工厂审核项目通用

3 3 3 3
3 3 3 3
2.7 2.8 2.9
3 3 3 27
3 3 3 评分 25 0
3.设计、开发与工程变更 序号 3.1 3.2 检查项目 注释 最大分值 自评得分 实际得分 3 3 3 3
是否建立文件化的产品开发流程以规范产品开发的 建立文件化的产品开发流程用规范产品开发的策划,设计及开发之输出、评审、 策划、过程、控制等？ 验证及确认 是否对每个设计项目都编制了计划并明确职责？计 研发单位:负责产品设计,专案进度管制与审查记录保管 划是否随着设计工作的进展加以更新？ 是否对设计开发进行难和确认以确保符合输入和客 設計規格书上需注明 “禁止使用1級環境管理物质” 在設計產品時使用的零部 户的要求，是否严格执行客户的有害物质相关要 件、副資材、材料符合《產品環境負荷物质管控作業程序》規定的“环境管理物 求？ 质管理标准”。 新产品开发有无做DFMEA分析，对风险优先数值高 有新产品验证,环测,寿命试验等可靠性试验报告及新产品品质题建议,并有纠正 的风险（RPN）是否已经有纠正措施？ 措施及预防方案. 是否对生产过程进行难以确保量产的稳定性？ 研发单位进行可行性评估后,呈核示.
2.2
3
2
2.3 2.4 2.5 2.6
供应商是否有有害物质的管理标准（清单）？该标 1.《有害物质管理标准》有提供公证机构测试的报告,且符合我公司规定之要求 准是否能够满足领胜的要求？ 2.有害物质管理标准“ 清单” 供应商是否按照制定的有害物质管理标准进行管理 1 .进料检验依订购单要求每批需有厂商提供的有效的有害物质测试报告. 和实施，并保存想关记录？ 2.有效标识，相关记录归档备查。 是否建立了有害物质培训程序计划，并对讲师进行 有害物质程序培训计划.专业讲师培训,由公司高层审核. 了专业能力、培训资格的确认？ 是否建立了有害物质培训计划，该计划包括了各阶 有害物质程序培训计划,对公司全员定期有害物质培训.对培训记录及考核记录存 层员工？培训记录及考核记录是否完整？ 档备查 是否有对有害物质管理体系制定了周期性的内部审 有制定了害物质管理体系周期性的内部审核计划，有按照计划进行定期审核. 核计划，并有按照计划进行审核？ 记录是否保存完整问题点是否有改善对策，并追踪 有记录均以订单号码及对策编号为追溯之依据保存,并保持各阶段之适当鉴别与 其改善效果？ 标示。产品鉴别与追溯程序流程. 有把有害物质管理列入管理评审.对害物质管理体系定期实施全面系统审核,了解 是否有把有害物质管理列入管理评审？是否有定期实施？ 其符合性/适宜性和有效性。 评分人 有害物质管理体系项评分
1.21
3
3
1.22
3 66
3 评分 63 0
2.有害物质管理体系 序号 2.1
检查项目
注释
最大分值 自评得分 实际得分 3 2
有无由公司经营负责人承认的文件化的有害物质管 有《有害物质管理程序》得已执行,特成立环境有害物质管理委员会,负责宣导、 理方针？并在全公司进行宣导，各阶层人员是否理 执行、稽核公司环境方针政策,《有害物质管理标准》)。该组织在功能上向总经 解？ 理报告并负责。 有无有害物质管理体系文件和组织架构， 该标准是否能够满足领胜的要求？ 1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方 机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月 更新。
3 3 3 3
3 3 3 3
是否在质量体系有效运行重要作用的各个场所，都 有在公司体系文件中明确显示有效文书中心盖“ 章”骗号/日期,版次,纸张等 能得到相应文件的有效版本？ 是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训 有制定培训计划,受訓申請.審核,讲师确认,上课现场管理,考 核 ,培训记得整理 记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？ 存档等 上岗培训要求是明确？人员上岗前资格是 否得到确认？ 质量管理体系项评分 1.制定上岗标准.2.上岗资格证. 评分人
3.7 3.8 3.9
3 3 3
3 3 3
工艺参数记录是否得到保存？出现异常时否有授权 有参数保存记录，有相应工程师处理. 人员及时处理？ 是否有模具管理程序？是否有对模具的开发、检验 有模具管理程序.承認模具清单資料,记录于模具索引一覽表.模具保管卡,模具维 、保管、返修和报废进行详细的定义？ 修/报废通知单,将损坏情形狀況清晰描述记录保存 是否有模具验收标准？是否有按照验收标准进行验 有模具验收标准管理程序、并按照标准进行验收及保存相关记录 收作业，并有保存相关记录？ 模具编号管理是否科学、清晰？是否有模具管理清 有建立模具統一文件之編写格式及編码原則,模具索引一览表.存放期及模具保养 单，能反映出模具的状态和领用、维修记录？ /维修/领用记录保存 版本的变更,须经客户端进行确认无误后方可投入生产 有外來文件管理程序，客戶：提供有效图面、检验规范，电子文书（档）或电子 邮件。文管中心：文件的登录、保管、編码、配布、变更、回收、盖公司受控“ 章”
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1.3 1.4
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1.5
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1.6
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1.7
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1.8
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1.9
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3
是否记录审核报告并与公司领导层进行沟通？上次 1.有矫正与预防措施作业程序. 2. 1.10 审核的不符合项是否在规定时间内关闭？改善措施 持续改进的策划,采取纠正措施时机,改善对策追踪与控制,确认对策之有效性. 是否有效（不符合项没有再发生）？ 1.有管理评审作业程序. 是否定期进行管理评审？是否根据评审对组织的运 2.品質手冊之推動与执行状況, 品質政策适合性.公司品质目标检讨报告.供应商 1.11 品质目标/績效.IQC來料不良率/制程不良率.生产达成率.組职架构的合适性.客 行善采取改善行动？ 戶抱怨(含重大投訴/品质问題)客戶滿意度调查. 1.12 是否建立一个包含程序及工作指导书的品质文件系统？ 有建立品质系统文件及各程序工作指导书 1.有文件管理作业程序. 是否有文件管理程序使文件的批准、发放、保管、 2.文件分类及文件架构, 文件格式,文件之用纸标准,印章使用时机.文书中心“ 1.13 识别、更新、删除、外来文件的管理等得到有效控 发行章”(蓝色),文书中心“外來文件”章(红色),文书中心“禁止複印”章 (红 制。 色),做废”章(红色)(須管控回收的文件每一页需加盖此章. 是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、 1.有记录管理作业程序. 1.14 保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时 2.记录填写,审核,分类整理标识,保存记录,保存期限,销毁等. 供应商要能提供有关的质量记录。 是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清 1.15 单（或等效文件）？是否对保留的作废文件进行标 有修订文件作业管理程序,文件新订/变更/发止会签表等 识和管理，以防止非预期误用？ 1.16 有文件管理作业程序;編寫(修改)审核,文件編号,会签,核准,格式,盖发行章,新 文件资料在发放前是否经过授权人员的审批？有无 文件,版本更新,回收/记录文件,相样单位签收. 文件发放、收回记录？
3.10
3
3
3.11
3
3
3.12 3.13
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3 3 3
模具的维修、版本的变更是否在客户进行确认后才 投入生产？ 是否对客户资料（承认书、图面等）进行有效管 3.14 理？客户的工程标准/规范及其更改是否能及时评 审、发发并施？ 3.15 3.16
有工程变更作业程序，ECR的可行性评估, ECR相关文件及資料的审核，发行ECN 针对变更是否对有程序指导如何签定，文件化，评 文件, 填写ECN的相关內容, 进行相关的变更動作, 文書中心: 負責ECR/ECN編 估及审核的流程？ 码, 追踪会签, 分发, 存档, 相关資料之更新等工作.
电子科技（深圳）有限公司 供应商审核项目评分表
供应商名称：
1质量管理体系 序号 1.1 检查项目 质量管理体系是否获得第三方认证？（符合 ISO9001、TS16949或其他国际认可的质量管理体 系） 注释 已获得管理体系第三方认证ISO9001、14001， 认准时间为：2013.6.26.认证机构:法国标准协会<AFNOR>中国分公司 最大分值 自评得分 实际得分 3 3
3.3
3
wenku.baidu.com
3
3.4 3.5 3.6
3 3 3
3 3 3
量产前是否得到客户的正式书面批准？实物和记录 有客户的正式样品承认书,并有客户端实物样品及记录保存 是否保存完好？ 能够提供不同时期客户所需的报告/合格记录？过 程中进行了那些特殊测试，结果如何，如何文件 化？ 重要的工艺参数是否得到明确的规定？ 实际参数是否和规定相符？ 环测,寿命试验等可靠性测试,并记录保存,<制定测试作业规范和实施程序> 研发相关技术和工艺参数文件(如QC工程图, BOM)的发行及规定管制.试产依照 (QC工程图.BOM)参数相符
3
3
4.2
3
3
4.3
有供应商年度审核计划：<供应商年度评监计划表>安排联络审核事宜.评监小組 是否有供应商年度审核计划，并按计划对供应商实 人員: 品保SQE(主导), 采购, 工程或客戶指定人員 施了审核并保存记录？ 评监小組人員应用<供应商品质系統审核查检表> 是否向供应商反馈评价结果及异常并督促供应商进 反馈评监报告会签，采购及相关人员参与负责完成审核，并保存记录。 行改善并保存记录？ 是否定期对下级供应商进行价格，品质，技术和服 有月綜合考核成績 = 品质評比*70%+达期率评比*20%+配合度评比*10% 务进 行评估？ 有合格之供应商, 需针对审核问題点提出改善对策并持续維持. 是否只使用合格供应商的物料？合格供应商名单是 “需要改善”之供應商, 需針對稽核問題提出改善對策并持續維持, 稽核小組 否得到有效维护并定期更新？ 將每三個月針對需改善之供應商進行再次稽核直到 “合格” 為止. 是否有一个机制确保客户所有质量和有害物质管理 对于新/旧料号之承认,要求供方提供使用材料成分表,并需与法律法规、客户要 的要求被满足和被适当文件化，并且已将这些要求 求及我公司《环境有害物质管理标准》规定要求相符。 传达给下级供应商？ 是否有样品承认程序（如模具认可，产品认可 有样品承认程序:模具/样品承认书一式三份,样品签证承认. 等）？ 有签定《环保协议书》应根据《供应商管理程序》进行调查统计,以鉴别供货能 是否同供应商签定质量方面和有害物质方面的协议？ 力及品质是否达到要求。 供应商开与管理项评分 评分人
审核日期：2014-01-04
1.2
是否有较文件化的质量手册对质量管理体系范围、 1.公司有较清晰的品质目标，品质方针。 结构、体系过程之间的相互作用等进行详细的描 2.品质工程图.3.品质检验标准书，作业指导书，产品图. 述？ 是否有形成文件的质量方针并在组织的各阶层得到 降低成本.品质优良.持续改进.客户满意. 有效的沟通和理解？ 供应商是否有指派管理代表有职责和权限确保质量 由公司管理者代表负责及维护. 管理体系被导入执行并维护？ 1.公司有制定目标为：95%以上. 是否建立清晰可测量的质量目标？并定期评审目标 2.品质日报、周报、月报、汇总. 的达成情况和采取改善行动？ 组织品质改善会议. 是否有风险管理体系，对各类潜在风险进行识别、 无 分析和控制？ 是否有应急程序来预防紧急事故发生时尽可能减少 1.品质过程及最终控制. 损失？制定相应的措施和演习计划并定期进行演习 对本公司全员定期品质培训. 。 本公司的品质相应报表及生产报表时实审查。 是否有制定文件化的程序，对审核的策划、实施、 1.有建立统一文件之编写格式编码原则,修改,编码,会签等流程. 报告审核结果及记录保存的职责和要求做了规定？ 2.本文件可作为标准格式之范例. 内部审核是否有定义审核标准、审核范围、频率和 1.岗位资格认证作业程序. 方法？内部审核人员是否具有资格？ 2.职务资格条件确认,岗位培训,考核,培训记录存档,正式上岗資格复审. 2. 3.对 3.
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文件和资料的更改是否由该文件的原审批部门/组 有更改作業程序/实施細则管理流程图. 织进行审批（除非另外专门指定）？ 若指定其他部门审批文件时，该部门是否获得了审 1.18 依照公司定议程序标准文件审批 批文件所需依据的有关背景资料？ 1.17 1.19 1.20 所有的文件更改是否都在文件或相应的 附件上注明？ 有定议, 由需求者向文书中心申請后再加盖“版次更改” 章.
3 3 3
3 2 2 评分
变更时是否对禁用有害物质进行了难相关资料是否 有禁用有害物管理程序：变更时对禁用有害物相关资料保存完整。 保存完整？ 有变更产品試產作业程式：文件管理作业程式，批准。 可靠性试验作业程式。 是否对生产中原料、工艺等变更有依文件得到内部 3.17 批准？并实行变更前依协议通知到领胜？ 设计、开发与工程变更项评分 评分人
设计、开发与工程变更项评分
51
50
0
4.供应商开发管理 序号 检查项目 注释 最大分值 自评得分 实际得分
4.1
有供应商评监作业程序：评监分数有任何一項被判定为不佳,則判定為NG(即便总 是否有程序文件对供应商的选择及评估进行规定？ 分合格).涉及GP評分之項目均需達达到良好方可判合格.非重要零件供應商評估: 对关键部件是否有备选的供应商？ 综合分數≧90分环境負荷物质管制系統及制程稽核必要分≧42分方可納入<合格 供应商清單> 是否有质量体系和有害物质管理体系评估、 稽核的表单？ 有质量体系和有害物质管理体系：建立质量環境(含GP环境品质保证系統)管理系 統记录且依据《記录管理作业程式》規定进行管制, 质量和环境符合性及体系有 效运行的证据审核。