产品合格证管理管理办法修改版

**汽车集团

产品合格证管理办法

版本号：A 修改码：0 TEO-ZY-CW-01 1 目的

1.1 规范**汽车产品合格证管理，满足国家及企业产品安全的要求。

1.2 满足国家对产品合格证基本信息上传和快速处理的要求。

1.3 满足国家公、检、法机关和国家、地方质量技术监督、工商、消费者协会等政府部门查询、鉴别真伪和提供鉴定证明的要求。

1.4 满足国家对企业合格证管理进行生产一致性审查的要求。

1.5 满足定期向有关国家部门提供召回备案信息的要求。

1.6 满足企业实施产品可追溯性的要求。

2 适用范围

适用于**汽车集团**工厂对汽车产品合格证的管理。

3 相关文件

无

4、术语和定义

无

5 职责

5.1 **工厂涂装技术科

5.1.1 负责产品合格证的样张设计

5.1.2 负责产品合格证的样张备案

5.1.3 负责产品合格证的质量验收。

5.1.4 负责新产品公告信息的及时准确传递，将信息提供给财务。

5.1.5 负责新商标、公司名称等公告信息变更，及时准确传递给财务。

5.2 采购中心负责联系厂家印刷产品合格证。

5.3**工厂财务部

5.3.1 负责回收、保管旧合格证。

5.3.2 根据SAP系统中合格证送达通知书邮寄合格证到经销商开票银行。

5.3.3 负责产品合格证的打印和信息的上传。

5.3.4 负责产品合格证的发放审核批准。

5.3.5 负责在SAP系统内跟踪合格证邮寄情况。

5.4整车物流科

5.4.1负责领取合格证随车发送。

6 管理内容

6.1 合格证的设计、印刷

技术部根据新商标、公司名称等变更公告信息设计**汽车产品合格证的样张，经总裁批

准后，交由采购部联系厂家印刷。

6.2 合格证的备案

涂装技术科按照变更备案的材料要求，准备材料并邮寄到中国汽车技术中心标准化研究所进行合格证的备案。

6.3 合格证的验收、保管

涂装技术科组织质量验收，财务部指定有关人员将产品合格证登记保管。

6.4 产品合格证打印、发放

6.4.1 财务部合格证管理员调用产品公告参数打印产品合格证。保证产品合格证上的技术参数与《公告》公布车型和对应的车辆产品技术参数一致，并做好发放记录。

6.4.2 对于无合格证送达通知书的，整车物流科指派专人领用产品合格证随车发送。

6.4.3 对于有合格证送达通知书的，合格证管理员邮寄合格证到开票银行。

6.5 产品合格证换发

6.5.1 由于二维条码扫描不上、合格证破损等原因造成的换证，由合格证管理员办理相关换发手续。

6.5.2 因经营、销售需要变更、换证时，变更部门须填写“合格证变更申请单”，经销售公司相关部门审批后，连同原合格证一并交财务部合格证管理员。合格证管理员凭批示单办理变更、换证，认真作好记录并存档。

6.5.3 对已经上传的合格证信息进行修改时，其中：合格证编号、底盘合格证编号、车辆识别代号/车架号、生产日期、发证日期项目不允许直接修改，需撤消已经上传的合格证信息后才能修改。

6.6 产品合格证补发

丢失产品合格证用户，应向销售公司提交补证申请包括（公安部门或单位出具的车辆合格证丢失证明、发动机编号、车辆识别代号、身份证复印件）并登报声明，经销售公司主管销售的副总经理在补证申请上签字后到工厂财务部办理付款和补证手续，补证费用1000元/张。

6.7 产品合格证公告信息库维护

涂装技术科将国家发改委公布的每批产品技术参数做好公告信息库的维护工作。

6.8产品合格证盘点

6.8.1每月度、季度、年度由财务部合格证管理员、财务部长、财务总监共同对产品合格证发放情况进行核对、盘点，并由合格证管理员填写“合格证盘点表”（见附件3）。

6.9 产品合格证信息对外管理

6.9.1 产品合格证基本信息上传

6.9.1.1合格证管理员须在打印产品合格证后的24小时内，通过“合格证管理系统”软件向国家传送合格证信息。

6.9.1.2 因不可抗拒因素，没有在打印合格证后的24小时内传送合格证信息而需要补传的，由合格证管理员安排补传。

6.9.1.3 合格证管理员负责产品合格证核对信息的接收、查询和反馈工作。

6.9.2 产品合格证真伪鉴定

合格证管理员负责配合国家公、检、法机关和国家、地方质量技术监督、工商、消费者协会等政府部门查询、鉴别、打假工作，并负责对我公司所售出车辆的合格证做真伪鉴定，出具证明。

7 记录及表单

7.2 JL-ZY-CW-01-01《合格证领用、一致性盖章明细》

7.3 JL-ZY-CW-01-02《合格证盘点表》

7.4 JL-ZY-CW-01-03《**汽车销售有限公司整车发货单》

7.5 JL-ZY-CW-01-04《合格证送达通知书》

8 附件

8.1 附件一《合格证管理流程图》

附加说明：

本办法编制人：

本办法审核人：

本办法会签人：

本办法审定人：

本办法批准人：

记录及表单：

合格证领用、一致性盖章明细

产品合格证盘点表

**汽车销售有限公司整车发货单交货单号：经销商签字盖章：

合格证送达通知书

编号：XX年（荣成市）第XX号

XXX部(银行名称)：

现根据XXXX(经销商名称)提出的购买**汽车销售有限公司周转车的申请，经审查符合为其核定的周转车数量和银行承兑汇票最高限额，现将本笔周转车银行承兑汇票的合格证送你行持有金额￥XXX元，委托你行根据经销商销售回款金额分批次向经销商提供，合格证内容详见下表：

指定人：（印鉴）：

主办单位或授权单位（公章）

XX年XX月XX日合格证管理流程图：