文献调研与科技查新

文献调研案例

“高聚物材料成型加工及模拟”文献调研 调研计划 调研报告

“食管癌干细胞诱导分化及基因生物 治疗”文献调研


调研计划 调研报告
二. 科技查新概述
1. 查新的概念：


科技查新是文献检索和情报调研相结合的情报研究工作。 它以文献为基础，以文献检索和情报调研为手段，以检 出结果为依据，通过综合分析，对查新项目的新颖性进 行情报学审查，写出有依据、有分析、有对比、有结论 的查新报告。 也就是说查新是以通过检出文献的客观事实来对项目的 新颖性做出结论。因此，查新有较严格的年限、范围和 程序规定，有查全、查准的严格要求，要求给出明确的 结论，查新结论具有客观性和鉴证性，但不是全面的成 果评审结论。
2. 科技查新的作用
为科研立项提供客观依据。科研课题在论点、研发目标、技术路线、技
术内容、技术指标、技术水平等方面是否具有新颖性，在正式立项前， 首要的工作是全面、准确地掌握国内外的有关情报，查清该课题在国内 外是否已研究开发过。 通过查新可以了解国内外有关科学技术的发展水平、研究开发方向；是 否已研究开发或正在研究开发；研究开发的深度及广度；已解决和尚未 解决的问题等等，对所选课题是否具有新颖性的判断提供客观依据，防 止重复研究开发而造成人力、物力、财力的浪费和损失。 为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观依据。例如某 企业为成果鉴定，要求通过查新确认他们的“轻烃燃气灶具”项目为国 内首创，经查新证实，国内已有此灶具的报道，从而否定了"国内首创" 的评价。该企业十分后悔在立项时未经项目查新而造成了人力、物力和 财力的损失 。
信息——知识——成功
比尔· 盖茨在《未来时速》中写道： “使您的公司领先于众多公司的 最好方法，就是利用信息来干最 好的工作。您怎样收集、使用信 息，将决定您的输赢。”
美国图书馆学会(ALA )定义 ： “信息素养”是一种基本能力，能 够判断何时需要信息，并且懂得如 何去获取信息，如何去评价和有效 利用所需信息。
文献调研与科技查新
主讲人：吴志红
郑州大学信息检索课教研室
课程内容

文献调研
科技查新的方法与步骤

DIALOG国际联机检索系统
一. 文献调研概述
1 . 文献调研概念 为了进行某项科学研究而进行的信息检索 和信息利用活动 文献普查，在开题与立项阶段，通过
对数据库的检索，全面系统地进行有关文
献的收集整理--阅读分析—评价结论。
6.文献调研的原则

新颖性

选择更新速度快、内容新颖的调研信息源 利用先进的信息技术获取信息

完整性

信息源:选择来源广、文献来源级别高的数据 库和检索工具 检索: 制定科学合理的检索策略,提高查全率

7. 影响文献调研效果的因素
信息意识 文献调研 信息资源 信息能力
目的不够明确 信息源不了解 调研途径单一

3. 科技查新的范围

申报国家级或省（部）级科学技术奖励的人或机构

申报各级各类科技计划、各种基金项目、新产品开发
计划的人或机构


科技成果鉴定、验收、评估、转化
成果申报奖励 科研项目开题立项（如，专题项目、博士开题） 技术引进 国家、地方或企事业单位有关规定要求查新的
三、怎样进行科技查新
从查新项目所在专业的文献常用词中选择；
②国内外同类科学技术和相关科学技术的背景材料； ③参考文献，列出与查新项目密切相关的国内外文献（含著者、题目、
刊名、年、卷、期、页），以供查新员在检索时参考。
填写查新委托单

委托单下载：图书馆主页——科技查新—
—委托单


参照“科技查新委托须知”
参照“技术要点和查新点填写案例”
核心思想是：一个组织必 须使用数字信息流，才能 快速地思考和运作，才能 够在已经到来的数字化时 代取得成功。
2.文献调研的意义与作用

掌握课题在国内外的研究动态； 掌握课题的新现象、新规律、新观点、新思路等； 掌握课题研究的方法、手段； 掌握课题的竞争对手与机构； 课题的不足与创新之处； 提高研究起点；
怎样进行文献调研？——学者博客
文献调研是开始进行科学研究工作的第一步。“千 里之行 始于足下”，这第一步必须迈得扎实有效。 钱伟长先生与研究生谈科研 时指出:”你要解决一个问题， 就需要收集情况，也需要向已经 写出的书本学习，要向许多庞杂 的资料进行学习，还要到现场去 看问题发生的情况，背景怎么样？ 这样才能弄清楚这个问题的本质， 才能想出处理这个问题的方法， ……”。他自己做任何科研工作 时都非常重视调研。
（2）项目鉴定类查新应简略说明项目的研究背景，介绍项 目的主要科学技术特征，已完成项目与现有同类研究、技 术、工艺相比所具有的新颖性，主要创新点，体现项目科 学技术水平的数据和量化指标。 （3）科学研究类项目应简要地说明项目所在领域的背景， 发展趋势，阐明研究的意义，学术水平、主要创新点。 （4）开发类项目(产品、技术)应简述其用途、功能，介绍 能反映其技术水平的主要工艺(技术组合)、成分、性能指标 等数据，与国内外同类产品的参数对比，项目已达到的规 模（小试、中试、工业化生产）及效益。 （5）科技成果奖励项目应说明项目的国内外背景，基本原 理和技术指标，与同类研究相比项目达到的水平，产生的 经济效益和社会效益，推广应用前景。
科技查新的作用
保证科技成果鉴定、评估、验收、转化、奖励等的科学性和可靠性。在这 些工作中，若无查新部门提供可靠的查新报告作为文献依据，只凭专家小 组的专业知识和经验，难免会有不公正之处，可能会得不出确切的结论。 高质量的查新，结合专家丰富的专业知识，便可防止上述现象的发生，从 而保证鉴定、评估、验收、转化、奖励等的权威性和科学性。 为科技人员进行研究开发提供可靠而丰富的信息。随着科学技术的不断发 展，学科分类越来越细，信息源于不同的载体已成为普遍现象，这给获取 信息带来了一定的难度。有关研究表明，技术人员查阅文献所花的时间， 约占其工作量的50%，若通过专业查新人员查新，则可以大量节省科研人 员查阅文献的时间。查新机构一般具有丰富的信息资源和检索系统，可检 索近千个科技、经济、商业等资料的数据库，内容涉及各种学术会议和期 刊的论文、技术报告、学位论文、政府出版物、科技图书、专利、标准和 规范、报纸、通告等，保证信息的回溯性和时效性，基本能满足科研工作 的信息需求。
填写查新委托单的方法：
查新委托单中查新项目的“科学技术要点”应充分
反映出查新项目的概貌，简述项目的背景技术、要 解决的技术问题、解决技术问题所采用的方案、主 要技术特征、技术参数或指标、应用范围等相关技 术内容。（切忌与主要技术内容无关的空泛叙述以 及修饰性、广告性宣传用语。） 对各种目的的查新，从写法上要有所侧重： （1）立项查新报告应概述项目的国内外背景，拟 研究的主要科学技术内容，要研究解决哪些问题 ，达到的具体目标（指标）和水平。
2. 技术要点 要求

写出项目所属技术领域、创新性及其效果
和主要指标

不使用自己编造的词语，自创或撰改专业
术语

不使用商业宣传性用语
原则上不掩盖或省略实质性内容
3. 查新点 形式
需要查证的技术要点 将需要查新的内容（一般为大主题）用一 条条查新要点（小的单主题）清楚地表示 出来，即分解开来，以便于找准查新点， 选择相关文献，并进行比较 关注理论或原理创新、方法创新、产品结 构、成分、材料、配方创新、功能、效果 或应用创新

3. 查新点

要求
从科学技术要点中，提取独创的特点和标志效果，力求简
明扼要

不使用含义不确定的词，如“厚”、“薄”、“强”、 “弱”、“高温”、“高压”

Fra Baidu bibliotek
单一性
（1）查新点技术上有关联，同一层次围绕目标展开 （2）不同层次原则上只能两级 化合物A→化合物B→化合物C→化合物D
“科学技术要点”与“查新点”的关系
提交相关材料
《科技查新规范》规定：查新委托人在处理查新委托时，应当尽下列义务：
（1）据实、完整地向查新机构提供下列查新所必需的资料：
①查新项目的科学技术资料； ②技术性能指标数据； ③查新机构认为查新所必需的其他资料。 （2）尽可能提供下列查新所需要的资料： ①参考检索词，包括中英文对照的查新关键词（含规范词、同义词、缩 写词、相关词）、分类号、专利号、化学物质登记号等，关键词应当
当“查新点”不足以清楚地解释查新项目特 点时，“科学技术要点”可以补充说明。 在表达方式上，“科学技术要点”可以包含 功能性、技术性、应用性、评价性、预测性 和前瞻性的语言；而“查新点”只能包含纯 技术性语言。“查新点”具体体现新颖性与 先进性的技术特征点。 因此，科学技术要点与查新点既相互依赖， 又相互独立。
委托单主要部分填写要求

题目
技术要点
查新点
委托人提供的资料
检索词
1. 题目 形式
（1）效果＋产品（例：高速钻孔机）
（2）用途＋产品（例：治安管理信息系统）
（3）材料＋产品（例：聚氨酯泡沫塑料）
（4）品牌（型号）＋产品（例：昂立多邦胶囊）
（5）产品＋方法（例：肽分子合成）
1. 题目 要求


要求具体、简洁、鲜明、确切而具有特点。抓 住研究的中心，运用正确术语，表达中心内容 不用宽泛的表述（如系列） 带特征的词（体现醒目与区别） 产品最后的词语落在物品上（如不能XX的研制） 文字不宜过长 与其他材料统一
2. 技术要点 形式
（1）项目所属技术领域 （2）目的(要解决的技术问题） （3）技术方案(创新性） （4）效果（主要指标） 技术方案：解决技术问题所采取的技术措施 的集合；运用自然规律解决技术问题的具体 构思，一般由若干技术特征组成。

查新流程及规范 查新过程中需要用户配合的工作
查新工作流程
郑州大学科技查新工作流程
用户完成 用户、机构共同
查新机构完成
用户、机构共同 查新机构完成
用户完成
需要用户配合的工作

提交相关材料 填写查新委托单 与查新人员沟通 对检索结果进行筛选 与查新点进行相同及不同点的分析对比 确认查新结论


提供研究思路；
节约研究时间。
3. 文献调研的形式

研究生开题、结题������ 科研立项
科技查新
撰写学术（学位）论文������ 撰写文献综述
4. 文献调研的内容
资源(文 献类型) 有哪些？ “牛作者” 有哪些？
最新技 术方法？
研究趋 势如何？
文献 调研
“牛机 构”有 哪些？

例：饮用水管道内防腐涂料
技术要点： 饮用水管道内壁防腐有很大的难度，既要保证涂料有很强的粘结力和防腐性 能，又要保证涂料安全卫生。本产品研制的饮用水管道内涂防腐材料，分Ａ、 Ｂ两组份，Ａ组份以改性环氧树脂为主，添加助剂（气相二氧化硅）和填料 （钛白粉、云母粉、重晶石粉、硫酸钡），Ｂ组份中以改性聚酰胺为主并含 有溶剂醋酸乙酯和丁醇。由于选用的助剂和填料无毒，使涂料喷涂后形成的 干膜无毒性。气相二氧化硅具有极好的触变性和增稠作用，具有一次成膜的 特性，一次喷涂可形成厚度达２００μｍ以上的无毒干膜，且平整而不流挂， 并具有一定的抗微生物作用。本产品配方有显著创新，已获得专利（专利号： ZL XXXXXXXX），并被XXX著名工地使用，反映良好。我国人口众多，是 饮用水消费大国，本产品具有很好的应用前景。 查新点： （1）组份：A、改性环氧树脂、气相二氧化硅；B、改性聚酰胺 （2）一次喷涂可形成厚度达２００μｍ以上的无毒干膜

8.文献调研的步骤
1．选择和确定课题 。是文献信息调研的第一步，也是关键
的一步，它关系到文献信息调研成果的价值。课题来源 一般由导师或上级机构指定、委托和自选。
2．制定文献信息调研计划，内容主要包括：


课题调研的目的
调研大纲 组织分工 制定调研时间与实施步骤 调研成果的表述形式
文献调研的步骤
热点有 哪些？
材料有 哪些？
5.文献调研关键
美国著名图书馆学家、情报学家兰开斯特的研究称：教 师和博士生使用数据库时，只能获得数据库切题结果中 1/3内容，即漏检2/3。 可见读者的自我服务与馆员提供服务是有距离的。 查全：全面、合理地选择数据库 查准：准确、规范的检索词及其逻辑关系 关键：方法和效果的关系
3. 文献信息的收集。根据课题的特点和调研计划的要求， 收集与课题相关的信息。 4. 文献信息的整理、鉴别和评价。对收集到的信息、调查 材料等从可靠性、先进性和适用性方面进行综合判定。 5. 文献信息的分析。是信息调研中最关键的阶段。将核实 和系统化了的大量可靠素材，经科学的分析、推理和综 合，找出其中的规律，发现问题，得出信息调研结论。 6. 撰写调研报告 。根据文献信息调研课题的要求，将调研 结论写成书面文章，即调研报告。调研报告的类型有综 述、展望、动态、鉴定等。