东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0008.A86D3890

【奥鹏】[东北财经大学]《证券发行与交易实务》单元作业二8‖满分参考

东财《证券发行与交易实务》单元作业二负债毒丸计划的含义是（）。

选项A:目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)选项B:负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力选项C:目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”选项D:目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理正确选项 :B证券经纪业务包含的要素不包括（）。

选项A:委托人选项B:证券经纪商选项C:证券交易所选项D:中国证券业协会正确选项 :D证券交易的特征主要表现在（）。

选项A:收益性、流通性、安全性选项B:安全性、收益性、流动性选项C:收益性、流动性、风险性选项D:风险性、收益性、流通性正确选项 :C从委托价格的（）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

选项A:高低选项B:波动区间选项C:限制形式选项D:有效性正确选项 :C根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（），由证券登记结算公司将申购资金冻结。

选项A:T+1日选项B:T+2日选项C:T+0日选项D:T+3日正确选项 :A（）实行次交易日起回转交易。

选项A:A股选项B:B股选项C:债券选项D:权证正确选项 :B金降落伞策略指的是（）。

选项A:目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”选项B:目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金（根据工龄长短支付数周至数月的工资）选项C:目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理选项D:目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力正确选项 :A证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（）买卖证券的有关业务。

东财《证券发行与交易实务》单元作业二答案

东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0004试卷总分:100 得分:100一、单选题(共13 道试题,共52 分)1.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。

产权界定应当依据()的原则进行。

A.投资优先B.谁投资、谁拥有产权C.出资时问先后D.出资额多少答案:B2.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。

A.内部融资与间接融资B.直接融资与问接融资C.股权融资与债务融资D.股权融资与问接融资答案:C3.证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。

A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产答案:C4.()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。

A.公司法人财产的独立性B.公司法人财产的完整性C.公司法人财产的稳定性D.公司法人财产的合法性答案:A5.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

A.3％B.5％C.2％D.10％答案:C6.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

A.20％B.30％C.50％D.100％答案:A7.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。

A.尽职调查B.清产核资C.财务审计D.资产评估答案:B8.关于外部融资说法正确的是()。

A.外部融资是来源于公司外部的融资B.外部融资效率低C.外部融资成本低D.外部融资风险小答案:A9.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。

A.10B.15C.20D.30答案:C10.2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度答案:A11.《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业二-0022

东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0022
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。

A:直接融资与间接融资
B:内部融资与间接融资
C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
参考选项：A
对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。

A:根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B:根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C:根据该项资产具有的获利能力
D:根据市价
参考选项：C
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《公司法》
参考选项：C
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。

A:推荐
B:上市保荐人
C:审批
D:核准
参考选项：B
根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。

A:合伙设立
B:签约设立
C:发起设立
D:私募设立
参考选项：C
我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。

A:《证券法》
B:《公司法》
1。

东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业三-0030

东财《证券发行与交易实务》在线作业三-0030
证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

A:3％
B:5％
C:2％
D:10％
参考选项：C
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。

A:推荐
B:上市保荐人
C:审批
D:核准
参考选项：B
关于外部融资说法正确的是()。

A:外部融资是来源于公司外部的融资
B:外部融资效率低
C:外部融资成本低
D:外部融资风险小
参考选项：A
按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方
式分为()。

A:内部融资与间接融资
B:直接融资与问接融资
C:股权融资与债务融资
D:股权融资与问接融资
参考选项：C
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机
构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限
最长不超过()个工作日。

A:10
B:20
C:30
D:15
参考选项：B
不属于内部融资特点的是()。

A:自主性
B:有限性
1。

东北财经大学《证券发行与交易实务》单元作业一

《证券发行与交易实务》单元作业一根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。

A:20％B:50％C:10％D:30％正确选项：D关于外部融资说法正确的是（）。

A:外部融资是来源于公司外部的融资B:外部融资效率低C:外部融资成本低D:外部融资风险小正确选项：A不具有混合型特点的筹资方式是（）。

A:优先股B:认股权C:可转换证券D:普通股正确选项：D关于清产核资说法不正确的是（）。

A:指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动B:在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按《关于规范国有企业改制工作意见》的要求开展清产核资工作C:若企业在《关于规范国有企业改制工作意见》下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作D:国有企业清产核资可以依情况决定是否进行正确选项：D预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为（），对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。

A:大型机构投资者B:社会公众C:特定机构投资D:个人投资者正确选项：A（）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。

A:财政部B:国家发改委C:中国人民银行D:中国证监会正确选项：DH股的发行方式是（）加“国际配售”。

A:定向发行B:私募发行C:非公开发行D:公开发行正确选项：D（）是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，再由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。

东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0008

东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0008
依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。

A:1个以上20个以下
B:5个以上50个以下
C:1个以上50个以下
D:10个以上50个以下
答案：C
不属于内部融资特点的是()。

A:自主性
B:有限性
C:低成本性，低风险性
D:高效率性
答案：D
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《公司法》
答案：C
()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。

A:董事会
B:股东大会
C:监事会
D:经理层大会
答案：B
独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。

A:4
B:6
C:8
D:10
答案：B
根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
答案：D
我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。

A:《证券法》
B:《公司法》
C:《中国商业银行法》
D:《中国人民银行法》
答案：B。

东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案4

东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.普通席位与专用席位均不得转让和退回。

()A.正确B.错误2.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。

()A.正确B.错误3.下列()情形，表明拥有上市公司控制权。

A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任D.投资者依其股份表决权对公司股东大会的决议产生影响4.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值()万元。

债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。

A.20B.30C.40D.505.不具有混合型特点的筹资方式是()。

A.优先股B.认股权C.可转换证券D.普通股6.证券经纪业务包含的要素不包括()。

A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会7.对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。

这种定价方法叫做()。

A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法8.可转债“债转股”的申报方向为买入。

()A.正确B.错误9.《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。

董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。

公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

A.董事长董事会B.总经理董事会C.股东大会董事长D.董事长监事会10.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。

东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0014

东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0014
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美
国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《公司法》
参考选项：C
关于外部融资说法正确的是()。

A:外部融资是来源于公司外部的融资
B:外部融资效率低
C:外部融资成本低
D:外部融资风险小
参考选项：A
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机
构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限
最长不超过()个工作日。

A:10
B:20
C:30
D:15
参考选项：B
按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。

A:股权融资与债务融资
B:短期融资与债务融资
C:短期融资与长期融资
D:长期融资与债务融资
参考选项：C
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。

A:3000
B:5000
C:1000
D:2000
参考选项：D
1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。

A:中国工商银行
1。

东财《证券发行与交易实务》单元作业二答卷

东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0028
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共13 道试题,共52 分)
1.()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。

A.价值重估
B.股价评估
C.资产评估
D.账务清理
标准答案:A
2.根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

A.20％
B.50％
C.10％
D.30％
标准答案:D
3.()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。

A.公司法人财产的独立性
B.公司法人财产的完整性
C.公司法人财产的稳定性
D.公司法人财产的合法性
标准答案:A
4.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。

A.尽职调查
B.清产核资
C.财务审计
D.资产评估
标准答案:B
5.不属于内部融资特点的是()。

A.自主性
B.有限性
C.低成本性，低风险性
D.高效率性
标准答案:D
6.2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。

A.《证券法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》。

东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业二-0017

东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0017
按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。

A:股权融资与债务融资
B:短期融资与债务融资
C:短期融资与长期融资
D:长期融资与债务融资
参考选项：C
不属于内部融资特点的是()。

A:自主性
B:有限性
C:低成本性，低风险性
D:高效率性
参考选项：D
根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。

A:合伙设立
B:签约设立
C:发起设立
D:私募设立
参考选项：C
()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。

A:公司法人财产的独立性
B:公司法人财产的完整性
C:公司法人财产的稳定性
D:公司法人财产的合法性
参考选项：A
独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。

A:4
B:6
C:8
D:10
参考选项：B
无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。

A:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
1。

东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0011.E86DD988

东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0011
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。

A:推荐
B:上市保荐人
C:审批
D:核准
答案：B
根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。

A:合伙设立
B:签约设立
C:发起设立
D:私募设立
答案：C
由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。

A:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B:直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C:在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D:上述三类人员
答案：A
证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。

A:净资产
B:利润率
C:净资本
D:总资产
答案：C
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》。

东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业二-0027

东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0027
《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会
和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务
等事宜。

"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。

董事会
秘书由()提名，经()聘任或解聘。

公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公
司董事会秘书。

A:董事长董事会
B:总经理董事会
C:股东大会董事长
D:董事长监事会
参考选项：A
不属于内部融资特点的是()。

A:自主性
B:有限性
C:低成本性，低风险性
D:高效率性
参考选项：D
按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工
作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。

A:尽职调查
B:清产核资
C:财务审计
D:资产评估
参考选项：B
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。

A:3000
B:5000
C:1000
D:2000
参考选项：D
证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

A:3％
B:5％
C:2％
D:10％
参考选项：C
证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。

1。

15秋东财《证券发行与交易实务》在线作业二

东财《证券发行与交易实务》在线作业二一、单选题（共 13 道试题，共 52 分。

）1. 《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。

董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。

公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

. 董事长董事会. 总经理董事会. 股东大会董事长. 董事长监事会正确答案：2. 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。

. 10％. 100％. 30％. 50％正确答案：3. （）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

. 《证券法》. 《格拉斯－斯蒂格尔法》. 《金融服务现代化法案》. 《公司法》正确答案：4. 召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。

. 10. 15. 20. 30正确答案：5. 证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

. 3％. 5％. 2％. 10％正确答案：6. 按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。

. 尽职调查. 清产核资. 财务审计. 资产评估正确答案：7. 对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。

. 根据购人成本以及该项资产具备的获利能力. 根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力. 根据该项资产具有的获利能力. 根据市价正确答案：8. 2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。

东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0015

东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0015
我国采用资产评估的方法主要有()。

A:收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B:现行市价法和清算价格法
C:重置成本法和清算价格法
D:收益现值法和现行市价法
参考选项：A
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

A:20％
B:30％
C:50％
D:100％
参考选项：A
我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式
的企业法人。

A:《证券法》
B:《公司法》
C:《中国商业银行法》
D:《中国人民银行法》
参考选项：B
1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。

A:中国工商银行
B:中国农业银行
C:国家开发银行
D:中国进出口银行
参考选项：C
根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

A:20％
B:50％
C:10％
D:30％
参考选项：D
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美
国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A:《证券法》
1。

东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业二-0029

东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0029
根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。

A:合伙设立
B:签约设立
C:发起设立
D:私募设立
参考选项：C
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。

A:直接融资与间接融资
B:内部融资与间接融资
C:直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
参考选项：A
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。

A:10％
B:100％
C:30％
D:50％
参考选项：B
2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。

A:《证券法》
B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C:《公司法》
D:《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
参考选项：B
产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。

产权界定应当依据()的原则进行。

A:投资优先
B:谁投资、谁拥有产权
C:出资时问先后
D:出资额多少
参考选项：B
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A:《证券法》
B:《格拉斯－斯蒂格尔法》
1。

东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0006.81FCEBA3

东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0006
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。

A:推荐
B:上市保荐人
C:审批
D:核准
答案：B
1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。

A:中国工商银行
B:中国农业银行
C:国家开发银行
D:中国进出口银行
答案：C
《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和
董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。

董事会秘书由()
提名，经()聘任或解聘。

公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

A:董事长董事会
B:总经理董事会
C:股东大会董事长
D:董事长监事会
答案：A
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

A:20％
B:30％
C:50％
D:100％
答案：A
发行监管制度的核心内容是()。

A:发行规模控制
B:股票发行决定权的归属
C:发行价格决定。

东北财经大学22春“金融学”《证券发行与交易实务》期末考试高频考点版(带答案)试卷号：3

东北财经大学22春“金融学”《证券发行与交易实务》期末考试高频考点版（带答案）一.综合考核(共50题)1.证券公司的客户招揽包括()等环节。

A.确定目标市场B.选择营销渠道C.建立客户关系D.客户促成参考答案：ABCD2.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。

()A.正确B.错误参考答案：B3.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制()。

A.详式权益变动报告书B.股东花名册C.股东报告书D.简式权益变动报告书参考答案：A4.公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，在讨论内部筹资时主要是指利用()来筹集资金。

A.折旧B.留存收益C.资本公积金D.公益金5.根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。

A.20%B.50%C.10%D.30%参考答案：D6.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值()万元。

债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。

A.20B.30C.40D.50参考答案：D7.保荐人应当自持续督导工作结束后()个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。

A.5B.10C.15D.20参考答案：B8.集合资产管理业务的特点有()。

A.综合性B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.通过专门账户经营运作参考答案：BCDH股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。

()A.正确B.错误参考答案：B10.()对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。

A.财政部B.国家发改委C.中国人民银行D.中国证监会参考答案：D11.国际推介的对象主要是()。

A.公众投资者B.机构投资者C.境外自然人D.个人投资者参考答案：B12.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。