网上开户APP操作流程和使用说明
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开户软件访问照片或图库,手动选择 相册中身份证正反面照片上传。
5、个人信息确认
给客户核对系统识别的身份信息是否
正确,需特别核对名字及身份证号码 不能有误;
每项内容都可以进行修改,且不能留
空;
联系地址默认为空。如联系地址非证
件地址,需要客户手动输入联系地址 (填写联系地址不能少于 8 个字); 如联系地址与证件地址相同,可勾选 “联系地址和证件地址相同”,勾选 后,联系地址自动填入身份证上地址;
根据客户填写风险测评结果,向客户展
示“客户风险承受能力评估结果确认 书”,需客户进行阅读;
内容展示不全时,可上下滑动查看 客户根据测评结果,可选择“重新评测”,
或点击“确认”进入下一页面。
12、纳税信息
纳税信息申明,包括“美国纳税公民
声明”和“本人声明(中国个人税收 居民身份声明)”两部分,客户可根据 实际情况进行选择。
可以在同一个营业部重新申请开户。
6、选择账户类型
支持沪深两市场全部新开或全部转户,
也可以新开某一市场账户,同时将另一 市场账户转户至我司;
必须选择开通或转入一个账户类型,否
则点击“下一步”无继续开户。
在交易日 9:00-16:00 期间,系统可自
动校验客户名下沪深 A 股账户是否超 3 户上线,如超限,客户只能选择转户;
字或身份证后 6 位;
默认设置交易密码、资金密码、证书密
码一致。
如果去掉勾选框,则须单独设置交易密
码、资金密码和证书密码。
9、选择三方存管银行
客户可选择三方存管银行;
目前支持 21 家银行:工商银行、中
国银行、广发银行、招商银行、建设 银行、兴业银行、平安银行、农业银 行、浦发银行、光大银行、华夏银行、 广州银行、上海银行、民生银行、交 通银行、东莞银行、中国邮储银行、 中信银行、宁波银行、南京银行、江 苏银行。
默认所有银行都需要输入银行卡号,
密码则根据选择的不同银行,会自动 弹出是否需输入银行密码。
如客户忘记卡号,或暂未开通银行
卡,可选择“忘记银行卡号”,“忘 记银行卡号”仅支持可进行“二步 试”签约的银行;
当选择“忘记银行卡号”时,系统弹
出提示,需要客户完成后续签约手续 后,才能进行转账。
当客户已知晓并同意签署三方存管
协议后,可点击“下一步”,继续完 成后续开户步骤。
10、录制视频
界面上提示录制视频的注意事项; 录制视频需光线充足,无遮挡物遮挡
面部;
录制时,头部应保持在拍摄区内进行
录制;
使用普通话按照界面提示的内容进
行大声朗读;
准备好后,点击“开始录制”进行视
频录制并上传。
客户在录制单向视频时,须朗读“我
交易日 9:00-16:00 以外时间,系统不
做校验,需要客户自行判断是否可以进 行新开户。
在交易日 9:00-16:00 期间,客户选择
转户,点击“选择需要转户的账户” , 系统会展示已开立且非注销状态(含正 常、休眠、不合格等)的 A 股账号信息 以及对应的券商信息;
客户只能选择未在我司登记,且状态正
如果是美国纳税人,需要填写纳税号
码和联系地址;
选择是美国纳税居民,本人声明无法
选择第一项“为中国税收居民”,只能 选“为非中国税收居民(即”非居民”)” 或“既是中国税收居民又是其他国家 (地区)税收居民”。
如果客户选择“为非中国税收居民
(即”非居民”)”或“既是中国税收居 民又是其他国家(地区)税收居民”, 则需按要求补充填写姓名、出生地及 纳税识别号等相关税收信息,否则无 法进行下一步操作。
常的账户进行转户,其他非正常状态或 已在我司登记的账户会显示为灰色,客 户无法选择。
交易日 9:00-16:00 以外时间,系统不
做校验,需要客户手动输入正确的股东 账号;
深圳 A 股账号为 10 位纯数字,上海 A
股账号为 A+9 位纯数字(系统自动输入 A,客户只需输入 A 后面的 9 位数字)。
1、登录
网上开户 APP 操作流程和使用说明
启动掌上开户 APP 时,可以看到首页; 首页主要是展示开户须知的内容及系
统版本号;
点击点击“我要开户”,开始开户流程。
2、手机验证
输入手机号,并获取短信验证码,即可
完成验证;
验证码为 4 位数字,30 分钟之内可重
13、 安装数字证书及协议签署
展示网上开户所有协议列表,客户可点 击阅读协议内容;
点击“安装证书并签署协议”,开始安
装证书(一般几秒即可安装完毕),并 自动签协议;
完成后,自动跳转到下一步。
点开《广发证券佣金收取标准补充协
议》,客户可查询沪深 A 股市场主要交 易品种的佣金收费标准;
使用标准版网上开户 APP 申请开户的
如果是扫二维码开户,程序会自动根
据二维码上的开户信息(包括所在营 业部、客户经理编号)自动填好;
客户可以重新选择省份—>选择城市
—>选择营业部;若客户经理填写的是 经纪人,则营业部只有选择经纪人所 属营业部,才能进行下一步操作。
4、上传身份证照片
客户拍摄或者是从相册上传身份证
正、反面;
必须所有字体清晰保证可以识别出来
系统根据客户的身份证号码校验所选
开户营业部是否已有正常的账户(系 统自动读取 T-1 日在金管家系统的客 户资料)。
若客户在所选营业部已有正常账户,
需要修改开户营业部才能继续进行开 户。
若客户原来账户处于销户、休眠、锁
定等不正常的状态,可以选择在原来 的营业部重新申请开户。
若客户 T 日办理销户业务,T+1 日才
职业和学历需要客户选择填写。
18 周岁(含)以下客户需到营业部现
场办理开户业务。
客户年龄在 70 周岁(含)以上且 80
周岁以下,提示优先建议通过营业部 现场办理开户业务;
客户坚持网上开户,点击“继续网上
开户”后可继续操作开户。
客户年龄超过 80 周岁(含)无法通过
网上进行开户,提示需到柜台办理。
7、选择佣金套餐
套餐版开户 APP 需选择佣金优惠套餐; 不同的优惠套餐赠送的服务产品内容不
同;
标准版开户 APP 默认营业部网上开户佣
金费率,无佣金套餐选择,具体收费标准, 客户可在《广发证券佣金收取标准补充协 议书》中查询,详见步骤 13。
8、设置密码
设置的密码只能为 6 位数字; 密码不能是完全重复数字或者连续数
示,需点击“确认”后,才能提交开户 申请。
提交成功后,可以看到提交成功的提
示;
客户需要接受电话回访成功后才能激
活账户。
16、 开户结果查询
提交开户申请后,再
次通过手机号码登录 进来,可以看到开户 的结果;
可能出现的结果有四
种:审核中、审核通 过等待回访、开户成 功、开户失败;
其中,开户失败原因
才能上传成功;
请尽量保持身份证四条边、角均在影
像框内。
照片拍摄要求提示:提示客户上传的
身份证需四边完整;
照片拍摄要求提示:提示客户上传的
身份证上文字清晰可变,无反光遮挡;
点击“我知道了”可进行身份证拍摄
和上传。
选择拍照,按要求摆好拍摄位置后,
由系统自动抓拍身份证照片并上传;
选择从相册上传身份证照片,需允许
可能是由于开户资料 或回访录音审核不通 过。审核资料不通过 可以点击“修改资 料”,从第一步开始 重新开户;回访不通 过可以根据提示致电 95575 进行回访。
开户后可以通过点击
“查看开户签署协 议”回看协议。
叫 XXX,我自愿在广发证券开户,编 号 XXXX。”;
需允许 APP 访问手机麦克风才能正常
录制声音;
朗读的姓名必须和身份证一致; 编号是由系统随机产生的 4 位数; 点击“开始录制”后,自动打开摄像
头。
录制时间为 20 秒,录制完成,可手
动点击“停止录制”;超过 20 秒, 系统将自动停止录制。
可点击 回放视频,确认视频符合
开户要求后再上传;
若客户对视频不满意或者录制的视
频不符合开户要求,可点击“重录”;
确认视频无误后,可点击“上传”。
11、风险测评
共 22 道风险评测题目; 做完一题后自动跳转到下一题。
风险评测题目中,19 和 20 题根据个人
信息页面默认选项,若修改需返回个人 信息页面修改。
客户,佣金费率为所选营业部网上开户 默认佣金费率。
14、开户后账户实际控制人及受益人确认 需要客户根据实际情况勾选;若未勾
选,无法提交开户申请;
只有当账户实际控制人和交易实际受
益人均为客户本人时才能提交网上开 户申请,否则需要投资者到营业部现场 办理开户。
15、提交结果
点击“提交开户”,弹出开户实名制提
复使用。
客户在开户过程中有任何疑问,可
点击右上角的图标进行咨询;
客户点击后,自动跳转至有问必答系
统。
客户可发送文字消息进行咨询,问题解决
后,点击左下角的“完成”,可继续通过网 上开户 APP 完成后续开户步骤。
3、选择营业部
系统将自动定位到附近的营业部;若
无需定位,打开软件后询问是否使用 定位功能时可选择否;
5、个人信息确认
给客户核对系统识别的身份信息是否
正确,需特别核对名字及身份证号码 不能有误;
每项内容都可以进行修改,且不能留
空;
联系地址默认为空。如联系地址非证
件地址,需要客户手动输入联系地址 (填写联系地址不能少于 8 个字); 如联系地址与证件地址相同,可勾选 “联系地址和证件地址相同”,勾选 后,联系地址自动填入身份证上地址;
根据客户填写风险测评结果,向客户展
示“客户风险承受能力评估结果确认 书”,需客户进行阅读;
内容展示不全时,可上下滑动查看 客户根据测评结果,可选择“重新评测”,
或点击“确认”进入下一页面。
12、纳税信息
纳税信息申明,包括“美国纳税公民
声明”和“本人声明(中国个人税收 居民身份声明)”两部分,客户可根据 实际情况进行选择。
可以在同一个营业部重新申请开户。
6、选择账户类型
支持沪深两市场全部新开或全部转户,
也可以新开某一市场账户,同时将另一 市场账户转户至我司;
必须选择开通或转入一个账户类型,否
则点击“下一步”无继续开户。
在交易日 9:00-16:00 期间,系统可自
动校验客户名下沪深 A 股账户是否超 3 户上线,如超限,客户只能选择转户;
字或身份证后 6 位;
默认设置交易密码、资金密码、证书密
码一致。
如果去掉勾选框,则须单独设置交易密
码、资金密码和证书密码。
9、选择三方存管银行
客户可选择三方存管银行;
目前支持 21 家银行:工商银行、中
国银行、广发银行、招商银行、建设 银行、兴业银行、平安银行、农业银 行、浦发银行、光大银行、华夏银行、 广州银行、上海银行、民生银行、交 通银行、东莞银行、中国邮储银行、 中信银行、宁波银行、南京银行、江 苏银行。
默认所有银行都需要输入银行卡号,
密码则根据选择的不同银行,会自动 弹出是否需输入银行密码。
如客户忘记卡号,或暂未开通银行
卡,可选择“忘记银行卡号”,“忘 记银行卡号”仅支持可进行“二步 试”签约的银行;
当选择“忘记银行卡号”时,系统弹
出提示,需要客户完成后续签约手续 后,才能进行转账。
当客户已知晓并同意签署三方存管
协议后,可点击“下一步”,继续完 成后续开户步骤。
10、录制视频
界面上提示录制视频的注意事项; 录制视频需光线充足,无遮挡物遮挡
面部;
录制时,头部应保持在拍摄区内进行
录制;
使用普通话按照界面提示的内容进
行大声朗读;
准备好后,点击“开始录制”进行视
频录制并上传。
客户在录制单向视频时,须朗读“我
交易日 9:00-16:00 以外时间,系统不
做校验,需要客户自行判断是否可以进 行新开户。
在交易日 9:00-16:00 期间,客户选择
转户,点击“选择需要转户的账户” , 系统会展示已开立且非注销状态(含正 常、休眠、不合格等)的 A 股账号信息 以及对应的券商信息;
客户只能选择未在我司登记,且状态正
如果是美国纳税人,需要填写纳税号
码和联系地址;
选择是美国纳税居民,本人声明无法
选择第一项“为中国税收居民”,只能 选“为非中国税收居民(即”非居民”)” 或“既是中国税收居民又是其他国家 (地区)税收居民”。
如果客户选择“为非中国税收居民
(即”非居民”)”或“既是中国税收居 民又是其他国家(地区)税收居民”, 则需按要求补充填写姓名、出生地及 纳税识别号等相关税收信息,否则无 法进行下一步操作。
常的账户进行转户,其他非正常状态或 已在我司登记的账户会显示为灰色,客 户无法选择。
交易日 9:00-16:00 以外时间,系统不
做校验,需要客户手动输入正确的股东 账号;
深圳 A 股账号为 10 位纯数字,上海 A
股账号为 A+9 位纯数字(系统自动输入 A,客户只需输入 A 后面的 9 位数字)。
1、登录
网上开户 APP 操作流程和使用说明
启动掌上开户 APP 时,可以看到首页; 首页主要是展示开户须知的内容及系
统版本号;
点击点击“我要开户”,开始开户流程。
2、手机验证
输入手机号,并获取短信验证码,即可
完成验证;
验证码为 4 位数字,30 分钟之内可重
13、 安装数字证书及协议签署
展示网上开户所有协议列表,客户可点 击阅读协议内容;
点击“安装证书并签署协议”,开始安
装证书(一般几秒即可安装完毕),并 自动签协议;
完成后,自动跳转到下一步。
点开《广发证券佣金收取标准补充协
议》,客户可查询沪深 A 股市场主要交 易品种的佣金收费标准;
使用标准版网上开户 APP 申请开户的
如果是扫二维码开户,程序会自动根
据二维码上的开户信息(包括所在营 业部、客户经理编号)自动填好;
客户可以重新选择省份—>选择城市
—>选择营业部;若客户经理填写的是 经纪人,则营业部只有选择经纪人所 属营业部,才能进行下一步操作。
4、上传身份证照片
客户拍摄或者是从相册上传身份证
正、反面;
必须所有字体清晰保证可以识别出来
系统根据客户的身份证号码校验所选
开户营业部是否已有正常的账户(系 统自动读取 T-1 日在金管家系统的客 户资料)。
若客户在所选营业部已有正常账户,
需要修改开户营业部才能继续进行开 户。
若客户原来账户处于销户、休眠、锁
定等不正常的状态,可以选择在原来 的营业部重新申请开户。
若客户 T 日办理销户业务,T+1 日才
职业和学历需要客户选择填写。
18 周岁(含)以下客户需到营业部现
场办理开户业务。
客户年龄在 70 周岁(含)以上且 80
周岁以下,提示优先建议通过营业部 现场办理开户业务;
客户坚持网上开户,点击“继续网上
开户”后可继续操作开户。
客户年龄超过 80 周岁(含)无法通过
网上进行开户,提示需到柜台办理。
7、选择佣金套餐
套餐版开户 APP 需选择佣金优惠套餐; 不同的优惠套餐赠送的服务产品内容不
同;
标准版开户 APP 默认营业部网上开户佣
金费率,无佣金套餐选择,具体收费标准, 客户可在《广发证券佣金收取标准补充协 议书》中查询,详见步骤 13。
8、设置密码
设置的密码只能为 6 位数字; 密码不能是完全重复数字或者连续数
示,需点击“确认”后,才能提交开户 申请。
提交成功后,可以看到提交成功的提
示;
客户需要接受电话回访成功后才能激
活账户。
16、 开户结果查询
提交开户申请后,再
次通过手机号码登录 进来,可以看到开户 的结果;
可能出现的结果有四
种:审核中、审核通 过等待回访、开户成 功、开户失败;
其中,开户失败原因
才能上传成功;
请尽量保持身份证四条边、角均在影
像框内。
照片拍摄要求提示:提示客户上传的
身份证需四边完整;
照片拍摄要求提示:提示客户上传的
身份证上文字清晰可变,无反光遮挡;
点击“我知道了”可进行身份证拍摄
和上传。
选择拍照,按要求摆好拍摄位置后,
由系统自动抓拍身份证照片并上传;
选择从相册上传身份证照片,需允许
可能是由于开户资料 或回访录音审核不通 过。审核资料不通过 可以点击“修改资 料”,从第一步开始 重新开户;回访不通 过可以根据提示致电 95575 进行回访。
开户后可以通过点击
“查看开户签署协 议”回看协议。
叫 XXX,我自愿在广发证券开户,编 号 XXXX。”;
需允许 APP 访问手机麦克风才能正常
录制声音;
朗读的姓名必须和身份证一致; 编号是由系统随机产生的 4 位数; 点击“开始录制”后,自动打开摄像
头。
录制时间为 20 秒,录制完成,可手
动点击“停止录制”;超过 20 秒, 系统将自动停止录制。
可点击 回放视频,确认视频符合
开户要求后再上传;
若客户对视频不满意或者录制的视
频不符合开户要求,可点击“重录”;
确认视频无误后,可点击“上传”。
11、风险测评
共 22 道风险评测题目; 做完一题后自动跳转到下一题。
风险评测题目中,19 和 20 题根据个人
信息页面默认选项,若修改需返回个人 信息页面修改。
客户,佣金费率为所选营业部网上开户 默认佣金费率。
14、开户后账户实际控制人及受益人确认 需要客户根据实际情况勾选;若未勾
选,无法提交开户申请;
只有当账户实际控制人和交易实际受
益人均为客户本人时才能提交网上开 户申请,否则需要投资者到营业部现场 办理开户。
15、提交结果
点击“提交开户”,弹出开户实名制提
复使用。
客户在开户过程中有任何疑问,可
点击右上角的图标进行咨询;
客户点击后,自动跳转至有问必答系
统。
客户可发送文字消息进行咨询,问题解决
后,点击左下角的“完成”,可继续通过网 上开户 APP 完成后续开户步骤。
3、选择营业部
系统将自动定位到附近的营业部;若
无需定位,打开软件后询问是否使用 定位功能时可选择否;