内部控制信息系统授权管理制度.doc
信息管理内部控制制度（四篇）
信息管理内部控制制度第一节总则第一条为了加强公司信息管理的内部控制，保证信息数据的准确性和安全性，结合本公司的具体情况制定本制度。
第二条本制度所称信息是指本公司通过信息化系统所产生的信息数据数据。
第三条本制度制定的目的是为防止公司信息系统被非授权地访问、使用、泄露、分解、修改和毁坏，从而保证信息的保密性、完整性、可用性、可追责性，保障信息系统能正确实施、安全运行。
第四条信息管理工作必须在加强宏观控制和微观执行的基础上，严格执行保密纪律，以提高企业效益和管理效率，服务于企业总体的经营管理为宗旨。
第二节分工及授权第五条对操作人员授权，主要是对存取权限进行控制。
设多级安全保密措施，系统密匙的源代码和目的代码，应置于严格保密之下，从信息系统处理方面对信息提供保护，通过用户____口令的检查，来识别操作者的权限；利用权限控制用户限制该用户不应了解的数据。
操作权限的分配，以达到相互控制的目的，明确各自的责任。
第六条本公司信息系统针对不同部门、不同人员、不同分工进行授权。
不同人员的对同一数据的权限不同。
根据实际情况，人员对数据又分为管理权限、操作权限、查看权限等。
对人员新增授权需经授权人员所在部门主管审批后方可对其授权。
第七条为了保证信息数据完整性、可追溯性，信息系统所有用户对信息数据没有删除权限，只有作废权限。
第八条信息部门需要加强信息监督管理，发现违规信息及时清理或截图上报。
第三节控制措施第九条建立严格的信息流程，不同节点的操作人员不同。
不得有一个人具有一个流程的全部操作权限。
第十条对数据库进行严密的加密算法，保证数据的保密性；对数据库进行异地备份，保证数据的安全性。
确实需要查询以前数据或对以前发生的数据进行存取的，由需求部门以书面的形式提出，经有权机构或人员批准后，由办公室与有关部门相结合，对相关人员暂时授权，对历史数据进行处理。
处理完成后，对其权限及时收回。
第四节监督检查第十一条信息管理由公司各部门行使监督检查权。
信息系统管理业务内部控制文件
信息系统管理业务内部控制文件信息系统管理业务内部控制文件一、引言信息系统管理是企业管理中至关重要的一环，它负责确保企业的信息系统安全、高效运行。
为了确保企业信息系统管理的规范和内部控制的有效性，制定一份业务内部控制文件具有重要意义。
本文旨在为企业制定一份有效的信息系统管理业务内部控制文件，以促使企业信息系统管理工作更加科学、规范。
二、目标和原则1. 目标：制定本内部控制文件的目标是确保企业信息系统管理工作的安全性、规范性和高效性。
通过内部控制的建立和完善，确保信息系统运行稳定、数据安全和合规性，提升企业的竞争力和创新能力。
2. 原则：本内部控制文件遵循以下原则：（1）合规性：严格遵守国家相关法律法规和政策，确保信息系统管理工作的合规性。
（2）风险导向：通过风险评估和把控，有效预防和控制信息系统管理中的风险。
（3）科学性：基于信息系统管理的理论、方法和经验，制定科学、系统的管理措施。
（4）透明度：确保信息系统管理工作的透明度，提供充分的信息和报告。
（5）连续性：对信息系统管理工作建立持续监控和改进机制，保证工作的连续性和稳定性。
三、内部控制范围和内容1. 范围：本内部控制文件适用于企业所有的信息系统管理活动，包括信息系统规划、开发、运维、安全管理等。
2. 内容：本内部控制文件包括以下内容：（1）信息系统规划相关控制：- 准确进行信息系统规划，并制定明确的目标和计划。
- 确保信息系统规划与企业整体战略和业务目标相适应。
（2）信息系统开发相关控制：- 严格执行信息系统开发流程，包括需求分析、系统设计、编码和测试等环节。
- 确保开发过程中的各项活动符合标准和规范，并进行适当的验收和审查。
（3）信息系统运维相关控制：- 建立健全的信息系统运维管理制度和标准操作规程。
- 确保信息系统运行稳定、性能优良，并及时解决出现的问题。
（4）信息系统安全管理相关控制：- 制定完善的信息系统安全策略和规则。
- 对信息系统进行风险评估和安全检查，加强对潜在风险的防范和控制。
信息管理内部控制制度范本(6篇)
信息管理内部控制制度范本内部控制管理制度第一章总则第一条为保障公司业务经营管理活动安全、有效、稳健运行，切实防范和化解经营风险，结合公司实际，特制定本制度。
第二条公司内部控制是一种自律行为，是为实现经营目标、防范风险，对内部机构、职能部门及其工作人员从事的经营活动及业务行为进行规范、牵制和控制的方法、措施、程序的总称。
第二章内部控制的目标、原则、结构和要求第三条内部控制的总体目标是：在全公司建立一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系。
具体如下：一、保证法律法规、金融规章的贯彻落实；二、保证全公司发展规划和经营目标的全面实现；三、预防各类违法、违规及违章行为，将各种风险控制在规定的范围之内；四、保证会计记录、信息资料的真实性，保证及时提供可靠的财务会计报告；第四条全公司要按照依法合规、稳健经营的要求，制定明确的经营方针，完善“自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束”的经营机制，坚持“安全性、流动性、效益性”相统一的经营原则。
在内部控制建设方面应遵循以下原则：一、合法性原则。
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于各项经营管理活动的始终。
二、完整性原则。
各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到所有业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
三、及时性原则。
各项业务经营活动必须在发生时进行及时准确的记录，并遵循效率性原则，外简内繁，按照“内控优先”的原则，建立并完善相关的规章制度。
四、审慎性原则。
各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证资金、财产的安全与完整。
五、有效性原则。
内控制度应根据国家政策、法律及全公司经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
六、独立性原则。
直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
第五条内部控制系统的结构。
企业内控授权管理制度范本
第一章总则第一条为了加强企业内部控制，规范企业授权管理，提高企业运营效率，防范经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规，结合本企业实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本企业所有部门、子公司及其分支机构。
第三条本制度遵循以下原则：（一）合法合规原则：授权管理必须符合国家法律法规、政策及企业规章制度。
（二）明确责任原则：授权管理应明确各级授权主体和授权对象的职责、权限和责任。
（三）分级授权原则：根据业务性质、风险程度和重要性，合理划分授权级别。
（四）动态调整原则：根据企业发展战略、经营状况和风险状况，适时调整授权体系。
第二章授权体系第四条企业授权体系分为以下级别：（一）一级授权：企业总经理对董事会授权的范围内的事项进行决策。
（二）二级授权：各部门负责人对一级授权范围内的权限进行决策。
（三）三级授权：业务负责人对二级授权范围内的权限进行决策。
（四）四级授权：业务人员对三级授权范围内的权限进行决策。
第五条授权主体：（一）董事会：对企业重大事项进行决策。
（二）总经理：对董事会授权的范围内的事项进行决策。
（三）各部门负责人：对一级授权范围内的权限进行决策。
（四）业务负责人：对二级授权范围内的权限进行决策。
（五）业务人员：对三级授权范围内的权限进行决策。
第三章授权程序第六条授权申请：（一）各部门、子公司及其分支机构在执行业务前，应向授权主体提出授权申请。
（二）授权申请应包括以下内容：授权事项、授权金额、授权期限、授权理由等。
第七条授权审批：（一）授权主体对授权申请进行审批，审批结果以书面形式通知申请部门。
（二）审批过程中，授权主体有权要求申请部门提供相关资料，对授权事项进行核实。
第八条授权变更：（一）授权期间，如需变更授权事项、授权金额或授权期限，申请部门应向授权主体提出变更申请。
（二）授权主体对变更申请进行审批，审批结果以书面形式通知申请部门。
第四章责任与监督第九条授权主体应履行以下职责：（一）对授权事项进行审批，确保授权符合法律法规、政策及企业规章制度。
信息系统权限管理制度范文（二篇）
信息系统权限管理制度范文一、背景和目的信息系统在现代社会中发挥着重要的作用，但同时也面临着安全风险和数据泄露等问题。
为了保护信息系统的安全性和机密性，制定一个合理的权限管理制度是必要的。
本文旨在规范和完善信息系统权限管理制度，确保信息系统的正常运行和保护。
二、适用范围本权限管理制度适用于公司内部的所有信息系统，包括但不限于办公电脑、服务器、数据库等各类信息系统。
三、权限管理原则1. 最小权限原则：用户只被授予其工作职责所必须的最小权限，不得滥用权限。
2. 必要原则：用户只能拥有完成其工作所必需的权限，不得私自超越自己的职责范围。
3. 分级授权原则：权限授权应按照岗位职责和职级划分，不同的岗位和职级应有相应的权限限制。
4. 审计原则：权限管理应有完善的审核和审计机制，对权限使用情况进行监控和追踪。
四、权限管理流程1. 用户申请权限用户在信息系统中需要特殊权限时，应向信息系统管理员提出申请。
申请表格应包括申请人姓名、岗位、理由和申请的具体权限内容。
2. 权限审批信息系统管理员收到权限申请后，应根据申请人的职责和工作需要，对申请进行审批。
审批结果应以书面形式通知申请人，并在相关系统中进行权限的授权。
3. 权限撤销当用户的工作职责发生变化或其权限被滥用时，管理员有权撤销其权限。
权限撤销应经过合法程序，并及时通知被撤销权限的用户。
4. 权限修改当用户的工作职责发生变化或其工作需要有所调整时，管理员有权对其权限进行修改。
权限修改应经过合法程序，并及时通知相关用户。
5. 权限审计管理员应定期对权限使用情况进行审计，包括对权限的授权、修改和撤销等进行记录。
审计结果应保存备查，供以后的参考和调查使用。
五、权限管理措施1. 用户认证机制所有用户在登录信息系统时，应进行身份验证和认证。
用户账号和密码的设置应符合安全要求，并及时更新和更改密码。
2. 权限分配权限应按照岗位和职责进行明确划分和分配。
针对不同的岗位和职级，应有相应的权限限制和管理措施。
2024年信息系统管理制度（三篇）
2024年信息系统管理制度第一条为明确岗位职责，规范操作流程，保障本中心信息系统安全、有效运行，根据有关法律、法规和政府有关规定，结合信息统计中心实际情况，特制定本制度。
第二条目的：使信息化建设工作规范化进行，做到统一规划、统一标准、统一建设、统一管理。
使用范围：适用于本中心信息化建设。
第三条利用信息系统实施内部控制至少应当____下列风险：(一)信息系统缺乏或规划不合理，可能造成信息孤岛或重复建设，导致中心管理效率低下。
(二)系统开发不符合内部控制要求，授权管理不当，可能导致无法利用信息技术实施有效控制。
(三)系统运行维护和安全措施不到位，可能导致信息泄漏或毁损，系统无法正常运行。
第四条职责：(一)信息统计中心负责中心信息化管理总体规划，建立统一的信息化建设标准、规范。
负责中心各科(所)信息化项目总体协调及中心办公自动化网络和系统软硬件的维护工作。
(二)各科(所)负责指定专人担任本专业信息化网络工作，并负责本科(所)日常信息管理工作。
第五条工作要求：(一)各科(所)在开展涉及信息化建设及申报信息化建设项目之前，需报主管领导审批后，将业务需求、建设规划等报信息统计中心，信息统计中心应按照中心信息化建设规划及相关要求进行审核。
(二)经信息统计中心审核同意后的信息化建设项目，由信息中心提出信息化技术要求及软硬件需求，同意规划整合后报市卫生局信息中心。
(三)各科(所)申报的信息化项目批准后，信息统计中心技术人员全程参与项目的招标、实施、验收。
第二章信息系统的开发第六条信息统计中心根据信息系统建设整体规划提出项目建设方案，明确建设目标、人员配备、职责分工、经费保障和进度安排等，按照规定的流程报批通过后配合相____司实施。
信息统计中心负责监督开发流程，明确系统设计、____调试、验收、上线等全过程的管理要求。
第七条信息统计中心需要深入了解各个业务科(所)的业务流程、关键控制点、处理规则、用户范围以及手工环境下难以实现的控制功能等较为核心的信息系统需求点。
企业内控授权管理制度范文
企业内控授权管理制度范文企业内控授权管理制度第一章总则第一条为了落实企业内控的管理要求，规范授权行为，提高内控效能，促进企业持续发展，根据相关法律法规及企业实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本企业的内部控制授权管理工作。
第三条内控授权是指企业将一定权限或责任委托给管理人员或员工，以便实现企业的战略目标，促进业务运作。
内控授权必须依据职责分明、权限明确、授权受限、受权及受聘人员能力与职责相适应的原则进行。
第四条企业内控授权管理应坚持科学合理、公开透明、公平公正的原则。
第五条企业内控授权管理应建立完善的内部控制制度，确保授权行为符合法律法规要求，并在内控管理过程中进行有效的监督和评估。
第二章授权的基本原则第六条授权必须明确职责。
根据职责和岗位要求，明确授权人员的权限，确保其能够履行授权行为。
第七条授权必须明确权限。
根据不同岗位的职能要求，确定授权人员的权限范围和操作权限，防止超越权限的行为。
第八条授权必须限制权力。
授权人员在履行职责和权限时，应当遵守相关法律法规和集团的规定，遵循合法、公正、公平、透明的原则。
第九条授权必须适当控制。
对重要的、影响企业运作的权限，应严格控制，采取双人授权、层级授权等方式进行控制。
第十条授权必须符合职责的要求。
授权行为必须符合被授权人员的职责和要求，使其能够合理、有效地履行授权任务。
第三章授权的程序和方法第十一条授权程序是指按照一定的流程和方式进行授权的一系列程序。
第十二条授权程序应遵循以下原则：合理、简洁、严格、有效。
第十三条控制授权程序主要包括申请、审批、执行、监督、评估五个环节。
第十四条授权申请人应当提供详细的申请材料，包括申请人的身份证明、工作经历、责任描述、授权理由等。
第十五条授权审批人应当根据授权申请人提供的材料和岗位要求，对授权申请进行审核，并做出相应的审批决定。
第十六条授权决定应以书面方式进行，并在授权人员的人事档案中进行备案。
第十七条授权执行人应按照授权决定的要求和权限，履行相应的职责和义务。
信息系统权限管理制度(5篇)
信息系统权限管理制度为了医院信息管理系统数据的安全管理，避免操作权限失控,并防止一些用户利用取得的权限进行不正确的操作，特制定医院信息管理系统权限管理制度，对各科室工作人员操作医院信息管理系统进行严格的管理，并按照各用户的身份对用户的访问权限进行严格的控制，保证我院信息管理系统的正常运转，特制定本管理制度。
一、总则1.1用户帐号:登录信息系统需要有用户帐号，相当于身份标识，用户帐号采用人员工号的编排，规则如下：(1)采用员工工号编排。
工号以人事部按顺序规定往后编排提供信息科。
1.2密码：为保护信息安全而对用户帐号进行验证的唯一口令。
1.3权限：指在信息系统中某一用户的访问级别和权利，包括所能够执行的操作及所能访问的数据。
二、职责与分工2.1职能部门：(1)权限所有部门：负责某一个模块的权限管理和该模块的数据安全；a.财务处负责财务收费系统和部分资产系统权限；b.护理部负责病区护士管理系统权限；c.医务部负责医生工作站管理系统的权限；(2)负责指定一个部门权限负责人(建议为科室负责人)，对涉及本部门负责权限的新增，变更，注销进行签字审批；(3)本部门人员申请本部门负责权限，需要部门权限负责人签批，签批后由系统管理员设置；2.2单位权限负责人(1)负责签批部门间的权限的授予；(2)负责对信息系统用户帐号及密码安全进行不定期抽查；2.3系统管理员(1)负责根据信息系统用户新增\异动\离职记录表在系统中设置用户权限；(2)负责维护本单位用户和权限清单；(3)遵守职业道德，接受部门权限负责人和单位权限负责人的抽查。
三、用户帐号及密码管理3.1密码设置及更改：(1)第一次登录信息系统时，用户必须更改信息系统密码；(2)为避免帐号被盗用，密码长度不小于六位，建议数字与字母结合使用；(3)建议每____天或更短时间内需要重新设定密码；(4)对于用户忘记密码的情况，需要按照新用户申请流程处理。
3.2帐号与密码保管：(1)密码不可告知他人，用户帐号不可转借他人使用；(2)信息系统用户因离岗或转岗，所拥有的系统用户权限需相应变更时，需在将有本部门权限负责人签字确认并到信息部办理手续；系统管理员对离岗或异动的帐号进行注销并签字；人事科在见到系统管理员签字后方可办理离岗或异动手续。
信息管理内部控制制度范例(6篇)
信息管理内部控制制度范例内部控制管理制度总则第一条为进一步规范机关财务管理，切实加强内部控制，提高资金使用效益，创建节约型机关，确保工作正常有序运转，根据有关财经法规的规定，结合我局实际，特制定本制度。
第二条成立内控建设领导小组，领导小组由局长任组长，其他班子成员任小组成员，局办公室为内部控制牵头责任科室。
第一章预算管理第三条认真贯彻执行《预算法》，维护财经纪律，加强财务管理，搞好预算。
第四条预算编制。
由各科室提出申请，局办公室按照“合法、规范、公平、节俭”的原则，结合上年资金使用情况和本年度实际需要编制年度财务收支预算，报局长办公会审定，经财政部门批准执行。
第五条按照有关财务制度规定，严格预算，预算要充分体现科学、高效、结余使用财政资金。
第六条预算及时公开，接受并配合审计部门的监督检查，主动接受社会监督。
第二章收支管理第七条本局收入主要是指本级财政预算安排的资金和上级安排的专项或业务经费。
第八条本局在业务中产生的非税收入应及时开具专用票据，足额上缴国库。
第九条基本支出指用于满足单位日常工作需要的各类支出，包括：(一)差旅费；(二)招待费；(三)会议费；(四)办公费；(五)印刷费；(六)公务用车维护费；(七)其他费用。
专项支出指具有专门用途的费用支出，原则上按年初预算执行。
工会费按工会、财政要求列入专项支出。
第十条资金管理及审批遵循“谁经手，谁负责”的原则，即由经手人和科室负责人对____的真实性、合法性负责。
第十一条除工资、医保、公积金外，其他需事前申报的项目必须按规定填写开支申报表，经有关领导批准后，方可报财务审核，报局长审批后，才可到结算中心报帐。
第十二条资金审批一般程序和权限。
由经手人负责将票据进行分门别类整理，并填写经费报销审批单，经手人在票据上签字，会计审核，局长审批。
____万元以上的支出经局长办公会研究决定。
第十三条原始凭证(即报销凭证)必须真实、合法、有效、完整，具备以下要素：(一)原始凭证名称：(二)填制原始凭证的日期及编号；(三)填制和接受原始凭证的单位或个人签章；(四)对要素不齐全的票据，会计和办公室有权不予受理。
信息系统授权管理制度
logo位置信息系统管理授权审批制度文件编号：MQR/2000-GMO-SOP-02版本：A/4标准类型：管理标准logo位置前言本标准依据《保密工作管理实施办法》、《信息安全技术信息系统安全管理要求》、《企业内部控制规范讲解》等有关规定，为规范企业信息系统管理授权审批的权限、方式与程序，提高信息系统的可靠性、稳定新和安全性，结合公司的实际情况，制定本制度。
本标准为： A/1标准，起草版本。
本标准起草单位：麦趣尔集团股份有限公司本标准主要起草人：马超引言本标准旨在：1、涉密系统的操作系统和各类数据库应当建立用户身份验证（鉴别）、访问权限控制等保密防御机制和审计机制。
2、涉密系统的系统开发人员不得留作该系统的系统管理员。
3、涉密系统所使用的口令应当由系统安全管理员集中产生供用户使用，并且有口令更换记录。
加强对企业信息系统用户的权限分配、权限设置等的管理，是确保本企业信息系统运行可靠、安全、稳定和高效，维护企业正常运营和办公秩序的重要举措。
本标准附录介绍了信息系统用户分类、用户账户申请与注销、各用户层级管理等计算机信息系统授权管理制度的工作要点。
1 文档控制1.1 文档目的为了提高企业信息系统的可靠性、稳定性、安全性，特制定本制度。
1.2 文档目标信息系统管理授权审批制度规范企业信息系统管理授权审批的权限、方式与程序，提高信息系统的可靠性、稳定新和安全性。
1.3 文档原则企业信息系统的授权以职位说明书和授权书为基准，逐级授权，其他授权方式或越级授权视为无效。
1.4 文档侧重点本文档侧重描述信息系统管理授权的方式和企业信息系统管理授权程序的各个关键点；1.9 文档依据《保密工作管理实施办法》《信息安全技术信息系统安全管理要求》《企业内部控制规范讲解》2 适用范围本制度适用于信息中心与各用户部门涉及使用企业信息系统的相关人员。
3 术语信息系统由计算机及其相关的和配套的设备、设施（含网络）构成的，按照一定德尔应用目标和规则对信息进行采集、加工、存储、传输、检索等处理的人机系统。
内部控制信息系统安全管理制度（3篇）
内部控制信息系统安全管理制度是企业为保障信息系统安全而建立的管理规范和制度体系。
该制度包括以下几个方面的内容：1. 安全策略和目标：制定企业的信息系统安全策略和目标，并将其与企业的整体发展战略和目标相一致。
2. 组织架构和职责：建立信息安全管理部门或岗位，明确各级管理人员和员工在信息系统安全管理中的职责和权限，确保安全责任落实到位。
3. 安全培训和意识：开展定期的信息安全培训和意识教育，提高员工对信息系统安全的认识和意识，增强安全保密意识。
4. 访问控制：建立用户账号管理、访问权限控制、身份认证等控制措施，限制用户的访问权限，防止非授权人员获取敏感信息。
5. 网络安全管理：建立网络安全防护体系，包括网络边界的防护、入侵检测和防御、恶意代码防护等措施，保障网络的安全稳定。
6. 数据安全管理：制定数据备份和灾难恢复计划，确保数据的完整性和可恢复性；建立数据分类和加密机制，保护敏感数据的安全。
7. 审计与监控：建立信息系统安全审计和监控机制，对系统使用情况、安全事件进行监控和分析，及时发现和处置信息安全问题。
8. 事件响应和应急预案：制定信息系统安全事件响应和应急预案，明确各级管理人员和员工在安全事件发生时的应急措施和责任。
9. 安全评估和改进：定期进行信息系统安全评估，发现和解决安全风险和问题，持续改进信息系统安全管理制度。
通过建立和执行内部控制信息系统安全管理制度，企业能够有效防范信息系统安全风险，保护企业的核心业务和客户信息的安全。
内部控制信息系统安全管理制度（2）第一章总则3第二章系统管理人员的职责3第三章机房管理制度4第四章系统管理员工作细则4第五章安全保密管理员工作细则7第六章密钥管理员工作细则9第七章计算机信息系统应急预案10第八章附则10第一章总则第1条依据《中华人民共和国保守国家秘密法》和有关保密规定，为进一步加强中船信息公司计算机信息系统安全保密管理，并结合用户单位的实际情况，制定本制度。
公司授权管理制度(内控文件)
公司授权管理制度（内控文件）一、为了规范公司各部门的管理，明确各岗位人员的相关职责，使公司业务能在相互监督、制衡的环境下规范、有序地发展，根据有限公司内部控制规范相关规定，特制定本制度。
二、公司内部控制部（以下简称“内控部”）为授权管理制度的制订及修改部门。
三、授权分为内部授权和外部授权两种。
指由授权人授予被授权人的在授权范围内、在公司内或公司外代为行使权力的与公司业务有关的所有授权文件，公司各部门人员或非公司员工应在取得公司授权文件的第一时间（两个工作日内）将相关授权文件提交公司内控部。
四、授权文件应明确授权时间、授权期、授权人、被授权人、授权内容、签发日期等内容。
五、相应的授权手续应严格按《公司章程》及各部门制度办理，部门授权审批人为各部门负责人及分管副总，以公司名义进行的授权应由公司总经理或董事长依据职权进行审批，涉及《公司章程》、交易所上市规则需由董事会审批的，按相关规定办理。
六、公司内控部应指定专人对相关授权文件进行管理，内控部对相关授权文件审核无误后，办理相关登记手续，报内控部经理审核后再报相关主管副总或公司章程及制度规定的审批人批准后方可生效。
七、内控部经理签字确认后该授权文件生效。
同时、根据业务需要, 内控部保留该授权文件的原件或复印件，保留复印件的，授权人及被授权人需在该复印件上签章。
八、被授权人经授权后，应严格在授权范围内，根据公司相关管理制度及内控规范执行工作任务，由于被授权人未按公司相关管理制度及内控规范执行工作任务而造成工作失误或给公司带来重大损失的，公司将根据情节轻重对相关责任人予以行政、经济处罚直至追究刑事责任。
九、公司各部门制度已规定的相关岗位人员的职责、权力，在有关人员与公司签订劳动合同、经过岗前培训、考试合格并上岗后，自动取得行使该岗位职责的权力，但由于未按规定行使权力而给公司造成损失的，按第八条规定办理。
十、内控部经理应每月按时检查公司授权管理制度的执行情况，对未按公司相关规定进行授权而违规操作的部门及人员，应以书面方式及时上报总经理，并根据情节轻重提出处理意见报总经理审核。
企业内控授权管理制度模板
第一章总则第一条为加强企业内部控制，规范授权管理，明确各部门、各岗位的职责权限，确保企业各项业务活动合法合规、高效运行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，结合企业实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于企业内部所有授权管理活动，包括内部授权和外部授权。
第三条本制度遵循以下原则：（一）合法性原则：授权活动必须符合国家法律法规、企业章程及相关制度规定；（二）权限明确原则：授权范围、权限、期限、条件等应明确具体；（三）责任追究原则：对违反授权规定的行为，应依法追究相关责任；（四）监督制约原则：授权活动应接受企业内部监督，确保权力运行规范。
第二章授权管理范围第四条企业授权管理范围包括：（一）企业内部授权：包括对各部门、各岗位的授权，以及对子公司、分支机构的授权；（二）外部授权：包括对合作伙伴、供应商、客户等外部单位的授权。
第三章授权管理程序第五条企业授权管理程序如下：（一）授权申请：申请授权的部门或个人应向授权审批人提交授权申请，内容包括授权事项、授权范围、授权期限、授权条件等。
（二）授权审批：授权审批人根据授权申请内容，结合企业实际情况和法律法规要求，对授权申请进行审批。
审批结果应明确告知申请部门或个人。
（三）授权文件：授权审批通过后，由授权审批人签发授权文件，明确授权范围、权限、期限、条件等。
（四）授权执行：被授权人按照授权文件规定行使权力，开展相关工作。
（五）授权监督：企业内部审计、监察等部门对授权活动进行监督，确保授权活动合法合规。
第四章授权管理责任第六条授权审批人应承担以下责任：（一）严格按照法律法规和企业制度规定审批授权；（二）对授权事项的合规性、合理性进行审核；（三）对授权活动进行监督，确保授权活动合法合规。
第七条被授权人应承担以下责任：（一）按照授权文件规定行使权力，开展相关工作；（二）对授权事项的合规性、合理性进行监督；（三）对授权活动进行报告，接受监督。
内部控制信息系统安全管理制度范文(三篇)
内部控制信息系统安全管理制度范文一、概论本制度的制定旨在规范和保障公司内部控制信息系统的安全管理，确保公司信息资产的机密性、完整性和可用性。
为此，本制度对公司内部控制信息系统安全管理的目标、原则、组织与职责、控制措施等进行了详细规定，以提高公司的信息系统安全水平。
二、目标1.保障信息系统的机密性，防止信息泄露。
2.确保信息系统的数据完整性，防止数据被篡改。
3.保证信息系统的可用性，防止系统宕机或服务中断。
4.提高员工对信息系统安全的意识和能力，防范内部威胁。
三、基本原则1.责任分明原则公司内各级管理者应明确自己对信息系统安全的责任，并制定相应的管理措施；各部门和员工应按照自己的职责，履行信息系统安全管理义务。
2.分类保密原则公司将信息系统根据机密程度进行分类，并按照相应级别采取不同的安全防护措施，确保信息的合理保密。
3.全面安全原则公司内部控制信息系统安全管理应全面覆盖信息系统的硬件、软件、网络和人员，确保信息系统的全面安全。
4.防范为主原则公司应采取先防范，后处置的策略，通过建立安全防护体系，防止风险的发生，减小损失。
5.技术先进原则公司应根据实际情况，利用先进技术手段，提高信息系统的安全性，缩小被攻击的风险。
四、组织与职责1.董事会负责审议并批准信息系统安全管理制度和相关规章制度；监督公司内部控制信息系统安全管理工作的执行情况。
2.信息系统安全管理部门负责制定和完善信息系统安全管理制度和标准；组织实施信息系统安全防护措施；协调内外部信息安全事务；负责安全事件的应急响应与处置。
3.各部门按照公司内部控制信息系统安全管理制度的要求，落实本部门的安全管理责任；负责本部门信息系统的安全规划、建设和维护工作；配合信息系统安全管理部门开展安全检查和评估工作。
4.员工严守公司内部控制信息系统安全管理制度，积极参与安全培训与教育；配合信息系统安全管理部门的安全检查和评估工作；及时报告安全事件，维护信息系统的安全。
上市公司信息系统安全管理制度与内部信息传递内控流程
公司信息系统安全管理制度与内部信息传递内控流程信息系统安全管理制度第一节总则第一条为了保障公司信息系统的正常运行，确保信息系统的可靠、安全、稳定以及数据的完整和准确性，避免人为原因导致系统瘫痪，充分发挥网络的快速性、有效性，特制定本规定。
第二条本规定适用于本公司内部所有应用计算机部门。
第三条制定原则为：确保公司内计算机及网络的安全运行。
第四条本规定中所涉及的电脑设备，包括公司所有电脑、外挂设备及网络连接器，笔记本电脑的使用均按此规定执行。
第二节机房安全管理第五条非网络维护人员严禁触动网络设备(包括交换机、网络线路、机柜等)以免造成网络瘫痪。
第六条工作人员严禁将来源不明的光盘、U盘、软盘等带入机房，严禁未经许可私自在电脑上安装软件。
第七条严禁将易燃、易爆物品带入机房，不得在机房内乱拉电线，乱接电源。
第八条工作人员要定期对机房设备进行检查、维护和保养，使其处于良好状态。
发现网络故障等问题要及时报告并采取相应的措施。
第九条服务器平时应处于锁定状态，管理人员要保管好登录密码；第十条机房配备专业系统管理人员，负责系统安全检查、系统相关参数的配置与软件安装、硬件维护；第十一条系统管理员有权管理各用户的用户密码、用户权限、IP 地址、网关、DNS配置，其他人员不得随意修改相关的系统配置信息；第十二条网络内各类服务器中开设的帐户和口令为秘密信息，系统管理员应当对各服务器的密码进行保密，不得向任何单位和个人提供这些信息。
第三节网络安全管理第十三条局域网内各终端用户必须熟练掌握局域网络使用的基本知识，熟悉本职工作范围内的网络工作软件及其使用方法，确保正确、规范操作；第十四条局域网内各终端机要安装杀毒软件并及时升级，发现问题应立即报告网络维护人员。
第十五条严格遵守信息传递操作流程。
各终端计算机可根据工作需要设立共享硬盘或文件夹，设立的共享硬盘或文件夹使用完毕后应立即取消共享设置。
第十六条网络用户密码及共享权限密码严禁外泄。
内控授权管理制度
内控授权管理制度第一章总则第一条为了规范公司的内部授权管理制度，提高公司的内部控制水平，防范各种风险，保护公司的财产安全和利益，根据《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部所有的授权管理行为，包括但不限于人事授权、财务授权、采购授权、销售授权等。
第三条公司内部授权管理工作是公司内部控制工作的重要组成部分，各部门和岗位必须按照制度要求，建立健全的授权管理机制，严格执行，确保授权行为合法、合规、合理。
第四条公司内部授权管理工作需遵循的原则包括公平公正、公开透明、合规合法、依法独立、责任明确、审慎稳健等。
第五条公司内部授权管理应遵循授权原则，即授权明确、责任清晰、权限适度、监督全面、追溯可追。
第六条公司内部授权管理应遵循风险管理原则，即风险评估、风险控制、风险提示、风险预警。
第七条公司内部授权管理应遵循信息化管理原则，即信息化、网络化、智能化、数据化。
第八条公司内部授权管理工作应遵循持续改进原则，即及时调整、不断完善、有效改进。
第九条公司内部授权管理应遵循合作共赢原则，即合作共赢、资源共享、信息流通、互利共赢。
第十条公司内部授权管理应遵循诚实守信原则，即守法守规、遵纪守纪、诚实守信、廉洁自律。
第二章授权管理的基本程序第十一条授权管理的基本程序包括授权申请、授权审批、授权执行、授权监督和授权检查。
第十二条授权申请应由授权申请人按照公司规定的流程和形式提出，内容真实、完整和准确。
第十三条授权审批应由授权审批人按照公司规定的流程和权限进行，内容合法、合规、合理。
第十四条授权执行应由授权执行人按照授权范围和权限执行，内容规范、稳健、可控。
第十五条授权监督应由授权监督人按照公司规定的流程和要求进行，内容全面、真实、有效。
第十六条授权检查应由内部稽核人员、内部审计人员等进行，内容严谨、全面、可追溯。
第三章授权管理的职责和权限第十七条公司内部授权管理的职责包括但不限于授权申请、授权审批、授权执行、授权监督和授权检查。
内控制度授权模板
内控制度授权模板一、总则1.1 为规范公司各部门的管理，明确各岗位人员的相关职责，使公司业务能在相互监督、制衡的环境下规范、有序地发展，根据有限公司内部控制规范相关规定，特制定本制度。
1.2 公司内部控制部（以下简称内控部）为授权管理制度的制订及修改部门。
1.3 授权分为内部授权和外部授权两种。
指由授权人授予被授权人的在授权范围内、在公司内或公司外代为行使权力的与公司业务有关的所有授权文件。
二、授权文件2.1 授权文件应明确授权时间、授权期、授权人、被授权人、授权内容、签发日期等内容。
2.2 授权文件应由授权人签字或盖章，并加盖公司公章。
2.3 授权文件一式两份，授权人和被授权人各执一份。
三、授权手续3.1 相应的授权手续应严格按《公司章程》及各部门制度办理。
3.2 部门授权审批人为各部门负责人及分管副总。
3.3 以公司名义进行的授权应由公司总经理或董事长依据职权进行审批。
3.4 涉及《公司章程》、交易所上市规则需由董事会审批的，按相关规定办理。
四、授权管理4.1 公司内控部应指定专人对相关授权文件进行管理。
4.2 内控部对相关授权文件审核无误后，办理相关登记手续。
4.3 内控部经理签字确认后该授权文件生效。
4.4 内控部应定期对授权文件进行审查，确保其有效性、合规性。
五、授权变更和撤销5.1 授权变更应重新签订授权文件，并按本制度相关规定进行审批。
5.2 授权撤销应由原授权人书面通知被授权人，并加盖公司公章。
5.3 授权撤销后，被授权人应立即交回授权文件。
六、违规处理6.1 未经授权，擅自代表公司行使权力的，一经发现，将按《公司章程》及相关制度进行处理。
6.2 授权文件管理不善，导致授权失控的，将追究相关责任人的责任。
七、附则7.1 本制度自颁布之日起实施。
7.2 本制度的解释权归公司董事会所有。
7.3 本制度如有未尽事宜，按《公司章程》及相关法律法规办理。
此授权制度模板旨在为公司内部控制提供一个基本框架，以规范授权行为，确保公司业务在授权范围内合规、有序地进行。
内部控制制度手册doc
内部控制制度手册doc第一章绪论1.1内部控制制度手册的目的和作用内部控制制度是指一个组织为了确保业务操作的合理性、准确性和可靠性，以及资产的保护和风险的控制而建立的一套制度和措施。
内部控制制度手册是对组织内部控制的规定和说明的文件，旨在指导员工执行内部控制制度，保证组织的正常运作和可持续发展。
1.2内部控制制度的基本原则1)内部控制制度应涵盖业务操作的方方面面，包括但不限于财务管理、人力资源管理、风险管理等。
2)内部控制制度应确保相关制度和政策的合法性、合规性和适用性。
3)内部控制制度应提供明确的责任和授权，确保员工的权力与责任相匹配。
4)内部控制制度应具备适当的记录和文档保存要求，以便审计和监督部门的监督和审查。
第二章财务管理控制2.1资产管理2.1.1资产分类与编号所有资产应根据其性质进行分类，并为其分配唯一的编号。
相关记录应保存在资产管理系统中，以确保资产的清晰可见和定期盘点。
2.1.2资产采购和报废所有资产采购和报废都应经过预算和核准程序，并根据相关法规和规范进行。
购置和报废资产的记录应在资产管理系统中进行，以便审计和监督部门的审核。
2.2财务核算2.2.1会计制度和核算政策组织应建立和维护适用的会计制度和核算政策，确保财务数据的准确性和一致性。
会计制度和核算政策的变更需要经过相关部门的核准和审查。
2.2.2财务报告和分析组织应按照法律法规的要求，按时编制财务报表，并进行相应的财务分析。
财务报表和分析的结果应准确、真实、全面和及时。
第三章人力资源管理控制3.1人员招聘和录用3.1.1岗位需求和招聘计划组织应根据岗位需求和发展战略，制定相应的招聘计划，并在法律法规和政策的指导下进行招聘活动。
招聘活动的记录和相关文件需要妥善保存。
3.1.2人员背景调查和面试组织在录用人员之前，应进行必要的背景调查和面试，以确保候选人的资质和背景符合岗位要求和组织的价值观。
调查和面试的结果应妥善记录和保存。
信息系统权限管理制度(四篇)
信息系统权限管理制度一、引言随着信息技术的迅速发展和广泛应用，信息系统在企业管理中起着越来越重要的作用。
信息系统权限管理制度的建立和实施，对于保障企业信息资产的安全性、可靠性和完整性，提高企业管理效率和竞争力具有重要意义。
因此，建立健全信息系统权限管理制度，成为一个企业必然的选择。
本文旨在论述信息系统权限管理制度的重要性、原则和方法，并提出相应措施和建议。
二、信息系统权限管理的重要性信息系统权限管理是指为用户授予和限制访问企业信息系统中的资源和功能的一系列措施和方法。
其重要性体现在以下几个方面：1. 保障信息安全。
信息系统的安全性是企业信息资产保护的首要目标，而权限管理是实现信息系统安全的重要手段。
通过对用户的权限进行精确控制和管理，可以防止非法访问、篡改和泄露企业敏感信息，确保信息资产的安全性。
2. 提高工作效率。
信息系统权限管理制度可以根据用户的职责和需要，为其提供恰当的权限和访问权限，从而实现工作的高效进行。
合理的权限分配能够减少冗余操作和不必要的等待，提高工作效率。
3. 降低操作风险。
企业信息系统的操作风险包括误操作、滥用权限等。
通过权限管理制度，可以限制用户对敏感操作的权限，避免误操作和滥用权限带来的风险，保证系统操作的安全性和稳定性。
4. 管理合规性。
根据相关法律法规和行业标准，企业需要对信息系统进行合规性管理。
权限管理制度可以确保企业对信息系统的访问和使用符合法律法规和行业标准的要求，避免违规操作和法律风险的发生。
三、信息系统权限管理的原则1. 最小权限原则。
权限管理应以“最小权限原则”为原则，即用户只能被授予最少权限，以完成其工作所需的权限，不得超出其职责范围。
2. 必要性原则。
权限管理应根据用户的工作职责和需要，确保其拥有必要的权限，并随着工作职责的变化及时进行调整。
3. 审计和监控原则。
权限管理应建立相应的审计和监控机制，记录用户的权限变更和使用情况，及时发现和处理异常情况，确保权限的合法使用。
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内部控制-信息系统授权管理制度4
信息系统管理职责分工细则
1 目的
为了清晰界定信息系统管理岗位职责、明确相关部门和岗位的职责权限，切实做到不相容岗位相互分离和监督，依据相关法律法规和公司内部控制手册，制定本细则。
2 适用范围与定义
本细则适用于信息管理部门及其他相关部门执行信息系统相关业务。
3 职责
3.1 信息管理部负责制定、解释、修改本细则。
3.2 分管副总审核本细则。
3.3 总经理审批本细则。
4 内容、要求与程序
4.1 信息系统管理相关的部门职责如表2-16-1-1
表2-16-1-1 控制部门职责一览表
4.2 信息系统管理相关的岗位职责如表2-16-1-2
表2-16-1-2 控制岗位职责一览表
4.3 信息系统管理相关岗位职责权限如表2-16-1-3
表2-16-1-3 控制岗位权限一览表
5 附则
信息管理部门负责制定、修改、解释、废除本细则，本细则自总经理签发之日起执行。
6 支持性文件、记录和图表。