交易成本理论演进历史研究

【内容摘要】交易成本理论是新制度经济学中的基础理论，是研究新制度理论的基石和分析工具。因此对交易成本的研究就是新制度经济学家不可避免的工作。交易成本理论最先是由科斯发现并提出来的，之后引起了新制度经济学家的高度关注，并展开了一系列研究，最后由威廉姆森系统分析了交易成本的产生原因和影响因素，并用之解释了企业的存在和边界问题，成为交易成本理论的集大成者。

【关键词】交易成本新制度经济学科斯威廉姆森

ABSTRACT

Transaction costs are the foundation and analyze tool of the new institutional economics. So it is unavoidable to study it for new institutional economists. R.Coase firstly brought up the conception of transaction costs, and then it was aroused wild concern. At last, Williamson did a large quantity of works with full of resulted in the aspect of transaction costs, such as reasons and decisive factors. He used this to explain why there is enterprise and how large it should be. So, Williamson was called the man that a generalization of the transaction costs.

Key words：transaction costs new institutional economics

Coase Williamson

目录

前言 (1)

一、交易概念的提出 (1)

二、交易成本的内涵 (2)

三、交易成本产生的原因 (4)

四、交易成本大小的影响因素 (6)

五、企业的本质与规模 (8)

六、交易成本理论的应用 (9)

参考文献 (9)

前言

新制度经济学自被引入中国以后在国内引起了广泛的关注，由于它解释了相同的技术条件和生产条件在不同的社会环境中产生了截然不同的结果，因而它具有独特的案例研究特色。

新制度经济学的核心思想是，不同的制度有不同的经济组织形式、不同的产权制度和不同的交易成本，从而导致分工收益的实现程度和经济绩效的不同；选择、确立合理有效的制度，降低交易成本，激励经济主体从事生产性活动，保障分工和合作的顺利进行，使降低交易成本的生产方式得以进行，最终导致资源的优化配置的经济增长。

交易成本理论是新制度经济学中最重要的组成部分，也是新制度经济学理论的基础性概念，是分析制度起源和变迁的基本工具。它研究的主要内容是在既定产权下交易如何达成的，即交易是采用何种形式，为什么选择这种形式而不选择另一种形式，影响选择的因素又有哪些等。这一理论由科斯发现，威廉姆森则是这一理论的集大成者。

一、交易概念的提出

在人类思想史上首先从经济学意义上提出“交易”范畴的是旧制度经济学家康芒斯。他在1934年发表的经典之作《制度经济学》一书中，提出了“交易”这一范畴。他认为，生产活动是人对自然的活动，交易活动是人与人之间的活动，两者共同构成人类的全部经济活动。交易是所有权的转移，是人与人之间的关系，是一种相互依存又相互冲突的关系。交易活动是制度的基本的、最小的分析单位，是人与人之间对物质的东西的未来所有权的让与和取得，是所有权的转移。不同的经济制度不过是不同交易类型的不同比例组合。

交易本身含有“冲突、依存和秩序”三项原则，可以分为三种类型：即买卖的交易，管理的交易和限额的交易。所谓买卖的交易，是指平等人之间的交换关系，它对应于市场关系，如买者与卖家之间的交易，在市场经济体制就是以买卖的交易为主。管理的交易是指上下之间的交换关系，它对应于企业制度，如总经

理与员工之间的交易，在计划经济中则是以管理的交易为主。限额的交易主要是政府与个人的关系，如征税。康芒斯将过去人们认为不相干的一些人类活动，通过“交易”这个范畴归纳联系在了一起，使“交易”成为了新旧制度经济学研究的最小单位，使交易与制度紧密的联系在了一起。

但是，康芒斯并没有对交易进行成本与收益的分析，没有顾及到人们的交易活动是要付出代价的，交易本身也需要消耗资源。但康芒斯对交易的论述可以帮助我们理解科斯的交易费用范畴。

二、交易成本的内涵

当代最伟大的经济学家科斯首先发现了交易成本，并把它引入经济学的研究范围，他用这一概念分析了企业这一长期被忽略的交易组织形式对市场交易形式的替代功能。

科斯在《企业的性质》、《社会成本问题》和1991年接受诺贝尔经济学奖的演讲中对交易成本的定义做了阐述。在《企业的性质》一文中，科斯将交易费用解释为“利用价格机制的成本”，他同时认为，企业组织作为市场的替代同样存在内部“管理费用”。科斯认为，交易成本包括：（1）发现相对价格的成本，主要有各种为获取和处理市场信息的费用，如寻找交易对手、了解交易价格的费用等；（2）市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用；（3）由于不确定性所导致的较高的实施长期合同的费用。但需要注意的是，虽然科斯在这篇论文中列举了交易成本的一些类别，但还没有提出“交易”的概念。在1980年发表的《社会成本问题》一书中，科斯就明确提出了交易成本这一概念，并将交易成本概念一般化拓展开来，它其中包含：（1）度量、界定和保障产权的费用；（2）发现交易对象和交易价格的费用；（3）讨价还价、订立合同的费用；（4）督促契约条款严格履行的费用等等。在1991年接受诺贝尔经济学的演讲中，科斯又对交易成本做了定义，指出交易成本包括谈判费用、签约费用、监督费用和解决纠纷的费用。但是威廉姆森认为，科斯关于交易费用的定义没有说明哪些力量决定着交易成本的大小和交易方式的选择。

自科斯提出交易成本的思想后，交易成本问题越来越受到经济学家的关注，它的概念一般化了，并得到了飞速的发展。其中达尔曼从交易过程所包含的不同