2021新《证券法》合规测试题附答案

2021新《证券法》合规测试题附答案
1 、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

对 ( 正确答案 )
错
2 、非依法发行的证券，仍可以买卖。

对
错 ( 正确答案 )
3 、证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的公开信息，为内幕信息。

对
错 ( 正确答案 )
4 、证券期货基金经营机构要加大对广大投资者的宣传教育，积极向投资者普及新《证券法》知识。

对 ( 正确答案 )
错
5 、证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。

对 ( 正确答案 )
错
6 、基金管理人要“受人之托、忠人之事”，回归资产管理
本源，切实履行管理职责，坚持不发生损害投资者权益、影响社会稳定的恶性群体性事件。

对 ( 正确答案 )
错
7 、国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从轻处罚。

对
错 ( 正确答案 )
8 、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。

对 ( 正确答案 )
错
9 、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

对
错 ( 正确答案 )
10 、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

对 ( 正确答案 )
错
11 、上市公司持有百分之（）以上股份的股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。

A. 三
B. 五 ( 正确答案 )
C. 十
D. 十五
12 、以下重大事件，属于内幕信息（）。

A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化 ( 正确答案 )
B. 公司债券信用评级发生变化 ( 正确答案 )
C. 公司发生重大亏损或者重大损失 ( 正确答案 )
D ．公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责 ( 正确答案 )
E. 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十 ( 正确答案 )
13 、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之（），应当依照规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除
外。

A. 一
B. 三
C. 五 ( 正确答案 )
D ．十
14 、证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A. 发行人及其董事、监事、高级管理人员 ( 正确答案 )
B. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人 ( 正确答案 )
C. 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员 ( 正确答案 )
D ．因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 ( 正确答案 )
E. 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员 ( 正确答案 )
15 、在中华人民共和国境内，（）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

A. 存款
B. 股票 ( 正确答案 )
C ．公司债券 ( 正确答案 )
D. 存托凭证 ( 正确答案 )
16 、根据（）等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。

A. 财产状况 ( 正确答案 )
B. 金融资产状况 ( 正确答案 )
C. 投资知识和经验 ( 正确答案 )
D. 专业能力 ( 正确答案 )
17 、市场主体应根据各职能部门的工作职责，（）组织深入学习，董监高和关键岗位人员要主动、带头学习，广泛组织发动从业人员学习。

A. 分层次 ( 正确答案 )
B. 分场地
C ．分专题 ( 正确答案 )
D. 分条线 ( 正确答案 )
18 、国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

境外证券监督管理机构（）在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动。

未经国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门同意，任何单位和个人 ( ) 向境外提供与证券业务活动有关的文件和资料。

A. 不得、不得擅自 ( 正确答案 )
B. 可以、不得擅自
C. 不得、可以
D. 可以、可以。