区域经济活动外部性分析

　2006/12

1　

区域经济活动外部性分析

杜肯堂　龚勤林

摘　要:在分工高度专业化和联系日趋紧密的现代经济

格局下,区域经济活动有较强的外部性。不管是正外部性

还是负外部性,其结果都会导致经济活动缺乏效率或资源

配置远离最优状态。区域经济活动外部性分为技术外部

性和资金外部性,本文分析区域经济活动外部性的内涵和

产生根源,结合西部地区生态环境建设和长江上游地区生

态屏障建设的外部性分析,针对外部性的不同类型,提出

明晰产权以减少技术外部性、协调区域经济发展以减小资

金外部性的观点。

关键词:区域经济活动;技术外部性;资金外部性;协调发

展

中图分类号:F06.5 文献标识码:A

文章编号:1001-490X(2006)12-001-03

作　者:杜肯堂,四川大学教授,博士生导师/龚勤林,四

川大学产业发展与经济研究所所长,博士;四川,成都,

610064

基金项目:教育部2004年重大课题项目[04JZ D0010],国

家社科基金[03BJL054]

区域经济活动外部性是市场体系分工日益专业化的必然

产物。西部地区面临经济持续发展和生态良性循环的双重历

史使命,生态环境建设和构建长江上游生态屏障具有典型的

外部性。我们必须在开展区域经济活动的同时,努力克服区

域经济活动的外部性,消除区域利益摩擦,促进区域和谐发

展。

一　区域经济活动外部性的内涵及其产生根源

(一)区域经济活动外部性的内涵

在社会经济活动中,一个经济主体(厂商或个人)的行为

直接影响到另一个经济主体,却没有给予相应支付或得到相

应补偿,就出现了外部性。

经济主体具有独立的自主利益并追求利益最大化是产生

外部性的前提。无论是行政区域还是经济区域,都具有各自

相对独立的区域利益,区域之间展开的竞争、分工与合作都以

追求区域利益最大化为核心动力。区域经济活动外部性就是

指区域主体的经济活动所导致的对其他区域而言或有利或不

利的影响,前者称为正外部性,后者称为负外部性。

区域经济活动外部性由区域主体的经济活动产生。在市

场机制不完善的条件下,区域市场主体往往倾向于谋求某种

超额经济利益,限制经济要素流动或者其他主体进入;地方政

府出于增加地方财政收入或其他地方利益的考虑,也会为区

域市场主体提供某种程度的地方保护或对某些经济活动进行

不恰当的鼓励或限制,也就一定程度上参与了区域间市场主

体的经济竞争。区域经济活动所产生影响不仅会超出地区范

围,还往往跨越国界,因而区域经济活动外部性也通常具有跨

区域效应,如2005年吉林中石化爆炸造成了跨越国境的水和

大气污染。

蒂博・西托夫斯基提出,

技术外部性和资金外部性。,是指完全由技

术上的联系而非市场机制所产生的外部性,同市场价格体系

并无直接关联;其存在是因为很多“好商品”(如信息或新鲜空

气)或者“负商品”(如污染或垃圾)很难完全界定私人产权,

且经济活动主体之间的竞争属于不完全竞争,市场信息不充

分,经济主体之间存在信息不对称的现象,导致这些“商品”没

有价格,市场无法存在。②而资金外部性是指通过市场机制的

传导作用而产生的外部性,与市场价格体系的变动直接相关,

是市场交互作用的副产品,仅当它们参与到由价格机制主导

的交换中时,才能对企业或消费者产生影响,其核心理论是垄

断竞争模型。当一个经济主体的决定影响了价格后,进而影

响到其它人的福利状况,资金外部性就起作用。③如区域政府

围绕竞争性领域展开恶性竞争,竞相发展价高利大的项目,都

增加同质商品的市场供给,商品供过于求,引起该类商品及互

补商品市场价格下跌,最终导致各区域的利益受到损害。

(二)区域经济活动外部性产生的根源

第一,经济活动社会化是引发区域经济活动外部性的基

本原因。现代经济活动建立在高度专业化分工基础之上,经

济主体之间的经济社会依赖性日趋加强,各主体利用自己的

优势生产更多同类产品,而以剩余产品进行交换。市场发育

的成熟和专业化程度的提高使经济活动不仅在同一地区的社

会个体之间,而且在不同地区甚至不同国家之间,根据自身比

较优势展开精细化的劳动分工和地域分工,同时也加深了经

济活动的社会化。就区域主体而言,为谋求和巩固本地区的

市场竞争优势,客观需要从本地区比较优势出发,调整经济结

构和相应经济活动。由于区域经济活动的社会性,这种调整

必然对其他区域产生积极或消极影响,即产生了外部性。

第二,市场机制不完善是导致区域经济活动外部性的主

要原因。从技术外部性来看,由于某些物品没有明晰的产权

界定,经济活动中这些物品虽有价值却没有市场。依据科斯

产权交易理论,产权界定不清是经济活动外部性产生的根源。

在以区域为主体的交易过程中,产权不明晰或产权无法界定

是产生外部性的主要原因。产权界定不清是指在当前由于体

制或人为的原因使得产权界定的费用超过产权清晰节约的成

本,产权界定不经济;产权无法界定是指由于某些经济活动要

2

　素和劳动对象的区域空间归属不明确,因而缺乏产权清晰的内在动力和必要手段。河流的产权不明晰,才会导致经济主体任意排放废物以致危害下游流域;空气的空间归属权难以界定,所以区域经济主体在进行经济活动时很难考虑对大气的污染。

从资金外部性来看,市场主体的经济活动经由市场体系影响到其他主体的福利水平。影响这一过程的两种力量是本

地市场规模效应与价格指数效应④

,后者是产生资金外部性的主要力量。价格指数效应取决于商品壁垒水平、要素流动性和各产业间的联系强度,而商品壁垒水平、要素流动性代表市

场一体化状况。⑤

市场高度一体化的条件下,商品和生产要素在区域间能自由流动,一个经济主体在价格上的某个行为必然很快传导到其他区域,并影响其他区域的福利状况。在区域间无序竞争、分工不明、缺乏合作的状态下,要素和商品在区域间的流动由于缺乏必要的过滤机制而盲目杂乱,资金外部性,尤其是资金负外部性将更为明显。封闭区域市场、限制商品和要素流动固然可以在一定程度上减少资金负外部性,却有悖于现代市场的内在要求。因此,加强区域合作、推进区域协调发展才是现代市场经济条件下减少资金外部性的合理出路。实际上,只要市场存在竞争,只要需求曲线向右下方倾斜,产权明确的主体的经济活动都会产生资金外部性;而且,竞争越激烈,资金外部性越大。产权不清是技术外部性存在的原因,即便产权明晰,区际资金外部性仍有可能存在,这与

空间距离一样是永恒存在的。

⑥

二　区域经济活动外部性的影响

现代经济学原理表明,不管是正外部性还是负外部性,其结果都会导致经济活动缺乏效率或者使资源配置远离最优状态,外部性的存在会导致行为主体不能将经济活动的消极或积极的后果完全内部化。因而,区域经济活动的好的结果可能被另一些并没有作出任何投入的主体分享,而一部分坏的结果却由其他主体承担。实践中,外部性往往是区际矛盾的直接原因。

我国西部地区是当今世界十分关注的“问题区域”,地位重要,区情特殊。特殊在于,西部地区既是资源富集区、又是经济欠发达地区;既是大江大河水源涵养区,又是生态脆弱区和环境敏感区。富饶与贫困、环境与发展的矛盾,在西部地区特定时空条件下,演化成了“经济社会落后———破坏性开发———生态环境恶化———经济社会再落后”的恶性循环。在严峻的经济和环境形势面前,人们已经进行了大量努力,从生态环境看,局部虽有改善,但整体恶化趋势尚未扭转,环境专家认为,西部地区生态系统呈现由结构性破坏到功能性紊乱

演变的发展态势。⑦

我们已经认识到,西部地区面临经济发展与生态重建的双重历史使命。

长江上游地区是一个经济滞后、生态环境敏感的问题区域,该区域既有成渝地区和攀西地区等资源富集、经济发达的重点开发地区,又有川滇藏接壤的大香格里拉与三江并流地区、南贵昆经济区、云贵高原喀斯特地区等发展滞后生态脆弱地区,面临的区域问题不是单纯的经济增长或者单一的生态保护,而是经济快速发展和生态良性循环的双重使命。专家和学者早就呼吁并提出构建长江上游生态屏障的建设性意见和方案,着手研究长江上游经济带与生态屏障的共建,并已着

手从长江上游经济带与生态屏障的共建机制上进行探讨。⑧

国家也早就开始实施长江上游地区退耕还林(还草)建设,但是,这一造福万民、惠及中下游的造福工程也同样遭遇了区域经济活动外部性的尴尬。

以长江上游地区林木砍伐和植树造林为例。图1中曲线D 代表长江上游地区整个社会对林木的需求曲线,即边际社会收益曲线。MC 表示长江上游砍伐的边际成本,也即林业产业供给曲线,MEC 是上游砍伐林木对下游造成的危害即边际外部成本,MSC 曲线是上游砍伐的边际成本与边际外部成本之和,即边际社会成本,有MSC =MC +MEC 。

无疑,上游地区根据自己的边际成本进行砍伐,即由MC 与需求曲线决定的Q 点;但从整个长江流域来看,有效的树木砍伐量应该是社会边际成本等于社会边际收益时的树木砍伐量,即MSC 曲线与需求曲线D 的交点决定的有效树木砍伐量Q 1。显然与林木砍伐的社会需求相比,

由于区域经济活动的负外部效应,长江上游地区林木砍伐导致的社会成本大于对自身区域产生的成本,上游地区基于地区利益考虑会砍伐林木。

长江上游地区大力开展植树造林对整个社会来讲是一件好事。问题在于,由于区域经济活动正外部性的存在,使长江上游地区植树造林活动动机不足。在图2中,MC 代表上游地区植树造林的边际成本,D 是其边际收益曲线,MEB 是上游地区植树造林对下游所产生的边际外部收益。MS B 曲线代表上游植树造林对整个长江流域的收益,即MS B =D +MEB 。长江上游地区将选择在其边际收益曲线D 与边际成本曲线MC 相交处进行Q 水平的造林。但对于整个流域来讲,有效的造林水平应该是MS B 曲线和MC 曲线的交点所决定的Q 1。显然,与社会对林业和生态的需求相比,造林不足,即长江上游地区植树造林的正外部性导致了造林水平太低和生态供给不足。

区域经济活动的外部性在区域利益主体间的信息不对称条件下,不同的目标和利益追求将导致博弈各方出现利益冲突及行为不一致,诱发区域逆向选择与道德风险,引发区际冲