金融市场学习题集
金融市场学试题及答案
金融市场学试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 金融市场的主要功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 风险管理D. 以上都是答案：D2. 下列哪项不是金融市场的特点？（）。
A. 流动性B. 风险性C. 稳定性D. 收益性答案：C3. 货币市场和资本市场的主要区别在于（）。
A. 交易的金融工具B. 交易的规模C. 交易的期限D. 交易的参与者答案：C4. 股票市场属于（）市场。
A. 货币市场B. 资本市场C. 外汇市场D. 衍生品市场答案：B5. 债券的面值通常是多少？（）。
A. 100元B. 1000元C. 10000元D. 100000元答案：A6. 下列哪项是金融市场的中介机构？（）。
A. 中央银行B. 投资银行C. 保险公司D. 以上都是答案：D7. 利率是衡量（）的指标。
A. 货币的时间价值B. 货币的购买力C. 货币的流动性D. 货币的稳定性答案：A8. 期权是一种（）。
A. 债权B. 债务C. 权利D. 义务答案：C9. 金融市场的参与者包括（）。
A. 政府B. 企业C. 个人D. 以上都是答案：D10. 金融市场的监管机构通常负责（）。
A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 维护市场秩序D. 以上都是答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 金融市场的参与者通常包括（）。
A. 政府B. 企业C. 个人D. 中央银行答案：ABCD2. 金融市场的类型包括（）。
A. 货币市场B. 资本市场C. 外汇市场D. 衍生品市场答案：ABCD3. 影响金融市场的因素包括（）。
A. 宏观经济政策B. 市场供求关系C. 投资者心理D. 国际政治经济形势答案：ABCD4. 下列哪些是金融市场的功能？（）。
A. 资金融通B. 价格发现C. 风险分散D. 信息传递答案：ABCD5. 金融市场的中介机构包括（）。
A. 商业银行B. 投资银行C. 证券公司D. 保险公司答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 金融市场是金融资产交易的场所。
金融市场学综合练习题及答案
效率市场。 16. 有收益资产的美式期权一定不会被提前执行。 17. 我国目前证券市场已开始进行信用交易。 18. 无差异曲线越陡峭说明投资者越偏好风险。 19．期货合约的履行完全不取决于对方。 20. 不同投资者的无差异曲线在同一时间、同一地点是不能相交 的。 21. 严格意义上，分析会计信息有可能获得额外收益的证券市场 不会是弱式效率市场。 22. 贴现债券的久期一般应小于其到期时间。 23. 标的资产价格越高、协议价格越低，看涨期权价格就越高。 24. 标的资产价格越低、协议价格越高，看跌期权价格就越高。 25. 如果股息增长率低于其历史水平，那么在固定增长的 DDM 下，股票价值不会无限大。 26. 金融市场按成交与定价的方式可分为公开市场和议价市场。 27．直接金融市场与间接金融市场的差别在于是否有金融中介机 构介入。 28. 期货合约只能在场内交易。 29．其他因素不变，政府活动增加将导致债券供给曲线向右移动。 30. 市价委托是指委托人委托经纪人按市面上最有利的价格买 卖证券。 31. 无差异曲线越平缓说明投资者越厌恶风险。
18. 资本资产定价模型的基本假设包括 (A) 单周期假设 (B) 一致性预期假设 (C) 资产可以无限可分 (D) 均值方差假设 19. 下面那种现象与半强式效率市场假说不一致 (A) 技术分析无助于判断股价走势 (B) 在任何年份，都有 50%左右的投资基金的收益率超过市场平 均水平 (C) 低市盈率股票能够长期获得正的超常收益率 (D) 掌握内幕消息的投资者能够获取超额收益 20. 根据效率市场假说，影响证券的预期投资收益率的因素有 (A) 利率的变动 (B) 风险大小的改变 (C) 不可预测的信息 (D) 投资者的风险偏好 21. 一个投资者构造了这样一个组合，以 4 元的价格购买了一份 看涨期权，执行价格为 25 元；同时以元的价格卖出一份看涨期 权，执行价格 40 元。如果在到期日股票价格为 50 元，并且期权 在到期日才能被执行，那么这个投资者的净利润是 (A) (B) (C) (D) 22. 分离定理意味着
金融市场学练习题含参考答案
金融市场学练习题含参考答案一、单选题（共56题，每题1分，共56分）1.2015年2月9日,我国首个正式上市的场内期权产品是()。
A、20ETF期权B、50ETF期权C、30ETF期权D、40ETF期权正确答案：B2.如果不考虑时间价值,欧式看涨期权合约与远期合约多头的唯一区别就是前者( )。
A、既没有义务也没有权利B、有义务也有权利C、只有义务没有权利D、只有权利没有义务正确答案：D3.普通股价值分析的方法有( )、市盈率模型和自由现金流分析法。
A、不变增长模型B、内部收益率C、多元增长模型D、股息贴现模型正确答案：D4.ABS信用等级中最高级别为( )。
A、AAAB、SSSC、AABD、BBB正确答案：A5.某公司去年的每股收益是0.2元,分红率是60%,新股票项目的期货回报率是20%,公司股票的beta是1.2。
无风险利率是6%,市场组合的回报是11%。
该公司股票的期望回报率是( )。
A、13%B、12%C、10%D、11%正确答案：B6.利率的期限结构理论主要研究的关系是( )。
A、期限与安全性B、期限与收益C、期限与风险D、期限与流动性正确答案：B7.考虑下一年每股盈利均为每股¥10和市场资本化率(MarketCapitalization Rate )均为10%的三家公司:公司A以后每年都将盈利作为股利进行分配;公司B以后每年将盈利的60%投资于回报率为20%的项目;公司C以后每年将盈利的80%投资于回报率为10%的项目。
那么,关于三家公司股票市盈率的判断,正确的是( )。
A、公司A的市盈率最高B、公司B的市盈率最高C、公司C的市盈率最高D、三家公司的市盈率相同正确答案：B8.以下不属于掉期交易的三种形式的是( )。
A、即期对远期B、远期对远期C、即期对即期D、明日对次日正确答案：C9.( )股,原只限于外国投资者以外币买卖,目前则开放至境内外投资者都可以以外币买卖。
A、D股B、C股C、B股D、A股正确答案：C10.金融远期合约的种类不包括()。
金融市场学模拟习题(含答案)
金融市场学模拟习题（含答案）一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、一个9年期的债券,到期收益率为10%,修正久期为6.5年。
如果市场利率上升0.5%,预计这个债券的价格变化为( )。
A、3.25%B、-4.5%C、-3.25%D、4.5%正确答案：C2、金融市场的()是指金融市场具有聚集众多分散的小额基金,成为可以投入社会再生产资金的能力。
A、调节功能B、聚敛功能C、信息和监督功能D、配置功能正确答案：B3、( )就是期权的期权,它有四种基本类型,即看涨期权的看涨期权、看跌期权的看跌期权、看跌期权的看涨期权和看涨期权的看跌期权。
A、复合期权B、任选期权C、两值期权D、远期期权正确答案：A4、股票市场和债券市场的组织结构可分为一级市场和二级市场。
一级市场是发行( )的股票和债券的市场。
A、以买卖B、新C、以发行D、旧正确答案：B5、可转换债券的特点是( )。
A、可确定性B、可拆借性C、可转换性D、可分离性正确答案：C6、如果一只股票的贝塔值为1.2,无风险利率是6%,市场的收益率是12%,那么这只股票的必要收益率是( )。
A、7.2%B、12%C、6.0%D、13.2%正确答案：D7、对债券持有人来说,证券发行人无法按期支付债券利息或偿付本金的风险是( )。
A、购买力风险B、流动性风险C、系统风险D、违约风险正确答案：D8、考克斯、英格索尔和罗斯证明,当无风险利率恒定且对所有到期日都不变时,交割日相同的远期价格和期货价格相等。
但是当利率变化无法预测时,()。
A、远期价格大于期货价格B、远期价格等于期货价格C、无法确定D、远期价格不等于期货价格正确答案：D9、下列关于两种风险资产形成的有效集的说法中,正确的是( )。
A、有效集上的资产组合风险一定最小B、有效集是可行集的一部分C、有效集的形状与两种风险资产的相关系数无关D、有效集由收益率最咼的投资机会组成正确答案：B10、证券投资者事先支付一定的费用,取得一种可按既定价格买卖某种证券的权利的交易是 ( )。
金融市场学习题及答案
金融市场学习题及答案一、单选题（共100题，每题1分，共100分）1.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。
A、5B、2C、3D、1正确答案：D2.下列属于场内交易市场特点的有（）。
Ⅰ.集中交易Ⅱ.公开竞价Ⅲ.经纪制度Ⅳ.市场监管严密A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A3.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。
A、金融期权B、结构化金融衍生工具C、金融期货D、金融互换正确答案：D4.中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由（）为主向（）为主的转变。
A、法律监管；自律管理B、自律管理；法律监管C、行政监管；自律管理D、自律管理；行政监管正确答案：C5.代办股份转让系统即俗称的（）。
A、创业板市场B、二板市场C、主板市场D、三板市场正确答案：D6.下列各项中，属于虚拟资本范畴的是（）。
Ⅰ.债券Ⅱ.权证Ⅲ.期权Ⅳ.股票A、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正确答案：C7.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
A、审单B、验证C、审查客户的证券投资风险承受能力D、查验资金及证券正确答案：C8.在证券市场起中介作用的机构主要有（）。
Ⅰ.证券登记结算机构Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D9.根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开（）。
Ⅰ.监管人员的联系方式Ⅱ.监管程序Ⅲ.监管身份Ⅳ.对证券市场违规处罚的决定A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ正确答案：B10.商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。
A、政策性银行B、企业法人C、其他金融机构D、其他商业银行正确答案：B11.债券的票面要素包括（）。
Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券发行者名称A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D12.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。
金融市场学试题及答案
金融市场学试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 金融市场最基本的功能是（）。
A. 资本积累功能B. 风险分散功能C. 资源配置功能D. 价格发现功能答案：C2. 金融市场的参与者不包括（）。
A. 政府B. 企业C. 居民D. 非金融企业答案：D3. 以下哪个不是货币市场工具？（）。
A. 短期国债B. 银行承兑汇票C. 股票D. 商业票据答案：C4. 以下哪个不是金融市场的中介机构？（）。
A. 商业银行B. 投资银行C. 保险公司D. 会计师事务所答案：D5. 以下哪个是直接融资的特点？（）A. 融资成本较高B. 融资中介费用较低C. 融资效率较低D. 融资风险较低答案：B6. 以下哪个是金融市场的监管机构？（）A. 中国人民银行B. 中国证监会C. 中国银保监会D. 以上都是答案：D7. 以下哪个不是金融市场的分类方式？（）A. 按交易工具的期限B. 按交易的组织形式C. 按交易的地域D. 按交易的规模答案：D8. 以下哪个是金融市场的衍生工具？（）A. 股票B. 债券C. 期货D. 存款单答案：C9. 以下哪个不是金融市场的风险类型？（）A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：D10. 以下哪个是金融市场的交易方式？（）A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 以上都是答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 金融市场的功能包括（）。
A. 资本积累B. 资源配置C. 风险分散D. 价格发现答案：ABCD2. 金融市场的参与者包括（）。
A. 政府B. 企业C. 居民D. 非金融企业答案：ABCD3. 货币市场工具包括（）。
A. 短期国债B. 银行承兑汇票C. 股票D. 商业票据答案：ABD4. 金融市场的中介机构包括（）。
A. 商业银行B. 投资银行C. 保险公司D. 会计师事务所答案：ABC5. 直接融资的特点包括（）。
A. 融资成本较高B. 融资中介费用较低C. 融资效率较低D. 融资风险较低答案：BD三、判断题（每题2分，共20分）1. 金融市场是资金融通的场所。
金融市场学习题集
债券市场三、单项选择题三、单项选择题1、A2、C3、C4、A5、C6、C7、C8、D1、政府债券中的长期债券是指债券期限为的债券;Ａ、十年以上Ｂ、一年以上Ｃ、三年以上Ｄ、五年以上２、债券直接发行是指 ;Ａ、向非特定投资者发行Ｂ、向特定投资者发行Ｃ、不通过中介机构向投资人推销Ｄ、委托中介机构承销３、以下发行方式,承销商要承担全部发行失败的风险;Ａ、代销Ｂ、余额包销Ｃ、全额包销Ｄ、中央银行包销４、经纪人在交易所进行交易时,要遵循的原则;Ａ、价格优先、时间优先Ｂ、公开、公正、公平竞争Ｃ、客户的委托指令Ｄ、准确、高效、信息灵通５、短期国债的典型发行方式是方式;Ａ、公募发行Ｂ、拍卖投标发行Ｃ、拍卖Ｄ、推销人员推销６、地方政府债券有其独特的特点,与公司债相比,二者的一个重要的区别是 ; Ａ、发行者Ｂ、偿还担保Ｃ、免税Ｄ、发行方式7.债券市场是一种市场;A．资本 B．货币 C．直接融资 D．间接融资8.一般说来,发行量大的大公司企业宜用的方式发行,对发行人来说较简便,在费用上体现规模经济;A．私募 B．公募 C．直接公募 D．间接公募9.当市场利率高于票面利率时,发行债券采取 BA.平价B.折价C.溢价D.中间价四、多项选择题四、多项选择题1、AE2、ACD3、ABC4、ABCDE5、ABCDEF6、BDE7、DE 8、ABCDE 9、ACDE1、地方政府债券种类主要有 ;Ａ、普通债券Ｂ、特殊债券Ｃ、负税债券Ｄ、福利债券Ｅ、收益债券2、以下关于对短期国债阐述正确的是 ;Ａ、在英国、美国称为国库券Ｂ、其典型发行方式是公开发行的方式Ｃ、新发行的国库券主要有３个月、６个月、９个月和１年期四种Ｄ、短期国债是货币市场上最活跃、流动性很高的短期证券Ｅ、以国家信用作担保,存在一定的信用风险3、债券的实际收益率水平主要取决于 ;A、债券偿还期限B、债券的票面利率C、债券的发行价格D、债券的供求4、公司债券的发行要素包括 ;A、债券的发行额B、利息率及其支付方式C、发行价格D、债券的偿还期限E、偿还方式5、确定债券的发行利率,主要依据的因素有 ;A、债券的期限B、债券的信用等级C、有无可靠的抵押或担保D、当前市场银根的松紧、市场利率水平及变动趋势等E、债券利息的支付方式F、金融管理当局对利率的管制结构6.以下对债券公私募发行利弊的比较正确的是 ;A．公募发行不必向证券管理机关办理申报,而私募必须申报;B．私募节省发行费用,而公募必须支付承销费用C．二者都不必向社会公布发行者内部财务状况等信息D．私募发行不利于提高知名度E．公募发行可以提高发行者的知名度和信用度7、债券的承销方式有 ;Ａ、直接发行Ｂ、间接发行Ｃ、私募发行与公募发行Ｄ、代销Ｅ、余额包销与全额包销8、公募发行 ;Ａ、是指公开向社会非特定投资者的发行Ｂ、可以提高发行者的知名度Ｃ、上市的债券可以转让流通Ｄ、比私募发行的债券更具吸引力Ｅ、受投资者的制约较少9、债券的交易形式 ;Ａ、在成交后迅速交割的叫现货交易Ｂ、在成交后次日交割的叫延期交易Ｃ、在成交后按约定的价格在将来交割的叫期货交易Ｄ、在成交时就约定在将来某个时间卖者再以特定的价格买回这笔债券的叫回购协议交易Ｅ、在成交时就签订一个协议,买方再过一段时间再把此笔债券卖给卖方,这种形式叫逆回购协议五、判断正误,并说明理由五、判断正误,并说明理由;1、错误;是一种买卖关系,公平,平等,公开竞争的关系;2、错误;不公开向限定投资者发行;3、错误;采用债券代销方式;4、错误;存在低于、高于、等于三种情况;5、正确;债券的发行利率受这些因素的制约;6、正确;财政部委托中央银行具体事务;7、正确;交易所交易的基本原则;8．错误;企业债券的偿还期是从债券发行日到还本付息这段时间;因此,实际收益率不一定是债券的发行利率;9．正确;发行长期国债;10．错误;基本不存在信用风险,期限较短,高于同期存款的利息,因此,是货币市场上的投资工具.11．正确;财政部委托中央银行具体事务.12．错误;主要根据自身条件而确定,可以公募发行,也可以私募发行.1、债券市场上资金供求双方之间存在的是一种借贷关系;2、私募发行筹资范围没有公募发行范围广泛;3、信誉高的发行人或十分抢手或走俏的债券可以采用余额包销方式;4、投资债券的实际收益就是债券的发行利率;5、如果当前市场银根很紧,市场利率以及其他债券利率水平逐步升高,则债券发行人应考虑确定较高的债券发行利率;6.各国国债的发行基本上都是由中央银行代理进行的;7.经纪人在交易所进行交易时,要遵循“价格优先和时间优先”的原则;8．企业债券的偿还期是从债券发行日到流通转让这段时间;9．通过向社会发行政府债券,可以为弥补财政赤字、进行大量基础性投资筹集资金;10．短期国债是资本市场上最活跃、流动性很高的短期证券;11．财政部所发债券由中央银行认购,然后卖给投资者;12．公司债券不能公募发行,只能以私募的方式发行;三、单项选择题１、股票流通中的场内交易其直接参与者必须是 ;Ａ、股民Ｂ、机构投资者Ｃ、证券商Ｄ、证券交易所会员2、股份公司在发行股票时,以票面金额为发行价格,这种发行是 ;Ａ、市价发行Ｂ、平价发行Ｃ、中间价发行Ｄ、溢价发行３、股票在证券交易所挂牌买卖,称为 ;Ａ、场内交易Ｂ、场外交易Ｃ、柜台交易 D、店头交易4、股票实质上代表了股东对股份公司的 ;A、产权B、债权C、物权D、所有权5、股票的未来收益的现值是 ;A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值6、公司清算时每一股份所代表的实际价值是 ;A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值7、股票的不公开发行方式,不能在情况下采用;A、发起设立公司B、社会公众自由认购C、内部配股D、私人配股8、不按股票面值,而以流通市场上的股票价格为基础来确定发行价格的做法也叫 ;A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.中间价格发行9、第三市场的股票交易主要发生在 ;A、证券公司和散户之间B、证券公司和机构投资者之间C、证券商和散户之间D、证券商和机构投资者之间四、多项选择题1、股票发行市场与流通市场的关系是 ;Ａ、发行市场是基础,是前提Ｂ、流通市场是基础,是前提Ｃ、没有发行市场,就不会有流通市场Ｄ、没有流通市场,就不会有发行市场Ｅ、流通市场决不是无足轻重的,可有可无,它对发行市场有着重要的促进或推动作用;2、各国场外交易的形式主要有 ;Ａ、流通市场Ｂ、第三市场Ｃ、第四市场Ｄ、店头市场3、关于第四市场的优点表述错误的是：Ａ、信息灵敏、成交迅速Ｂ、交易成本高Ｃ、可以保守交易秘密Ｄ、不冲击股票市场Ｅ、收益率高Ｆ、直接交易4、以下关于对股票市场功能说法正确的是 ;A、股份公司通过股票发行获得创建的资本B、增强市场竞争能力C、扩大生产规模,成本投入增加,利润减少D、改善公司财务状况,增加利润累计E、为投资者提供了一种新的投资工具F、反映国民经济的运行状况5.场外交易的参与者主要有 ;A．证券商 B．股票出售者 C．股票购入者 D．银行机构6、根据股票的定义,股票的基本要素是 ;A、发行主体B、票面额C、股份D、持有人7、每股股票所代表的实际资产的价值,称为 ;A、内在价值B、账面价值C、股票净值D、每股净资产8、股票的内在价值,取决于 ;A、股票净值B、账面价值C、股息收入D、市场收益率9、按投资主体不同,我国现行的股票类型为 ;A、国家股B、法人股C、公众股D、外资股10、股票的票面要素有 ;Ａ、标明股票字样Ｂ、股份公司的名称Ｃ、设立登记的年月日Ｄ、股份总额与每股金额Ｅ、股票发行的年月日11、股票主要是在以下情况下非公开发行 ;Ａ、股份公司成立之时Ｂ、以发起方式设立公司Ｃ、不上市交易的股票Ｄ、内部配股Ｅ、私人配股12、我国规定不许认购股票的有 ;Ａ、各级党政机关Ｂ、上市公司不得拥有自己的股票Ｃ、外国的组织Ｄ、现役军人Ｅ、不满１８周岁的人13、上海证交所规定上市公司必须公告的重大事项包括 ;Ａ、经营项目或方式发生重大变化Ｂ、发生重大亏损Ｃ、利润大幅增加Ｄ、董事会成员发生人事变动Ｅ、作出较长的投资决策14.股票流通市场的交易方式 ;A、按买卖双方决定价格的方式不同,分为议价买卖和竞价买卖B、按达成交易的方式不同,分为直接交易和间接交易C、按交割期限不同,分为现货交易和期货交易D、垫头交易E、期权交易五、判断正误,并说明理由1、公司发行新股必须由公司股东大会作出相应的决议;2、场外交易的参与者主要有两类,即证券商和投资人;3、股票流通市场上的价格是反映经济动向的“晴雨表”;4、凡在证券交易所以外进行股票买卖流通的组织方式统称为场内交易;5、与股票发行市场相比,股票流通市场的参与者较为复杂;6、股票流通市场的核心是场内交易,股票流通市场的主要组织方式是证券交易所;7.所有公开发行的股票都可以在证券交易所上市交易;8.股票市场主要由发行市场与流通市场构成;三、单项选择题1、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由 ;A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问2、证券投资基金反映的是关系;A、产权B、所有权C、全权债务D、委托代理3、证券投资基金的资金主要投向 ;A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝4、投资基金的收益有可能高于 ;A、股票B、债券C、金融期货D、金融期权5、投资基金的风险可能小于 ;A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券6、封闭式基金的交易价格主要取决于 ;A、基金总资产B、基金净资产C、供求关系D、基金负债7、开放式基金的交易价格取决于 ;A、基金总资产B、基金单位净资产值C、供求关系D、基金资产净值8、我国第一支开放式证券投资基金是A.、基金开元 B、基金金泰 C、华安创新 D、基金天骥9、我国1997年11月颁布的证券投资基金管理暂行办法所规定的基金是基金; A．公司型 B．成长型 C、契约型 D．收入型10、投资基金又称为追加型或不定额型投资基金;A．开放型 B．封闭型 C、契约型 D．公司型11、我国在基金试点阶段主要以基金为主;A．开放型 B．封闭型 C、成长型 D．收入型12、按组织形式不同投资基金可分为 AA．契约型和公司型B．封闭型和开放型C．成长型和收入型D．股票型和平衡型13、按基金规模是否固定,证券投资基金可分为 BA.公司型和契约型基金B.封闭式和开放式基金C.股票基金和债券基金D.期货基金和期权基金四、多项选择题１．影响债券基金买卖价格的因素主要有 ;Ａ、受利率变动的影响Ｂ、受汇率变动的影响Ｃ、受债信的影响Ｄ、受资信的影响２．股票基金的主要功能是 ;Ａ、将大众投资者的小额投资集中为大额基金Ｂ、将大众投资者的大额投资分散为小额基金Ｃ、获取稳定收益,风险较小Ｄ、流动性强,变现快的特点E、组合投资,分散风险3、证券投资基金的主要投向是 ;A、房地产B、股票C、债券D、金融期货E、货币市场工具4、基金的特点是 ;A、规模效益B、较高收益C、分散风险D、专家管理5、证券投资基金与股票、债券的区别在于 ;A、所反映的关系不同B、所筹资金的投向不同C、收益水平不同D、风险水平不同6、按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为 ;A、开放式基金B、封闭式基金C、契约型基金D、公司型基金7、根据投资标的划分,证券投资基金可分为 ;A、股票基金B、国债基金C、货币市场基金D、平衡基金E、黄金基金8、证券投资基金相对于其他投资手段的优势有 ;Ａ、其价格相对便宜Ｂ、小额投资、费用低廉Ｃ、组合投资、风险较小Ｄ、专家理财,省心省事Ｅ、流动性高,变现性强9、1998年3月,我国两支具有特别意义的证券投资基金是A.、基金开元 B、基金金泰 C、华安创新 D、淄博基金10、契约型与公司型投资基金的主要区别有Ａ、法律依据不同Ｂ、投资者的地位不同Ｃ、法人资格不同Ｄ、融资渠道不同Ｅ、资金运营不同11、成长型与收入型基金的差异主要表现在Ａ、投资方向不同Ｂ、投资目标不同Ｃ、资金分布不同Ｄ、派息情况不同Ｅ、投资工具不同12、基金上市后交易价格主要取决于Ａ、基金资产净值Ｂ、基金市场供求关系Ｃ、股票市场走势Ｄ、封闭期长短Ｅ、政府有关基金政策二、填空题１．从时间及地理空间的角度,套汇交易包括和两种方式; ２．套期保值一般分为和;3.套期保值遵循的根本原则是4.按组织方式,外汇市场可分为和；按参加者的不同,可分为和；按政府对市场交易的干预程度不同,可分为和；按外汇买卖交割期的不同,外汇市场又可分为、和;三、单项选择题1、利用不同交割期所造成的汇率差异,在买入或卖出即期外汇的同时卖出或买入远期外汇称之为 ;A.时间套汇B.地点套汇C.直接套汇D.间接套汇2、利用两个或两个以上的外汇市场上某些货币的汇率差异,进行外汇买卖,从中套取利差的交易方式被称为 ;A.即期交易B.远期交易C.套汇交易D.套利交易3、以1英镑=美元汇率卖出100英镑,同时以1英镑=美元的远期汇率买入二月期100英镑时,这种交易就是 ;A.套汇交易B.套利交易C.套期保值交易D.掉期交易4、间接套汇又称为 ;A.两角套汇B.三角套汇C.单角套汇D.中介套汇5.目前最大的国际性外汇市场是 AA.伦敦外汇市场B.纽约外汇市场C.东京外汇市场D.法兰克福外汇市场6．以一单位外国货币为标准折算成若干本国货币的数量来表示汇率的标价法称为BA．间接标价法B．直接标价法C．美元标价法D．应收标价法7．间接标价法下,汇率上升表明本币 AA．升值B．贬值C．币值不变D．币值无法判断8．以下不属于．．．外汇市场作用的是 DA．实现购买力的国际转移B．为国际经济贸易融通资金C．提供外汇保值和投机场所D．改善企业的负债结构9．二战前,世界上最大的黄金市场是;DA.苏黎世黄金市场B.香港黄金市场C.纽约黄金市场D.伦敦黄金市场四、多项选择题１．以下关于对套期保值遵循的原则,表述正确的是：Ａ、均等且相对Ｂ、避险的不完全性Ｃ、数量上相等Ｄ、方向上相反２．外汇管制的目的 ;Ａ、维持国际收支平衡Ｂ、维持本币和汇率的稳定Ｃ、维持本国经济稳定Ｄ、改善国际收支状况3、不属于外汇市场的运作机制有 ;A、贸易机制B、汇率形成机制C、非贸易机制D、风险机制E、交易机制F、供求机制4、外汇市场上最主要、最典型的交易方式有 ;A、即期交易B、远期交易C、套期保值D、投机交易5、远期汇率与即期汇率的差价,即远期差价,包括 ;A、升水B、贴水C、平价D、汇水6、外汇市场所运行机制,包括 ;A、供求机制B、汇率机制C、效率机制D、投机机制7、自由外汇市场 ;Ａ、固定汇率制度崩溃之后处于主导地位Ｂ、对参加者、交易品种、交易价格都没有限制Ｃ、在必要时国家也进行干预Ｄ、伦敦是世界上最大的自由外汇市场Ｅ、亚洲的主要外汇市场有：香港、东京、新加坡8、外汇市场的交易方式 ;Ａ、即期交易Ｂ、现货交易Ｃ、远期交易Ｄ、套期保值Ｅ、投机交易9、外汇市场的分类 ;Ａ、按其组织方式：柜台市场与交易所市场Ｂ、按参加者的不同：零售市场与批发市场Ｃ、按政府的参与程度：官方市场、自由外汇市场与外汇黑市Ｄ、按外汇买卖交割期的不同：现货市场与期货市场Ｅ、按组织者的不同：国家市场与私人市场10、从主观上分析,汇率及外汇交易风险主要产生于 ;A、外国货币购买力的变化B、政府的人为干预C、国际收支状况D、外汇投机活动的干预五、判断正误,并说明理由1、外汇市场不存在着现货市场与期货市场之分;2、一般情况下,外国发生严重的通货膨胀,汇率上升;3、时间套汇交易是一种防止汇率风险的保值手段;4、过度的投机容易扰乱金融秩序,刺激外汇市场动荡不安;5、远期交易客户可以选择定期的第一天;6、外汇市场的形成,大大促进国际贸易的发展;7、以外汇银行为主体形成的外汇供求,已成为决定市场汇率的主要力量;三、单项选择题1、金融期货市场的发展始于 ;A、19世纪60年代B、19世纪70年代C、20世纪60年代D、20世纪70年代2、最先出现的金融期货品种是 ;Ａ、股票期货Ｂ、外汇期货Ｃ、利率期货Ｄ、股指期货3、金融期货市场大多是 ;A、长期市场B、短期市场C、有形市场D、无形市场4、世界上第一个有组织的金融期货市场是 ;A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所5、在特定的时间,按协议价格和数量买卖某种指定金融资产的权利称为 B A．金融远期B．金融期权C．金融期货D．金融互换6、金融期权按交易对象划分不包括．．． CA．外汇期权B．利率期权C．看涨期权D．股指期权7、以下不属于．．．衍生金融工具的是 BA．期货B．股票C．期权D．掉期四、多项选择题1、下面描述的金融期货交易市场的主要特征,正确的是 ;A、有组织的市场B、无组织的市场C、有严密规章和程序的市场D、交易标准化和规范化的市场Ｅ、可以分散风险的市场2、金融期货市场的主要功能是 ;A、资源配置B、筹资C、套期保值D、价格发现3、股票指数期货交易的特点有 ;A、以现金交收和结算B、以小博大C、套期保值D、投机4、金融期权合约按购买者的权利可分为 ;A、买入期权B、卖出期权C、欧式期权D、美式期权5、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有 ;Ａ、债券类期货Ｂ、外汇期货Ｃ、利率期货Ｄ、股票价格指数期货Ｅ、贵金属期货6.金融期货交易的主要参与机构包括 ;A.主管部门B. 金融期货交易所C. 经纪行D. 结算与保证公司E.证券交易所7、利率期权可分为 ;A、利率期货合约期权B、帽子期权C、底线期权D、领子期权8、对于期权交易的风险分担,下面正确的是AEA．期权交易买方亏损有限,盈利无限B．期权交易买方亏损无限,盈利无限C．期权交易买方亏损无限,盈利有限D．期权交易卖方亏损有限,盈利无限E．期权交易卖方亏损无限,盈利有限第二部分参考答案债券市场股票市场一、名词解释三、单项选择题1、D2、B3、A4. D 8. B四、多项选择题1、ACE2、BCD3、BEF4、ABEF5、ABC五、判断正误,并说明理由;1、正确;按公司法的规定,公司发行新股必须由公司股东大会作出相应的决议;2、错误;主要有三类;即证券商、股票出售者和购入者;3、正确;它能灵敏反映出资金供求、市场供求、行业前景、政治经济形势的变化;4、错误;场外交易;5、正确;在场内交易与场外交易的不同组织方式中,参与者也有所不同;6、错误;证券交易所是股票流通市场的核心;7、错误;所有公开发行的股票并不一定在证券交易所上市交易;8、正确;同债券市场一样都由一级、二级市场组成;六、简答题1、股票流通市场的交易方式;1按买卖双方决定价格的方式不同,分为议价和竞价买卖;2按达成交易的方式不同,分为直接交易和间接交易;3按交割期限的不同,分为现货交易和期货交易;4其他;2、股票公开发行的基本的条件;1必须是经国家有关部门批准设立并注册登记的股份公司,股东人数要在一定数量以上；2公司的生产经营要符合国家及地区的发展政策；3公司的资产总值及净值要达到一定数额以上；4公司具有良好的财务状况和一定年限的营业记录；5新成立的公司发起人认缴股份不得少于一定数额；6向非特定个人公开发行的股份不得少于公司总股份的一定比例；7股东人数不得少于一定数量；8发行公司或发起人在近三年内没有违法违纪行为或损坏公众利益的记录;3、股票的发行价格;1平价发行,是指股份公司按其票面金额出售新发行的股票的一种发行价格.2溢价发行,是指股份公司以高于其票面金额的价格在发行市场上销售的一种定价方式;3折价发行,是指股份公司以低于票面金额的价格发行.4时价发行,以已经发行的流通中的股票现行价格为准来确定股票发行价格;5中间价发行,是指发行价格取面值和市场价格的中间值而确定的发行价格;七、论述题1、股票市场有哪些主要功能1发行股票,可以使股份公司获得设立的初始资本;2发行股票,可以使股份公司得以不断扩充资本,增加固定资产投资,扩大生产经营规模;3发行股票募集资金,可以使股份公司减轻债务还本付息的压力,降低资金成本和经营成本,从而可以改善公司财务状况,增加利润积累,提高竞争力;4发行股票,可以为投资者提供一种新的、高风险与高收益并存的投资工具,增加一种新的金融资产;5股票市场,特别是股票流通市场的价格变化,可以综合反映股票发行公司的经营状况及国民经济的运行情况,成为企业经营状况和经济状况的“晴雨表”;2、试述股票上市的基本条件;股票是一种比较特殊的有价证券,具有高风险、高收益性,为了保护投资者的利益,增强投资者的信心,促进资本市场的健康发展,各个国家的证券管理部门,都将股票市场作为监督管理的重点;公司发行的股票,想要上市交易,首先必须符合法定的上市条件、并且达到所要求的标准、方可挂牌上市;各国对股票交易所规定的上市条件和标准实质上来讲是基本一致的;主要有以下几种：①公司的资本额,以维护交易安全,保障投资者的利益；②公司的资本结构、自有资金和借入资金比例合理；③公司的盈利能力,从根本上决定着股利交付的多少和股票价格的变化；④股权的分散,要求须有最低的股东人数,申请上市公司的股权须适度分散；⑤公司的偿债能力,偿债能力越强,债权人的债权保障就越大,公司股票交易状况就越稳定；⑥国家法律、法规规章及交易所规定的其他条件;总之,对股票上市的基本要求,有利于保证社会经济,尤其是股票交易的有序运行．对提高、改善公司的经营能力等等,有着十分重要的意义;投资基金市场一、名词解释1.证券投资基金：一种利益共享,风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由资金管理人管理和运用资金,从事股票,债券等金融工具投资的投资基金;2.封闭型投资基金：是指基金规模在发行前已确定,在发行完毕后和规定的期限内,基金规模固定不变的投资基金;3.契约型投资基金：也称信托型投资基金,是根据一定的信托契约原理,由基金发起人和基金管理人、基金托管人订立基金契约而组建的投资基金;4、公司型投资基金：是指具有共向投资目标的投资者依据公司法组成以盈利为目的,投资于特定对象的股份制投资公司;5、成长型投资基金：是指主要投资于成长型股票,追求资产长期稳定增长目标的基金类型;6.收入型投资基金：追求的目标是稳定和较高的当期收入,而不强调资本的长期利得和成长的基金类型;7.平衡基金：既追求资金的长期成长,又追求当期的收入的基金类型;二、填空题。
金融市场学及答案（题库）
金融市场学及答案（题库）一、单项选择题1.金融市场交易的对象是（）A.资本 B金融资产 C.劳动力 D.土地与房屋2.金融市场各种运行机制中最主要的是（）A.发行机制B.交易机制C.价格机制D.监督机制3.企业通过发行债券和股票等筹集资金主要体现的是金融市场的（）A．聚敛功能 B.配置功能 C.调节功能 D.反映功能4.非居民间从事国际金融交易的市场是（）A.到岸金融市场B.离岸金融市场C.非居民金融市场D.金融黑市5.同业拆借资金的期限一般为（）A.1天B.7天 C . 3个月 D. 2年6.一市政债券息票率6.75%，以面值出售；一纳税人的应税等级为34%，该债券所提供的应税等价收益为（）A. 4.5%B.10.2%C.13.4%D.19.9%7.最能准确概况欧洲美元特点的是（）A.存在欧洲银行的美元B.存在美国的外国银行分行的美元C.存在外国银行和在美国国土外的美国银行的美元D.存在美国的美国银行的美元8.短期市政债券当期收益率为4%，而同类应税债券的当期收益率为5%。
投资者的税收等级分别为以下数值时，能给予投资者更高税后收益的是（）A.0B.10%C.20%D.30%9.最早发行大额可转让定期存单是（）A 汇丰银行B 中国银行C 花旗银行D 巴林银行10.国库券和BAA级公司债券收益率差距会变大的情形（）A 利率降低B 经济不稳定C 信用下降D 以上均可11.以折价方式卖出债券的情形是（）A 债券息票率大于当期收益率，也大于债券的到期收益率B债券息票率等于当期收益率，也等于债券的到期收益率C债券息票率小于当期收益率，也小于债券的到期收益率D债券息票率小于当期收益率，也大于债券的到期收益率12.一份10 000元面值的10年期国债每半年付息一次，该国债的年息票率6%，投资者在第5年末会收到（）A 300元B 600元C 3 000元D 6 000元13.关于政府机构债券说法不正确的是（）A 以信誉为保证，无需抵押品B 债券由中央银行作后盾C 债券的收支偿付列入政府的预算D 财政部和一些政府机构可发行14.最适合被证券化的是（）A 企业的信用贷款B 一般的房地产抵押贷款C 住房抵押贷款D 企业的担保贷款15.一家公司的销售额和利润都快速地增长，且其速度要远远快于整个国家以及其所在的行业的发展速度，那么这家公司发行的股票属于（）A 蓝筹股B 投机股C 成长股D 收入股16.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是指（）A 在岸基金B 离岸基金C 伞形基金D 保本基金17.我国封闭式基金上市要求基金份额持有人不少于（）A 200B 500C 1 000D 2 00018.在风险调整测度指标中，用市场组合的长期平均超额收益除以该时期的标准差的是（）A 夏普测度B 特雷纳测度C 詹森指数D M2测度19.期权购买者只能在期权到期日那一天行使权利，既不能提前也不能推迟的期权是（）A 欧式期权B 现货期权C 期货期权D 美式期权20.标的的资产市价高于协议价格时的看涨期权称为（）A 虚值期权B 场内期权C 实值期权D 场外期权21.某人某日用美元在1.0700/1.0705买进50万欧元，5天后再1.0840/1.084平仓，其获利为（）A 7 000美元B 7 250美元C 6 275美元D 6 750美元22.关于利率对汇率变动的影响，表述正确的是（）A内利率上升，则本国汇率上升B 国内利率下降，则本国利率下降C 需比较国内外的利率和通货膨胀率后确定D 利率对汇率的影响是长期的23.下面表述正确的是（）A 在直接标价法和间接标价法下，升水和贴水的含义恰恰相反B 远期外汇的买卖价之差总是大于即期外汇的买卖价之差C 买入价和卖出价是同一笔外汇交易中买卖双方所使用的价格D 在直接标价法下，汇率上升意味着本币升值24.现代货币制度下，可能使一国的汇率上升的原因有（）A 政府宣布减少税收B 银行利率下降C 物价下降D 放宽对进口的限制25.弹性货币分析法强调对汇市产生影响的市场有（）A 保险市场B 商品市场C 货币市场D 证券市场26.下列有关利率期限结构的说法正确的是（）A.预期假说认为，如果预期将来短期利率高于目前的短期利率，收益率曲线就是水平的B.预期假说认为，长期利率等于预期短期利率C.流动性偏好假说认为，在其他条件相同的情况下，期限越长，收益率越低D.流动性偏好假说认为，不同的借款人和贷款人对收益率曲线的不同区段有不同的偏好27.假定名义年利率为10%，每年复利两次，那么，有效（年）利率为（）A.10%B.5%C.10.25%D.10.38%28.根据凯恩斯流动性偏好理论，与利率相关的是（）A.交易动机B.预防动机 B.投机动机 D.以上都不对29.名义利率是8%，通货膨胀率为10%。
金融市场学试题及答案
金融市场学试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 金融市场的基本功能是（）。
A. 资金的分配B. 风险的转移C. 信息的传递D. 以上都是2. 以下哪项不是金融市场的特点？（）。
A. 高效性B. 流动性C. 稳定性D. 灵活性3. 股票市场属于（）。
A. 货币市场B. 资本市场C. 外汇市场D. 商品市场4. 以下哪种工具不属于衍生金融工具？（）。
A. 股票B. 期货C. 期权D. 掉期5. 利率的变动对金融市场的影响是（）。
A. 无关紧要B. 影响有限C. 影响较大D. 决定性影响6. 以下哪个是金融市场的监管机构？（）。
A. 国家统计局B. 中国人民银行C. 教育部D. 国家税务总局7. 金融市场的参与者主要包括（）。
A. 政府B. 企业C. 个人D. 以上都是8. 以下哪个不是金融市场的风险类型？（）。
A. 信用风险B. 市场风险C. 操作风险D. 政治风险9. 金融市场的交易方式主要有（）。
A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 以上都是10. 金融市场的定价机制通常依赖于（）。
A. 供需关系B. 政府规定C. 个人偏好D. 以上都是二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 金融市场的分类方式包括（）。
A. 按交易工具分类B. 按交易场所分类C. 按交易时间分类D. 按交易主体分类12. 金融市场的交易工具包括（）。
A. 股票B. 债券C. 存款D. 贷款13. 金融市场的监管目的主要包括（）。
A. 维护市场秩序B. 保护投资者利益C. 防范金融风险D. 促进经济发展14. 金融市场的参与者除了政府、企业和个人外，还包括（）。
A. 银行B. 保险公司C. 证券公司D. 投资基金15. 金融市场的风险管理方法包括（）。
A. 风险分散B. 风险转移C. 风险对冲D. 风险规避三、判断题（每题1分，共10分）16. 金融市场是经济体系中的重要组成部分。
（）17. 金融市场的交易都是现货交易。
(完整版)金融市场学
习题一一、选择题1．金融市场作为金融资产交易的场所，从整个经济运行的角度来看，它提供以下几种功能？（ ABD）A．聚敛功能 B.配置功能C．分散风险功能 D.调节功能E．反映功能2．以下属于货币市场交易工具的是（AD）A．货币头寸 B.长期公债C．公司债券 D.票据3．同业拆借市场具有（ ACDE ）特点A．期限短 B.交易手段先进C．流动性高 D. 利率敏感E．交易额大4．3月1日，某投资者按每股10元的价格卖空1000股X股票。
4月1日，该公司支付每股1元的现金红利。
5月1日，你按每股8元的价格买回该股票平掉空仓。
在两次交易中，交易费用都是每股0.2元。
那么，该投资者将盈利（D）A．1600元 B. 1000元 C. 800元 D. 600元5．下列关于利率期限结构的说法错误的是（ABD ）A．预期假说认为，如果预期将来短期利率高于目前的短期利率，收益率曲线就是平的；B．预期假说认为，长期利率等于预期短期利率；C．市场分割假说认为，不同的借款人和贷款人对收益率曲线的不同区段有不同的偏好；D．偏好停留假说认为，在其他条件相同的情况下，期限越长，收益率越低。
6．现代投资组合理论对投资者对于收益和风险态度的假设是（AC）A．不满足性 B.容易满足 C.厌恶风险 D.爱好风险7．某债券每半年支付一次利息，半年利率为5％，，则该债券的实际年利率为（D ）A．7.25% B.8.25% C.9.25% D.10.25%8．一张面额10000元，售价9800元，到期期限为182天的国库券，其贴现收益率为（ A ）A．3.96％ B. 4.04% C.3.21% D. 4.15%9．假定某股票当前的价格信息为买方报价11.20元，卖方报价11.25元，假定某投资者提出11.30元的限价买入指令，则成交价格为（ B）A．11.20元 B.11.25元 C.11.30元 D.交易不会执行10．下列风险可以通过多样化组合来消除的是（ D ）A．市场风险 B.预想到的风险 C。
金融市场学--习题集(DOC)
金融市场学习题集第一章导论一、名词解释1.金融市场2.金融市场主体3.金融市场客体4.金融工具5.金融市场媒体6.初级市场7.次级市场8.现货市场9.期货市场10.期权市场11.店头市场12.第四市场13.金融市场管理14.金融市场监督二、填空1．就金融市场本身的构成要素来说，都不外（）、（）、（）、（）四要素。
2．金融市场的（）、（）、（）是发达的金融市场必须具备的特点。
3．信用工具是表示（）、（）关系的凭证，是具有法律效力的契约。
4．按发行者的身份，债权证券又可分为（）、（）和（）。
5．按品种划分金融工具有（）、（）和（）三种。
6．金融工具的之间的种种差别，概括起来不外乎是三个方面的不同：（）、（）、（）。
7．金融市场的媒体可分为两类：一类是（），另一类是（）。
8．证券市场的发展通常有两个来源，即（）和（）。
9．短期金融市场可分为（）、（）和（）。
10．长期金融市场包括（）和（）。
11．金融市场按交割方式可分为（）、（）和（）。
12．金融市场按成效与定价方式可分为（）、（）和（）以及（）。
13．基础性金融市场是一切基础性金融工具、如货币、（）、（）和外汇等交易市场。
14．金融市场最基本的功能是转化（）为（）。
15．金融市场监督管理必须遵循以下原则：（）、（）、（）、（）。
16．金融市场监管的内容主要是对（）的监管。
17．政府对金融市场的实施监督要通过一定的专门机构进行，这些机构一般有三类，即（）、（）、（）。
18．我国金融市场的主要监管机构是（）。
19．金融市场监管机构通常使用两类手段实施监管，即（）、（）和（）。
在我国，还使用另一类手段，即（）。
三、单项选择1．金融市场主体是指（）。
A．金融工具B金融中介机构C.金融市场的交易者D.金融市场价格2.金融市场的客体是指金融市场的( ).A.交易对象B.交易者C.媒体D交易价格3.金融市场首先形成于17世纪初的( )。
A中国浙江一带B.美国大陆C.欧洲大陆D.日本4.世界上最早的证券交易所是( ).A.荷兰阿姆斯特丹证券交易所B.英国伦敦证券交易所C.德国法兰克福证券交易所D.美国纽约证券交易所5.东印度公司是世界上最早的股份公司,它是由( )出资组建的.A.印度B美国C英国D荷兰和比利时6.旧中国金融市场的雏形是在( )中叶以后出现在浙江一带的钱业市场.A.明代B.唐代C.宋代D.清代7.我国历史上第一家证券交易所是成立于1981年的( ).A.上海华商证券交易所B北京证券交易所C上海证券物品交易所D天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司8．专门融通一年以内短期资金的场所称之为（）。
金融市场学习题(含答案)
金融市场学习题（含答案）一、单选题（共100题，每题1分，共100分）1.全球金融市场的发展趋势表现为（）。
Ⅰ.国际金融市场的一体化趋势Ⅱ.国际金融市场的证券化趋势Ⅲ.金融创新的趋势Ⅳ.全球货币统一的趋势A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：D2.优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
A、转让权B、查阅权C、分配权D、表决权正确答案：D3.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（）。
A、无效B、延迟成交C、择日成交D、部分无效正确答案：A4.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。
A、匿名制B、代号制C、实名制D、代码制正确答案：C5.根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的为（）。
A、股票基金B、货币市场基金C、基金中基金D、债券基金正确答案：B6.证券市场监管的重点内容有（）。
Ⅰ.对证券发行及上市的监管Ⅱ.对交易市场的监管Ⅲ.对上市公司的监管Ⅳ.对证券经营机构的监管A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A7.下列选项中，属于系统风险的是（）。
Ⅰ.市场风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.流动性风险A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B8.投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（）。
A、竞价交易B、盘后固定价格交易C、大宗交易D、场外交易正确答案：D9.通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A、红筹股B、绩优股C、蓝筹股D、金牛股正确答案：C10.金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。
A、公开发行或定向发行；一次足额或限期内分期B、公开发行；一次足额或限期内分期C、定向发行；一次足额或限期内分期D、公开发行；一次足额正确答案：A11.场外交易市场挂牌公司的普遍特点有（）。
金融市场学试题及答案
金融市场学试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 金融市场的基本功能是：A. 风险管理B. 资金分配C. 价格发现D. 以上都是2. 短期融资工具通常指的是：A. 股票B. 债券C. 商业票据D. 期权3. 以下哪个不是金融市场的参与者？A. 投资者B. 银行C. 中央银行D. 零售商4. 利率上升时，债券价格通常会：A. 上升B. 下降C. 不变D. 先升后降5. 以下哪个是衍生金融工具？A. 股票B. 债券C. 期货D. 存款6. 金融市场的效率分为哪三种类型？A. 信息效率、交易效率、价格效率B. 信息效率、市场效率、管理效率C. 信息效率、市场效率、交易效率D. 信息效率、管理效率、交易效率7. 以下哪个是金融市场的监管机构？A. 证券交易所B. 银行C. 证券监督管理委员会D. 保险公司8. 股票的面值与市场价格之间的关系是：A. 总是相等B. 总是不等C. 有时相等D. 没有直接关系9. 以下哪个是金融市场的风险管理工具？A. 股票B. 债券C. 保险D. 存款10. 期货合约的交易双方在合约到期时：A. 必须进行实物交割B. 可以选择实物交割或现金结算C. 只能现金结算D. 不需要结算二、简答题（每题10分，共30分）1. 简述金融市场的分类及其特点。
2. 描述金融市场中的信息不对称问题，并举例说明。
3. 解释什么是期权以及期权的基本类型。
三、计算题（每题15分，共30分）1. 某投资者购买了一份面值为1000元，年利率为5%的债券。
如果市场利率上升至6%，计算该债券的当前市场价格。
2. 假设某公司股票的当前价格为50元，预计未来一年股息为2元，如果投资者要求的回报率为10%，请计算该股票的合理价格。
四、论述题（20分）1. 论述金融市场在现代经济体系中的作用及其重要性。
答案：一、选择题1. D2. C3. D4. B5. C6. C7. C8. B9. C10. B二、简答题1. 金融市场可以分为货币市场和资本市场。
金融市场学习题(含参考答案)
金融市场学习题（含参考答案）一、单选题（共80题，每题1分，共80分）1、当债券的价格下降,债券的收益率会（）。
A、上升B、下降C、不变D、先上升再下降正确答案：A2、市盈率是投资者用来衡量上市公司盈利能力的重要指标，关于市盈率的说法不正确的是（）。
A、如果上市公司操纵利润，市盈率指标也就失去了意义B、市盈率反映投资者对每股盈余所愿意支付的价格C、当每股盈余很小时,市盈率不说明任何问题D、市盈率越高表明人们对该股票的评价越高，所以进行股票投资时应该选择市盈率最高的股票正确答案：D3、（），又称期汇交易，是指买卖外汇双方先签订合同，规定买卖外汇的数量、汇率和未来交割外汇的时间，到了规定的交割日期买卖双方再按合同规定办理货币收付的外汇交易。
A、即期外汇交易B、掉期交易C、投机交易D、远期外汇交易正确答案：D4、在票据贴现过程中下列不是实付贴现金额的影响因素的是（）。
A、贴限额B、收入免税C、贴现率D、贴现期正确答案：B5、投资基金的种类根据不同的标准有不同的分类。
根据组织形式可分为（）oA、公司型基金,契约型基金B、收入型基金,成长型基金C、股票基金,债券基金D、国内基金，国家基金正确答案：A6、股票的未来收益的现值是（）。
A、内在价值B、清算价值C、账面价值Ds票面价值正确答案：A7、根据组织形式,投资基金的种类可分为（）。
A、公司型基金和契约型基金B、股票基金和债券基金C、收入型基金和成长型基金D、国内基金和国家基金正确答案：A8、以下不属于外汇市场交易的三个层次的是（）。
A、银行与顾客之间的外汇交易B、银行同业之间的外汇交易C、银行与中央银行之间的外汇交易D、银行与地方银行之间的外汇交易正确答案：D9、期权价格的影响因素为（）。
A、期权的时间价值B、资产交换期权C、有红利资产D、标的资产的市场价格与期权的协议价格正确答案：D10、下列哪个不是回购利率的决定因素（）。
A、用于回购的证券的质地B、交割的条件；C、股票市场的表现。
金融市场学试题及答案
金融市场学试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 金融市场的主要功能是什么？A. 资源配置B. 风险管理C. 支付结算D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪个不是货币市场工具？A. 国债B. 同业存单C. 商业票据D. 股票答案：D3. 股票发行时，面值100元，发行价120元，这种发行方式称为？A. 溢价发行B. 等价发行C. 折价发行D. 零价发行答案：A4. 在金融市场中，"FOMO"是指？A. 恐惧错过B. 金融操作失误C. 金融管理办公室D. 期货期权市场答案：A5. 以下哪个指标常用于衡量债券的利率风险？A. 久期B. 贝塔系数C. 夏普比率D. 收益率曲线答案：A6. 什么是衍生金融工具？A. 基于基础金融工具的金融产品B. 直接从金融市场交易中产生的产品C. 仅在场外交易市场交易的产品D. A和C答案：D7. 以下哪个不是影响汇率变动的主要因素？A. 利率差异B. 政治稳定性C. 国际贸易平衡D. 公司盈利水平答案：D8. 什么是资产组合理论？A. 投资组合中资产之间的相关性对风险和收益的影响B. 投资组合中资产的数量对风险和收益的影响C. 投资组合中资产的类型对风险和收益的影响D. 投资组合中资产的配置对风险和收益的影响答案：A9. 什么是回购协议？A. 一种短期借款，卖方出售证券并同意在未来以更高价格回购B. 一种长期借款，卖方出售证券并同意在未来以相同价格回购C. 一种短期投资，买方购买证券并同意在未来以更低价格卖回D. 一种长期投资，买方购买证券并同意在未来以相同价格卖回答案：A10. 以下哪个是最常见的金融衍生品？A. 期货B. 期权C. 互换D. 以上全部答案：D二、填空题（每题2分，共20分）1. 金融市场可以分为__________和__________两部分，前者包括股票市场和债券市场，后者包括外汇市场和衍生品市场。
答案：一级市场；二级市场2. 金融衍生品的主要目的是__________和__________。
金融市场学习题库(附参考答案)
金融市场学习题库（附参考答案）一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、( )技术是投资者或者金融机构用来保护他们的全部金融资产免受利率波动影响的策略。
A、久期B、凸度C、免疫D、凹度正确答案：C2、股票期权和股本权证的区别包括()。
A、股票期权的发行数量有限,股本权证的流通数量则不受限制B、股票期权的发行不影响总股本,股本权证行权会影响总股本C、股票期权需要经过发行环节,股本权证不需要D、股票期权由上市公司自己发行,股本权证则不受限制正确答案：B3、下列不属于股票价格平均数的计算的是()。
A、简单算术股价平均数B、修正的股价平均数C、加权股价平均数D、加权股价指数正确答案：D4、商业票据的期限是( )天。
A、60B、180C、90D、270正确答案：D5、公司债券比相同期限政府债券的利率高,这是对( )的补偿。
A、政策风险B、利率风险C、信用风险D、通货膨胀风险正确答案：C6、可转换债券是一种长期融资工具,从发达国家的情况看,其期限一般在( )。
A、5年以上B、5年到10年C、10年以上D、15年以上正确答案：C7、按照期权购买者执行期权的时限划分期权可分为( )。
A、欧式期权和美式期权B、利率期权和货币期权C、看涨期权和看跌期权D、现货期权和期货期权正确答案：A8、收益率曲线描述了不同期限债券的收益率之间的关系,主要有向上倾斜,平缓或向下倾斜三种形状。
当收益率曲线向上倾斜时,长期利率()短期利率,当收益率曲线向下倾斜时,短期利率()长期利率。
A、低于高于B、高于低于C、低于低于D、高于高于正确答案：D9、( )是以一定单位的本国货币为标准来折算应收若干单位的外国货币的标价法,又称应收标价法。
A、间接标价法B、应付标价法C、直接标价法D、以上全不是正确答案：A10、同其他货币市场信用工具不同,短期国库券交易具有一些较明显的投资特征,以下不属于国库券的四个投资特征中的是( )。
A、违约风险小B、面额小C、流动性强D、收入不免税正确答案：D11、股本权证与股票期权的区别主要在于( )。
金融市场学试题及答案
金融市场学试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 金融市场的基本功能是什么？A. 资金的分配B. 风险管理C. 信息提供D. 所有以上选项答案：D2. 以下哪项不是金融市场的参与者？A. 银行B. 投资者C. 政府D. 零售商答案：D3. 股票市场属于以下哪种类型的市场？A. 货币市场B. 资本市场C. 外汇市场D. 商品市场答案：B4. 以下哪项是固定收益证券的特点？A. 收益与市场利率成反比B. 收益与市场利率成正比C. 收益不受市场利率影响D. 收益随市场利率波动答案：A5. 期货合约是一种：A. 现货交易B. 远期交易C. 衍生品交易D. 期权交易答案：C6. 期权合约赋予持有者：A. 必须购买或出售标的资产的权利B. 必须购买或出售标的资产的义务C. 选择购买或出售标的资产的权利D. 选择购买或出售标的资产的义务答案：C7. 以下哪项是金融市场风险管理工具？A. 股票B. 债券C. 保险D. 存款答案：C8. 以下哪项不是金融市场的监管机构？A. 证监会B. 银监会C. 保监会D. 教育部答案：D9. 金融市场的效率分为哪三种类型？A. 市场效率、信息效率、交易效率B. 市场效率、操作效率、交易效率C. 信息效率、操作效率、交易效率D. 市场效率、信息效率、执行效率答案：D10. 以下哪项不是金融市场的交易工具？A. 股票B. 债券C. 保险单D. 房地产答案：D二、简答题（每题10分，共30分）1. 请简述金融市场的作用。
金融市场是资金供求双方进行交易的场所，其作用主要包括：资金的分配，风险管理，信息提供，以及提供流动性。
2. 什么是衍生品市场？它与现货市场有何不同？衍生品市场是指交易衍生金融工具的市场，这些工具的价值取决于其他基础资产的价值。
与现货市场不同，衍生品市场交易的不是实际的资产，而是资产的权利或义务。
3. 什么是利率平价理论？它在金融市场中有何应用？利率平价理论认为，两个国家之间的利率差异应该等于这两个国家的货币远期汇率与即期汇率之间的差异。
金融市场学--习题集(DOC)
金融市场学习题集第一章导论一、名词解释1.金融市场2.金融市场主体3.金融市场客体4.金融工具5.金融市场媒体6.初级市场7.次级市场8.现货市场9.期货市场10.期权市场11.店头市场12.第四市场13.金融市场管理14.金融市场监督二、填空1．就金融市场本身的构成要素来说，都不外（）、（）、（）、（）四要素。
2．金融市场的（）、（）、（）是发达的金融市场必须具备的特点。
3．信用工具是表示（）、（）关系的凭证，是具有法律效力的契约。
4．按发行者的身份，债权证券又可分为（）、（）和（）。
5．按品种划分金融工具有（）、（）和（）三种。
6．金融工具的之间的种种差别，概括起来不外乎是三个方面的不同：（）、（）、（）。
7．金融市场的媒体可分为两类：一类是（），另一类是（）。
8．证券市场的发展通常有两个来源，即（）和（）。
9．短期金融市场可分为（）、（）和（）。
10．长期金融市场包括（）和（）。
11．金融市场按交割方式可分为（）、（）和（）。
12．金融市场按成效与定价方式可分为（）、（）和（）以及（）。
13．基础性金融市场是一切基础性金融工具、如货币、（）、（）和外汇等交易市场。
14．金融市场最基本的功能是转化（）为（）。
15．金融市场监督管理必须遵循以下原则：（）、（）、（）、（）。
16．金融市场监管的内容主要是对（）的监管。
17．政府对金融市场的实施监督要通过一定的专门机构进行，这些机构一般有三类，即（）、（）、（）。
18．我国金融市场的主要监管机构是（）。
19．金融市场监管机构通常使用两类手段实施监管，即（）、（）和（）。
在我国，还使用另一类手段，即（）。
三、单项选择1．金融市场主体是指（）。
A．金融工具B金融中介机构C.金融市场的交易者D.金融市场价格2.金融市场的客体是指金融市场的( ).A.交易对象B.交易者C.媒体D交易价格3.金融市场首先形成于17世纪初的( )。
A中国浙江一带B.美国大陆C.欧洲大陆D.日本4.世界上最早的证券交易所是( ).A.荷兰阿姆斯特丹证券交易所B.英国伦敦证券交易所C.德国法兰克福证券交易所D.美国纽约证券交易所5.东印度公司是世界上最早的股份公司,它是由( )出资组建的.A.印度B美国C英国D荷兰和比利时6.旧中国金融市场的雏形是在( )中叶以后出现在浙江一带的钱业市场.A.明代B.唐代C.宋代D.清代7.我国历史上第一家证券交易所是成立于1981年的( ).A.上海华商证券交易所B北京证券交易所C上海证券物品交易所D天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司8．专门融通一年以内短期资金的场所称之为（）。
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三、单选题1.金融市场主体就是指(C )A.金融工具B.金融中介机构C.金融市场得交易者D.金融市场价格2.金融市场得客体就是指金融市场得( A)A.交易对象B.交易者C.媒体D.价格3.金融市场首先形成于17世纪得( C )A.中国浙江一带B.美洲大陆C.欧洲大陆D.日本4.世界上最早得证券交易所就是( A )A.荷兰阿姆斯特丹证券交易所B.英国伦敦证券交易所C.德国法兰克福证券交易所D.美国纽约证券交易所5.东印度公司就是世界上最早得股份公司,它就是由(C )人出资组建得。
A.印度B.美国C.英国D.荷兰与比利时6.旧中国金融市场得雏形就是在( A)中叶以后出现在浙江一带得钱业市场。
A.明代B.唐代C.宋代D.清代7.我国历史上第一家证券交易所就是成立于1918年得( B )A.上海华商证券交易所B.北京证券交易所C.上海证券物品交易所D.天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司8.专门融通一年以内短期资金得场所称之为(A )A.货币市场B.资本市场C.现货市场D.期货市场9.旧证券流通得市场称之为( B )A.初级市场B.次级市场C.公开市场D.议价市场10.在金融市场上,买卖双方按成交协议签定合同,允许买卖双方在交付一定得保险费后,即取得在特定得时间内,按协议价格买进或卖出一定数量得证券得权利,这被称之为(C )A.现货交易B.期货交易C.期权交易D.信用交易11.在金融市场发达国家,许多未上市得证券或者不足一个成交批量得证券,也可以在市场进行交易,人们习惯于把这种市场称之为( A )A.店头市场B.议价市场C.公开市场D.第四市场12.机构投资者买卖双方直接联系成交得市场称之为( D )A.店头市场B.议价市场C.公开市场D.第四市场四、多选题1.在西方发达国家,有价证券细分为:( ABC )A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.政府证券E.外汇2.在下述对金融市场实施监管得机构中,属于辅助监管机构得有( BC)Ａ.中央银行 B.外汇管理委员会 C.证券管理委员会D.证券同业公会E.证券交易所3.我国金融市场得主要监管机构就是( ABD )A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C. 中国证券业协会D.中国保险监督管理委员会E.上海与深圳证券交易所4.在我国金融市场中,属于自律性得监管机构包括( CE )A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行 C .中国证券业协会D.中国保险监督管理委员会E.上海与深圳证券交易所六、简答１.金融市场及其构成要素。
答:金融市场就是办理各种票据、有价证券、外汇与金融衍生品买卖,以及同业之间进行货币借贷得场所。
金融市场得要素主要有:金融市场主体、金融市场客体、金融市场媒体与金融市场价格。
２．金融市场得功能。
答:金融市场得功能有如下几个(1)转化储蓄为投资。
(2)改善社会经济福利。
(3)提供多种金融工具并加速流动,使中短期资金凝结为长期资金得功能。
(4)提高金融体系竞争性与效率。
(5)引导资金流向。
三、单选题1.企业就是经济活动得中心,因此也就是金融市场运行得( B )A.中心B.基础C.枢纽D.核心2.金融市场中最早形成得市场就是( A )A.公债市场B.股票市场C.票据市场D.外汇市场四、多选题1.一般情况下,企业多在资本市场上活动,就是( CD )上最重要得筹资者。
A.票据市场B.证券市场C.股票市场D.债券市场E.外汇市场2.商业银行主要参与以下哪些市场得活动( ABC )A.票据市场B.同业拆借市场C.证券市场D.外汇市场E.债券市场3.机构投资者一般主要包括( BCD )A.共同基金B.保险公司C.信托投资公司D.养老金基金E.投资银行六、简答1．企业与金融市场得关系。
答: 在世界上任何国家与地区,企业都毫无例外地就是经济活动得中心,因而也就是金融市场运行得基础。
从法律形态瞧,企业主要有三种组织形式:独资企业、合伙企业与公司。
独资企业与合伙企业就是传统得企业形式,公司则就是现代企业形式。
企业因从事商品生产而与金融市场紧密联系在一起。
企业生产经营过程中发生得资金余缺,必须通过金融市场进行融通。
现代企业得重要特征就是投资主体得多元化,归根结底就是资本联合得一种形式。
这个“资本联合”得过程,必须通过金融市场实现。
2．家庭在金融市场上得地位与作用。
答: 家庭部门就是金融市场上重要得资金供给者,就是金融工具得主要认购者与投资者。
家庭部门因其收入得多元化与分散性特点,而使其投资者与资金供给者得身份具有一贯性。
家庭部门正就是因为投资得分散性与多样性特征,而使金融市场具有了广泛得参与性与聚集长期资金得功能七、论述１.股票得性质、票面要素及特征。
答:股票就是指股份公司发给股东作为入股凭证,并借以取得股息收益得一种有价证券。
股票必须以法定格式作成,一般具有以下票面要素:（1）标明“股票”字样。
（2）股份公司名称。
（3）设立登记年月日。
（4）股份总额及每股金额。
（5）股票发行得年月日。
（6）批准机关名称及批准得日期与文号。
（7）发行股票得种类。
（8）股息发放日期及地点。
（9）记名股票得股东名称。
（10）股票转让与过户等事项得规定。
（11）公司印章及法人印章。
（12）其她需要记载得事项。
股票一般具有如下特征:(1)无期性。
即股票一经发行,便具有不可返还得特性。
(2)股东权。
(3)风险性。
(4)流动性。
三、单选题1.在证券市场上数量最多、最为活跃得经纪人就是指( A )A.佣金经纪人B.两元经纪人C.专家经纪人D.证券自营商2.证券经纪人活动得场所通常就是( B )。
A.投资银行B.证券公司C.商人银行D.证券交易所3.在欧美各国,证券承销人多为(B )。
A.商人银行B.投资银行C.证券公司D.储蓄机构4.在资本市场上,专门充当证券经纪人得经纪人通常称作( C )。
A.佣金经纪人B.两元经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人5.在保证金信用交易中,客户与经纪人之间形成了(B )。
A.委托代理关系B.债权债务关系C.信任关系D、买卖关系六、简答1.经纪人得种类。
答:(1)货币经纪人。
(2)证券经纪人。
(3)证券承销人。
(4)外汇经纪人。
2．证券经纪人得类型及其同客户之间得关系。
答(1)佣金经纪人。
(2)两元经纪人。
(3)专家经纪人。
(4)证券自营商。
(5)零股经纪人。
在证券交易中,经纪人同客户之间形成如下关系:(1)委托代理关系。
(2)债权债务关系。
(3)信任关系。
(4)买卖关系。
三、单选题1.在我国,证券公司在业务上必须接受( B )得领导、管理、监督与协调。
A.国务院证券委员会B.中国证监会C.中国人民银行D.财政部与国家计划委员会2.代理发行、代购代销有价证券就是( B )得主要业务。
A.商人银行B.投资银行C.证券公司D.证券交易所3.专门在货币市场上开展业务得非银行金融机构被称为( D)。
A.金融公司B.财务公司C.信托公司D.票券公司4.从商人银行得产生发展瞧,最传统得业务就是( C)。
A.存款业务B.投资业务C.票据承兑业务D.结算业务5.作为盈利得法人企业,( D )就是证券市场得重要参与者与中介机构。
A.证券交易所B.投资银行C.商人银行D.证券公司6.投资银行最早起源于( A )。
A.美国B.英国C.日本D.中国7.商人银行最为发达得国家就是( B )。
A.美国B.英国C.日本D.中国8.历史最悠久、规模最大得( A)为世界第一大证券交易所。
A.纽约股票交易所B.东京证券交易所C.伦敦证券交易所D.香港联合交易所9.我国证券公司得设立与审批制度,同( B )有相似之处。
A.美国登记制B.日本特许制C.欧洲得混合制D.会员制简答1.证券公司得职能作用及主要业务。
(1)充当证券市场中介人。
(2)充当证券市场重要得投资人。
(3)提高证券市场得运行效率。
证券公司主要有四类业务,即承销业务、代理买卖业务、自营买卖业务与投资咨询业务。
计算题设有一张本金为200万元得大额可转让定期存单,存单原订利率为10%,原订期限180天,投资人持有存单60天后出售,距到期日还有120天,出售时利率为12%,求该存单出售时得价格? 答:根据题意可得存单出售价格=36060%102000000360%12120%)10180360(2000000⨯⨯-+⨯⨯+⨯ = 198,5897元 单项选择题1、政府债券中得长期债券就是指债券期限为( A )得债券。
Ａ、十年以上 Ｂ、一年以上Ｃ、三年以上 Ｄ、五年以上２、债券直接发行就是指( C )。
Ａ、向非特定投资者发行Ｂ、向特定投资者发行Ｃ、不通过中介机构向投资人推销Ｄ、委托中介机构承销３、以下( C )发行方式,承销商要承担全部发行失败得风险。
Ａ、代销 Ｂ、余额包销Ｃ、全额包销 Ｄ、中央银行包销４、经纪人在交易所进行交易时,要遵循( A )得原则。
Ａ、价格优先、时间优先 Ｂ、公开、公正、公平竞争Ｃ、客户得委托指令 Ｄ、准确、高效、信息灵通５、短期国债得典型发行方式就是( C )方式。
Ａ、公募发行 Ｂ、拍卖投标发行Ｃ、拍卖 Ｄ、推销人员推销６、地方政府债券有其独特得特点,与公司债相比,二者得一个重要得区别就是( C )。
Ａ、发行者 Ｂ、偿还担保Ｃ、免税 Ｄ、发行方式7、债券市场就是一种( C )市场。
A.资本B.货币C.直接融资D.间接融资8、一般说来,发行量大得大公司企业宜用( D )得方式发行,对发行人来说较简便,在费用上体现规模经济。
A.私募B.公募C.直接公募D.间接公募单项选择题１、股票流通中得场内交易其直接参与者必须就是( D )。
Ａ、股民Ｂ、机构投资者Ｃ、证券商Ｄ、证券交易所会员2、股份公司在发行股票时,以票面金额为发行价格,这种发行就是( B )。
Ａ、市价发行Ｂ、平价发行Ｃ、中间价发行Ｄ、溢价发行３、股票在证券交易所挂牌买卖,称为( A )。
Ａ、场内交易Ｂ、场外交易Ｃ、柜台交易D、店头交易4、股票实质上代表了股东对股份公司得( D )。
A、产权B、债权C、物权D、所有权5、股票得未来收益得现值就是( D )。
A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值6、公司清算时每一股份所代表得实际价值就是( C )。
A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值7、股票得不公开发行方式,不能在( B )情况下采用。
A、发起设立公司B、社会公众自由认购C、内部配股D、私人配股8、不按股票面值,而以流通市场上得股票价格为基础来确定发行价格得做法也叫( B )。
A、平价发行B、溢价发行C、折价发行D、中间价格发行9、第三市场得股票交易主要发生在( D )。
A、证券公司与散户之间B、证券公司与机构投资者之间C、证券商与散户之间D、证券商与机构投资者之间多项选择题1、股票发行市场与流通市场得关系就是( ACE )。