、利己与利他的有机统一一“亚当·斯密问题”简评

利己与利他的有机统-——“亚当·斯密问题”简评
邓太平
摘要：“斯密问题”一直是经济学领域关于人的本质究竟是利己还是利他的争论问题。

但是，当我们仔细拜读这两本巨著的时候，我们就会发现《道德情操》与《国富论》是不矛盾的。

所谓的“斯密问题”是不符合他的本意的。

《道德情操论》与《国富论》只不过从不同侧面来说明人的两面性。

二者共执同样的人性观，在理论假设上是不矛盾的，而且在斯密看来道德生活和经济生活存在着共同的目标即实现“利己与利他”、“个人利益与社会利益”、“自爱”与“仁爱”的和谐统一。

斯密在著作中并没有将利己和利他截然对立起来——利己或利他都是斯密关于人类本性的追求。

本文试图结合对斯密思想体系的理解, 重新探讨和梳理所谓的“斯密问题”, 力图澄清传统认识中的不足之处, 提出其借鉴意义。

关键词斯密问题同情利己利他
古典经济学的鼻祖—亚当·斯密一生只公开发表过两部著作，一部是1759年的《道德情操论》，另一部就是1776年的《国富沦》。

人们都知道他的传世之作《国富论》，都极少有人谈到他的惊世之作《道德情操论》，但斯密对这两部著作的评价却是：《道德情操沦》远比〈国富论》杰出。

长期以来，国内外一些经济学家认为，亚当·斯密的这两部著作存在着根本的对立：他在《道德情操论》中，把人们的行为归结于同情，但在《国富论》中却把人们的行为归结于自私，此即所谓的“亚当·斯密问题”。

究竟该如何看待斯密的这两部著作间的
关系、下文通过对这两部著作的主要观点进行分析，加以说明。

从《道德情操沦》的基本思想来看，所渭的“亚当“斯密问题”不过是对斯密思想的误解，并不存在，这可以从以下几个方面得以证明。

一、《道德情操论》和《国富论》是斯密道德哲学体系的两个有机组成部分，并不存在不一致性
首先．据1895年首次发现的斯密在掐拉斯哥，大学的讲课笔记证实，这两部著作都是其整个写作计划和学术思想体系的两个有机组成部分。

《道德情操论》所阐述的主要是伦理道德问题，在《道德情操论》一开始，斯密说：“无论人们会认为某人怎样自私，这个人的天赋中总是明显地存在着这样一些本性，这些本性使他关心别人的命运，把别人的幸福看成是自己的事情，虽然他除了看到别人的幸福而感到高兴以外，一无所得。

”①这就是亚当斯密认为的同情本性。

紧接着他强调道，“这种情感同人性中所有其它的原始感情一样，决不只是品行高尚的人才具备”，即使是“最大的恶棍，极其严重地违犯社会法律的人，也不会全然丧失同情心”。

②《国富论》所阐述的主要是经济发展问题，按当时苏格兰大学中的学科分类法，以及在斯密的学术思想体系中，它们部属于“道德哲学”这一门学科，斯密在格拉斯哥大学讲授这门课程的内容，就包括神学、伦理学、法学和政治经济学四大部分，这部由四个相互联系的部分组成的庞大讲稿，构成了斯密学术思想体系的基础。

在《国富论》中，我们看到了亚当斯密描
①亚当·斯密.国富论.郭大力，王亚南，译.上海三联出版社，2009.
②陈太福.经济哲学的沉思.中国社会科学出版社，2005.5.
绘的另外一种场景：“我们每天所需要的食物和饮料，不是出自屠户、酿酒家或烙面师的恩惠，而是出自他们自利的打算。

我们不说唤起他们的利他心的话，而说唤起他们利己心的话”。

斯密将这种追求个人经济利益的“利己心”定义为每个人都为改善自己的境遇而不断进行的恒常的努力，同时将“利己心”看作是人类的本能要求，是人类的天性。

③斯密在《道德情操论》第六版写的新增前言《告读者》中曾写道“在本书第一版的最后一段中，我曾说过，我将在另一本论著中努力说明法律和政治的一般原理……不仅涉及正义，而且涉及警察，国家岁入，军备，以及其他任何成为法律对象的东西。

在《国民财富的性质和原因的研究中》，我巳部分地履行了这一诺言．至少在警察，国家岁入和军备问题上”。

④
斯密的这一论述清楚地表明：他把《国富论〉看做是自己在《道德情操论》中论述的思想的继续发挥：可以说，《道德情操论》所阐明的人性是《国富论》立论的根据和出发点；《国富论》实际上是《道德情操论》的续篇，因此，我们不能认为这两部著作之间存在什么基本矛盾。

其次，从《道德情操沦》和《国富沦》的交替创作、修订过程来看，二者不可能存在本质上的不一致性：〈道德情操论》和《国富论》都是在他的道德哲学讲稿的基础上创作而成的。

1759年4月，斯密对道德哲学讲稿第二部分进行加工整理，出版了〈道德情操论》—书。

③唐正东.从斯密到马克思——经济哲学方法的历史性诠释.凤凰出版传媒集团，2009.8
④《道德情操论》笫1页商务印书馆1997版
从1759年到1774年，《道德情操沦》一共出了几种不同的版本(第一版1759年，第二版176l，第三版1767年，第四版1774年)。

在对该书这四个不同版本进行修订的过程中，斯密又在道德哲学讲稿第四部分以及他1763年在格拉斯哥大学所作的关于法律、警察、岁人及军备的演讲的基础上，酝酿创作《国富论》。

《国富论》初版于1776年问世。

1778年，他又修订出版了《国富论》第二版。

1781年，斯密又修订出版了《道德情操论》第五版，1784年和1786年出版了《国富论》第三、第四版后，在他生命的最后一年，即1790年，他又最终完成了《道德情操论》第六版的重大修改和出版工作。

从《道德情操论》和《围富论》的交替创作、修订再版过程中可以看出这两部著作之间存在着密切联系．决不能任意把它们割裂、对立起来看待。

二、《道德情操论》和《国富论》都以人的利己心为其出发点
对于《图富论》是从人的利己本性为出发点这一论断，可能没有人会有异议，但如果说《道德情操论》是从利己性为出发点，则不少人会有异议，通常的看法是：《道德情操论》是以人的利他性为出发点的。

那么怎么来看待《道德情操论》中利他与利己的关系问题呢?
在《道德情操论》中，斯密把基于个人利益的利已主义称为“自爱”他指出，支配人类行为的动机有自爱、同情心、追求自由的愿望、正义感、劳动习惯和交换倾向等；人们自爱的本性是与同情心相伴随的，然而，人在本性上又是自私的，总是在自爱心的引导下追求自己的利益，从而妨碍同情心的充分发挥。

他还肯定利己心的社会作用，认为“自爱”是人类的一种美德，它决不能跟“自私”相混淆。

他把
人们追求自身利益的“自爱”看成是一切经济活动的必要条件。

但是斯密并不否认社会和社会利益，他指出：“人只能存在于社会之中，天性使人适应他由以生长的那种社会环境。

人类社会的所有成员，都处在一种需要互相帮助的状况之中，同时也面临相互之间的伤害。

在出于热爱、感激、友谊和尊敬而相互提供了这种必要帮助的地方。

社会兴旺发达并令人愉快，所有不同的社会成员通过爱和感情这种令人愉快的纽带联结在一起，好像被带到一个互相行善的公共中心”。

⑤社会是由单个的人组成的，人是社会动物，人不能离开社会而独立存在。

他把人的社会性和人们之间的相互依赖性看成是人与动物的根本区别。

他说：“这种倾向，为人类所共有，亦为人类所特有，在其他各种动物中是找不到的……一个人尽半生之力，亦难博得几个人的好感，而他在文明社会中，随时有取得多数人的协作和援助的必要。

别的动物，一达到壮年期，几乎全都能够独立，自然状态下，不需要其他动物的援助，但人类几乎随时地都需要同胞的协助，要想仅仅依赖他人的恩惠，那是一定不行的。

他如果能够刺激他们的利已心，使有利于他，并告诉他们，给他做事，是对他们自已有利的．他要达到目的就容易得多了”。

⑥
“没有成千成万的人的帮助和合作，一个文明国家里的卑不足道的人，即便按照(这是我们很错误地想象的)他一般适应的舒服简单的
⑤《道德情操论)第105页商务印书馆1997年版
⑥《国富论》上卷第13页，商务印书馆1972版。

方式也不能够取得其日用品的供给的”。

⑦
正因为斯密意识到人们之间的社会信赖性，所以他强调人们都要依赖交换而生活。

社会是由许多个人构成的，许多个人的利益构成社会利益。

追求自身利益与追求社会利益是一致的，不矛盾的。

显而易见．斯密所推祟的是利己与利他相统一的互利原则，并认为这是维系社会有序运转最基本的道德原则。

无论怎样，斯密在《道德情操沦》中论证“经济人”的出发点，和《国富论》是相同的、一致的，即都是从人的利己主义的本性出发的。

例如，他在《道德情操论》中写道：“毫无疑问，每个人生来首先和主要关心自己，而且，因为他比任何其他人都更适合关心自己，所以他如果这样做的话是洽当和正确的。

”⑧他把改善自身生活条件看做“人生的伟大目标”。

这种论述在〈国富论》中发展成为表述自利行为动机的名言：“我们每天所需要的食料和饮料，不是出自居户、酿酒家或烙面师的恩惠，而是出于他们自利的打算。

”⑨
可见，《道德情操论》和《国富沦》这两部著作，在论述的语气、论及范围的宽狭、细目的制定和重点上虽有不同(如对利已主义行为的控制上．《道德情操论》寄重托于同情心和正义感，而在《国富论》中则寄希望于竞争机制)，但对自利行为动机的论述，在本质上却是一致的。

在斯密生活的那个时代，“道德情操”这一短语，是用来说明人
⑦《国富论》上卷第12页，商务印书馆1972年版
⑧《道德情操论》笫101—102页商务印馆1997版
⑨《国富论》上卷第12页，商务印书馆1972年版
(被设想为本能上是自私的动物)的令人难以理解的能力，即能判断克制私利的能力。

因此，斯密极力要证明的是：具有利己主义本性的个人(主要是指追逐利润的资本家)是如何在资本主义生产关系和社会关系中控制自己的感情和行为，尤其是自私的感情和行为，从而为建立一个有必要确立行为准则而有规律地活动的社会。

斯密在《国富论》中所建立的经济理论体系，就是以他在《道德情操论》的这些论述为前提的。

三、关于“看不见的手”的论述，在《道德情操论》和《国富论》中是统一的
“一只看不见的手”这一著名短语，在《道德情操论》和《国富论》中各出现一次。

在《道德情操论》中，“看不见的手”被描述为对财富的追求或获取欲，这种获取欲是从荣辱之心一类的私利出发的，是受人们的个人感情和爱好驱使的，但是，人们在这只“看不见的手”的指引下追求狭小的私人目的时，却始料未及地实现了增进人类福利的更大的社会目的。

17年后，在《国富论》中，他又重申了这一观点：“由于他管理产业的方式目的在于使其生产物的价值能达到最大程度，他所盘算的也只是他自己的利益。

在这场合，像在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。

也并不因为事非出于本意，就对社会有害。

他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地社会的利益。

⑩在这里，这只“看不见的手”是用来比喻说明竞争过程⑩《国富论》下卷第27页，商务印书馆1972版。

的有益后果的。

从以上论述中可以看出，“‘看不见的手’是一种对从利己出发的活动进行调节，从而使私利与公益协调的力量。

它表明，主观追求自利的“经济人”。

会达到客观有利于他人和社会的良好效果，从而达到利己与利他的一致性统一”。

11可以这么说，这种一致性是指两者“都是从人类利己本性出发的”，通过“看不见的手”的作用，从而实现了利他的目的。

所以利己和利他实际上是一致的。

这就说明这两部著作是一个整体，它们分别研究了人性的利己和利他两个方面。

总之，《道德情操论》和《国富论》达两部著作在本质上是一致的。

无论是对其学术思想体系和对人的行为动机的分析，还是对那只“看不见的手”的论述，都涉及人的本性是利己的。

因此。

所谓的“亚当“斯密问题”实际上是由于误解其著作而产生的。

那种把它看成在《道德情操论》中“研究道德世界的出发点是同情心”，在《国富论》中“研究经济世界的出发点是利己主义”的观点，不仅割裂了这两部著作之间的有机联系，而且曲解了斯密的学术思想体系。

因此，《道德情操论》与《国富论》是不矛盾的。

所谓的“斯密问题”只不过是人们在研究斯密的思想时所出现的一些问题。

我们有必要“回到斯密”中去，加强对原著的理解，以斯密之口来还原斯密的看法。

11《经济自由之神》笫90页河北大学出版社2001年
参考文献
[1]．亚当·斯密.国富论.郭大力，王亚南，译.上海三联出版社，2009.
[2]．《道德情操论》商务印馆1997版
[3]．《国富论》上卷，商务印书馆1972版。

[4]．《国富论》下卷，商务印书馆1972版。

[5]．《经济自由之神》河北大学出版社2001年。