean and
organized.
20/11/2014Photo of clean storage area.
Approved by Gary Yi on Dec 01,2014
1.0.8
Factory implements strict sharp tools control procedure to prevent scissors, knives, blades,broken glasses and needles to be mixed with product.
The factory established a written sharp tool control procedure and some issuing and returning records were provided, but it was observed that all sampled sharp tools in the factory were not fastened, and some snap-off blades were used in the production area without proper identification and some broken blades were observed, such as in one of materials splitting area, injection molding area, assembly area,etc.
Factory must ensure all sharp tools were under strict control.20/11/2014
Photo to show no snap-off blades were used in the factory and related issuing and returning records should be properly kept. Sharp tools should be fastened on the related working areas.
Approved by Gary Yi on Dec 01,2014
CORRECTIVE ACTIONS AND IMPROVEMENT PLAN (CAP)
Golden Bright Industrial Corp.3616108017-Oct-14
Golden Bright Industrial Corp.
36161604
Audit Type
Jinfenghuang Ind. Park, Fenggang Town, Dongguan City, Guangdong Province, China BV Drapery hardware, window shades and stationery
Gary Yi
Remarks/ Comments。