证券投资管理办法(改)

证券投资管理制度

第一章总则

第一条为规范公司投资行为，加强风险防范，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券经营机构自营业务管理办法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券公司内部控制指引》等国家法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规范性文件，结合本公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法适用于证券投资业务的工作规范和风险控制。

第三条本公司证券投资的最高决策机构为证券投资决策委员会，职能部门为证券投资部。证券投资中的账户管理、资金调拨的管理部门为资金计划部，财务核算与绩效评估的管理部门为计划财务部，风险监控的管理部门为风险管理部。

第四条公司证券投资投资的范围仅限于上市流通的人民币普通股股票、基金券、可流通的债券。增加投资范围须经公司投资决策委员会决策通过。

第五条公司证券投资的资金来源为公司自有资金。

投资计划和投资决策

第六条证券投资部指定投资小组，投资小组根据《公司证券投资管理办法》，负责向投资决策委员会提交投资计划和具体投资方案。

第七条投资计划应包括投资研究报告和投资建议书。

投资研究报告应明确证券投资的依据和理由，至少应包括上市公司情况分析、同行业比较分析以及公司发展预测分析。

投资建议书至少应包括投资规模、投资组合、投资品种、单个品种的持股数量、股票与现金的比例、投资时间、买入价位、目标价位、止损点和预期收益等。

第八条投资小组执行单个投资计划，投资额为1000万元以上的项目，须形成投资计划书报投资决策委员会决策；投资额为1000万元以下的项目由证券投资部报公司分管副总裁决策，决策意见应在一个工作

日内上报董事长。

投资决策委员会是公司董事会下的最高投资决策权力机构。其主要工作是根据公司年度经营计划制定证券投资原则，并对证券投资部提出的1000万元以上的项目投资计划做出决策。

第九条投资小组以定期会议的形式开展工作，如遇特殊情况也可临时召开紧急会议。

投资计划的实施

第十条投资计划经公司投资决策委员会批准后即正式立项并进

入实施程序。

第十一条在实施过程中，如遇国家有关政策、市场状况发生重大变化，公司财务、人事发生重大变化或因发生其他不可预测的重大事件而导致原投资方案无法按计划实施，投资小组随时可根据新的情况提出修正意见，形成投资修正意见报告。修正意见报告的报批程序仍按本办法执行。

第十二条投资计划完成后，投资小组应在项目结束后两周内完成投资项目总结报告，风险管理部也应在同时间内完成风险监控总结报告，两份报告报董事长、首席运营官和分管副总裁审阅，报告由风险管理部存档。

第十三条投资项目和风险监控总结报告均应包含以下内容

（一）项目名称；

（二）投资规模；

（三）投资时间；

（四）预期收益；

（五）项目损益情况；

（六）投资过程简述；

（七）经验和教训总结；

（八）投资决策委员会规定的其他内容。

第四章交易管理

第十四条交易指令是根据证券投资部总经理的投资项目决策执

行指令，由交易负责人每日直接下达给交易员。交易工作的流程如下：走势分析，给出交易指令

每日交易结束后

每月

第十五条交易指令以书面形式下达，每日交易工作完成以后，各交易员填写当天交易情况报表，由专人汇总当日报交易负责人与证券投资部负责人。

第十六条每月五号之前交易负责人提交月度交易工作报告和绩效评估报告。

第十六条交易员严格遵守国家有关证券交易管理规定和公司有关规定，避免从事与公司利益相冲突的活动，严禁从事有损公司利益的活动。

第十七条交易员应诚实、客观地进行交易和记录交易情况。在工作中认真负责，相互配合，服从集体决定和公司安排。

第十八条交易员除在特殊情况下由证券投资部易负责人临时指定可使用的账户外，在任何时间不得为授权账户外的任何账户做交易。

第十九条开市前，交易员负责查询上日交易情况、资金情况，然后按照交易负责人下达的交易指令做好交易准备。收市后，交易员核查当日交易情况，有任何需要处理和调整的情况即时向部门负责人反映。

第二十条交易员须详细记录和查询当日交易，并将交易情况汇总。如需资金转入、转出，需填写资金变动要求交财务部，如需转托管需请示特批。

第二十一条交易员一般情况下需在规定的交易室进行操作交易，未经事业部总经理及交易负责人的同意，不得向任何人员泄漏交易情况。非交易人员未经同意不得进入交易室。

第二十二条交易员按照交易指令和有关权限进行交易，当行情突