第1讲 经济增长典型事实与新古典经济增长理论
新古典经济增长理论
新古典经济增长理论新古典经济增长模型对我国经济发展的启示王峰杰【摘要】新古典经济增长模型使用可变技术系数的生产函数，认为在市场机制的作用下，宏观经济能够自动沿着充分就业轨迹增长。
由于均衡增长率正好等于劳动增长率，在经济均衡增长时，人均产量将保持不变。
可以通过提高生产技术水平、提高储蓄率与降低人口增长率等，增加人均产量。
【关键词】新古典经济增长模型资本广化资本深化人均产量一、新古典经济增长模型新古典经济增长模型假设:第一，撇开政府与国际部门，为两部门经济。
第二，仅仅使用劳动与投入两种要素生产产品，且不存在技术进步，则总量生产函数为:Q=F(L,K)(1)其中，Q表示总产量，L表示劳动，K表示资本。
第三，各种要素的边际报酬递减，即随着劳动与资本投入的增加，它们的边际产量(、)递减。
第四，规模报酬不变，即:(2)令k表示资本—劳动比率，即k=KL，可得:Q=L•f(k),或QL=f(k)(3)这就是新古典经济增长模型中的生产函数。
与哈罗德经济增长模型中的生产函数不同，该生产函数中的资本—劳动比率(k)可以变动，因为人均产量(QL)就是人均资本量(k)的函数。
第五，每一时期的劳动(用L表示)按固定比率n增长，即:(4)第六，不存在资本折旧，则投资(用I表示)会增加资本存量，即:(5)第七，储蓄函数采取长期的形式，即S=s(Y)。
其中，S表示储蓄，s表示储蓄率，即s=SY，Y表示实际产量或实际收入，等同于Q。
第八，经济均衡增长的条件为总需求等于总供给。
在两部门经济中，经济均衡增长的条件就是投资等于储蓄，即:I=S(6)从上述假定条件，可以推导出新古典经济增长模型的基本方程:(9)式就是新古典经济增长模型中的基本方程。
该方程表示，从长期来看，储蓄必然等于投资。
一个社会由人均储蓄sf(k)转化而来的新资本分为两个部分:一部分(nk)是为新增加的每个劳动力提供社会平均水平的资本量，称为“资本广化”;另一部分(dkdt)则用来增加人均资本拥有量，即为每个人配备更多的资本品，称为“资本深化”。
新古典经济增长理论
有 f(k) = F (k, 1)
生产函数
人均产出, y
f(k)
1
MPK =f(k +1) – f(k)
注意：生产函数表现出边际报 酬递减.
人均资本, k
国民收入
• Y=C+I
(记住，没有 G )
• 采用的 “人均” 形式: y=c+i 有 c = C/L ； i = I/L
消费函数
• s = 储蓄率, 收入中存起来的部分 (s 是外生变量)
The Solow Model
索罗模型是增长理论的主要分析范式:
--广泛用于政策制定 --最近的增长理论用来比较的基准
用来研究长期经济增长以及生活标准
提高的决定因素
生产函数
• 总形式: Y = F (K, L ) • 定义: y = Y/L = 人均产出 k = K/L = 人均资本 • 假设规模报酬不变: zY = F (zK, zL ) ， z > 0 • 假设 z = 1/L. ： Y/L = F (K/L , 1) y = F (k, 1) y = f ( k)
sf(k)
折旧
人均折旧, k
= 折旧率 = 每期资本存量中折旧的部分
k
1
人均资本, k
资本积累
基本思想: 投资使资本存量变大. 折旧使资本存量变小
资本积累
资本存量的变化 k = 投资 – 折旧 = i –
k
因为 i = sf(k) , 得到:
k = s f (k ) – k
黄金律：简介
• 不同的 s 导致不同的稳态. 哪一个是最好的稳态呢? • 经济福利取决于消费, 那么最好的稳态就是有最高消费的稳态: c* = (1–s) f(k*)
经济增长理论概述(PPT 37页)
五、与哈罗德经济增长模型的异同点
1、相同点
A、收入均衡的条件相同：I=S； B、增长率相同：
sf(k)nksf(k)n k
sY N K
n
sY K
n
s K
n s n v
N
Y
五、与哈罗德经济增长模型的异同点
稳定性问题
不稳定原理 哈罗德经济增长模型中，如果经济增长偏 离了GA=GW=GN=n 的均衡条件，经济本身不但不能恢复均衡，而 且会发生更大的偏离。
三、经济稳定增长的条件
• 如果GA<GW ，经济收缩，处于萧条状态。
乘数和加 速数机制
ss
GA
Gw
vA
vr
vA
vr
KKw YY
KKwI YGA
N
dK K dt
N2
dN dt
. dk k
dt
.
.
k
nk
K
N
dK I dt
I
.
k nk
N
4
.
K
dK
dt
sY
.
k nk
Y CS N NN
f
(k)
C
.
knk
N
N
dN
dt n N
sf (k) knk
三、经济均衡增长的存在性和稳定性
y=Y/N y2 y*
3、经济在向稳态过渡的时期里经济增长的情况
当经济处 阶 于 段 y和 资 k会 ， 本 逐深 步化 上 Y/的 N 和 升 K/N 。 向就 其 值接近 Y/N 上 。升 如 Y就 ， 果 会 则 增 N 快 长 。 得 因 Y/Y 比 而 N/N ， n。
新古典增长理论
人均产出函数 的特点是：(1)人均产出是人均资本的递增函数，即 ；(2)资本的边际收益递减，即 。因此，人均资本的增加对产出的效应将随着人均资本存量的扩大而越来越小。当人均资本达到很高的水平时，人均资本增加对产出就几乎没有什么效果而言了。
(一)资本与产出的运动
把 代入 后，可得到人均资本随时间变动的如下方程：
(3.1.1)
消费
产出净投资
折旧
图3-1 人均资本与人均产出
本期的资本存量确定了本期的产出；反过来，在既定的储蓄率 下，本期的产出又决定了本期的储蓄，进而决定了下一期的投资。同时，本期的人均资本还决定了下一期的资本折旧。下一期内，如果投资超过资本折旧，资本存量就增加；反之，如果投资小于资本折旧，资本存量就要减少。
一、产出与资本积累的相互作用
资本存量决定着经济的产出水平。反过来，产出水平又决定着储蓄与投资水平，进而影响资本积累。产出与资本积累之间的这种相互影响和相互作用，决定着产出与资本的运动。
(一)资本பைடு நூலகம்产出效应
我们先来讨论资本对产出的影响。为此，我们需要使用总量生产函数 ，这里 分别表示资本、劳动和总产出，并假定规模报酬不变，即 是一阶齐次函数。
我们把经济的初始时期叫做时期0。用 和 分别表示经济在时期 的人均产出和人均资本存量，即 。这里，我们假定了经济社会的生产技术水平不变，因而各个时期的生产函数都是相同的。注意，已经假定了人口增长率为零，所以各个时期的人口(即劳动数量)都是相同的。
《古典经济增长理论》课件
未来研究应进一步探讨古典经济增长 理论与其他经济理论的融合和创新， 为经济发展提供更全面、系统的理论 支持。
THANK YOU
亚当·斯密认为，市场力量是推动经济增长的重要因素之一。自由竞争的市场环境能够促 进资源的有效配置和技术的创新发展，进而推动经济增长。
市场力量与资源分配的关系
在自由竞争的市场中，资源会流向生产效率更高的领域和企业，从而实现资源的有效配置 。这有助于提高生产效率和产出，推动经济增长。
市场力量与技术创新的关系
促进经济增长。
自由放任与市场调节
古典经济学家主张自由放任， 认为市场机制能够自动调节经 济，实现资源的合理配置。
劳动价值论
古典经济学家认为劳动是价值 的源泉，强调劳动在经济增长 中的作用。
经济增长与财富积累
古典经济学家认为经济增长与 财富积累是正相关的，财富的
积累能够促进经济发展。
古典经济增长理论的历史地位
自由竞争的市场环境能够激发企业进行技术创新和产品升级的积极性。技术创新是推动经 济增长的重要源泉之一，能够提高生产效率和产出。
03
大卫·李嘉图的增长理 论
土地、劳动和资本在经济增长中的作用
土地
在大卫·李嘉图的理论中，土地是经济增长的重要因素之一。他认为土地的肥沃程度和改良程度对经济增长有直接影响 。土地的改良可以提高生产效率，从而促进经济增长。
长期趋势
大卫·李嘉图认为经济增长具有长 期趋势，表现为生产力的不断提 高和人均收入的持续增长。
限制因素
大卫·李嘉图认为经济增长会受到 一些限制因素的制约，包括土地 资源的有限性、劳动生产率的提 高速度以及资本积累的速度等。
对外贸易与经济增长
对外贸易
大卫·李嘉图认为对外贸易对经济增长具有重要作用。通过对外贸易，国家可以 获得自己缺乏的生产要素，提高生产效率，促进经济增长。
沈坤荣《宏观经济学教程》(第2版)笔记(9第九章经济增长及其核算)
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一、增长的典型事实1.各国经济增长迅速无论是兴旺国家还是后来居上的开展中国家，其经济都经历了相当长时间的持续增长。
随着人口的增长，人均产出也会以一个相对稳定的速度增长。
但是，面对不断出现的信息技术和日益明显的世界经济一体化趋势，人均产出的增长可能并不像新古典模型预期的那样保持不变。
世界历史上曾经有三次成功的经济追赶：第一次是美国对英国的追赶；第二次是日本对美国的追赶;第三次是韩国对西欧国家的追赶。
进入21世纪，新兴市场国家以及一些成功转型的国家，其经济增长率要明显高于其他国家。
2.各国经济增长的初始条件存在巨大的差异一个国家的初始禀赋对该国经济的长期增长有很大影响。
初始条件主要包括以下五个重要因素：(1)自然资源。
不同国家和地区有本国或本地区独特的自然资源，经济增长初始条件的不同，导致今后的经济增长在不同的路径上进行，各要素的收入水平也会呈现出巨大的差异。
(2)地理位置。
地理环境对一国经济增长的重要性主要表达在对外交流的难易程度上。
地理条件是影响落后国家经济收敛的一个重要因素。
(3)劳动力供应。
在长期增长中，劳动力供应具有决定性的作用。
可以参加工作的劳动力数量是整个经济体可以使用的劳动力资源，以后每年劳动力数量的增加又是产出增加的直接原因。
(4)人力资本。
人力资本是指表达在人体内、对生产发挥着重要促进作用的有用知识和技能。
人力资本是现代经济增长的一个重要动力和不竭源泉，人力资本投入的增加可以提高人力资本自身以及其他生产要素的生产效率。
经济增长理论的演变及其主要内容PPT课件
●
人力资本投资、研究与开发投资 (R&D)— 技术进步（卢卡斯）
● 储蓄与资本存量规模——技术变迁— —知识外溢（罗默）*
第21页/共27页
阿罗的“干中学”有三个基本假设:
一是，“干中学”或经验知识是资本积累的副产品， 随厂商和整个社会经济体的资本存量的增加，经验知 识会增加和技术水平会提高，附加经验知识和技术水 平的资本的生产能力就会提高，对生产起到规模报酬 递增的效应。
第一节哈罗德多马模型1940s第二节新古典经济增长理论不索洛斯旺模型1950s第三节新经济增长理论不其经济增长模型1980s古典经济增长理论强调物质资本资本积累的作用资本决定论新古典经济增长理论外生经济增长论强调技术因素的作用新经济增长理论内生经济增长论以知识积累为基础技术进步人力资本积累劳劢分工演进制度变迁等因素共同作用背景知识古典经济增长理论古典经济增长理论在发展经济学作为一门学科兴起之前西方经济学说史中已经有丰富的经济发展思想
YKL
Y
K L
Y,K,L分别为经济增本 长增 率长 、率 资和劳动增长率 Y KL
表示技术进步献 的率 增 ， 是 长资 贡本的产出， 弹 是性因素
劳动力的产出弹性系数
经济增长不但取决于资本和劳动力的增长率，而且还取
决于资本和劳动对产量增长相对作用的权数，取决于技 术进步。
经济增长理论脉络
一、古典经济增长理论(一)亚当·斯密的经济增长理论。
被西方世界誉为“经济学之父”的亚当，斯密，是在现代经济发展理论兴起以前，较为系统地研究了经济发展问题的经济学家。
他的经济发展思想，通过其用12年心血才完成的《国富论》得到了系统的反映：自由贸易与细密的劳动分工对国家经济发展具有重要作用；政府对垄断的保护和征收关税对经济发展不利；利己主义较利他主义更能增进社会福利，促进经济发展：亚当·斯密指出：“唯有为了利润的缘故，人们才会将其拥有的资本用来支持一个产业，而且他们总是会努力促使所支持的产业，能够生产出最大的价值。
……然而事实上，个人并不是自愿要增进公共利益，而且个人本身也不知道自己增进了多少公共利益。
……他原先只想到自己的利益，并以此种态度去指导产业，使其生产价值达到最大。
如同许多其它的例子，基于利己之心，个人被一只看不见的手所引导，最后增进了全社会的福利，而这并非其本来的希望。
即使这非个人当初所希望，但结果往往并不使社会变得更糟。
在个人只顾自己追求利益下，最后所增进的社会利益往往比个人存心去增进社会福利的结果还来得大。
我不明白政府干预贸易到底有什么好处……。
”在亚当·斯密以前，有关经济学科的著述几乎都是从政府的角度去看待经济活动，研究政府能够做什么，以及应该敞什么。
亚当·斯密则强调市场机制(看不见的手)的作用，认为市场机制能自然而合理地分配劳动和资源，政府越小越好，政府管得越少越好。
(二)大卫·李嘉图(D．Ricardo)的经济发展观。
众所周知，马尔萨斯认为，人口与生活资料之间呈非比例增长趋势，即人口趋向于按几何级数增长④，而产量则趋向于按算术级数增长。
因此从长期来看，人口的增长最终将导致人们只能维持一种温饱的收入水平。
马尔萨斯的这一理论使他被一些人称为“人类的逆子”，但至少从生态角度来看，其理论具有一定的道理，因而得到了生态学家的赞同。
大卫·李嘉图在研究经济增长问题时，便吸收了马尔萨斯的上述思想。
经济增长理论与实践
经济增长理论与实践经济增长是一个国家或地区长期稳定增加的总产出（GDP）和就业水平的过程。
而经济增长理论则是对这一现象进行解释和研究的学术领域。
在过去几个世纪中，经济学家们提出了多种关于经济增长的理论，并探讨实践中的经济发展策略。
本文将重点讨论几种经济增长理论以及对应的实践经验。
一、新古典经济增长理论新古典经济增长理论是20世纪50年代以后发展起来的一种经济增长理论。
该理论主张通过技术进步和资本积累来实现经济增长。
它认为人们的消费与储蓄行为以及劳动力市场的灵活性是决定经济增长的关键因素。
通过增加资本投资和提高劳动生产率，国家可以实现长期稳定的经济增长。
在实践中，新古典经济增长理论为许多国家提供了指导。
例如，亚洲四小龙（香港、韩国、新加坡和台湾）在20世纪70年代和80年代成功实施了出口导向型经济增长战略。
这些经济体通过吸收外国直接投资、提供廉价劳动力和优化产业结构，快速提高了国内生产总值，并实现了经济结构的升级。
二、新凯恩斯主义经济增长理论新凯恩斯主义经济增长理论是20世纪80年代以后发展起来的一种经济增长理论。
不同于新古典经济增长理论，新凯恩斯主义经济增长理论强调政府在经济发展中的积极作用。
该理论主张通过政府干预和财政政策来促进经济增长，特别是在经济衰退和不完全就业时期。
在实践中，新凯恩斯主义经济增长理论对于国家应对金融危机和经济衰退具有重要指导意义。
例如，2008年全球金融危机爆发后，美国政府采取了一系列的扩张性财政政策，包括增加公共投资和减税等措施，以刺激经济增长和恢复就业。
三、内生增长理论内生增长理论是20世纪90年代以后发展起来的一种经济增长理论。
该理论主张技术进步是经济增长的内生因素，即经济增长的推动力来自于创新和技术的发展。
内生增长理论还关注知识和人力资本的作用，认为人力资本的积累是实现经济增长的重要路径。
在实践中，内生增长理论为创新型经济的发展提供了重要的启示。
例如，近年来，中国政府积极推进创新驱动发展战略，加大对科技创新的投入，鼓励高科技产业的发展，并提出了一系列的政策措施以促进创新和人力资本积累。
新古典经济增长理论概述
新古典经济增长理论概述1.未考虑环境因素的新古典经济增长理论（1）早期的现代经济增长理论。
通常认为，现代经济增长理论的起点是哈罗德—多马模型的出现。
如果从研究的内容上看，哈罗德—多马模型确实可以作为现代经济增长理论的起点。
因为哈罗德—多马模型是将凯恩斯的经济理论动态化的典型例子，它试图在凯恩斯的短期分析中整合进经济增长的长期因素，并强调资本积累在经济增长中的重要性。
但是，如果从方法上具备了动态研究的角度来说，现代经济增长理论的真正起点开始于1928年的拉姆齐（Ramsey）。
这一年，英国经济学家弗兰克·拉姆齐在《经济学期刊》上发表了一篇题为《储蓄的一个数理理论》的经典论文。
所以，新古典方法论上的起点最早可以前推到拉姆齐。
在这篇论文中，拉姆齐提出的问题为：对于一个具有无限期界的家庭来说，如何分配它的储蓄和消费，以此来确定跨时的最优资源配置。
拉姆齐的跨时家庭最优化的动态均衡分析方法在新古典增长理论的卡斯—库普曼斯模型（Cass-Koopmans，1965）和几乎所有的新增长理论模型中得到了应用。
此外，拉姆齐最优化条件还强有力地影响着消费理论、资产定价理论以及商业周期理论。
现在拉姆齐的跨期效用函数已经像柯布—道格拉斯（Cobb-Douglas）生产函数一样得到了广泛应用。
（2）索洛—斯旺（Solow-Swan）模型。
继哈罗德、多马和拉姆齐之后，更为重要的贡献是由索洛（Solow，1956）和斯旺（Swan，1956）做出的。
索洛—斯旺的增长理论包含了许多重要的经济内涵，它放弃了固定技术系数生产函数，改用要素之间可以彼此平滑替代的新古典生产函数，它认为经济在多数情况下都存在一个稳定状态。
在这个稳定状态，人均资本和人均产出的总量以外生人口增长的速率增长。
在索洛—斯旺模型中，在长期稳定状态下，产出的增长是由有效的劳动力增长率，即由劳动力增长率加上技术进步率所决定的，而与储蓄率和投资率无关。
因为更高的储蓄或投资比率被更高的资本产出比所抵消了，而这是由于新古典模型假定资本报酬递减所决定的。
经济增长理论要点梳理
经济增长理论要点梳理经济增长是一个国家或地区经济发展的重要指标，也是经济学家们长期关注和研究的焦点。
经济增长理论旨在探讨经济增长的原因、机制和影响因素，为政策制定和经济发展提供理论指导。
以下是对经济增长理论要点的梳理。
一、古典经济增长理论古典经济增长理论的代表人物是亚当·斯密和大卫·李嘉图。
亚当·斯密认为，劳动分工和专业化是经济增长的源泉，通过提高劳动生产率促进经济增长。
他强调市场机制的作用，认为自由竞争能够引导资源的有效配置，从而推动经济的发展。
大卫·李嘉图则关注土地、劳动和资本等生产要素的投入。
他认为，随着土地等资源的有限性，经济增长最终会受到限制。
在古典经济增长理论中，资本积累被视为经济增长的重要因素，但技术进步的作用并未得到充分重视。
二、新古典经济增长理论新古典经济增长理论以索洛模型为代表。
该理论认为，经济增长取决于资本、劳动和技术进步三个因素。
在资本边际收益递减的假设下，长期经济增长只能依靠技术进步。
技术进步被视为外生变量，即不受经济系统内部因素的影响。
新古典经济增长理论强调了市场机制在资源配置中的作用，认为通过市场调节可以实现经济的均衡增长。
三、内生经济增长理论内生经济增长理论试图将技术进步内生化，认为经济能够不依赖外部力量实现持续增长。
罗默和卢卡斯是这一理论的主要代表人物。
罗默认为，知识和技术具有正外部性，知识的积累会促进技术进步和经济增长。
企业在追求利润最大化的过程中会进行研发投资，从而推动技术创新。
卢卡斯则强调人力资本的作用，认为人力资本的积累能够提高劳动生产率，促进经济增长。
内生经济增长理论认为，政府可以通过制定政策促进知识和人力资本的积累，从而推动经济的持续增长。
四、经济增长的影响因素1、资本积累资本包括物质资本和人力资本。
物质资本的增加可以提高生产能力，而人力资本的提升则能够提高劳动生产率。
投资是资本积累的重要途径，包括企业的固定资产投资和政府的公共投资。
新古典增长和新经济增长理论
新古典增长理论与新增长理论之间的区别和联系经济增长（economicgrowth）就是社会物质财富不断增加的过程，是一般社会再生产动态过程的共性实质。
它代表的是一国潜在的GDP或国民产出的增加。
对于一个国家而言，经济增长是宏观经济中衡量一个国家经济状况的重要指标。
无庸置疑，没有谁不希望经济增长，但是，用什么方法实现经济增长，人们却有不同的看法。
一些经济学家强调投资的重要性，还有一些人则提倡提高劳工素质。
长期以来，经济学家们一直致力于研究经济增长中各种决定因素的相对重要性，从而提出了种种经济增长理论。
诞生于20世纪早期的新古典增长理论对世界经济产生了重大影响，随着近年来新的经济现象的不断出现，新古典增长理论在某些方面的局限性日益明显，于是，新经济增长理论产生了。
在接下来的讨论中，我们将对这两种经济增长理论进行简要的比较。
◎新古典主义增长理论新古典增长理论（neoclassicalgrowththeory）是人均实际GDP的增长是由于技术变革引起人均资本增加的储蓄和投资水平的观点。
如果技术进步停止，增长就结束。
一、代表人物新古典经济增长理论的创立者是美国的经济学家、MIT的罗伯特·索洛（RobertM.Solow）以及英国的经济学家斯旺（Swan）。
早在1956年，他们就分别提出了他们的经济增长模型。
但是剑桥大学的弗兰克·拉姆（FrankRamsey）在上世纪20年代就第一次提出了这种理论后来，英国经济学家米德又进一步发展了新古典经济增长理论，并对其作了系统的研究。
美国的经济学家萨缪尔森（PaulA.Samuelson）等在他们的经济增长理论中也提出了与索洛基本相同的观点。
二、假定条件索落在其著作中提出了以下假设：（1）萨伊定理：供给可以创造自身的需求。
（2）I=S，即储蓄永远等于投资。
（3）工资取决于劳动的边际生产力，利息取决于资本的边际生产力。
由以上假定条件，可以得出一个结论：社会上不会出现失业和通货膨胀。
经济增长理论
一直以来，经济增长不仅是经济学研究的永恒主题，更是全世界都普遍关注的问题。
自1776年亚当•斯密出版《国富论》以来，经济学家就一直不断地对经济增长进行探索。
正是因为经济增长与全世界人民的福利息息相关，所以我们对经济增长的研究就显得格外重要。
一、经济增长的事实：经济增长迅速、贫富差距加大全世界经济增长的步伐一直在加速。
1820- 1870年，世界人均GDP年均增长率为0.5%；1870- 1950年，年均增长率达到 1.1%；1950- 1998年，年均增长率达到了2.1%。
在整个187年间，贫富之间的差距拉大了。
1820年，世界上最富裕国家的人均收入是最贫穷国家的3倍，到1998年，这个比例达到了19:1。
1950年，中国是全世界最贫穷的国家之一，但是到1998年中国经济水平超过了非洲和印度。
由此可见，19- 20世纪，世界经济出现的急速增长是不平衡的。
像美国、加拿大和西欧这些起步早的国家，增长速度相对缓慢；而像日本这种起步晚的国家，增长速度却很快。
第二次世界大战以后，日本的增长速度出现了质的变化。
到20世纪60年代，日本经济的增长就超过了战前水平并持续快速增长。
1950- 1990年，日本年均增长率达到了5.9%，而同期美国只有2.1%。
到1990年，日本的人均GDP就达到了美国的85%，赶上了那些起步早的国家。
随着日本的经济水平接近美国，其经济增长的速度放缓了。
20世纪90年代初的资产泡沫破灭，随后的十几年对日本经济而言是灾难性的。
二、对古典经济增长认识的变化在19世纪以前，对大卫•李嘉图（David Ricardo）和托马斯•马尔萨斯（ThomasMalthus）等古典经济学家来说，土地是除劳动以外的最重要的生产要素，因为在他们的年代，土地是比资本更为重要的财富。
然而，随着工业革命在欧洲兴起，资本在经济中的作用越来越重要，经济学家开始随之调整认识。
如表1所示，英国总财富中土地所占的比例明显下降，这种变化说明，资本作为一种生产要素，其重要性上升。
经济增长理论2014.ppt
展和现状》P520）
3.经济增长会推动整个社会各方面的进步
经济增长会在提高人们的生活水平的同时，还能提高 人们的预期寿命、提高教育和文化水平，改变人们的生活 方式 ，增强人们的自信心，改变人们对事物的看法，使人 变得更加乐观，并为制度变革创造良好的社会心理条件。
（三）经济增长与经济发展
经济增长指国民生产总值的增加，研究的是发达国家的问题。 经济发展是指由不发达状态过渡到发达状态的过程，所研究的 是发展中国家的问题。是一个含义比较广泛的质的概念。包括 经济增长、也包括生活质量的提高，还包括整个社会经济结构 和制度结构的总体进步。
对财富的渴望要有耐心，欲速则不达。 金融市场和民间私人借贷与投资收益率：
年利率20%，70/20=3.5年实现财富倍增。
2.经济增长会导致福利的普遍扩散。
在很短的时间里，温和的经济增长的好处对于受益者而言 经常是感觉不到的。然而，经历了一个较长的过程以后，这些好 处是十分明显的。 罗森堡和伯泽尔 认为，“一年之内或者甚至十年之内，经 济上的好处（在18世纪末和19世纪这段时间）在考虑了人口增长 的因素之后，是如此不易觉察，以至于人们普遍相信这些好处只 有富人享受到了，而穷人没有。只有随着西方的复利增长在20世 纪得以持续，它的幅度才变得明显。西方的工人阶级与全体人口 同比例致富和壮大，这一点是明显的。倒不是贫困就此消失。西 方的成就不是贫困的消亡而是贫困波及的范围在缩小，从人口的 90%到30%、20%，或者更少。”（转引自《现代宏观经济学：起源、发
第九章经济增长理论
平均受教育年限与人均GDP的关系
新加坡
香港
日本 美国
挪威 台湾
人均GDP（对数尺度）
孟加拉国 平均受教育年限
增长核算
• 资本与劳动以外的要素
– 季节性因素 – 偶然性因素
• 如战争难民形成的劳动力短期流动
增长核算
• 结论 经济增长主要依赖资本积累和技术进步
增长核算
• 索洛的经验分析 2) 技术进步和资本积累是人均GDP增长的 重要决定因素
• 1909-1949年间，美国每小时劳动的GDP增长中超 过80%归因于技术进步。
• 思考：人口增加会增加GDP，也会增加人均GDP吗？
增长核算
• 索洛的经验分析 3) 技术进步在增长中的贡献
• 索洛剩余——对技术进步贡献的度量
经验分析：战后美日经济的趋同
• 观察 1) 日本追赶美国的速率在战后早期比战后 晚期更快
经验分析：战后美日经济的趋同
• 观察 2) 战后晚期日本较高的资本积累率解释了 产出增长的大部分差异
( k ) 0.25 3.16 0.79 k
经验分析：战后美日经济的趋同
• 观察 3) 战后早期日本从西方积极引进技 术， 增长主要是通过“技术追赶” 来实现的。
❖ 西蒙.库兹涅茨：1971《现代经济增长：发现和反映》
把经济史和经济分析的研究成果同丰富的数量资料结合起来，认为：先 进技术是引致经济增长的源泉，但它本身只提供一种潜在的可能性，还 必须有制度和思想意识的调整，以便有效地使用人类先进知识宝库之积 累创造革新。
❖ 哈罗德—多马模型、索罗的新古典增长模型、剑桥经济 增长模型、卡列茨基的动态宏观模型、丹尼森增长模型
[经济学]第三章新古典增长理论
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2019/1/30
卡尔多（1957）引入可变储蓄率的概念， 对哈罗德－多马模型进行修正。把社会储蓄 分为工资储蓄和利润储蓄两个部分，希望从 收入分配的角度解决哈－多模型的不稳定性 问题。但这些理论都是建立在凯恩斯理论的 基础上，是用短期分析法来分析长期问题。 在凯恩斯主义的宏观经济分析框架下，没 有一种机制能够保证经济的实际均衡一定处 于充分就业的状态。一旦不能保证这一点， 经济增长过程就是不稳定的。
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经济增长：总产出或人均产出的增加。
GDP 人均GDP 其他收入指标
经济发展：既包括经济中产出的增加，也包括制
度、组织、结构等方面的改善。
数量指标（GDP、人均GDP或其他收益指标） 经济结构 经济制度 政治制度、公共部门的效率、政府能力 公共设施 教育、医疗……
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马歇尔强调企业外部规模经济和内部规模经济 对经济增长的重要作用。 熊彼特认为经济增长并不是来自外生因素，而 是来自生产要素和生产条件的“新组合”。生 产要素的“新组合”意味着旧的生产方式因过 时而被抛弃，出现“创造性破坏”过程。企业 家在利润最大化动机的驱动下，不断地促成这 种“创造性破坏过程”——即创新，进而推动 经济的增长。
重要问题
在人类历史上，没有什么事件可与工业革命对 人类的影响相提并论，它使世界的GDP和人均 GDP持续增长。关键是认识从 广度增长过渡 到深度增长的“转折点”。自19世纪初世界 经济一直经历着彭慕兰所称的“大分化”（ Pomeranz,2000)。之前世界经济增长过程是 “零散的和不连贯的” ，大约1750年代后始 于英国的持续的现代经济增长，直到20世纪 下半叶才波及第三世界的许多人。 经济增长作为人类福祉的基础，其重要性永远 不会被高估。
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▪ 假设 z = 1/L. ：
Y/L = F (K/L , 1)
y = F (k, 1)
y = f(k)
有 f(k)
= F (k, 1)
生产函数
人均产出, y
f(k)
MPK =f(k +1) – f(k)
1
注意：生产函数表现出边际报 酬递减.
人均资本, k
国民收入
▪ Y = C + I (记住，没有 G )
▪ 索罗模型是增长理论的主要分析范式:
--广泛用于政策制定 --最近的增长理论用来比较的基准
▪ 用来研究长期经济增长以及生活标准
提高的决定因素
生产函数
▪ 总形式: Y = F (K, L )
▪ 定义: y = Y/L = 人均产出 k = K/L = 人均资本
▪ 假设规模报酬不变:
zY = F (zK, zL ) ， z > 0
▪ 1.经济增长之谜
▪ 2.新古典经济增长理论
经济增长：为何如此重要
转引自：Barro,《Economic Growth》，2004年
经济增长：一个永恒的话题
印度政府是否能采取某些 行动使印度的经济像印度尼 西亚和埃及的经济那样增长？ 如果能，那么应该采取哪些 政策呢？如果不能，那么到 底是哪些‘印度的特性’使 其无法这么做呢？这些问题 中间所包含的人类福利含义 本身就是非常重要的：一旦 我们开始思考这些问题，我 们就发现很难再去思考其他 问题。
– 劳动生产率与全要素生产率的区别：前者 是产出对劳动投入的比率，即 Y / L 。劳 动生产率会因为技术进步而增长，但也会 因为人均资本的累积而增长。
增长与积累
– 上述方程描述的是总产量的增长，但更有 意义的是人均产量或人均GDP的增长。
y Y / L; k K / L Y / Y y / y L / L; K / K k / k L / L
投资与折旧
向稳态的移动
k = sf(k) k
k sf(k)
k k1 k2 k*
人均资本, k
向稳态的移动
投资与折旧
k = sf(k) k
k sf(k)
investment
k
depreciation
k2 k*
人均资本, k
投资与折旧
向稳态的移动
k = sf(k) k
k sf(k)
k k2 k3 k*
人均资本, k
向稳态的移动
投资与折旧
k = sf(k) k
总结: 只要 k < k*, 投资就会
超过折旧,
k 就会继续趋近 k*.
k sf(k)
k3 k*
人均资本, k
储蓄率的增加
储蓄率增长使投资增长… …使资本存量向新的稳态增长:
投资与折旧
δk s2 f(k) s1 f(k)
k
* 1
k
* 2
L n L
▪ 比如: 假设 第一年L = 1000 ， 人口增长率为 2%/年 (n = 0.02).
宏观经济学 中央财经大学2011年秋季学期
第I篇：中国经济未来能实现持续 增长么？经济增长理论的诠释
陈斌开
本篇主要内容
第一讲：经济增长典型事实与新古典经济增长理 论（3章） 第二讲：内生增长理论及其最新进展（4章） 第三讲：中国增长奇迹与解释
第一讲、 经济增长的典型事实与新古 典经济增长理论
▪ 主要内容
▪ 最后一栏的增长率序列告诉我们，各国增长率 存在较大差别，各国生活水平位次不断改变。 日本位次一直在上升（6---3），而英国在下降 （1---4）。
▪ 这说明：世界上最富的国家并不能保证其将来 是最富的，而世界上最贫穷的国家不是注定永 远处于贫穷。
落后国家经济增长
转引自：林毅夫（2007）
经济增长主要问题
▪ 用以上结果,
i = sy = sf(k)
产出、消费与投资
人均产出, y
f(k)
c1 y1
i1
k1
sf(k) 人均资本, k
人均折旧, k
折旧
= 折旧率 = 每期资本存量中折旧的部分
k
1
人均资本, k
资本积累
基本思想: 投资使资本存量变大. 折旧使资本存量变小
资本积累
资本存量的变化
k
= 投资 – 折旧
MPK都是正的。
增长与积累
▪ 增长核算
– 增长率的使用比增长水平的使用更方便分 析，因此，我们将上述生产函数转化为增 长核算方程（用来测算投入增长与产出增 长的关系）
– Y /Y (1)L / L( K / K) A/ A
– 产出增长=（劳动份额×劳动增长）+（资 本份额×资本增长）+技术进步
Lower Middle U.S.
5.74
3.31
5.42
3.71
5.92
3.07
High 3.49 4.08 2.79
中国经济增长之谜
▪ 为何中国经济增长绩效在改革开放前后截 然不同？
▪ 中国经济增长的内在机制是什么？ ▪ 中国是否能在未来实现持续增长？ ▪ 中国经济增长在未来将面临什么挑战？
经济增长，我们想知道什么？
增长与积累
▪ 增长核算
– 以上方程总结了投入增长和生产率提高对 产出增长的贡献。
– 劳动和资本各自的贡献量等于它们各自的 增长率乘以该投入在收入中所占份额。
– A/ A :技术进步或全要素生产率增长 的技术进步速度。
增长与积累
▪ 增长核算
– 全要素生产率的增长率是在所有投入不变 的情况下，由于生产方法改进所导致的产 出增加的数额。换言之，用相同的生产要 素得到更多的产出时，全要素生产率就增 长了。
▪ 为什么国与国之间的收入水平差距如此之 大？
▪ 为什么某些国家的增长率高于其它国家？
▪ 为什么有些国家能够成功向发达国家收敛 （如日本和东亚四小龙），而其它大部分 国家却不能（如拉丁美洲、非洲国家等）？
▪ 发达国家如何维持自身的经济增长？落后 国家通过什么政策可以加快经济增长？
中国经济增长
Dollars (2000 constant price)
k
预测:
▪ 高的 s 高的 k*.
▪ 因为 y = f(k) , 高的 k* 高的 y* .
▪ 因此，索罗模型预测，有着更高的储蓄率和投 资的国家，在长期会有更高的资本水平和人均 收入水平。
Income per person in 1992 (logarithmic scale)
10 0,00 0
=i
– k
因为 i = sf(k) , 得到:
k = s f(k) – k
关于 k
k = s f(k) – k
▪ 索罗模型的核心公式 ▪ 资本随时间变化的规律… ▪ …这一规律又决定了其他内生变量的变化规律
因为 k直接影响这些变量. 比如., 人均收入: y = f(k) 人均消费: c = (1–s) f(k)
▪ 采用的 “人均” 形式:
y=c+i
有 c = C/L ； i = I/L
消费函数
▪ s = 储蓄率,
收入中存起来的部分
(s 是外生变量)
▪ 消费函数: c = (1–s)y
(人均)
储蓄与投资
▪ 人均储蓄= y – c = y – (1–s)y = sy
▪ 国民收入 y = c + i i = y – c = sy
Ke nya
Finland
U.K.
I
srael Fra
nc
eI
taly
Singapore
10 0 0
5
10
15
20
25
30
35
40
Investment as percentage of output
(average 1960 –1992)
人口增长
▪ 假设人口-劳动力以增长率 n增长. (n 是外
生的)
稳态
k = s f(k) – k
如果投资仅仅足以弥补折旧
[sf(k) = k ],
那么人均资本将保持不变:
k = 0.
这一常数，定义为 k*, 称为稳态资本存量
投资与折旧
稳态
k sf(k)
k*
人均资本, k
投资与折旧
向稳态的移动
k = sf(k) k
k sf(k)
投资
k
折旧
k1
k*
人均资本, k
劳动生产率由什么决定呢？
▪ 前现代社会：自然资源 ▪ 工业社会：物质资本 ▪ 技术进步
前现代社会经济增长模式：马尔萨斯陷阱
▪ 为什么前现代社会（工业革命以前）实际经 济增长率如此之低？
▪ 为什么前现代社会人口规模基本稳定？
马尔萨斯陷阱
▪ 农业社会最重要的生产要 素：土地
▪ 土地的特征？ ▪ 产出增加（经济增长）
——罗伯特 卢卡斯
经济增长之谜
不同的增长经历（2003年不变价，美元）
国别
时期
期初人均GDP 期末人均GDP 增长率（每年）
日本
1890～2003
巴西
1900～2003
墨西哥 1900～2000
中国
1900～2003
德国
1870～2003
加拿大 1870～2003源自美国1870～2003
阿根廷 1900～2003
增长与积累
– 将增长核算方程转换成人均形式，方程两 边同时减去人口增长，可得：
Y / Y L / L K / K L / L A / A
y / y k / k A / A
– 人均资本k，也称资本-劳动比率，是工人 产出量的关键性决定因素。