第三讲价格规制

多段式价格：收取固定费用后，再根据消费 量收取不同的价格。如图3-6：
C B D
A
6、最优偏离边际成本定价：拉姆塞定价 拉姆塞定价是复合产品定价方法，前面我们探讨的是 单一产品定价方法。 例子：略 拉姆塞定价原则：净损失最小化的价格给定与需求弹 性成反比。数学表达式为： （Pi-MCi）/Pi=λ/ηi ηi为需求弹性的绝对值，λ为常数 另一种表述方法：同比例减少所有商品的产出直到总 收益刚好等于总成本。
二、价格水平规制目标与定价方式的 选择
自然垄断行业的价格水平规制目标与定价方 式有着密切的联系。如前文所述，在选择定 价方式和价格水平时，不仅要兼顾社会目标 和企业目标，还要充分考虑到社会目标内部 各分目标的实现情况。
1、企业自行定价 在没有政府干预的条件下，企业根据利润最 大化原则，会按照边际成本等于边际收益来 确定价格水平，如图3—1所示：
三、价格水平规制模型
由于理论上并不存在最优的定价方式，在实 践中就表现出世界各国对价格水平进行规制 都存在操作上的困难。当前，有两种比较有 典型意义的价格水平规制模型，即美国的投 资回报率价格规制模型和英国的最高限价规 制模型。
●美国的投资回报率价格规制模型
美国对自然垄断产业实行投资回报率价格规制具有 悠久的历史。19世纪80年代，它就被用来解决美 国铁路的市场势力问题。 但是，从最初运用该方法开始，对如何衡量企业成 本及成本与价格之间的关系一直存在争论。 不同行业的价格规制运用投资回报率进行价格规制 时存在多样性，存在多样性的原因是产业性质不同、 决策时间不同、规制者不同。
A
B
E P D O Q MC
图3-3 总成本超过总福利的情况
3、平均成本定价方式 没有政府干预的条件下，企业自行定价会导 致过高的垄断价格；边际成本与平均收益决 定的价格又过低，能否在二者中间找出最优 的定价方式呢？用平均成本曲线AC与平均 收益曲线AR（DD）来决定价格水平，或许 能缓解这一矛盾。如图3—4所示： 但是，平均成本定价会带来社会福利的损失
资本回报率规制特点： 规制对象为企业资本收益率，而不是价格。只要企 业的资本收益率不超过规定的公正报酬率，企业价 格可以自由确定； 存在成本传递机制，即企业投资所发生的资本支出 或运营费用很容易转移到产品或服务的价格中，与 规定的收益率无关； 回报率制定的过程是规制者与被规制企业博弈的结 果； 规制时间间隔较短，通常为一年。
2、边际成本定价方式 选择何种方式定价才能使社会目标更好地实 现呢？根据经济学基本原理，为实现促进社 会分配效率目标，应当是边际成本曲线MC 与需求曲线DD（平均收益曲线）的交点决 定的规制价格水平，从理论上讲能保证配置 效率。如图3—2所示：
AC
P2 P1 E
E1
MC Q
边际成本定价
边际成本定价的弊端： （1）边际成本下降的企业：企业会亏损，政 府要给企业补助，但是给企业补助可能会使 总成本超过总福利(如图3-3）；导致企业经 营的低效率；非购买者补贴了受补助商品的 购买者。 （2）边际成本上升的企业：企业会获得正利 润，正利润会引发新企业进入该行业，如果 进行进入规制，企业会获得“合法的暴利”。
价格规制的基本原则
普遍性服务原则，保证满足低收入人群的基 本需求； 鼓励投资原则，保证经营者能够补偿成本， 投资者获得合理的投资回报； 提高效率原则，从供应和需求两方面促进效 率的提高。
第一节 价格水平规制
价格水平规制的目标 价格水平规制的目标与定价方式的选择 价格水平规制模型
如果企业只生产一种产品， 规制价格P=R/Q 如果企业生产多种产品，R/Q得出的是企业生 产产品的综合价格，对每种具体产品的价格 还要通过价格结构规制才能确定。
在投资回报率规制中，容易确定成本C，规制的难 点是投资回报率水平r和投资回报率基数RB的确定。 投资回报率水平r确定：通过规制双方讨价还价确 定 投资回报率基数RB的确定；原始成本法（易受通 货膨胀因素影响）；重置成本法（没有考虑技术进 步因素）；公平价值法（前两种方法的加权平均， 存在如何确定权重问题）
我们知道，公平的、有效率的价格应该正确 反映生产的边际成本。但由于自然垄断产业 的平均成本在很高的产量水平上仍随着产量 的增加而递减，也就是边际成本小于平均成 本，MC<AC。这时如果采取边际成本定价 法就会产生亏损。如上图所示，在无规制的 情况下，垄断厂商按MR=MC确定价格为P0， 产量为
局限性： 被规制企业缺乏节约成本的动力。 难以准确地估计和分摊成本。
●英国的最高限价规制模型
出现比较晚的一种价格规制模型。被广泛运用于 英国公用事业的规制改革。 1980年代成功地运用于英国电信、煤气、机场、 自来水、电力后，世界上很多国家开始采用价格上 限规制。
英国的最高限价规制采取RPI-X模型，RPI表示价格 指数，即通货膨胀率，X是由规制者确定的，在一定 时期内生产效率增长的百分比。例如，如果某年通货 膨胀率是5%（即RPI=5%），X固定为3%（即 X=3%），那么，企业提价的最高幅度是2%。这个 简单的价格规制模型意味着，企业在任何一年中制定 的名义价格取决于RPI和X的相对值。如果RPI-X是 一个负数，则企业必须降价，其幅度是RPI-X的绝对 值。这样，如某企业本期的价格为Pt,则下期的规制 价格(Pt+1)为：
Pt+1=Pt(1+RPI-X)
(3.3）
价格上限规制模型是一个“一揽子”价格模型，此 模型决定的不是特定企业生产的特定产品的价 格，而是企业所生产的各种被规制产品的综合 最高限价。
确定X值要考虑的因素： 估计市场对企业产品的需求，根据潜在的需求计算 产出水平，进而计算企业成本，具体包括： 资本的成本（包括折旧） 现存资产的价值 未来的投资计划 预期的生产能力变动 对需求增长情况的估计 X对现有或潜在竞争的影响 等

在上图中，平均成本曲线AC与需求曲线DD相交于A点，因此，平均 成本价格为Pc，产量为Qc，总费用为PcAQcO，其中，固定费用总额 为PcABPm，变动费用总额为PmBQcO。而在边际成本定价中，价格为 Pm，产量为Qm，固定费用总额（即亏损额）为CFEPm，变动费用总 额为PmEQmO。由于在特定时期内，固定资产是一定的，那么无论是 平均成本定价还是边际成本定价 ，固定费用总额都是相同的，即 PcABPm=CFEPm。这样由上图可见，边际成本定价形成的消费者剩 余为DEPm，而平均成本定价形成的消费者剩余为DAPc，前者比后者 大PcAEPm。在二部定价的情况下，企业把边际成本定价形成的亏损 额（它等于按平均成本定价形成的固定费用总额）作为基本费收取， 同时把PmEQmO作为从量费收取，从而可以得到总额为PcABEQmO的 收入，因而消费者剩余为DAPc+AEB，它虽然比边际成本定价时的消 费者剩余DEPm 小PcABPm，但比平均成本定价时的消费者剩余DAPc 大AEB。因而从社会分配效率的角度看，二部定价虽然劣于边际成本 定价，但优于平均成本定价。
A B
C
百度文库
平均成本定价
4、利润分摊定价 规制机构先根据预计的成本确定价格，然后监 控企业成本的变化，定期对价格进行调整。
5、非线性定价 前面讲的都是线性定价
线性定价：有以下两种方法 定额价格：无论消费量大小，都按固定的标准 收费的价格。缺点是造成浪费，已很少使用。 同一从量价格：无论消费量大小，都按同一价 格收费。 如图3-5所示：
图3-5：左图为定额价格，右图为同一从量 价格
非线性定价 两段式价格（two-part tariff）：由两部分收费组成，一部分是 不考虑消费量的固定费用，一部分是和消费量有关的价格。 即总收费= T（p）=A+pq 注意：所有消费者交纳的固定费用的总和等于边际成本定价下企业 的亏损额，即A。 弊端：只愿意支付边际成本的消费者由于不愿意支付A而被逐出市 场。 改进的方法：区分不同层次的消费者，征收不同的两段式价格，但 是这种定价方法有可能不合法。 不过这种定价方法比线性定价有效率。
一个简单的解决办法是由所有的用户平均分担固定 费用，每一用户的分摊额就是二部定价中的“基本 费”。这样做的合理之处在于固定费用与消费量的 大小无关，所以不能按消费量收取固定费用。而采 取二部定价既可以按照边际成本定价收取变动费用， 又可以通过基本费补偿固定费用，从而使企业达到 收支平衡。 从社会福利的角度看，二部定价虽然劣于边际 成本定价，但要优于平均成本定价。
Q0，价格显然高于边际成本。但如果按边际 成本定价，即P=MC，厂商的价格下降为Pm， 产量增加为Qm。但随之而来的问题是，由 于自然垄断产业是在AC曲线下降的规模经 济段生产，所以MC<AC，所以按边际成本 定价，厂商是亏损的。这时就需要设计一种 价格规制机制，将边际定价所产生的亏损转 嫁到消费者身上。
一、价格水平规制的目标
对于自然垄断行业而言，价格水平的高低，不仅影响 着企业的生产经营行为和生产经营效果，也直接关 系到资源配置效率和社会分配效率。因此，价格水 平规制的目标主要有四个方面： 一是优化资源配置； 二是促进社会分配效率； 三是激励企业生产； 四是保障企业利益。
总之，优化资源配置、促进社会分配效率、激励企业生产和保障 企业利益，共同构成了自然垄断行业价格水平规制的目标体系。 它是政府制定自然垄断行业规制价格的主要经济依据，也是进行 价格规制政策分析的重要工具。其中，第一个和第二个目标是从 社会层面考察的，其实现程度的高低也是社会所关心的，因而属 于社会目标。第三个目标虽然是从企业层面考察的，但并不是企 业真正关心的目标，事实上，企业并不希望有更多的竞争压力， 其实现状况仍然是社会所关心的，也属于社会目标。第四个目标 是从企业层面考察的，也是企业所关心并力求实现的目标，因而 属企业目标。很显然，社会目标和企业目标并非统一关系，但也 不完全对立，而是对立统一关系；而且在社会目标内部，各目标 之间也是对立统一关系。这就要求政府在制定自然垄断行业规制 价格时，既要考虑到社会目标，又要兼顾企业目标，协调好各目 标之间的关系。
第三章
价格规制
价格水平规制 价格结构规制
价格规制的内涵
价格规制是经济性规制的核心内容。价格规 制包括价格水平规制和价格结构规制。是政 府从资源有效配置出发，对于价格（或收费） 水平和价格体系进行规制。本章主要分析价 格水平规制和价格结构规制的目标、定价方 式和规制模式，并探讨中国政府对自然垄断 行业实施价格规制的模式。
具体做法通常是被规制企业首先向规制者提 出要求提高价格（或投资回报率）的申请， 规制机构经过一段考察期，根据影响价格的 因素变化情况，对企业提出的价格（或投资 回报率）水平作必要调整，最后确定企业的 投资回报率，作为企业在某一特定时期内定 价的依据。
如果企业只生产一种产品（或服务），则投 资回报率价格规制模型为： R（p· q）=C+r（RB） （3.1） 如果企业经营多种（n种）产品，则价格规 制模型为： R（ ）=C+r（RB） （3.2） 其中r为投资回报率，RB为投资回报率基数。
7、Loeb-Magat价格 见书《反垄断与管制经济学》P204页
从以上分析可以看出，对自然垄断行业价格 水平进行规制，并不存在理论上的最优定价 方式和价格水平。其主要原因是规制目标多 元化，且涉及到价值判断问题而无法量化， 不同的人、不同的群体会给不同的目标赋予 不同的权重。笔者认为按两段式定价更优一 些，是基于综合考虑这些目标的实现情况， 当然也有个人的价值判断，从而得出的结论。
价格上限规制的意义： 激励企业提高生产率； 激励企业降低成本； 促进竞争； 价格上限规制关注的是消费者关注的价格。
价格上限规制的主要特征： 规制者确定企业接受的价格上限，被规制企业可以 在低于或等于价格上限的范围内，以任意价格销售 产品或提供服务； 在多产品企业内，规制者不是对每一种产品设定价 格上限，而是针对一蓝子（Basket）产品或服务 设定总的价格上限； 规制者允许企业在一段时间内通过预先决定的调整 系数来调整价格； 规制者定期对规制体制进行评价，以防止规制体制 崩溃。