证券投资学最新基本概念定义
证券投资学基本概念定义
证券投资学基本概念凯恩斯：“在人类几千年的商业文明中，最伟大又精巧的发明就是股票。
”交易时间上海、深圳证券交易所的交易时间是每周一至五，上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。
法定假日除外。
K线又称为蜡烛线，起源于日本。
K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成。
影线在实体上方的部分叫上影线，下方的部分叫下影线。
实体分阳线和阴线两种，又称红（阳）线和绿（阴）线。
一条K线的记录就是某一种股票一天的价格变动情况。
阳线：证券市场上指收盘价高于开盘价的K线阴线：证券市场上指开盘价高于收盘价的K线。
下影线：在K线图中，从实体向下延伸的细线叫下影线。
在阳线中，它是当日开盘价与最低价之差;在阴线中，它是当日收盘价与最低价之差。
上影线：在K线图中，从实体向上延伸的细线叫上影线。
在中，它是当日最高价与之差；在中，它是当日最高价与之差。
长阳线：某只股票大涨了一天，当日的k线上就会出现一根红色的长阳线。
涨幅在6%以上的k线，即为长阳线。
长阴线：某只股票大跌了一天，当日的k线上就会出现一根绿色的长阴线。
跌幅在6%以上的k线，即为长阴线。
十字星：当一只股票某天经过波动，最后收盘价与开盘价接近或相等时，K线图就会出现十字星。
底部十字星（射击之星）和顶部十字星（黄昏之星）。
光头阳线和光头阴线中国的股权设置根据投资主体的不同，股权设置有四种形式：国家股、法人股、个人股、外资股。
国有股国有股指有权代表同家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。
包括以公司现有国有资产折算成的股份。
法人股法人股指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可经营的资产向公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。
社会公众股社会公众股（个人和机构）是指我国境内个人和机构，以其合法财产向公司可上市流通股权部分投资所形成的股份。
我国公司法规定，单个自然人持股数不得超过该公司股份的5％。
转配股转配股是我国股票市场特有的产物。
国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，就是转配股。
证券投资学
证券投资学证券投资学是金融学的一个重要分支，研究证券市场的投资理论和投资策略，是指导投资者制定投资决策的重要学科。
本文将从证券投资学的基本概念、证券市场的特点、证券投资的风险和收益等方面进行阐述。
首先，证券投资学是指研究投资者在证券市场上进行证券投资活动的理论和方法。
它研究的对象包括股票、债券、期货、期权等各种证券工具，旨在提高投资者对证券市场的认识和理解，以便能够做出明智的投资决策。
证券投资学主要包括证券市场的机制和运作、证券投资的理论和模型、投资组合的构建和管理等内容。
证券市场是指买卖证券的场所和机构，包括股票市场、债券市场、期货市场等。
证券市场的特点主要有流动性高、信息披露充分、价格波动较大等。
首先，证券市场的流动性高，投资者可以随时买卖证券，方便快捷。
其次，证券市场的信息披露充分，上市公司需要按时公布财务报表和重大事项，投资者可以获得充分的信息来做出投资决策。
再次，证券市场的价格波动较大，股票、债券等证券价格受多种因素影响，容易出现较大的价格波动，投资者需要注意风险控制。
证券投资的风险与收益是讨论证券投资学中的重要内容。
投资者进行证券投资必须承担风险，风险与收益存在着正相关的关系，风险越高，收益也越高。
常见的证券投资风险有市场风险、流动性风险、信用风险等。
市场风险是指由于经济、政治、自然等不可预测因素引起的证券价格波动，投资者需要注意市场状况来选择合适的投资策略。
流动性风险是指投资者在买入或卖出证券时，无法及时以合理价格完成交易，可能导致无法及时变现的风险。
信用风险是指债券发行人或债务人无法按时偿还本金和利息的风险，投资者需要关注债券的信用评级等信息来降低信用风险。
在证券投资学中，投资组合的构建和管理是一个重要的研究内容。
投资组合是指投资者根据自身偏好和风险承受能力，选择不同类型资产构成的投资组合。
投资组合能够分散风险，提高收益。
投资者可以通过选择不同风险、不同收益的证券构建投资组合，实现投资目标。
证券投资学 第01章
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证券投资学 第01章
v 当然，投机也有消极作用。过度的投机会造成价格的剧烈波动，损害 一般投资者的利益，不利于市场的健康发展。
v 显然证券投机与证券投资有很多相似之处，难以将二者截然分开，但 它们还是有很多区别的。①从对待风险的态度来看。投资者回避风险 ，希望能够将风险降低到最低程度。投资者的投资策略通常是：要么 在相同的收益水平下选择风险最低的证券，要么在相同的风险水平下 购买收益最高的证券。而投机者总是希望从价格的涨跌中牟取厚利， 价格波动越剧烈，越是投机的好时机。可以说，投机者常常是风险的 喜爱者，往往买高风险的证券。
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证券投资学 第01章
v 2. 证券投资是在特定市场环境中进行的投资活动
v 证券投资的特定的市场环境指的是证券市场，也就是说，证券投资活 动都发生在证券市场上。但事实上，有证券投资交易才有证券市场， 证券市场的形成和发展有赖于大量的、经常性的证券交易活动；反过 来，证券市场的运作及管理包括对证券交易活动的组织及管理、监督 ，又对证券投资活动有着重要的影响。
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证券投资学 第01章
v 2. 证券投资客体
v 证券投资客体即证券投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金 、可转换债券、期货、认股权证、存托凭证等。
v 3. 证券中介机构
v 证券中介机构可以分为证券经营机构和证券服务机构两大类。证券经 营机构是由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营证券业务 的金融机构，其主要办理证券承销、证券经纪、证券自营业务和其他 业务。证券服务机构是在证券市场上提供专业性服务的机构，包括会 计师事务所、律师事务所、资产评估机构、证券评级机构、证券投资 咨询机构等。各类证券中介机构各司其职、相互协作，是保证证券市 场正常运行必不可少的要素。
证券投资学
证券投资学1. 简介证券投资学是研究证券投资市场和证券投资行为的学科，侧重于理解和分析证券投资的原理、方法和技巧。
它涵盖了证券市场、股票、债券、衍生品等多个方面的内容，对于投资者、金融从业人员以及学术界具有重要意义。
本文将介绍证券投资学的基本概念、相关理论和实践技巧，以帮助读者更好地理解和应用证券投资学知识。
2. 证券市场2.1 证券市场概述证券市场是指实现证券交易的场所和机构，包括股票市场、债券市场、期货市场等。
它是经济中重要的融资和投资渠道，提供了融资、投资、风险管理等功能。
2.2 股票市场股票市场是指买卖股票的市场，其具有高风险和高回报的特点。
投资者可以通过购买股票成为公司的股东，从而分享公司的发展成果和获得股息。
2.3 债券市场债券市场是指买卖债券的市场，债券是借款人向债权人发行的一种有价证券，债权人可以获得债券利息和本金的偿还。
债券市场相对于股票市场更加稳定和安全，适合风险承受能力相对较低的投资者。
3. 投资理论3.1 投资者行为理论投资者行为理论研究投资者在决策过程中所表现出的行为模式和心理特征。
它认为投资者往往会受到情绪、认知偏差和信息不对称等因素的影响，导致投资决策的偏离理性预期。
3.2 资本资产定价模型资本资产定价模型是一种衡量投资资产风险和预期回报之间关系的理论模型。
它通过分析资产的系统风险和市场风险溢价，从而确定合理的资产定价。
3.3 随机漫步理论随机漫步理论认为价格变动是随机的，并不能通过技术分析和基本面分析来预测。
它强调市场的无效性和投资者的无法预测性，提醒投资者谨慎使用市场时机和避免过度交易。
3.4 套利定价理论套利定价理论是一种利用市场价格的非合理差异来获取无风险利润的投资策略。
它认为市场上价格的决定取决于套利机会的存在与否，通过套利操作可以促使价格回归到合理水平。
4. 投资策略与技巧4.1 资产配置资产配置是指投资者根据自身风险偏好和目标收益，在不同资产类别之间进行资金分配的过程。
证券投资基础知识
证券投资基础知识在当今的经济社会中，证券投资已经成为了许多人关注和参与的领域。
无论是为了实现资产的增值，还是为了规划未来的财务生活，了解证券投资的基础知识都是至关重要的。
接下来，就让我们一起走进证券投资的世界，探索其中的奥秘。
一、什么是证券投资证券投资是指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
简单来说，就是把钱投入到各种金融产品中，期望通过它们的价格波动或定期的收益分配来实现财富的增长。
二、证券投资的主要类型1、股票投资股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
投资者购买股票后，就成为了公司的股东，享有相应的权利和义务。
股票投资的收益主要来自于两个方面：一是股票价格上涨带来的资本增值；二是公司盈利分配的股息。
2、债券投资债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
债券投资的风险相对较低，收益较为稳定，通常适合风险偏好较低的投资者。
3、基金投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由基金管理人进行投资管理。
基金投资的种类繁多，包括股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等。
投资者可以根据自己的风险承受能力和投资目标选择适合自己的基金产品。
4、衍生品投资衍生品包括期货、期权、远期合约等。
这些金融工具的价值取决于基础资产（如股票、债券、商品等）的价格波动。
衍生品投资具有较高的风险和复杂性，通常适合专业投资者和机构投资者。
三、证券投资的风险1、市场风险市场风险是指由于整体市场的波动导致证券价格下跌的风险。
例如，经济衰退、政治不稳定、行业竞争加剧等因素都可能导致市场下跌，从而影响证券投资的收益。
2、信用风险信用风险是指发行人无法按时足额支付本息的风险。
证券投资学基本概念
1、开放式基金(open-end funds)指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
2、封闭式基金(close-end funds)指基金规模在发行前已确定，在发行完毕后及规定的期限内，基金规模固定不变的投资基金。
3、契约型投资基金(constractual type funds)根据一定的信托契约原理，由基金发起人和基金管理人、基金托管人订立基金契约而组建的投资基金。
基金管理人依据法律法规和基金契约负责基金的经营和管理操作；基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来；投资人通过购买基金单位，享有基金投资收益。
4、公司型投资基金(corporate type funds)具有共同投资目标的投资者依据公司法组成以赢利为目的、投资于特定对象（如各种有价证券、货币）的股份制投资公司。
基金持有者既是基金投资者，又是公司股东。
5、雨伞基金(umbrella funds)基金管理公司把自己名下的一组基金作为“母基金”，在“母基金”之下，再组成若干个“子基金”，以方便和吸引投资者在其中自由选择和转换的一种经营方式。
其最大的特点就是利于投资者转换基金，并且不收或少收转换费，以此来稳定投资队伍。
6、基金中的基金(funds of funds)其特点是以其他基金单位为投资对象。
它通过分散投资于本身或不同管理团体的基金来进一步分散降低风险。
7、对冲基金(hedge fund)原意是“风险对冲过的基金”，起源于５０年代初的美国，起初的操宗旨是利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。
经过几十年的演变，对冲基金已失去初始的风险对冲的内涵，已成为充分利用各种金融衍生产品的杠杆效应，承担高风险、追求高收益的投资模式。
8风险基金(venture capital)是指那些由专业投资管理人士或机构定向募集的资金，投资于处于草创阶段的企业、技术、产品或市场，以期望在未来实现高额回报。
证券投资学基础知识
偿还性
流动性
安全性
收益性
二、债券的分类
按发行主体的不同，可以分为：
按计息方式的不同，可以分为：
政府债券 金融债券 公司债券
单利债券 复利债券 贴现债券 累进利率债券
按利率是否固定，可以分为：
浮动利率债券
凭证式债券
固定利率债券
实物债券
记账式债券
三、债券的偿还方式
到期偿还、期中偿还和展期偿还
国际债券的特征 资金来源广 发行规模大 存在汇率风险 有国家主权保障 以自由兑换货币作为计量货币 国际债券的主要类型 外国债券 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
部分偿还和全额偿还
定时偿还和随时偿还
抽签偿还和买入注销
四、债券与股票的比较
相同点：
两者都属于有价证券 两者都是筹措资金的手段 两者的收益率相互影响
01
区别：
两者的权利不同 两者的目的不同 两者的期限不同 两者的收益不同 两者的风险不同
02
五、国际债券
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。
股票的特征
收益性 风险性 流动性 永久性 参与性 波动性
二、股票的类型
普通股
优先股
第三节 债 券
债券的定义与特征： 债券是债的证明书。债是按照合同的约定或者依照法律的规定，在当事人之间产生的特定的权利和义务关系。债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。 债券的票面要素： 票面价值 偿还期限 利率 债券发行者名称
了解证券投资的基本概念和原则
了解证券投资的基本概念和原则证券投资是指通过购买证券来获取收益的行为。
作为一种常见的投资方式，证券投资具有一定的风险和收益特点。
了解证券投资的基本概念和原则对于投资者来说至关重要。
本文将介绍证券投资的基本概念和原则，帮助读者更好地了解并进行证券投资。
一、证券投资的基本概念证券投资是指通过购买证券获得资金增值的过程。
证券是指企业、机构、政府等发行的股票、债券、基金等可以交易的金融工具。
证券投资者可以通过购买这些证券来获取各种形式的收益，如股息、利息和资本收益等。
1.股票投资股票是公司发行的代表股权的证券，持有者成为股东，有权分享公司的利润和决策权。
股票投资是指购买股票，并通过股票交易市场进行买卖，以获取股息和资本收益。
2.债券投资债券是一种企业或政府借款的凭证，债券投资是指购买债券以获取债券利息，并在债券到期日收回本金。
3.基金投资基金是投资者资金集中起来，由专业基金管理人进行投资运作的一种证券产品。
基金投资者可以购买基金份额，由基金管理人代为投资，实现分散投资和专业管理。
二、证券投资的基本原则证券投资是一项高风险投资活动，投资者应遵循一些基本原则来保护自己的利益。
1.风险与收益的平衡投资者应根据个人的风险承受能力和投资目标，选择适合自己的证券品种和投资策略。
风险与收益通常是成正比的，高收益往往伴随着高风险，投资者应在充分评估风险的基础上做出决策。
2.分散投资分散投资是降低风险的有效方式，投资者应将资金分散投资于不同行业、不同地区和不同类型的证券。
这样即使某一领域或某一证券出现亏损，也不会对整体投资造成过大的损失。
3.长期投资证券市场存在着短期波动和风险，投资者应采取长期投资策略，通过长期持有证券来获取稳定的收益。
长期投资不仅可以降低市场波动对投资的影响，还能获得更好的投资回报。
4.合理选择投资时机市场的投资时机对投资收益有着重要影响，投资者应根据市场状况和经济环境合理选择投资时机。
在大多数情况下，投资者宜在市场低迷时购买证券，避免在市场繁荣时盲目跟风。
证券投资学
03
证券投资的技术分析
K线图分析法
总结词
K线图是一种记录证券价格和交易量的图表，用于分析证券走势和买卖点。
详细描述
K线图是将每个交易日的开盘价、最高价、最低价和收盘价绘制在图上，可以 反映证券的价格波动和趋势特征。通过分析K线图，投资者可以判断证券的走 势和买卖点，以及买卖时机。
MACD指标
总结词
投资基金创新
总结词
投资基金作为证券投资的重要主体之一， 其创新对于市场发展具有重要影响
详细描述
投资基金创新主要体现在产品类型、投资 策略、投资目标、交易结构等方面，例如 股票型基金、债券型基金、混合型基金等 ，以及指数基金、交易所交易基金等。此 外，投资基金的创新还涉及到基金的注册 、审批、监管等方面，需要加强监管和规 范市场秩序。
RSI指标
Байду номын сангаас总结词
RSI指标是一种超买超卖指标，用于分析证券的短期波 动和超买超卖情况。
详细描述
RSI指标是相对强弱指数的缩写，它通过计算某个期间 内的平均收盘价与一定期间内最高收盘价和最低收盘价 的比较，来反映证券的短期波动和超买超卖情况。RSI 指标的值在0到100之间，通常以14天为基准期。一般 来说，当RSI指标超过70时，说明证券处于超买状态， 有调整风险；当RSI指标低于30时，说明证券处于超卖 状态，有反弹可能。
趋势线分析法
总结词
趋势线分析法是一种基于趋势线的技术分析方法，用于判断证券的走势和买卖点 。
详细描述
趋势线是指连接证券价格波动的高点或低点的直线，可以反映证券的趋势特征。 一般来说，上升趋势线是连接低点的直线，下降趋势线是连接高点的直线。通过 趋势线分析法，投资者可以判断证券的走势和买卖点
证券投资学 课程简介
证券投资学课程简介1 证券投资学的概念定义证券投资学是一门研究证券投资理论和实践的学科，涉及证券市场、证券投资业务、证券投资者、证券分析及投资组合等多个领域。
2 证券市场的基本知识证券市场是指政府批准合法的、用于买卖证券的场所或平台。
证券市场感性上被分为股票市场和债券市场，这两者又进一步可以分为一级市场和二级市场。
3 证券投资业务的类型和特点证券投资业务包括证券交易、证券托管、证券中介等不同类型。
证券投资业务的特点是高风险与高收益同时存在。
4 证券投资者的分类及其特点根据投资者的类型、背景、目标、风险承受能力等因素，可以将投资者分为散户投资者、机构投资者和专业投资者。
散户投资者特点是资产规模小、投资知识有限，机构投资者特点是为机构而存在，大部分在公共基金及企业年金体系中活跃，是证券市场最主要的持股者。
专业投资者特点是投资水平高、投资能力强，如证券分析师、投资顾问、基金经理等。
5 投资收益和风险证券投资学强调，每一次的投资都伴随着投资收益和风险的变化。
投资的风险性越高，收益的预期也相应越高。
在证券投资时，其中一个重要的原则是投资者应相应地调整自己的风险承受能力，以此来控制风险并获取收益。
6 投资组合的构成和绩效评价投资组合是指由多种证券按一定比例构成的投资组合。
证券投资学认为，对于投资者而言，一个良好的投资组合应满足以下条件：投资目标明确、风险控制科学、资产配置合理。
对于投资组合绩效评价，应包括投资者对组合收益率和风险的各种考虑。
7 证券市场监管与投资文化建设证券市场监管是一项非常关键的任务，需要政府、监管机构和市场参与者共同合作。
证券市场的电子化、多元化等发展趋势表明，今后网上证券交易和证券市场的监管力度将进一步加强。
同时，成为一个好的投资者需要不断学习、积累、提升自己的知识储备和投资管理技能。
8 总结证券投资学是一门研究证券投资理论和实践的学科，涉及证券市场、证券投资业务、证券投资者、证券分析及投资组合等多个领域。
证券投资的基本概念和投资组合原理
证券投资的基本概念和投资组合原理证券投资是指以证券市场为载体，通过购买、持有、出售证券等方式获取收益的行为。
证券是具有固定收益、变动收益、权益等形式的证明权利，通俗地说就是投资者用钱去购买一些基金、股票等金融产品，从而获取经济上的回报。
证券投资的基本概念证券市场是现代市场经济体系中的重要组成部分，股票、债券、基金等金融产品是证券市场中的主要投资品种。
以中国资本市场为例，证券市场包括上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统等交易场所，可供投资者选择。
值得注意的是，每个市场都有属于自己的特色和规则，因此需要投资者在具体操作前了解相关情况，从而选择适合自己的投资方案。
证券投资的重要性就在于它是实现财富增值最有效的方式之一。
在证券投资中，投资者可以通过购买股票、购买债券、买入基金等多种方式开展投资活动，进而获得相应的收益。
股票是一种代表企业所有权的证券，是一种变动收益证券。
购买股票相当于购买了公司的一部分所有权，一般情况下股票的价格与企业业绩及公共事件的影响而波动。
购买股票一般需要持有相应的股票账户，投资者可以在交易所内完成买卖等操作。
相对于股票而言，债券是一种不涉及所有权的证券，是一种固定收益证券。
购买债券，就是借钱给企业或政府等机构，投资者根据协议获得固定的收益，并在约定期限内将本金返还。
债券投资风险较低，一般被视为保守型投资产品之一。
基金是一种集合投资的产品，由基金公司根据基金合同管理投资者所投入的资金，用于投资股票、债券等金融产品。
基金的收益根据市场波动和基金公司的管理而产生，收益相对比较稳定，一般作为中长期投资。
投资组合原理投资者在证券投资过程中，一般是通过构建投资组合的方式来降低风险、提高收益。
投资组合是指在证券市场上由不同证券品种、不同行业领域等构成的,通过资金的配置和投资期限的安排，以实现投资效益最大化、风险最小化的组合投资过程。
构建优秀的投资组合，需要遵循以下原则：1.资产配置原则：基于投资者的风险承受度、时间条件、收益目标等因素，确定不同证券品种在总体资产中的比重，在不断调整中提高资产的配置比例，调整以达到在相同风险水平下的预期收益率最优化。
证券投资基础知识入门者必备的概念和术语解析
证券投资基础知识入门者必备的概念和术语解析在进行证券投资之前，了解和掌握一些基础的概念和术语是至关重要的。
本文将为入门者解析证券投资的基础知识，包括证券、投资、基金、股票、债券、期权、期货等概念和术语。
一、证券证券是指可以进行交易的金融工具，具有价值并可进行买卖。
常见的证券包括股票、债券、期权、基金等。
证券市场是投资者进行买卖和交易的场所。
二、投资投资是指将资金或者其他资源投入到经济活动中，以获得一定的回报。
投资可以包括股票、债券、房地产、基金等形式。
三、基金基金是一种集合投资的方式，将多个投资者的资金进行集中管理，由专业投资机构进行投资。
基金可以分为股票基金、债券基金、混合基金等不同类型。
四、股票股票是一种代表公司所有权的证券，持有股票意味着成为该公司的股东。
股票投资是指购买公司发行的股票，并期望通过股票价格的上涨和股息的分红来获得收益。
五、债券债券是一种借贷的工具，发行债券的机构可以是政府、公司或其他组织。
购买债券相当于向发行者借钱，并在一定期限后收回本金和利息。
六、期权期权是一种衍生品，给予持有者在规定时间内以约定价格买入或卖出标的资产的权利。
期权可以用于对冲风险或进行投机。
七、期货期货是一种约定在未来某个时间按约定价格进行交割的合约。
期货合约一般是标准化的，交易所对期货进行统一的交易和清算。
八、实盘和虚盘实盘是指投资者使用真实的资金进行交易，真实地买卖证券。
虚盘是指投资者使用模拟的资金进行交易，模拟交易市场情况。
九、资产配置资产配置是指根据不同的投资目标和风险承受能力，将资金分配到不同的投资品种中。
常见的资产包括股票、债券、房地产、黄金等。
十、投资组合投资组合是指将不同资产按一定比例组合在一起构成的投资方式。
通过投资组合可以实现风险的分散和收益的提高。
十一、风险和收益投资中存在着风险和收益的对应关系。
高风险往往伴随着高收益，投资者需要根据自身的风险承受能力来把握风险和收益的平衡。
总结：本文对证券投资的基础知识进行了梳理和解析，包括证券、投资、基金、股票、债券、期权、期货等概念和术语的解释。
证券投资基本概念
证券投资基本概念证券投资是指投资者通过购买和持有证券的方式，参与资本市场并追求投资收益的行为。
作为一种金融工具，证券具有一定的价值，在投资者购买后可以通过交易、转让等手段实现资本的增值。
本文将介绍证券投资的基本概念，包括证券的定义与分类、投资者的风险与收益、证券市场的机构与功能，以及投资策略与风险管理等方面的内容。
一、证券的定义与分类证券是指能够体现债权、股权和衍生品权益，并且具有交易性的金融资产。
它是市场上用于证明和转让各种权益和权利的财务凭证，包括股票、债券、基金、期货、期权等。
在证券市场上，投资者可以通过购买这些证券参与交易与投资，从而分享企业或者市场的盈利。
不同类型的证券有着不同的特点和风险，主要分为股票、债券和衍生品三类。
股票是公司向公众发行的一种证券，代表对公司的所有权份额，购买股票意味着投资者成为公司的股东。
债券是公司、政府或机构向投资者发行的一种债务凭证，购买债券意味着投资者向债券发行方提供借款，并获得一定的利息收益。
衍生品是一种根据某种基础资产价格变动而产生变化的金融合约，包括期货、期权、互换等。
二、投资者的风险与收益在进行证券投资时，投资者需要面对风险与收益的权衡。
投资的本质是将资金转移到具备一定风险的资产上，以追求相应的收益。
不同的证券投资具有不同的风险与收益特征，投资者应根据自身的风险承受能力和投资目标进行选择。
投资往往伴随着市场的波动和不确定性，因此投资者需要承担市场风险。
此外，与特定证券相关的风险，如公司经营风险、信用风险、流动性风险等也需要投资者考虑。
对于不同风险偏好的投资者来说，可以通过选择不同类型的证券、分散投资、定期调整投资组合等方式来管理风险。
与风险相对应的是收益。
投资者期望通过证券投资获得一定的收益。
收益可以通过股息、利息、资本利得等方式实现。
不同类型的证券具有不同的收益特征，投资者可以根据市场条件和自身需求选择合适的证券来获取预期的收益。
三、证券市场的机构与功能证券市场是实现证券交易的场所和机构，它为投资者提供了交易所、登记结算机构、交易商和监管机构等多样的角色和功能。
证券投资学(第一章-绪论)
第一章绪论本章知识点：一、证券的定义及其分类二、投资与投机三、证券投资一、证券的定义及其分类（一）证券的定义证券是指各类记载并代表了一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
从一般意义上来说，证券是用以证明或设定权利所做成的书面文件，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
股票、债券、基金、票据、提单、保险单、存款单等等都是证券。
（二）证券的分类证据证券单纯地证明事实的证券。
信用证、证据（书面证明）、提单等凭证证券认定持证人是某项私权的合法权益者，证明持证人所履行的义务有效的文件。
存款单、借据、收据、定期存款存折。
特点：没有可让渡性、故为无价证券有价证券用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
特定财产可以是商品、货币或是取得利息和股息收入.特点：可以在市场上买卖流通；具有交易价格。
价格泡沫股票在二级市场上的价格大大偏离了由实体经济决定的内在价值。
博傻理论泡沫形成：只要有傻子进场，愿意以更高的价格购买你手中的投资品，该投资品的价格就会被越推越高，直至价格完全偏离其内在价值。
泡沫破裂：傻子是有限的。
根据特定财产的不同，可将有价证券分为以下三类：商品证券商品所有权或使用权。
如：提货单、运货单、仓库栈单。
货币证券货币索取权。
如：商业汇票、商业本票、汇票、银行本票、支票资本证券由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持有人具有收入请求权。
有价证券的特征：资本证券产权性收益性流动性风险性二、投资（一）投资的含义投资经济主体为了获得未来的预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项业务的经济行为。
投资可以分为直接投资和间接投资.证券投资属于间接投资。
若从投资对象的角度理解，证券投资的对象是金融资产。
投资学涉及分析和管理投资者的财富，并研究投资的过程。
（二）投资与投机的区别教材投资是一门科学，投机是一门艺术。
证券投资学
证券投资学第一章导论第一节投资的概述一、证券与有价证券1、证券的定义是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
凭证证券有价证券2、证券的票面要素持有人、证券标的物、标的物的价值、权利3、证券的特征（1）法律特征（2）书面特征4、有价证券的定义及分类（1）定义指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
（2）分类商品证券货币证券资本证券二、投资的定义投资是指个人或机构投资者通过持有金融资产或实物资产，获得该资产产生的收益与风险的过程。
三、证券投资学定义证券投资是指投资者以盈利为目的，从事公司股票、公司债券等有价证券及其权利的买卖，从中通过债息、股息等方式获取收益而很少干预企业经营的一项经济活动。
三、投资和投机：1、投机的含义在商业或金融交易中，甘冒特殊风险获取特殊利润的行为。
2、投机的特点（1）必须冒险（2）投机是在商业和金融领域内的行为（3）投机只能靠价格变动获利3、投资和投机的区别和联系（1）以风险的大小作为划分的标志（2）以投资的时间作为划分的标志（3）以是否对证券本身进行分析作为划分的标志4、对投机的评价（1）投机不是赌博（2）投机分为合法投机和非法投机1）定义2）合法投机的积极作用3）防止过度投机过度投机的判断标准有三条（1）股价的暴涨暴跌。
（2）市盈率过高。
（3）股票的换手率高低四、证券投资的方法1、基本方法2、技术方法第二节证券市场参与者一、证券发行人1、公司（企业）2、政府3、金融机构二、证券投资人一）机构投资者1、政府2、企、事业单位3、金融机构1）证券经营机构2）商业银行3）保险公司4、各类基金1）证券投资基金2）社保基金3）社会公益基金5、外国投资者二）个人投资者三、证券中介机构1、证券公司2、证券服务机构四、自律性的组织1、证券交易所2、证券业协会五、证券监管机构第三节证券市场的发展一、证券市场的发展历程1、萌芽阶段2、初步发展阶段3、停滞阶段4、恢复阶段5、加速发展阶段二、中国证券市场的发展史1、旧中国的证券市场2、新中国的证券市场三、１９９０至２００8年中国百余条政策大事盘点第二章股票第一节股票的的定义及特征一、股票的定义:股票是由股份公司发给投资者的能分享公司利益、也要承担公司责任和风险的入股凭证，是股份凭证的简称。
证券投资学知识点
证券投资学知识点证券投资学是一门研究证券投资活动及其规律的学科，它涵盖了众多重要的知识点，帮助投资者在复杂的金融市场中做出明智的决策。
首先，我们来了解一下证券的基本概念。
证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，包括股票、债券、基金、期货、期权等。
股票代表着对公司的所有权份额，投资者通过购买股票成为公司的股东，享受公司盈利带来的股息分红和股票价格上涨带来的资本增值。
债券则是一种债务工具，发行者向投资者借入资金，并承诺在一定期限内按照约定的利率支付利息并偿还本金。
在证券投资中，风险与收益是两个核心概念。
一般来说，风险越高，预期收益也越高；反之，风险越低，预期收益相对较低。
例如，股票的价格波动较大，风险较高，但潜在收益也可能较为可观；而国债通常被认为是风险较低的投资品种，其收益相对稳定但也较为有限。
投资者需要根据自己的风险承受能力和投资目标来平衡风险与收益。
资产组合理论是证券投资学中的重要理论之一。
它强调不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里，通过分散投资可以降低非系统性风险。
投资者可以选择不同行业、不同地区、不同规模的证券构建投资组合，以实现风险的分散和收益的优化。
基本面分析是评估证券价值的重要方法。
对于股票来说，需要分析公司的财务状况，包括营收、利润、资产负债表等；考察公司的竞争力，如品牌优势、技术创新能力、市场份额等；研究行业的发展趋势，判断公司所处行业的前景。
对于债券，要关注债券发行人的信用评级、偿债能力和利率水平等因素。
技术分析则是通过研究证券价格和成交量的历史数据，运用图表和指标来预测未来价格走势。
常见的技术分析工具包括移动平均线、相对强弱指标（RSI）、MACD 等。
然而，需要注意的是，技术分析并不是一种绝对准确的预测方法，市场的复杂性和不确定性使得价格走势难以完全被预测。
有效市场假说也是证券投资学中的重要理论。
该假说认为市场是有效的，证券价格已经反映了所有公开可得的信息。
分为弱式有效市场、半强式有效市场和强式有效市场。
证券投资课程知识点总结
证券投资课程知识点总结一、证券投资的基本概念1. 证券投资的定义：证券投资是指投资者通过购买、持有或交易证券来获取投资收益的行为。
证券是指股票、债券、基金等金融资产，证券投资是通过对这些金融资产的投资活动来获得收益。
2. 证券投资的特点：证券投资具有风险性、流动性、收益性和多样性等特点。
投资者在进行证券投资时，需要考虑这些特点来进行风险和收益的权衡。
3. 证券投资的目的：证券投资的主要目的是获取投资收益，从而实现财富增值。
此外，证券投资也可以用于资产配置、风险管理和资产传承等目的。
二、证券市场的运作1. 证券市场的定义：证券市场是指证券交易和发行的场所和组织。
证券市场通常包括一级市场和二级市场，一级市场是指证券的发行和初始交易市场，二级市场是指证券的持续交易和流通市场。
2. 证券市场的分类：证券市场按照交易场所的不同可以分为交易所市场和场外市场；按照证券品种的不同可以分为股票市场、债券市场和衍生品市场等；按照交易方式的不同可以分为现货市场和期货市场等。
3. 证券市场的运作机制：证券市场的运作机制包括证券的发行、上市、交易、结算和监管等环节。
投资者需要了解证券市场的运作机制，才能规避投资风险，获取投资收益。
三、证券投资风险与收益1. 证券投资风险的类型：证券投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、汇率风险、利率风险和操作风险等。
投资者需要充分认识各种投资风险，以便采取相应的风险管理措施。
2. 证券投资收益的来源：证券投资收益主要来自股息、利息和资本收益。
股票的收益主要来自股息和资本收益，债券的收益主要来自利息，基金的收益主要来自投资组合的盈利。
3. 证券投资风险与收益的权衡：证券投资风险与收益之间存在正相关的关系，高风险通常伴随高收益，低风险通常伴随低收益。
投资者需要根据自身的风险承受能力和投资目标，选择适合自己的投资产品和投资策略。
四、证券投资工具1. 股票投资：股票是公司的所有权凭证，股票投资是指购买和持有股票，以获取股息和资本收益。
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证券投资学基本概念凯恩斯：“在人类几千年的商业文明中，最伟大又精巧的发明就是股票。
”交易时间上海、深圳证券交易所的交易时间是每周一至五，上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。
法定假日除外。
K线又称为蜡烛线，起源于日本。
K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成。
影线在实体上方的部分叫上影线，下方的部分叫下影线。
实体分阳线和阴线两种，又称红（阳）线和绿（阴）线。
一条K线的记录就是某一种股票一天的价格变动情况。
阳线：证券市场上指收盘价高于开盘价的K线阴线：证券市场上指开盘价高于收盘价的K线。
下影线：在K线图中，从实体向下延伸的细线叫下影线。
在阳线中，它是当日开盘价与最低价之差;在阴线中，它是当日收盘价与最低价之差。
上影线：在K线图中，从实体向上延伸的细线叫上影线。
在中，它是当日最高价与之差；在中，它是当日最高价与之差。
长阳线：某只股票大涨了一天，当日的k线上就会出现一根红色的长阳线。
涨幅在6%以上的k线，即为长阳线。
长阴线：某只股票大跌了一天，当日的k线上就会出现一根绿色的长阴线。
跌幅在6%以上的k线，即为长阴线。
十字星：当一只股票某天经过波动，最后收盘价与开盘价接近或相等时，K线图就会出现十字星。
底部十字星（射击之星）和顶部十字星（黄昏之星）。
光头阳线和光头阴线中国的股权设置根据投资主体的不同，股权设置有四种形式：国家股、法人股、个人股、外资股。
国有股国有股指有权代表同家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。
包括以公司现有国有资产折算成的股份。
法人股法人股指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可经营的资产向公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。
社会公众股社会公众股（个人和机构）是指我国境内个人和机构，以其合法财产向公司可上市流通股权部分投资所形成的股份。
我国公司法规定，单个自然人持股数不得超过该公司股份的5％。
转配股转配股是我国股票市场特有的产物。
国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，就是转配股。
外资股外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
分为境内和境外两种。
境内上市外资股境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者。
这类股票称为B股，B股以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖。
中国证监会决定自2001年2月下旬起，允许境内居民以合法持有的外汇开立B股账户，交易B股股票。
自从B股市场对境内投资者开放之后，境内投资者逐渐取代境外投资者成为投资主体，B股发生了由“外资股”演变为“内资股”的趋向。
境外上市外资股境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
包括H股、N股（纽约）和S股（新加坡）牛市证券市场三种运行趋势：牛市、熊市和平衡市。
所谓“牛市”（bull market），也称多头市场，指证券市场行情普遍看涨，延续时间较长的大升市。
此处的证券市场，泛指常见的股票、债券、期货、期权（选择权）、外汇、基金、可转让定存单、衍生性金融商品及其它各种证券。
其他一些投资和投机性市场，也可用牛市和熊市来表述，如房市、邮（票）市、卡市等等。
平衡市“平衡市”，是指多头和空头力量大致相当，在一定时间内，证券价格在一定范围内上下波动，呈现水平趋势。
一般相伴的成交量都逐渐缩小，直到突破。
或称箱体运行。
开盘和收盘开盘指每天股市开始交易称为开盘。
通常指证券交易日里最后一笔买卖成交，不能再进行新的交易，称之为收盘。
股票成交在股票交易中采取的是连续竞价方式，股票是根据时间优先和价格优先的原则成交的。
开盘价开盘价又称开市价，是指某种证券在证券交易所每个交易日开市后的第一笔买卖成交价格。
世界上大多数证券交易所都采用成交额最大原则来确定开盘价。
沪深两市通过确定开盘价，早晨交易所的计算机主机撮合的方法和平时不同，平时叫连续竞价，而早晨叫集合竞价。
每天早晨从9:15分到9:25分是集合竞价时间。
所谓集合竞价就是指当天还没有成交价的时候，你可根据前一天的收盘价和对当日股市的预测来输入股票价格，而在这段时间里输入计算机主机的所有价格都是平等的，不需要按照时间优先和价格优先的原则交易，而是按最大成交量的原则来定出股票的价位，这个价位就被称为集合竞价的价位，而这个过程被称为集合竞价收盘价收盘价是指某种证券在证券交易所一天交易活动结束前最后一笔交易的成交价格。
目前沪深股市的收盘价并不完全是最后一笔交易的成交价格，而是一个加权平均价，也叫已调整收盘价。
上海证券交易所交易规则规定沪市收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
深圳证券交易所交易规则规定深市证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
熊市所谓“熊市（bear market）”，也称空头市场，指行情普遍看淡，延续时间相对较长的大跌市。
多头多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价时买进股票，待股票上涨至某一价位时再卖出，以获取差额收益。
空头空头是投资者和股票商认为现时股价已较高，对股市前景看坏，预计股价将会下跌，于是把手中的股票（借来的股票）及时卖出，待股价跌至某一价位时再买进，以获取差额收益。
死多头看好股市前景，买进股票后，如果股价下跌，宁愿放上几年，不赚钱绝不脱手。
死空头无论股市如何上涨都一直看空股市，认为它会下跌，并卖空股指期货。
斩仓（割肉）当买入股票后，股票市场一直处于弱势，为了确保资金的安全，建仓之时即应设立止损点，一旦达到止损点且已断定走势趋弱，则应果断卖出股票，称为斩仓（割肉）。
套牢套牢是指进行股票交易时所遭遇的交易风险。
例如投资者预计股价将上涨，但在买进后股价却一直呈下跌趋势，这种现象称为多头套牢。
相反，投资者预计股价将下跌，将所借股票放空卖出，但股价却一直上涨，这种现象称为空头套牢。
坐轿目光锐利或事先得到信息的投资人，在大户暗中买进或卖出时，或在利多或利空消息公布前，先期买进或卖出股票，待散户大量跟进或跟出，造成股价大幅度上涨或下跌时，再卖出或买回，坐享厚利，这就叫坐轿。
抬轿抬轿子是指利多或利空信息公布后，预计股价将会大起大落，立刻抢买或抢卖股票的行为。
抢利多信息买进股票的行为称为抬多头轿子，抢利空信息卖出股票的行为称为抬空头轿子。
对敲对敲也称为相对委托或合谋，是指行为人意图影响证券市场行情，与他人通谋，双方分别扮演卖方和买方角色，各自按照约定的交易券种、价格、数量，向相同或不同的证券经纪商发出交易委托指令并达成交易的行为，即一方做出交易委托，另一方做出相反交易委托，依事先通谋的内容达成交易。
踏空当你看中一只股票，但嫌它仍未启动，因而暂时没有买入，结果股票涨了，称为踏空。
跳水一般指股票或大盘指数急速下行，短时间内连续击穿日线（日均线）、五日线、周线、月线，甚至年线，就像“高台跳水”一样，快速下跌的情况。
诱多指主力、庄家有意制造股票上涨的假象，诱使投资者买入，结果股价不涨反跌，让跟进做多的投资者套牢的一种市场行为。
停板因股票价格波动超过一定限度而停做交易。
其中因股票价格上涨超过一定限度而停做交易叫涨停板，其中因股票价格下跌超过一定限度而停做交易叫跌停板。
目前国内规定A股涨跌幅度为10％；ST股为5％。
洗盘庄家为了清理市场多余的浮动筹码，抬高市场整体持仓成本。
为此，庄家必须于途中让低价买进，意志不坚的散户抛出股票，以减轻上档压力，同时让持股者的平均价位升高，以利于施行做庄的手段，达到牟取暴利的目的。
吸筹（建仓）是指在股市中庄家，或主力，大户介入某一个股，一段时间内不断买入的行为。
内盘所谓内盘就是股票在买入价成交，成交价为申买价，说明抛盘比较踊跃。
当内盘累计数量比外盘累计数量大很多，而股价下跌时表示很多人在强抛卖出股票。
外盘所谓外盘就是股票在卖出价成交，成交价为申卖价，说明买盘比较积极。
当外盘累计数量比内盘累计数量大很多，而股价上涨时表示很多人在抢盘买入股票。
除权除权即新的股票持有人在停止过户期内不能享有该种股票的增资配股权利。
就是把流通股东（在全流通市场中，其实只有股东这个概念）获得的权益从股票市值中扣除。
所以不仅送、转、配股要除权，而且红利也要除权。
填权在除权除夕后的一段时间里，如果多数人对该股看好，该只股票交易市价高于除权（除息）基准价，这种行情称为填权。
多头陷阱即为多头设置的陷阱，通常发生在指数或股价屡创新高，并迅速突破原来的指数区且达到新高点，随后迅速滑落跌破以前的支撑位，结果使在高位买进的投资者严重被套。
空头陷阱所谓空头陷阱,简单地说就是市场主流资金大力做空,通过盘面中显现出明显疲弱的形态,诱使投资者恐慌性抛售股票。
护盘护盘是对盘口的保护，护盘行为一般是主力的作为，由于主力的筹码较多，股价下跌后就会有较大的损失，为了减少下跌的幅度，便于行情好转时快速拉升股价，主力会在股票价格下跌时，拿出部分资金来维持股价，主要手段是在卖盘强大时适当买入股票。
跳空（缺口）股价受利多或利空影响后，出现较大幅度上下跳动的现象。
补缺口当股价出现缺口，经过几天，甚至更长时间的变动，然后反转过来，回到原来缺口的价位时，称为缺口的封闭。
又称补空。
整理通常指股票价格变动幅度较小，比较稳定，最高价与最低价相差不大的行情。
回调（档）是指在股价上涨趋势中，价格由于上涨速度太快，受到卖方打压而暂时回落的现象。
反弹在股市上，股价呈不断下跌趋势，终因股价下跌速度过快而反转回升到某一价位的调整现象称为反弹。
坐电梯是指投资者在较低位置买入股票，尔后股票一直呈上涨状态，但是在股票达到高位时，由于贪心，没有抛掉手中的股票，最终股票价格回落到买点的位置。
阴跌指股价主要是以较小波动的逐级下跌为主，如阴雨连绵，长期不止。
换手率是指某支股票在一定时间内的成交总量与流通总股本的比例，它是一个反映股票流通性强弱的指标。
黑马是指某支股票在未上涨时不被投资者看好，然而该支股票却在短期内实现了大幅上涨。
白马白马股一般是指其有关的信息已经公开的股票，由于业绩较为明朗，很少存在埋地雷的风险，内幕交易、黑箱操作的可能性大大降低，同时又兼有业绩优良、高成长、低风险的特点，因而具备较高的投资价值，往往为投资者所看好。
配股配股是上市公司向原股东发行新股、筹集资金的行为。
突破指股价经过一段盘档时间后，产生的一种价格波动。
一般指股价向上突破阻力位。
打开指股票在涨（跌）停时，由于卖（买）单大于封单而打开涨（跌）停板的现象。
绩优股（蓝筹股）绩优股就是业绩优良公司的股票。
也作“蓝筹股”，对于绩优股的定义国内外有所不同。