异质性企业贸易理论的发展
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消费者的收入（I）由生产企业支付的全部工资（L）加上其利润总和 （如果有的话）构成。用 i (Qi )表示生产品牌i的企业的利润。工资率标准化 为1，因此所有的货币值（ pi , I , i ）都以单位劳动表示。预算约束为公式 （3）
pQ
i 1 i
N
i
I L i (Qi )
pimc 2c
ATCi (Qi )
c
Qi mc F c
F c Qi
Di ( pi , N )
MCi (Qi ) c
每个（现存的）品牌的生产企业面对的需求，依赖于该行业内品牌的总
数量N。自由进入会增加品牌的数量，一直持续到每个企业面对的需求与其
平均成本函数相切。切点处每个品牌的企业将获得零利润，进入停止（张伯 伦相切条件），均衡时每个品牌的价格等于成本。均衡时所有品牌生产企业 在平均成本曲线向下倾斜部分进行生产。因此在垄断竞争市场结构中，企业 没有最小化平均成本。
消费者：
在这个经济体系中，只有一个（代表性的）消费者，它的偏好显示出多 样性的特点。正式地，该代表性消费者的效用函数由不变替代弹性（CES） 的效用函数给出公式（1）U (Q1 , Q2 , , QN )
Qi
i 1
N
因为在消费水平为零时，每个品牌的边际效用是无穷大，这类效用函数
U 1 lim lim 显示出喜欢多样性的特点。有公式（2） Qi 0 Q 0 i Qi 2 Qi
p
wk.baidu.com
2c; Qi mc F c ; N mc L (2F )
如果固定成本大，生产的品牌种类就少，但每个品牌的生产/消费数量 多。如果固定成本小，生产的品牌种类就多，但每个品牌的生产/消费数量 少。 D—S模型是新贸易理论的基石。模型认为即使两国的初始条件完全相 同，没有Ricardo所说的外生比较优势，但如果存在规模经济，两国同样可以 选择不同的行业进行分工，开展贸易。市场结构是规模经济的中心问题。
国际贸易新理论旳发展综述
新贸易理论的起源与发展过程
战后
行业间贸易
行业内贸易
由行业间贸易向行业内贸易发展， 给由资源禀赋差异形成的比较优势 主导的贸易理论转化为以规模经济 来解释国际贸易的新理论提供了研
D-S模型（CES效用函数）
究的背景。 不完全竞争 规模收益 劳动是唯一投入要素 ……
PP-ZZ模型（krugman新贸易理论）
i 1
N
在约束条件下消费者最大化其效用：
构造拉格朗日函数公式（4）
L(Qi , pi , )
i 1
N
N Qi I piQi i 1
i 1, 2,, N
对每个品牌i的一阶条件为
0
L 1 pi Qi 2 Qi
对每个品牌i的需求、价格和需求的价格弹性分别为
“规模经济”是D-S模型核心。尽管人们可以在完全竞争的框架下对外部
规模经济问题进行研究，但内部规模经济却无法和竞争性的市场结构相兼容。 在D-S模型提出以前，由于内部规模经济模型的求解极为复杂、且一般不能 求出均衡解（从而更无法进行福利分析和比较），人们不得不借助于外部性、 溢出效应和干中学等似是而非的概念，将研究局限于外部规模经济的分析。
↓
消费者
不但要求便宜 还偏好多样化
企业的竞争的中心将不是价格， 而是以样式・品质为中心
＜产品差异化＞
封闭经济
贸易开始
A国
N种类的产品
A国
N种类的产品
各国的要素禀赋有限 可以生产的品种有限
两国都可以消费 ｎ＋ｎ*种类的产品 多样性的利益
B国
n*种类的产品
B国
n*种类的产品
不完全竞争和规模经济的贸易模型：
行业内与行业间贸易的区别：
①行业间贸易反映比较优势。行业间贸易的模式就是资本充裕的国家成为
资本密集型的制造品的净出口国家和劳动密集型产品的净进口国，因此比较优
势仍然是贸易的主要动因。 ②行业内贸易不反映比较优势。即使两国拥有完全一样的资本劳动比率， 它们的厂商仍然会生产有差异的产品。同时，消费者对不同产品的需求会继续 促使两国进行行业内贸易。规模经济也导致各国独自生产所有的产品。因此，
3. PP-ZZ模型（Krugman）
基本假定：
①企业具有内部规模经济。克鲁格曼假设劳动是唯一投入。但与古典理 论不同的是，这里的成本函数中包含一个固定投入成本。这样的话，产品的 平均成本就不再是一个常数，而是随着产量增加而递减的函数。 ②垄断竞争市场。同行业各个企业之间的产品不是同质的而是具有替代
性的差异产品。也就是说，各个厂商虽都同在一个行业中，但实际生产的不
是同一种产品。 ③劳动力是唯一投入。
（参考文献：Paul R.krugman: “Increasing returns, monopolistic competition and international trade. Journal of international economics”, 1979,9(4), pp.469-479）
③潜在的生产品牌的数量无限（一个企业生产一种品牌，且该行业中生
产各种品牌的企业的数量相当大。） ④新品牌生产企业自由进入（零利润）
基本模型：
假设有一个生产差异品牌的行业，这些品牌以i=1，2，3…N表示，其中 N是内生决定的生产品牌的数量。用 Qi 用
0表示品牌i的生产量或消费量，
pi 表示品牌i的单价。
进行了比较。
（参考文献： Dixit&Stiglitz:“ Monopolistic competition and optimum product diversity”. American Economic Review,1977,67(3) ,pp.297-308）
设定垄断竞争的环境：
①目标——计算该行业生产的差异品牌的均衡数量。 ②特征：消费者有同质偏好，或者能有喜欢消费各种品牌的单个消费者 代表。
规模经济本身可以成为国际贸易的独立动因。
③行业内贸易的模式是不可预测的，行业间贸易的模式是由国家之间的内 在差别所决定的。 ②行业内贸易与行业间贸易的重要性取决于国家之间的相似性。如果本国 和外国之间的资本劳动比率非常相似，产业间贸易将会很少，产业内贸易占居 统治地位。
产业内贸易的分类：
①同质产品的产业内贸易。同质产品(Homogeneous Products)是指：（1） 产品可以完全相互替代；（2）生产区位不同；（3）制造时间不同。 ②异质产品(Differentiated Products)的产业内贸易。异质产品指产品具有差 别性特征。产品差别可具体表现在同类产品的质量性能差别、规格型号差别、
传统的贸易理论模式:
传统的贸易理论模式:
工业产品
农业产品
本国（资本充裕）
外国（劳动充裕）
产业内贸易模式:
工业产品
农业产品
产业间贸易
本国（资本充裕）
产业内贸易
外国（劳动充裕）
IIT 1 0
只有进口或 者只有出口 的单方向的 贸易
|X - M| ( X M)
100
产业内贸易 的程度高
进口＝出口 的双向贸易
那么，产业内贸易是如何产生的？为什么工业化国家之间贸易额增加？
为什么产业领先地位会在国家之间转移？ 现代国际贸易理论试图对这些问题
做出回答。
2. D-S模型
背景介绍：
新贸易理论和新增长理论是当前经济理论中最热门的研究领域之一，它 们的产生和发展在很大程度上则得益于迪克西特-斯蒂格利茨模型的启发， 该模型是由迪克西特（A.K. Dixit）和斯蒂格利茨（ Stiglitz ）在1977年所发 表的《垄断竞争和最优产品的多样性》论文中提出来的。
求解一个垄断竞争均衡：
如果一个垄断者生产严格为正的产量，那么其价格将满足
1 1 pi MR Q p 1 p 公式（7） i i i i 1 c MC Qi 2 2
因此每种品牌的均衡价格为 零利润条件意味着 因此
pi mc 2c
新新贸易理论（Meliz：异质性企业贸易理论
新新贸易理论指出自由贸易可以提 高行业生产率水平和社会福利；同
新新贸易理论（Antras:企业内生边界理论）
时，在不提高单个企业生产率水平 的情况下，一国仍然可以通过贸易 和开放来提高一个产业甚至全国的 生产率水平。
| 新贸易理论及新新贸易理论
1. 国际贸易新理论发展背景过程综述 2. D-S模型（Dixit和Stiglitz） 3. PP-ZZ模型（Krugman） 4. 新新贸易理论（Meliz:异质性企业贸易理论） 5. 新新贸易理论（Antras:企业内生边界理论）
自由进入：企业的自由进入将导致每个企业获得零利润。 资源约束：生产所需要的劳动等于劳动的总供给；
( F cQ
i 1
N
i
)L
张伯伦（Chamberlin）垄断竞争均衡： mc mc mc 三元数组 i i
N
, p , Q , i 1,, N
mc
ATCi (Qi ) MCi (Qi )
Qi mc F c
0 i Qi mc ( pi mc c)Qi mc F cQi mc F
这个经济体系中将生产多少品牌？资源约束条件意味着
N F c F c L N L (2 F )
结论：
在一个有严格正的固定成本和边际成本的垄断竞争均衡中，只会生产有 限数量的品牌。该均衡为 mc i
1.国际贸易新理论发展背景过程综述
二战后国际贸易的发展：
①同类产品之间的贸易量大大增加。如果产生国际贸易的根源在于资源 禀赋的差异，那么各国之间的贸易将以“行业间贸易” 为主。但二战后进出
口同一类产品的“行业内贸易” 却日益增加。行业内贸易指数：
X和M分别代表一个行业（或同类产品）的出口价值和进口价值。IIT介 于0和1之间，IIT值越高行业内贸易的程度就越高。一般而言，发达国家之 间贸易的IIT值较高。
使用材料的差别、色彩及商标牌号的差别、包装装潢的差别、广告、售前、售
后服务的差别、企业形象与企业信誉的差别等等方面，如中国国产的红旗牌轿 车与丰田、大众、沃尔沃、凯迪拉克牌轿车是不完全一样的，即便是碳酸饮料 因不同厂家生产的品牌不同也被认为是差异产品。是产业内贸易理论的重点。
内部规模经济
同样样式・品质的产品， 先行进入后展开大规模 生产的企业将处于领先
产业内贸易（Intra-industry Trade）是产业内国际贸易的简称，是指一个 国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品既进口又出口的现象。比如 日本向美国出口轿车，同时又从美国进口轿车的现象；中国向韩国出口某种 品牌的衬衣，同时又从韩国进口某种T恤衫的这种贸易活动。产业内贸易还
包括中间产品的贸易，即是某项产品的半制成品、零部件在两国间的贸易。
克鲁格曼模型：规模经济和不完全竞争下的国际贸易
li xi
0, 0
一个垄断市场结构：
企业：每个企业对于其品牌像垄断者一样采取行动；也就是说，给定对 品牌i的需求，每个企业选择
Qi
max i pi (Qi )Qi ( F cQi )
消费者：每个消费者把其收入和价格看成是既定的，以公式（3）为条
Qi mc以最大化利润。公式（6）
件，最大化其效用，就得到需求函数系统。
1 Qi ( pi ) 2 2 4 ( pi )
pi (Qi )
1 2 Qi
Qi pi 2 pi Qi
企业生产函数：
每个品牌只有一个企业生产，企业生产的技术是相同的，且这种技术是 规模报酬递增的。劳动是唯一的投入。一个生产 Qi 单位品牌i的企业的总成 本为公式（5）
F cQi Qi 0 TCi (Qi ) Qi 0 0
迪克西特和斯蒂格利茨在论文中指出，经济学中的一个基本问题是：一 个市场解能否导致社会最优的产品数量和产品种类？分配不公、外部效应和
规模经济都是导致不完全市场结构、并使得市场均衡解偏离社会最优解的原
因。他们的主要目的，是对其中的（内部）规模经济情形进行分析。他们首 先构造了著名的迪克西特-斯蒂格利茨效用函数（D-S效用函数，后被引申为 D-S生产函数），然后依次在效用函数是不变弹性、可变弹性和非对称性的 情形下求出其市场均衡解，并分别在每种情形下对市场均衡解和社会最优解
pQ
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每个（现存的）品牌的生产企业面对的需求，依赖于该行业内品牌的总
数量N。自由进入会增加品牌的数量，一直持续到每个企业面对的需求与其
平均成本函数相切。切点处每个品牌的企业将获得零利润，进入停止（张伯 伦相切条件），均衡时每个品牌的价格等于成本。均衡时所有品牌生产企业 在平均成本曲线向下倾斜部分进行生产。因此在垄断竞争市场结构中，企业 没有最小化平均成本。
消费者：
在这个经济体系中，只有一个（代表性的）消费者，它的偏好显示出多 样性的特点。正式地，该代表性消费者的效用函数由不变替代弹性（CES） 的效用函数给出公式（1）U (Q1 , Q2 , , QN )
Qi
i 1
N
因为在消费水平为零时，每个品牌的边际效用是无穷大，这类效用函数
U 1 lim lim 显示出喜欢多样性的特点。有公式（2） Qi 0 Q 0 i Qi 2 Qi
p
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2c; Qi mc F c ; N mc L (2F )
如果固定成本大，生产的品牌种类就少，但每个品牌的生产/消费数量 多。如果固定成本小，生产的品牌种类就多，但每个品牌的生产/消费数量 少。 D—S模型是新贸易理论的基石。模型认为即使两国的初始条件完全相 同，没有Ricardo所说的外生比较优势，但如果存在规模经济，两国同样可以 选择不同的行业进行分工，开展贸易。市场结构是规模经济的中心问题。
国际贸易新理论旳发展综述
新贸易理论的起源与发展过程
战后
行业间贸易
行业内贸易
由行业间贸易向行业内贸易发展， 给由资源禀赋差异形成的比较优势 主导的贸易理论转化为以规模经济 来解释国际贸易的新理论提供了研
D-S模型（CES效用函数）
究的背景。 不完全竞争 规模收益 劳动是唯一投入要素 ……
PP-ZZ模型（krugman新贸易理论）
i 1
N
在约束条件下消费者最大化其效用：
构造拉格朗日函数公式（4）
L(Qi , pi , )
i 1
N
N Qi I piQi i 1
i 1, 2,, N
对每个品牌i的一阶条件为
0
L 1 pi Qi 2 Qi
对每个品牌i的需求、价格和需求的价格弹性分别为
“规模经济”是D-S模型核心。尽管人们可以在完全竞争的框架下对外部
规模经济问题进行研究，但内部规模经济却无法和竞争性的市场结构相兼容。 在D-S模型提出以前，由于内部规模经济模型的求解极为复杂、且一般不能 求出均衡解（从而更无法进行福利分析和比较），人们不得不借助于外部性、 溢出效应和干中学等似是而非的概念，将研究局限于外部规模经济的分析。
↓
消费者
不但要求便宜 还偏好多样化
企业的竞争的中心将不是价格， 而是以样式・品质为中心
＜产品差异化＞
封闭经济
贸易开始
A国
N种类的产品
A国
N种类的产品
各国的要素禀赋有限 可以生产的品种有限
两国都可以消费 ｎ＋ｎ*种类的产品 多样性的利益
B国
n*种类的产品
B国
n*种类的产品
不完全竞争和规模经济的贸易模型：
行业内与行业间贸易的区别：
①行业间贸易反映比较优势。行业间贸易的模式就是资本充裕的国家成为
资本密集型的制造品的净出口国家和劳动密集型产品的净进口国，因此比较优
势仍然是贸易的主要动因。 ②行业内贸易不反映比较优势。即使两国拥有完全一样的资本劳动比率， 它们的厂商仍然会生产有差异的产品。同时，消费者对不同产品的需求会继续 促使两国进行行业内贸易。规模经济也导致各国独自生产所有的产品。因此，
3. PP-ZZ模型（Krugman）
基本假定：
①企业具有内部规模经济。克鲁格曼假设劳动是唯一投入。但与古典理 论不同的是，这里的成本函数中包含一个固定投入成本。这样的话，产品的 平均成本就不再是一个常数，而是随着产量增加而递减的函数。 ②垄断竞争市场。同行业各个企业之间的产品不是同质的而是具有替代
性的差异产品。也就是说，各个厂商虽都同在一个行业中，但实际生产的不
是同一种产品。 ③劳动力是唯一投入。
（参考文献：Paul R.krugman: “Increasing returns, monopolistic competition and international trade. Journal of international economics”, 1979,9(4), pp.469-479）
③潜在的生产品牌的数量无限（一个企业生产一种品牌，且该行业中生
产各种品牌的企业的数量相当大。） ④新品牌生产企业自由进入（零利润）
基本模型：
假设有一个生产差异品牌的行业，这些品牌以i=1，2，3…N表示，其中 N是内生决定的生产品牌的数量。用 Qi 用
0表示品牌i的生产量或消费量，
pi 表示品牌i的单价。
进行了比较。
（参考文献： Dixit&Stiglitz:“ Monopolistic competition and optimum product diversity”. American Economic Review,1977,67(3) ,pp.297-308）
设定垄断竞争的环境：
①目标——计算该行业生产的差异品牌的均衡数量。 ②特征：消费者有同质偏好，或者能有喜欢消费各种品牌的单个消费者 代表。
规模经济本身可以成为国际贸易的独立动因。
③行业内贸易的模式是不可预测的，行业间贸易的模式是由国家之间的内 在差别所决定的。 ②行业内贸易与行业间贸易的重要性取决于国家之间的相似性。如果本国 和外国之间的资本劳动比率非常相似，产业间贸易将会很少，产业内贸易占居 统治地位。
产业内贸易的分类：
①同质产品的产业内贸易。同质产品(Homogeneous Products)是指：（1） 产品可以完全相互替代；（2）生产区位不同；（3）制造时间不同。 ②异质产品(Differentiated Products)的产业内贸易。异质产品指产品具有差 别性特征。产品差别可具体表现在同类产品的质量性能差别、规格型号差别、
传统的贸易理论模式:
传统的贸易理论模式:
工业产品
农业产品
本国（资本充裕）
外国（劳动充裕）
产业内贸易模式:
工业产品
农业产品
产业间贸易
本国（资本充裕）
产业内贸易
外国（劳动充裕）
IIT 1 0
只有进口或 者只有出口 的单方向的 贸易
|X - M| ( X M)
100
产业内贸易 的程度高
进口＝出口 的双向贸易
那么，产业内贸易是如何产生的？为什么工业化国家之间贸易额增加？
为什么产业领先地位会在国家之间转移？ 现代国际贸易理论试图对这些问题
做出回答。
2. D-S模型
背景介绍：
新贸易理论和新增长理论是当前经济理论中最热门的研究领域之一，它 们的产生和发展在很大程度上则得益于迪克西特-斯蒂格利茨模型的启发， 该模型是由迪克西特（A.K. Dixit）和斯蒂格利茨（ Stiglitz ）在1977年所发 表的《垄断竞争和最优产品的多样性》论文中提出来的。
求解一个垄断竞争均衡：
如果一个垄断者生产严格为正的产量，那么其价格将满足
1 1 pi MR Q p 1 p 公式（7） i i i i 1 c MC Qi 2 2
因此每种品牌的均衡价格为 零利润条件意味着 因此
pi mc 2c
新新贸易理论（Meliz：异质性企业贸易理论
新新贸易理论指出自由贸易可以提 高行业生产率水平和社会福利；同
新新贸易理论（Antras:企业内生边界理论）
时，在不提高单个企业生产率水平 的情况下，一国仍然可以通过贸易 和开放来提高一个产业甚至全国的 生产率水平。
| 新贸易理论及新新贸易理论
1. 国际贸易新理论发展背景过程综述 2. D-S模型（Dixit和Stiglitz） 3. PP-ZZ模型（Krugman） 4. 新新贸易理论（Meliz:异质性企业贸易理论） 5. 新新贸易理论（Antras:企业内生边界理论）
自由进入：企业的自由进入将导致每个企业获得零利润。 资源约束：生产所需要的劳动等于劳动的总供给；
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i 1
N
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张伯伦（Chamberlin）垄断竞争均衡： mc mc mc 三元数组 i i
N
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ATCi (Qi ) MCi (Qi )
Qi mc F c
0 i Qi mc ( pi mc c)Qi mc F cQi mc F
这个经济体系中将生产多少品牌？资源约束条件意味着
N F c F c L N L (2 F )
结论：
在一个有严格正的固定成本和边际成本的垄断竞争均衡中，只会生产有 限数量的品牌。该均衡为 mc i
1.国际贸易新理论发展背景过程综述
二战后国际贸易的发展：
①同类产品之间的贸易量大大增加。如果产生国际贸易的根源在于资源 禀赋的差异，那么各国之间的贸易将以“行业间贸易” 为主。但二战后进出
口同一类产品的“行业内贸易” 却日益增加。行业内贸易指数：
X和M分别代表一个行业（或同类产品）的出口价值和进口价值。IIT介 于0和1之间，IIT值越高行业内贸易的程度就越高。一般而言，发达国家之 间贸易的IIT值较高。
使用材料的差别、色彩及商标牌号的差别、包装装潢的差别、广告、售前、售
后服务的差别、企业形象与企业信誉的差别等等方面，如中国国产的红旗牌轿 车与丰田、大众、沃尔沃、凯迪拉克牌轿车是不完全一样的，即便是碳酸饮料 因不同厂家生产的品牌不同也被认为是差异产品。是产业内贸易理论的重点。
内部规模经济
同样样式・品质的产品， 先行进入后展开大规模 生产的企业将处于领先
产业内贸易（Intra-industry Trade）是产业内国际贸易的简称，是指一个 国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品既进口又出口的现象。比如 日本向美国出口轿车，同时又从美国进口轿车的现象；中国向韩国出口某种 品牌的衬衣，同时又从韩国进口某种T恤衫的这种贸易活动。产业内贸易还
包括中间产品的贸易，即是某项产品的半制成品、零部件在两国间的贸易。
克鲁格曼模型：规模经济和不完全竞争下的国际贸易
li xi
0, 0
一个垄断市场结构：
企业：每个企业对于其品牌像垄断者一样采取行动；也就是说，给定对 品牌i的需求，每个企业选择
Qi
max i pi (Qi )Qi ( F cQi )
消费者：每个消费者把其收入和价格看成是既定的，以公式（3）为条
Qi mc以最大化利润。公式（6）
件，最大化其效用，就得到需求函数系统。
1 Qi ( pi ) 2 2 4 ( pi )
pi (Qi )
1 2 Qi
Qi pi 2 pi Qi
企业生产函数：
每个品牌只有一个企业生产，企业生产的技术是相同的，且这种技术是 规模报酬递增的。劳动是唯一的投入。一个生产 Qi 单位品牌i的企业的总成 本为公式（5）
F cQi Qi 0 TCi (Qi ) Qi 0 0
迪克西特和斯蒂格利茨在论文中指出，经济学中的一个基本问题是：一 个市场解能否导致社会最优的产品数量和产品种类？分配不公、外部效应和
规模经济都是导致不完全市场结构、并使得市场均衡解偏离社会最优解的原
因。他们的主要目的，是对其中的（内部）规模经济情形进行分析。他们首 先构造了著名的迪克西特-斯蒂格利茨效用函数（D-S效用函数，后被引申为 D-S生产函数），然后依次在效用函数是不变弹性、可变弹性和非对称性的 情形下求出其市场均衡解，并分别在每种情形下对市场均衡解和社会最优解