证券与投资题库附答案
证券与投资题库附答案
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《证券与投资》综合复习资料一、名词解释1、证券2、债券3、开放型基金4、金融衍生产品5、基本面分析6、非系统风险7、证券投资基金8、可转换证券9、货币证券10、附息债券11、指数基金12、市盈率13、看跌期权14、实物债券15、货币供应量16、市净率二、简答题1、证券市场的功能有哪些?2、债券和股票的区别是什么?3、证券交易的原则是什么?4、股票的基本特征有哪些?5、系统性风险和非系统性风险的主要内容有哪些?6、简要叙述产业的生命周期及其特征。
7、简述证券市场的基本功能?8、简述股票的基本特征?9、技术分析的三大假设是什么?10、优先股票与普通股票有什么不同?优先股票有什么作用?三、论述题1、材料一:中长期来看,随着国内居民收入的提高,消费领域的支出将得到较大的提升。
因而在大环境下,消费领域仍存在较大机会。
材料二: 大消费就是新的消费方式的升级,中国消费正在向第三次升级迈进,目前中国消费需求正在发生实质性转变,已向房地产、汽车和医疗保健“新三大件”转移,同时在这第三次消费升级的过程中,旅游、高端白酒、乳品、葡萄酒、平板彩电等子行业龙头及以3G、互联网有线电视为代表的新一代通讯产品,文化传媒、电子信息等创新性消费概念股。
使人们的消费多样化。
⑴列举“大消费”相关行业及个股。
⑵你最看好以上哪只股票,并说明理由。
2、通过一个学期《证券与投资》的学习,你认真思考和总结一下,投资者应该从哪些方面学习《证券与投资》?在准备购入股票时,选择股票的逻辑是什么?《证券与投资》综合复习资料参考答案一、名词解释1、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依票面所载内容,取得相关权益的凭证。
所以,证券的本质是一种交易契约或合同,该契约或合同赋予合同持有人根据该合同的规定,对合同规定的标的采取相应的行为,并获得相应的收益的权利。
2、债券是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时,向投资者发行,承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
证券投资考试题库及答案
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证券投资考试题库及答案一、单选题1. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项?A. 风险与收益平衡原则B. 长期投资原则C. 短期投机原则D. 价值投资原则答案:C2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法?A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 个人情绪分析答案:D3. 股票的内在价值是指什么?A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益折现值答案:D4. 债券的信用评级通常由哪个机构进行?A. 证券交易所B. 信用评级机构C. 银行D. 证券公司答案:B5. 以下哪个不是证券投资的风险类型?A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 个人风险答案:D二、多选题6. 投资者在进行证券投资时,应考虑哪些因素?A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 投资成本答案:ABCD7. 以下哪些属于证券投资的收益来源?A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 证券借贷答案:ABC8. 投资者在分析上市公司财务报表时,应关注哪些指标?A. 净利润B. 资产负债率C. 市盈率D. 现金流量答案:ABCD三、判断题9. 证券投资的收益与风险是成正比的。
(对/错)答案:对10. 所有债券的信用风险都是相同的。
(对/错)答案:错四、简答题11. 简述证券投资的基本原则。
答案:证券投资的基本原则包括风险与收益平衡原则、长期投资原则、价值投资原则等。
投资者在进行证券投资时,应充分考虑自身的风险承受能力,选择与自己投资目标和期限相匹配的投资产品,同时注重投资的安全性和收益性。
12. 什么是技术分析?它在证券投资中的作用是什么?答案:技术分析是一种通过研究历史市场数据(主要是价格和成交量)来预测未来市场趋势的方法。
它在证券投资中的作用主要是帮助投资者识别市场趋势、支撑和阻力水平,以及市场情绪,从而制定相应的投资策略。
五、案例分析题13. 假设你是一名证券分析师,你的客户持有某上市公司的股票。
《证券投资学》题库试题及答案
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《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险,风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案:非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为,这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案:是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构,以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在,从融资者的角度看,是间接融资。
答案:是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案:C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案:B3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案:D三、多项选择题1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案:ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位,其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案:ABCD3、间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案:ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案:是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案:是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案:是4、根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案:是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
答案:非6、有价证券即股票,是具有一定票面金额、代表财产所有权,并借以取得一定收入的一种证书。
证券投资理论与实务题库及答案
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一、单项选择题:1、有价证券是()的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本2、广义的有价证券包括()货币证券和资本证券。
A.商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、资本证券主要包括______.A 股票,债券和基金证券B 股票,债券和金融期货C 股票,债权和金融衍生工具D 股票,债权和金融期权4、有价证券是()的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本5、股票按股东享有权利的不同,可以分为()A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票6、()股票是股份公司发行的最基本的一种股票,其股东享有的权力和义务最广泛,完全符合股东具有的基本标准。
A、普通股B、优先股C、法人股D、公众股7B、股票市值C、股票账面价值D、股票内在价值8、一般情况下,市场利率下降,股票价格将 .A.上升 B、下降 C、不变 D、盘整9、B股是指()A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。
A.在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券。
B.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国货币C.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D.在本国发行,以欧元标明面值的外国债券。
12A.实业 B、邮票 C、珠宝13.A.基金总资产值 B、供求关系14. 封闭式基金的交易价格取决于。
A.基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系15、封闭式基金基金单位的交易方式是()A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易16、实质上属看涨期权的是()A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证17.金融期货的交易对象是▁▁▁。
A.金融商品 B.金融商品合约 C.金融期货合约 D.金融期权合约18、根据市场的功能划分,证券市场可分为()A、一级市场和初级市场B、证券发行市场和初级市场C、证券发行市场和证券交易市场D、二级市场和次级市场19、证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)
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2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)单选题(共45题)1、关于股票的票面价值,下列说法中错误的是()。
A.发行时,面值的总和部分计入股本,超额部分计入资本公积B.以面值发行的股票称之为平价发行C.溢价发行时,募集的资金小于股本的总和D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义【答案】 C2、关于基金资产估值需要考虑的因素,以下表述错误的是()。
A.我国封闭式基金每个交易日估值,每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值C.交易活跃的证券,直接采用交易价格对其估值D.海外基金的估值频率较低,一般是每月估值一次【答案】 D3、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中,正确的是()。
A.回售条款降低了债券投资者的风险B.可赎回条款是债券投资者的权利C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比,可回售债券的利率更高D.可赎回条款不利于债券发行人【答案】 A4、全国银行间债券市场创立于()。
A.1996年 7月B.1997年 6月C.1998年 7月D.1997年 9月【答案】 B5、美国纳斯达克市场采用的交易制度是( )。
A.特定做市商B.多元做市商C.单一做市商D.指定做市商【答案】 B6、UCITS指令的管辖中,东道国可以在()等方面行使管辖权。
A.监管B.投资、销售C.法律适用D.基金销售及信息披露【答案】 D7、通常采用()来确定不同债券的违约风险大小。
A.收益率差B.风险溢价C.信用评级D.信用利差【答案】 C8、复利现值的计算公式为( )。
A.AB.BC.CD.D【答案】 D9、下列不属于系统性风险特点的是()。
A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】 C10、关于债券基金的利率风险,下列说法不正确的是( )。
A.债券的价格与市场利率变动密切相关,且呈反方向变动B.当市场利率上升时,大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时,债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长,债券基金的利率风险越低【答案】 D11、()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析,为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
《证券投资》答案
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《证券投资》题库一、单项选择题(从下列各题备选答案中选出最适合的一个答案,并将其代号填在题干前面的括号内。
每题2分)1.注册地在中国内地,上市地在香港股票市场的股票是()。
A.N股 B.S股 C.H股 D.A股2.发行市场又被称为()。
A.一级市场 B.二级市场 C.三级市场 D.四级市场3.以下说法不正确的是()。
A.价格低开高收产生阳K线 B.今日价格高于前日价格必定是阳K线。
C.价格高开低收产生阴K线 D.光头阳K线说明以当日最高价收盘4.一手股票的份数是()股。
A.100 B.1000 C.10000 D.5005.在沪深股市中,ST股票的涨跌幅限制是()。
A.10% B.5% C.3% D.15%6.在股票票面上标明的金额是股票的()。
A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值7.光头光脚的长阳线表示当日()。
A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断8.射击之星,一般出现在()。
A.顶部 B.中部C.底部 D.任意处9.具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有()。
A.三角形B.矩形 C.旗形 D.圆形10.在下列k线图中,收盘价大于开盘价的有( )。
A. 光头光脚的阴线 B.带有上影线的光脚阳线C. 十字线D.T字形k线11.以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标?()A.国民生产总值B.货币供应量C.失业率D.银行短期商业贷款利率12.资产负债率是反映上市公司()的指标。
A.偿债能力 B.资本结构C.经营能力D.获利能力13.MACD指标出现底背离时应()。
A.买入 B.卖出 C.观望 D.无参考价值14.吊颈线通常出现在()。
A.底部B.任意处 C.横盘整理中 D.顶部15.下列均线排列属于空头排列的是()。
A.长期均线在最上,中期均线次之,短期均线在最下B.长期均线在最上,短期均线次之,中期均线在最下C.短期均线在最上,中期均线次之,长期均线在最下D.中期均线在最上,短期均线次之,长期均线在最下16.我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值?()A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的内在价值D.股票的发行价格17.下列不属于金融期货的是()。
证券专业考试题库及答案
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证券专业考试题库及答案一、单项选择题1. 证券是指用以证明或设定权利的()。
A. 书面凭证B. 电子凭证C. 法律文件D. 金融工具答案:D2. 证券市场的基本功能包括()。
A. 融资功能和投资功能B. 融资功能和分配功能C. 投资功能和分配功能D. 融资功能和交易功能答案:A3. 证券交易的基本原则是()。
A. 公开、公平、公正B. 公开、公平、透明C. 公平、公正、透明D. 公开、公正、透明答案:A4. 证券公司的主要业务不包括()。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券投资咨询D. 证券监管答案:D5. 证券投资基金的运作方式不包括()。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案:C二、多项选择题6. 证券市场可以分为()。
A. 股票市场B. 债券市场C. 基金市场D. 衍生品市场E. 外汇市场答案:A, B, C, D7. 证券投资基金的特点包括()。
A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 收益共享E. 风险自担答案:A, B, C, D8. 证券公司的主要业务包括()。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券投资咨询D. 证券监管E. 证券承销答案:A, B, C, E9. 证券市场的功能包括()。
A. 融资功能B. 投资功能C. 价格发现功能D. 风险管理功能E. 经济调节功能答案:A, B, C, D10. 证券投资基金的类型包括()。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金E. 混合型基金答案:A, B, C, D三、判断题11. 证券是指用以证明或设定权利的书面凭证。
()答案:错误12. 证券市场的基本功能包括融资功能和投资功能。
()答案:正确13. 证券交易的基本原则是公开、公平、公正。
()答案:正确14. 证券公司的主要业务包括证券监管。
()答案:错误15. 证券投资基金的运作方式包括开放式基金和封闭式基金。
()答案:正确四、简答题16. 简述证券市场的基本功能。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
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2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)单选题(共200题)1、对公司的不同资本类型,以下说法错误的是()A.债券无投票权B.优先股和普通股同属权益证券C.优先股和债券都有现金流量权D.普通股有投票权,但无分红权【答案】 D2、为度量违约风险与投资收益率之间的关系,将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额,称为()A.风险利差B.风险评价C.风险溢价D.风险收益【答案】 C3、( )在交易中执行投资者的指令。
A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 D4、()是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
A.买入返售B.回购协议C.远期合约D.互换合约【答案】 B5、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时,单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )%。
A.5B.10C.15D.20【答案】 D6、QDII基金可以投资的范围包括()。
A.金融衍生品B.房地产抵押按掲C.不动产D.实物商品【答案】 A7、下列不属于系统性风险特点的是()。
A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】 C8、非系统性风险的别称不包括( )。
A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险【答案】 C9、黄金投资在本质上可以认为是()投资,但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。
A.房地产B.大宗商品C.私募股权D.收藏品【答案】 B10、我国同业拆借市场上交易活跃的品种有1天(隔夜)、7天、14天、1个月、3个月、6个月、9个月和1年。
同业拆借的利息是按日结算的。
拆息率则根据剔除该品种每天最高和最低的报价后的算术平均数得到,并于每天上午( )对外发布。
A.9:00B.10:00C.9:30D.11:30【答案】 D11、某投资者在周五赎回某普通货币市场基金,那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天?()A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】 B12、股票的市场价格由股票的价值决定,同时还受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是()。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷A卷附答案
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2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷A卷附答案单选题(共100题)1、关于证券组合的有效边界,下列说法不正确的是()。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B2、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充,压力测试具有的主要功能包括()。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A3、根据投资组合理论,如果甲的风险承受力比乙大,那么()。
A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D4、通过对财务报表进行分析,投资者可以()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、某零息债券在到期日的价值为1000元,偿还期为10年,该债券的到期收益率为5%,则其久期为()。
A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】 A6、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、在半强式有效市场中,证券当前价格反映的信息有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】 C8、了解客户的基本情况和要求包括()。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D9、证券公司可以按照下列()方式收取服务费用。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11、保险规划的目标包括()。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D12、常见的战术性投资策略包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B13、银行从业人员在实际个人理财业务中,为客户进行投资组合设计时,除了考虑客户风险特征外,还要考虑因索有()等。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
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2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)单选题(共60题)1、关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是()A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张,弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说;同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡是市场流动性的重要指标【答案】 B2、不属于可以回购本公司股票的情形是()A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规摸C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】 B3、某债券面值为100元,发行价为97元,期限为90天,到期面值偿还,30天后,市场利率为6%,该债券的内在价值为()。
A.99B.97C.95.6D.98.3【答案】 A4、特雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论,表示的是单位()下的超额收益率。
A.系统风险B.利率风险C.非系统风险D.流动性风险【答案】 A5、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低,长期债券收益率较高,属于收益率曲线中的()A.反转收益曲线B.水平收益曲线C.下降收益曲线D.正收益曲线6、()是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。
A.场内证券交易市场B.场外证券交易市场C.柜台证券交易市场D.OTC【答案】 A7、下列不属于跟踪误差产生原因的是()。
A.复制误差B.分红C.现金留存D.追加投资【答案】 D8、场内证券交易清算与交收的原则不包括()。
A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则9、QFII主体资格的认定,应当具备的条件有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的( )。
A.申购与赎回情况B.转入与转出情况C.利息计算D.拆分【答案】 C11、()是以指数成分股为投资对象的基金,通过构建指数基金的投资组合,使组合与指数有着相同的变化趋势,以达到分散风险并取得收益的目的。
证券投资学题库答案
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投资学题库单项选择题:1.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(D )。
A.股票B.银行本票C.基金证券D.金融证券2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是(D )。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易3.普通开放式基金份额属于(B )。
A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是(B )。
A.商品证券B.公募证券C.私募证券D.货币证券5.证券持有者在不造成资金损失的前提下,可以用证券换取现金。
这表明了证券具有(C )。
A.期限性B.安全性C.流动性D.收益性6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金7.随着( D )的成立和第一期股本的认定和筹集,中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A.江南制造总局B.安庆军械所C.福州船政局D.上海轮船招商局8.根据我国政府对WTO的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(B )受理。
A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.国家外汇管理局9.目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。
A.保险公司B.商业银行C.主权财富基金D.证券经营机构10.下列关于社保基金的描述中,正确的是(C )。
A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地(A ),其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
证券投资学计算题及答案
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证券投资学计算题及答案【篇一:证券投资学考试试题及参考答案】1.债券:2.股票价格指数:3.市净率:4.趋势线:1.债券作为一种主要的的融资手段和金融工具,具有偿还性、___、安全性、收益性特征。
2.证券投资基金按组织形式划分,可分为___和公司型基金。
3金融市场可以分为货币市场、资本市场、___、黄金市场。
4.8浪理论中8浪分为主浪和___。
5.MACD是由正负差(DIF)和___两部分组成。
1.交易双方不必在买卖双方的初期交割,而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是()A.期货B.股权C.基金D.股票2.股票理论价值和每股收益的比例是指()A.市净率B.市盈率C.市销率D.收益率3.下列情况属于多头市场的是()A.DIF<0B.短期RSI>长期RSIC.DEA<0D.OBOS<04.证券按其性质不同,可以分为()A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有券5.投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成()关系。
A.正比B.反比C.不相关D.线性6.安全性最高的有价证券是()A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券7.在计算基金资产总额时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。
A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价8.金融期货的交易对象是()A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期货9.()是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A.宏观经济环境B.制度因素C.上市公司质量D.行业大环境10、行业分析属于一种()。
A.微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是()a .资产负债表B.利润表C.现金流量表D.利润分配表12.开盘价与收盘价相等的K线是()A.锤型线B.纺锤线C.十字形D.光头线13.K线中四个价格中最重要的价格是()A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价14.连接连续下降的的高点,得到()A.轨道线B.上升趋势线C.支撑线D.下降趋势线15.我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值()A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的内在价值D.股票的发行价格1.短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)
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2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)单选题(共45题)1、关于可转换债券有如下四种表述,其中正确的个数是()。
A.3B.1C.4D.2【答案】 C2、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和()。
A.管理风险B.市场风险C.投资组合风险D.利率风险【答案】 C3、现金流量表的作用不包括( )。
A.分析净收益与现金流量间的差异,并解释差异产生的原因B.直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势C.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力,谨慎判断企业财务状况D.反映企业的现金流量,评价企业未来产生现金净流量的能力【答案】 B4、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。
因此,基金的表现不能仅仅看回报率。
以下不属于基金业绩必须考虑的因素是()。
A.基金风险水平B.基金规模C.时期选择D.基金的价格【答案】 D5、关于影响回购协议利率的因素,以下表述正确的是()A.与货币市场的联动性不强B.采用非实物交割,回购利率较高C.抵押证券的信用程度较高,回购利率越高D.一般来说回购期限越短,回购利率越低【答案】 D6、关于QDII基金的投资范围,以下表述错误的是()。
A.住房按揭支持证券B.所有的公募基金C.银行存款D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券【答案】 B7、基金会计报表不包括( )。
A.所有者权益表B.资产负债表C.利润表D.净值变动表【答案】 A8、私募股权投资企业进行清算的情况不包括()。
A.由于企业所属的行业前景不好,或是企业不具备技术优势,私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还,又无法得到新的融资,债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差,达不到IPO的条件,且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益,而且继续经营只能使企业的价值变小,只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好,企业具备技术优势,具有良好的发展潜力【答案】 D9、按计息方式分类,债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和()。
(完整word版)《证券投资学》题库试题及答案要点
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二、单项选择题1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案: C2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门, 因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案: B3.直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案: D三、多项选择题1.投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案: ABCD2.证券投资在投资活动中占有突出的地位, 其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案: ABCD3.间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案: ABCD1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案: A2.由于______的作用, 投资者不再满足投资品种的单一性, 而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案: C3.通常, 机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案: C4.商业银行通常将______作为第二准备金, 这些证券䠠??______为主。
A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案: B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案: D6.有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案: D7、按规定, 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
《证券投资学》题库试题及答案
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、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为_______ OA支出B储蓄C投资D消费答案:C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为________ OA间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确答案:B3、直接投融资的中介机构是_____ OA商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构答案:D三、多项选择题1、投资的特点有______ OA投资是现在投入一定价值量的经济活动B投资具有时间性C投资的目的在于得到报酬D投资具有风险性答案:ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位,其作用表现在_______ 进经济增长等方面。
A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资C促进资金合理流动D促进资源有效配置答案:ABCD3、间接投资的优点有______ OA积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险答案:ABCD1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的_________ OA主体B客体C工具D对象答案:A2、由于____ 的作用,投资者不再满足投资品种的单一性,而希望建立多样化的资产组合A边际收入递减规律B边际风险递增规律C边际效用递减规律D边际成本递减规律答案:C3、通常,机构投资者在证券市场上属于______ 投资者。
A激进B稳定C稳健D保守答案:C4、商业银行通常将______ ■乍为第二准备金,这些证券??? ___ 主。
A长期证券长期国债B短期证券短期国债C长期证券公司债D短期证券公司债答案:B5、________________________________________________________________________ 购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为____________________________A投机者B机构投资者C QFII D战略投资者答案:D6、有价证券所代表的经济权利是______ 。
证券基础知识题库单选题100道及答案
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证券基础知识题库单选题100道及答案1. 以下不属于有价证券的是()A. 信用证B. 基金C. 债券D. 股票答案:A解析:信用证不属于有价证券,基金、债券、股票都属于有价证券。
2. 按()分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A. 证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 募集方式D. 证券所代表的权利性质答案:D解析:按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
3. 证券市场的基本功能不包括()A. 筹资-投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案:D解析:证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能,不能规避风险。
4. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()A. 国际证券B. 特定证券C. 私募证券D. 固定收益证券答案:C解析:私募证券是指向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券。
5. 广义的有价证券包括()A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 以上都是答案:D解析:广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。
6. 证券是指各类记载并代表一定权利的()A. 书面凭证B. 法律凭证C. 收入凭证D. 资本凭证答案:B解析:证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
7. 资本证券主要包括()A. 股票、债券和基金证券B. 股票、债券和金融期货C. 股票、债券和金融衍生证券D. 股票、债券和金融期权答案:A解析:资本证券主要包括股票、债券和基金证券。
8. 有价证券具有()的经济和法律特征。
A. 产权性、收益性、变通性、风险性B. 产权性、收益性、变通性、非返还性C. 产权性、收益性、流动性、风险性D. 产权性、期限性、收益性、风险性答案:C解析:有价证券具有产权性、收益性、流动性、风险性的经济和法律特征。
9. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种()A. 有价证券B. 商品证券C. 货币证券D. 资本证券答案:B解析:提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,属于商品证券。
证券专业考试题库及答案
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证券专业考试题库及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能包括()。
A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 以上都是答案:D2. 以下哪项不是证券投资基金的特点?()A. 专家管理B. 风险分散C. 投资单一D. 收益共享答案:C3. 股票的面值通常是指()。
A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的账面价值D. 股票的票面金额答案:D4. 证券公司在进行证券交易时,需要遵循的原则是()。
A. 公平、公正、公开B. 自愿、有偿、诚实信用C. 风险自担D. 以上都是答案:D5. 债券的利息支付方式主要包括()。
A. 一次性支付B. 按年支付C. 按季支付D. 以上都是答案:D二、多项选择题6. 下列哪些属于证券投资分析的方法?()A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行为金融分析答案:A, B, C, D7. 证券投资基金的类型包括()。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金答案:A, B, C, D8. 证券市场监管的主要目的包括()。
A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 增加政府收入答案:A, B, C三、判断题9. 证券交易中的“T+0”交易制度指的是当天买入的股票可以在当天卖出。
()答案:正确10. 证券投资基金的收益主要来源于基金管理人的管理费。
()答案:错误四、简答题11. 简述证券市场的主要参与者有哪些?答案:证券市场的主要参与者包括投资者(个人投资者和机构投资者)、证券公司、证券交易所、监管机构、上市公司等。
12. 什么是股票的除权和除息?答案:股票的除权是指上市公司在分配股利或进行股票分割后,股票价格需要进行调整的过程。
除息则是指上市公司分配股息后,股票价格需要扣除股息金额的过程。
五、案例分析题13. 某投资者购买了10000股某上市公司的股票,每股价格为10元。
该公司宣布每10股送5股,并派发现金股息每10股1元。
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证券与投资题库附答案 Document number:BGCG-0857-BTDO-0089-2022《证券与投资》综合复习资料一、名词解释1、证券2、债券3、开放型基金4、金融衍生产品5、基本面分析6、非系统风险7、证券投资基金8、可转换证券9、货币证券10、附息债券11、指数基金12、市盈率13、看跌期权14、实物债券15、货币供应量16、市净率二、简答题1、证券市场的功能有哪些2、债券和股票的区别是什么3、证券交易的原则是什么4、股票的基本特征有哪些5、系统性风险和非系统性风险的主要内容有哪些6、简要叙述产业的生命周期及其特征。
7、简述证券市场的基本功能8、简述股票的基本特征9、技术分析的三大假设是什么10、优先股票与普通股票有什么不同优先股票有什么作用三、论述题1、材料一:中长期来看,随着国内居民收入的提高,消费领域的支出将得到较大的提升。
因而在大环境下,消费领域仍存在较大机会。
材料二: 大消费就是新的消费方式的升级,中国消费正在向第三次升级迈进,目前中国消费需求正在发生实质性转变,已向房地产、汽车和医疗保健“新三大件”转移,同时在这第三次消费升级的过程中,旅游、高端白酒、乳品、葡萄酒、平板彩电等子行业龙头及以3G、互联网有线电视为代表的新一代通讯产品,文化传媒、电子信息等创新性消费概念股。
使人们的消费多样化。
⑴列举“大消费”相关行业及个股。
⑵你最看好以上哪只股票,并说明理由。
2、通过一个学期《证券与投资》的学习,你认真思考和总结一下,投资者应该从哪些方面学习《证券与投资》在准备购入股票时,选择股票的逻辑是什么《证券与投资》综合复习资料参考答案一、名词解释1、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依票面所载内容,取得相关权益的凭证。
所以,证券的本质是一种交易契约或合同,该契约或合同赋予合同持有人根据该合同的规定,对合同规定的标的采取相应的行为,并获得相应的收益的权利。
2、债券是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时,向投资者发行,承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3、开放式基金是投资人直接向基金公司或透过银行信托部买卖的国内外共同基金,亦即投资人可以在每个交易日,依基金净值向基金公司进行买卖。
发行的单位数会随投资人买卖而增减。
与封闭型基金相对应。
4、金融衍生产品是指其价值依赖于()价值变动的合约。
这种合约可以是标准化的,也可以是非标准化的。
是指其()的交易价格、交易时间、资产特征、交易方式等都是事先标准化的,因此此类合约大多在交易所上市交易,如。
非标准化合约是指以上各项由交易的双方自行约定,因此具有很强的灵活性,比如。
5、基本面分析又称基本分析,指对影响证券投资的经济因素、政治因素、上市公司的经营业绩、财务状况等要素进行分析,以判定证券的内在投资价值,为证券投资决策提供依据的行为过程。
6、只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险,它通常是由某一特殊的因素引起,与整个证券市场的价格不存在系统的、全面的联系,而只对个别或少数证券的收益产生影响。
7、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金份额集中投资者的资金,形成独立财产,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运作,以组合投资方式进行证券证券投资,所得收益按出资比例由投资者分享的投资工具。
8、可转换证券可以在一定时期内按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券。
9、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
货币证券主要包括两大类:一类是商业证券,主要包括商业汇票和商业本票;另一类是银行证券,主要包括银行汇票、银行本票和支票。
10、附息债券是指在债券券面上附有息票的债券,或是按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。
息票上标有利息额、支付利息的期限和债券号码等内容。
持有人可从债券上剪下息票,并据此领取利息。
附息债券的利息支付方式一般会在偿还期内按期付息,如每半年或一年付息一次。
11、指数基金,顾名思义就是以指数成份股为投资对象的基金,即通过购买一部分或全部的某指数所包含的股票,来构建指数基金的投资组合,目的就是使这个投资组合的变动趋势与该指数相一致,以取得与指数大致相同的收益率。
12、市盈率也称“本益比”、“股价收益比率”或“市价盈利比率(简称市盈率)”。
市盈率是最常用来评估股价水平是否合理的指标之一,由股价除以年度每股盈余(EPS)得出13、看跌期权(puts)又称延卖期权,或卖出选择权,是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后,即拥有在期权合约的有效期内,按事先商定的价格向期权卖方卖出某一特定数量的相关期货合约的权利,但不负有必须卖出的义务。
14、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。
在其券面上,一般印制了债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等到各种债券票面要素。
可上市流通。
有时债券利率、债券期限等要素也可以通过公告向社会公布,而不在债券券面上注明。
无记名国债就属于这类债券,它以物权的形式记录债权、面值等,不记名,不挂失,可上市流通,不可提前兑现。
15、货币供应量是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和。
16、市净率指的是每股股价与每股净资产的比率。
市净率可用于股票投资分析,一般来说市净率较低的股票,投资价值较高,相反,则投资价值较低。
二、简答题1、答题要点:证券市场的功能:①筹集资金的功能。
②配置资金的功能。
③发展信用的功能。
④调控经济的功能。
⑤分散风险的功能。
2、答题要点:债券和股票的区别:①两者权利不同。
债券是债权凭证,股票是所有权凭证。
②两者目的不同。
发行债券是公司追加资金的需求,发行股票则是股份公司创办企业和增加资本的需求。
③两者期限不同。
债券一般有规定的偿还期,股票通常是不能偿还的。
④两者收益不同。
债券通常有规定的利率,股票的股息红利不固定。
⑤两者风险不同。
股票风险较大,债券风险相对较小。
3、答题要点:证券交易的原则:①依法监管的原则。
是指在证券投资监管的全过程和各个方面,都要依照有关法律进行。
②三公原则。
所谓“三公”是指“公开”、“公正”和“公平”。
4、答题要点:股票的基本特征:①收益性。
投资股票最大的吸引力在于可以从中得到较高的收益。
②风险性。
高收益伴随着高风险。
③无期性。
股票一经发行,便具有不可返还的特性。
④流动性。
投资于股票虽然不能向公司抽回本金,但股票可以在股票交易市场自由转让、买卖,随时变现,因为具有较大的流动性。
5、答题要点:系统性风险和非系统性风险的主要内容:系统性风险是指全局性的共同因素引起的投资者收益的不确定性,或投资遭受损失的可能性。
包括:政策风险、利率风险、通货膨胀风险、外汇风险。
非系统性风险是指由于局部性的个别因素引起的投资者收益的不确定性或投资遭受损失的可能性。
包括:经营风险和信用风险。
6、答题要点:初创,产业的起步阶段;成长,产业发展的黄金时期;成熟,产业发展的巅峰阶段;衰退,产业发展的暮年时期;特点简单叙述即可。
7、答题要点:证券投资的功能:①筹集资金的功能。
②配置资金的功能。
③发展信用的功能。
④调控经济的功能。
⑤分散风险的功能。
8、答题要点:股票的基本特征:①收益性。
投资股票最大的吸引力在于可以从中得到较高的收益。
②风险性。
高收益伴随着高风险。
③无期性。
股票一经发行,便具有不可返还的特性。
④流动性。
投资于股票虽然不能向公司抽回本金,但股票可以在股票交易市场自由转让、买卖,随时变现,因为具有较大的流动性。
9、答题要点:第一假设:市场行为包容消化一切信息,第二大假设:市场运行以趋势方式演变,第三大假设:历史会重演。
10、答题要点:优先股票与普通股票的不同是:优先领取固定股息、优先按票面金额清偿、无权参与经营决策、无权分享公司盈利增长的收益。
优先股票的作用有:比普通股安全、不分散公司的控制权、具有财务杠杆作用。
三、论述题1、答题要点:⑴①零售超市业步步高、新华都、永辉超市;②饮料贵州茅台、泸州老窖;③食品东阿阿胶双汇发展;④医药片子黄、云南白药;⑤旅游丽江旅游、黄山旅游;⑥服装雅戈尔、七匹狼、探路者等。
⑵ A、基本面选股的思路,①市盈率低,②每股收益高,③主营业务突出且符合国家的产业政策,④净利润增长率大,⑤机构进驻,⑥盘子适中或较小。
B、技术面炒股,①量、价、时、空,重点是量,②均线多头排列,③技术指标金叉,④形态完美,上攻刚刚开始。
C、主力资金大举长时间流入。
2、答题要点:⑴学习《证券与投资》应该从一下5个方面学深、学透,把握其精髓。
即学选时、学选股、学交易、学风控、学心态。
⑵ A、基本面选股的思路,①市盈率低,②每股收益高,③主营业务突出且符合国家的产业政策,④净利润增长率大,⑤机构进驻,⑥盘子适中或较小。
B、技术面炒股,①量、价、时、空,重点是量,②均线多头排列,③技术指标金叉,④形态完美,上攻刚刚开始。
C、主力资金大举长时间流入。