要素禀赋理论

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举例： 假设中国、美国两个国家（中国是一个劳动充裕的国 家，美国是一个资本充裕的国家）；分别生产大米、 和钢铁两种产品（大米是劳动密集型产品、钢铁是资 本密集型产品）。 那么，中国生产大米的相对成本和相对价格低， 具有生产大米的比较优势。而美国生产钢铁（资本密 集型产品）的相对成本和相对价格低，因此，美国具 有生产钢铁的比较优势。 如果两国发生贸易，中国会增加大米生产减少钢铁 生产，并向美国出口大米进口钢铁。美国会减少大米 生产增加钢铁生产，并从中国进口大米，向中国出口 钢铁。决定两国生产与贸易模式的基础仍然是生产成 本方面的比较优势，而这一比较优势是由要素禀赋而 不是生产技术的差异决定的。
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数量界定法与价格界定法的区别

第一种方法主要用要素投入量来表示要素丰富 度，仅考虑了供给一方。

而第二种方法用要素的相对价格来表示要素的 丰富程度，既考虑了供给又考虑了需求。
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图3-1中，EA、EB分 别表示A、B两国的 要素总量组合ρA>ρB ， 故A国为资本丰富的 国家，B国则为劳动 丰富的国家。
模型——完善者
最后一个经济学通才，对经济学的几乎 所有领域都作出了开拓性的贡献
Paul A. Samuelson, 1915
萨缪尔森： 美国著名经济学家，研究领域非 常广泛。1948年出版的《经济学》 是美国大学最受欢迎的经济学教 材，每三、四年再版一次，目前 “新古典 已经出到十七版,是继穆勒《政治 经济学》（1848）、马歇尔《经 综合派” 济学原理》（1890）之后的第三 部经典教科书。凯恩斯宏观+传统 微观。1970年获诺贝尔经济学奖。

2、新古典贸易模型的发展之处
①
②
③
在两种和两种以上生产要素框架下分析产品生产 成本 避免了完全专业化生产这一与现实不符的例外情 况。 运用总体均衡分析国际贸易与要素变动的相互影 响。
5
一、新古典贸易理论的形成与发展

3、要素禀赋理论的发展
Bertil Ohlin ,1899-1979 Eil Heckscher,1879-1952 1919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的论文， 对要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基 本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《区域贸易与国际贸 易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林 与詹姆斯· 米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。
第三章 要素禀赋理论
1
国际贸易的主要理论模型
主要理论模型
古典贸 易理论 绝对优势论
主要理论贡献者
亚当.斯密
关键假设
1.劳动是唯一的要素投入 2.固定的产品边际成本 3.商品和要素市场完全竞争 4.固定规模报酬(无规模经 济) 5.不考虑需求 1.两种或两种以上要素投入 2.边际成本递增 3.商品和要素市场完全竞争 4.固定规模报酬(无规模经 济)


②各部门要素密集度变化 当资本变得昂贵，劳动变 得便宜，各部门多使用劳 动替代资本，则资本劳动 比低于X商品价格变化以 前。
VK VK ,VL VL
X D Y S X D

Y S
要素市场上，资本的价格上升， 劳动的价格下降
结论：X相对价格上升，导致它密集使用的生产要素名义 价格上升，另一种生产要素名义价格下降。
生产规模不同
雷蒙.弗农
生产技术的不同阶段
本章结构
第一节 要素禀赋理论的基本模型

一、新古典贸易理论的形成与发展
1、古典贸易理论建立在“劳动价值论”上： 劳动是创造价值和造成生产成本差异的唯一要 素。 在新古典经济学框架中，厂商生产至少有两种 或两种以上要素投入，存在“要素边际收益递 减”
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一、新古典贸易理论的形成与发展
二、封闭条件下的相对价格
要素禀赋
生产技术条件相同
相对供给差异
相对价格差异
两国需求条件完全相同
pa<pb，即A国在X商品上具 有比较优势，而B国则在Y商 品上具有比较优势，即资本 丰富国家在资本密集型产品 上具有比较优势，而劳动丰 富国家在劳动密集型产品上 具有比较优势 。
图 3－5
三、H-O定理
Fra Baidu bibliotek
图 3－1
二、要素禀赋

3、实际衡量 通常用人均资本进行估算。 难点： 没有关于资本存量的直接数据。 比较各国资本存量时，货币单位不同
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表3-1:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）
国家或地区 瑞 士 德 国 加拿大 人均资本存量（美元/人） 73,459 50,116 42,745
决定贸易模式的 因素
生产技术绝对不同 (绝对劳动生产率差) 生产技术相对不同 (相对劳动生产率差)
比较优势论
大卫.李嘉图
H-O模型
赫克歇尔 俄林
新古典 贸易理 论
资源禀赋不同
特定要素贸 易模型 规模经济贸 易模型 产品周期贸 易模型
保罗.萨缪尔森
保罗.克鲁格曼
当代贸 易理论 模型
1.产品生产具有规模经济 2.不完全竞争的商品市场 3.竞争的要素市场

当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用 的资本-劳动比率均下降。根据边际收益递减规 律，当资本—劳动比例下降时，由于资本相对 于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上 升，相反，劳动的边际生产力下降。r/Px、 r/Py均上升，而，w/Px、w/Py均下降。 即X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬 上升，劳动的实际价格或报酬下降。
一、商品价格和要素价格
3、要素实际价格变动 ①在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为 ：
w=Px· LX=PY· LY MP MP
r=Px· KX=PY· KY MP MP
w MPLX , Px r MPKX , Px w MPLY Py r MPKY Py (3.5) (3.6)
②要素的实际报酬等于其边际产出。 规模收益不变的条件下，边际产出只取决于两 要素的使用比例，与两要素的绝对投入量无关。
澳大利亚
日 本 法 国
37,854
36,480 35,600
美 国
意大利 台湾地区 英 国 韩 国
34,705
31,640 25,722 21,453 17,995
墨西哥
12,900
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资料来源：Summers and Heston(1995), Penn World Tables 5.6; International Labor Organization(ILO), Yearbook of Labor Statistics, 1994.


开放后，A国将出口X，进口Y，B国则相反。因此，A国X 的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最终两国 价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡价格。 国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。

贸易三角ΔQAOACA 和ΔQBOBCB
图 3－7

H-O定理 ：根据比较优势原则，一国出口密集 使用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺 要素的产品。

结论：



斯托珀-萨缪尔森定理（The StolperSamuelson Theorem）： 某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集 使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另 一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应 用）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的 实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。
伯利蒂· 俄林 （B.Ohlin，1899-1979）



瑞典经济学家 于1917年在隆德大学获得数学、统计学和经济学学位 1919年在在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学工商管理学院经 济学学位 1923年在陶西格与威廉斯的指导下获得哈佛大学文科硕士学位 1924年获得斯德哥尔摩大学博士学位 最杰出的贡献在于为国际贸易理论提供的现代分析 在20世纪30年代发表了《区际贸易与国际贸易》（Interregional and International Trade ,1933）一书，对他的导师赫克歇尔要素 禀赋理论做了清晰而全面的解释 1977年荣获诺贝尔经济学奖 集政府官员、政党领袖、国会议员于一身


（7）无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易自由19 的障碍。
第二节 H-O理论
一、要素禀赋差异与相对供给差异
要素禀赋差异
要素禀赋点 生产技术条件相同
相对供给差异
生产可能性边界线
图 3－3
图 3－4
结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强， 劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。

（1）2x2x2模型（其中，两个国家分别为劳动充裕的 国家和资本充裕的国家；两种产品分别为劳动密集型 产品和资本密集型产品；两种生产要素分别为劳动和 资本）； （2）每个国家的生产要素都是给定的。劳动和资本可 以在国内各部门自由流动，但不在国际间流动； （3）生产技术相同； （4）生产规模报酬不变； （5）两国的消费偏好相同； （6）完全竞争的商品市场和要素市场；
H-O理论与比较优势理论异同



1、相同：在两国需求相同的条件下，从供给面 分析贸易动因。 2不同：比较优势,技术差异引起供给差异和相对 价格差异，引起国际贸易。 H-O，给定技术偏好相同，只要资源禀赋存在差 异，两国相对供给能力就存在差异，进而导致封 闭条件下相对价格差异引起国际贸易。
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第三节 要素价格均等化理论
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二、要素禀赋
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2、衡量




（2）用要素的价格之比表示。 劳动的价格是工资w，资本的价格是利率r，两国 的要素丰饶程度就由（w/r）A与（w/r）B的大小 来决定。 在B国由于劳动短缺，工资高，资本丰富，利率低。 两国之比 （w/r）B >（w/r）A 或者说 （r/w）A > （r/w）B 可见A国是劳动丰富的国家，B国是资本丰富的国 家。
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问：为什么相对富裕要素的所有者往往是“自 由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸 易壁垒。
国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高， 相对稀缺要素所有者收入降低. 斯托帕—萨谬尔森 定理
斯托尔珀-萨缪尔森定理的意义
——国际贸易对国内收入分配的影响
获得了一个经济学家所能获得的所有荣誉：第一个克拉克奖章获得者；诺 贝尔奖获得者，美国经济学学会会长，计量经济学会会长，国际经济学奖
二、要素禀赋


1、概念 指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。如 果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该 国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的 国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺 的国家。 用两种方法表示：数量界定法和价格界定法
伊利· 赫克歇尔 (E.Heckscher，1879-1952)




出生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭 1907年在乌普萨拉大学获得经济学博士学位，是瑞典著名 的经济史学家 将定量研究方法引入经济史分析 在1919年发表的经典文章《对外贸易对收入分配的影响》 (The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income)，标志着现代赫克歇尔－俄林理论的诞生 该应用一般均衡分析方法对各国要素禀赋构成与商品贸易 方式之间的关系进行了探讨，并且认为要素绝对价格的均 等化是国际贸易的必然结果 这些具有开拓性的观点，在其学生俄林的手中得到深化
一、商品价格和要素价格


1、完全竞争条件厂商的要素使用 （1）要素使用的边际收益 （2）要素使用的边际成本 （3）要素的边际成本等于要素使用的边际收益
在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为 ：
VMP=P· L=w MP P· K=r MP
一、商品价格和要素价格


2、X商品价格上升情况 ①x商品相对价格上升，X 商品部门要素报酬（w, r） 上升，资本和劳动从Y部门 流向X部门。又因为kx>ky, X 部门扩张需要相对较多的资 本，相对较少的劳动，而Y 部门释放较少的资本，较多 的劳动，则
三、要素密集度


1、概念 ： 要素密集度（Factor intensity）：指生产某种产品所投 入两种生产要素的比例。这也是一个相对的概念，与 生产要素的绝对投入量无关。
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kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly
kx>ky
X是资本密 集型产品
Y是劳动密 集型产品
图 3－2
四、要素禀赋贸易模型的前提假设