新制度主义经济学.doc
制度主义 新制度主义 经济学
制度主义新制度主义经济学
制度主义指的是经济学中一种研究社会制度对经济发展的影响的
理论体系。
该理论认为，制度是指一系列交互作用的规则和组织形式，它们可以影响人们的行为和资源配置。
制度主义认为，政治、法律、
文化以及形式和规则等各种制度都对经济发展产生了影响。
因此，制
度主义研究的重点是建立有利于经济增长和发展的制度。
新制度主义是制度主义的一个分支，它强调了制度对经济增长的
影响。
新制度主义认为，在一个有效、透明、稳定的制度环境下，人
们更容易创造和创新，这将推动经济增长。
新制度主义也提出了通过
改变制度来促进经济增长和发展的政策建议。
经济学是一门研究资源配置和市场经济运行的学科。
经济学家通
过研究市场的运作和政策的影响来解释经济现象和预测经济趋势。
经
济学中的主要分支包括宏观经济学和微观经济学。
总的来说，制度主义、新制度主义和经济学都是研究经济体制，
资源配置和市场经济运行的学科，它们的出发点是探讨如何建立和优
化合理的制度体系，实现最大化社会效益的目标。
新制度经济学主要代表人物
新制度经济学主要代表人物新制度主义经济学 1 常用理论交易费用理论交易费用是新制度经济学最基本的概念。
交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的科斯认为交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用发现交易对象和交易价格的费用讨价还价、订立合同的费用督促契约条款严格履行的费用等等。
交易费用的提出对于新制度经济学具有重要意义。
由于经济学是研究稀缺资源配置的交易费用理论表明交易活动是稀缺的市场的不确定性导致交易也是冒风险的因而交易也有代价从而也就有如何配置的问题。
资源配置问题就是经济效率问题。
所以一定的制度必须提高经济效率否则旧的制度将会被新的制度所取代。
这样制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。
产权理论新制度经济学家一般都认为产权是一种权利是一种社会关系是规定人们相互行为关系的一种规则并且是社会的基础性规则。
产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。
”这揭示了产权的本质是社会关系。
在鲁宾逊一个人的世界里产权是不起作用的。
只有在相互交往的人类社会中人们才必须相互尊重产权。
产权是一个权利束是一个复数概念包括所有权、使用权、收益权、处置权等。
当一种交易在市场中发生时就发生了两束权利的交换。
交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值这是新制度经济学的一个基本观点之一。
产权实质上是一套激励与约束机制。
影响和激励行为是产权的一个基本功能。
新制度经济学认为产权安排直接影响资源配置效率一个社会的经济绩效如何最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。
企业理论科斯运用其首创的交易费用分析工具对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释将新古典经济学的单一生产制度体系——市场机制拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。
科斯认为市场机制是一种配置资源的手段企业也是一种配置资源的手段二者是可以相互替代的。
在科斯看来市场机制的运行是有成本的通过形成一个组织并允许某个权威(企业家)来支配资源就能节约某些市场运行成本。
新制度主义经济学
新制度主义经济学1. 新制度主义经济学简介新制度主义经济学是20世纪80年代末90年代初兴起的一个经济学派别，它的核心观点是强调制度对于经济运行的影响以及在制度演变过程中的路径依赖、惯性和不确定性等要素。
2. 制度对经济的影响新制度主义经济学认为，制度是社会经济发展的基础，它包括规章制度、法律规范、社会习惯和文化等各种社会规范和规则。
制度对经济运行有着重要的影响，例如在市场经济中，制度对于资源配置、权利和契约的执行等方面都具有决定性的作用。
因此，新制度主义经济学主张从制度的角度出发来研究经济。
3. 制度演变中的路径依赖制度演变不是一种随意的过程，而是会受到历史路径依赖性的制约。
路径依赖意味着现有制度的形成和发展取决于历史上的特殊路径和经验，因此，制度演变过程中存在很多惯性。
例如，某些国家的法律体系包括司法制度等曾经受到特殊政治、文化因素影响，现在要改革时就会受到历史路径依赖的制约。
4. 不确定性和风险在制度演变和经济发展的过程中，不确定性和风险也经常存在。
新制度主义经济学认为，在面对不确定性时，市场经济和政治经济体制的效应是不一样的。
政治经济体制在某种程度上可以缓解资源配置不当和制度损坏的风险，而市场经济则依赖于准确的信息和有效的制度。
因此，新制度主义经济学强调，在制度设计中应该考虑到不同方面的不确定性和风险，从而避免产生后果不可估量的风险。
5. 竞争、协调与合作在市场经济中，竞争、协调和合作是经济运行的基本方式。
新制度主义经济学认为，制度对于这三种方式的选择有着很重要的影响。
在竞争方面，制度应该保障市场竞争的公平性和透明度，避免出现垄断和不正当竞争。
在协调方面，制度可以鼓励利益相关方之间的协调与合作，从而实现资源的合理配置。
在合作方面，制度可以鼓励民间组织、社会团体等形式上的合作，以充分发挥民间资源的作用。
6. 总结综上所述，新制度主义经济学是对传统经济学的一种补充和扩展，它强调制度对经济运行的重要性，并关注制度的演变过程、不确定性、竞争、协调和合作等方面。
新制度经济学第一章 关于新制度经济学
奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、 巴泽尔、诺思 用经济学的方法研究制度的经济学
关心的问题：
真实世界里的行为约束 协调大规模分工和市场交易活动的基础 经济行为产生的复杂互相影响
主要约束：产权和交易费用 与经济学传统一脉相传
新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结 果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它 将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出 自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济 效率提供理论基础。 ——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）
（四）新制度经济学的基本假设
1）效用最大化。
新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件 下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至 所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分 法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。
2）有限理性
新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人” 或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备 完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全 能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的 “经济人”。 新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为 的现实，因而提出了“有限理性”的假设。
对经济管理的研究，特别是在公共选择方面的研究， 艾利诺-奥斯特姆的研究证明了用户组织(user associations)如何成功管理公共财产。 奥利弗-E威廉姆森(Oliver E. Williamson)：对制度经济学的 研究，特别是在企业边界方面的研究。奥利弗-威廉 姆森的理论显示，企业能够扮演解决冲突的角色。
我们对制度的理解应该更加丰富，以使我们运用经 济理论和经验知识来分析一系列广泛的经济文化和 政治装置，这包括发达和发展中国家。 制度分析试图理解政府的作用以及政治制度在政策 形成、实施和经济绩效中的作用，但是制度分析本 身并没有提供一个政治的议程。
新制度经济学
新制度经济学所谓新制度经济学(New institutional economics)，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。
迄今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托—代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。
新制度经济学包括四个基本理论：交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论。
基本概述折叠编辑本段一、新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学对经济现象丧失解释力之后兴起的。
（一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯的论文—— <企业的性质>发表。
（二）新制度经济学兴起的原因：1.放宽了新古典经济学的一系列假设，增强了解释力；2.现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。
(三)新制度经济学兴起的表现1.为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者（以下人员均获诺贝尔奖）主要有：新制度经济学哈耶克（1974）布坎南（1986）科斯（1991）诺思（1993）维克里（1996）斯蒂格利茨（2001） 2.中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究。
二、新制度经济学关于人的行为假定（一）新制度经济学关于人的行为的三个假定1.人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面，人们又追求非财富最大化。
（人们往往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点，实现非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。
）非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。
个人非财富最大化行为的四种动力：爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部族和朋友之类的小群体起作用；受到胁迫和威胁；预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应；心理上得到满足或至少良心不受责备。
2.人与环境的关系，即有限理性。
(人不能对稀缺的世界作出正确的反映)。
原因：一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性因素多，行业太多，分工太细。
新制度主义
新制度主义新制度主义是一种经济学理论，强调经济行为是在特定环境和制度框架中进行的，制度则可以改变经济效果。
新制度主义的理论基础是制度经济学，它将经济行为置于制度环境中分析，认为制度是影响经济行为和经济效果的重要因素。
新制度主义强调市场不是一个自给自足的力量，而是由制度规则所塑造的。
它关注市场机制外部的制度环境，包括政府政策、法律法规、制度安排等对经济行为的影响。
新制度主义认为，制度的安排可以影响市场的效率和公正性，进而对经济发展产生重要影响。
新制度主义的核心理念是制度的重要性，它强调制度对经济行为产生的影响。
制度包括正式制度（法律、法规、政府政策等）和非正式制度（习俗、道德准则、社会规范等），这些制度规定了经济参与者行为的框架和约束。
新制度主义的分析方法主要包括制度规则分析和交易成本分析。
制度规则分析研究制度规则如何影响经济行为和经济效果，强调制度规则的设计和改革对经济发展的重要性。
交易成本分析研究经济交易的成本如何影响经济行为和经济效果，强调降低交易成本对促进经济发展的作用。
新制度主义对经济政策和经济改革提出了一些重要观点。
首先，它强调制度安排对市场效率和公正性的影响，主张通过制度改革来提高市场效率和公正性。
其次，它强调降低交易成本的重要性，主张通过构建良好的市场机制和制度环境来降低交易成本。
再次，它强调市场和政府的互动作用，主张通过市场机制和政府政策的协调来推动经济发展。
新制度主义对中国经济的发展具有重要启示。
中国在经济改革中面临着制度转型的挑战，新制度主义为中国经济改革提供了理论支持。
中国需要通过改革制度规则、降低交易成本、协调市场和政府的关系，来提高市场效率和公正性，推动经济发展。
总之，新制度主义是一种重要的经济学理论，强调制度对经济行为和经济效果的影响。
它为经济政策和经济改革提供了理论指导，对推动经济发展具有重要意义。
在中国经济发展的背景下，新制度主义对于制度改革和经济转型具有重要的启示作用。
新制度经济学理解
新制度经济学理解一、新制度经济学概貌新制度经济学是一门以制度为研究对象、倡导经济自由主义的理论学说。
这一理论引起人们广泛注意是二十世纪九十年代，1991年和1993年，该学派代表人物罗纳德.科斯、道格拉斯.诺斯分别荣获诺贝尔经济学奖，使得新制度经济学声名鹊起。
目前，新制度经济学发展势头迅猛，理论影响波及世界各国。
新制度经济学近十年来之所以备受关注，主要基于三点原因:第一、与时代背景契合：首先是经济体制转型浪潮的兴起；二十世纪九十年代，世界绝大多数计划经济国家纷纷向市场经济转型,理论上需要对计划经济制度下经济低效率作出说明,对于如何构建有效的经济制度，以及如何完成这样制度变迁作出设计.新制度经济学相关理论和分析工具对于解决这些问题提供了理论支持。
其次，市场经济运行所表露的各种矛盾更加突出，许多困扰的市场经济国家的老问题，如市场的外部性问题，市场的失范问题，企业的发展问题，在既有的经济学那里已找不到更好的解是，也找不到更好的解决办法，而新制度经济学恰好有一套新颖的理论见解和政策主张，满足了人们试图解决这些问题的需要。
尤其是在公司制企业的治理问题上，关于如何设计有效的制度处理委托代理关系，完善公司治理，成为七十年代以后的经济学研究的热点，新制度经济学的出现深化了企业制度的研究。
再次，具有不同于主流经济学的理论特色：从全新视角研究经济社会各种问题.以往的经济学都是研究既定制度的具体经济问题,即研究既定制度下厂商谋求利润最大化行为、个人追求效用最大化行为，研究市场配置资源机理，以及政府调控经济的经济政策，对于制度与经济发展的关系并不涉及。
新制度经济学对于制度与经济发展关系的全面揭示，特别是提出制度能提高经济绩效这一命题,无疑拓展了经济学研究的视野，给人们以新的启示。
2、制度分析的理论演变严格说来，新制度经济学对制度的关注和研究，是对制度学派的历史传承。
早在19世纪，以凡勃伦、康芒斯为代表的一批美国经济学家就开始倡导对实际经济生活中的问题进行分析，在他们看来，经济研究不能撇开包含生产关系的社会制度,而资本主义社会制度结构存在种种弊端，需要改造和纠正。
《新制度经济学·袁庆明》课后习题答案
16. 沃利斯和诺斯是如何测量总量交易费用的？如何评价？ 首先将国民经济各部门区分为私人交易部门、 私人非交易部门和公共部门三个部门， 然后 分别测量这三个部门中投入与交易有关的资源总量，得到了总量交易费用的估计。 他们的总量交易费用测量方法是有价值的，但其缺陷和不足也很明显。主要是，他们所谓 的交易费用总额实质上是市场可计价的各种交易性产业的价值加总， 而没有将各种非市场化 的资源损失包括在内。 17. 如何理解总量交易费用与每笔交易的交易费用的关系？ 测量到的总量交易费用指的是通过一定的方法测算到的总量交易费用， 书中特指沃利斯和 诺斯的交易行业测算到的总量交易费用。在这种情况下，二者成反比。 理论上的总量交易费用指的是市场型、管理型、政治型交易费之和，二者成正比关系。
人的因素： 有限理性：导致合约的不完全，就要耗费资源选择仲裁方式，从而增加交易费用。 机会主义：导致交易活动的复杂性，增加交易费用 交易的人格化特征：人格化交易的交易费用不会太高，而分工和专业化使交易复杂，会
增加交易费用。 与特定交易有关的因素：
资产专用性：越高，交易双方都试图预测所有有关的偶然事件，从而增加交易费用。 交易的不确定性：不确定性越高，需要越细致的合约安排，交易费用越高 交易的频率：频率越高，边际交易费用在下降，平均成本越低。 商品和服务的多维属性和特征：测度属性和特征需要高昂的信息费用，增加交易费用。 交易的关联性：相互依赖的交易具有更多的成本。轨距 交易的市场环境因素：垄断方会给费垄断方带来更大的成本代价，提高交易费用
将经济活动范围限制在熟人圈里，进行重复的面对面交易。 11. 总量交易费用 即宏观层次的交易费用，是市场型、管理型和政治型交易费用的总和。
二、简答题（5’*6）
10. 康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？ 将交易作为制度经济学的最小分析单位， 认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和 取得的关系， 是所有权的转移， 交易的过程有谈判、 争执， 并区分了三种类型和形式的交易， 这对科斯的交易费用理论是极具意义的。 但并没有对交易进行成本与收益的分析， 没有狙击 人们的交易活动是要付出代价的。没有从资源配置的角度认识到，交易本身也要损耗资源， 过高的交易意味着降低资源配置效率。 11. 如何理解交易费用的内涵？ 首先是交易。交易在康芒斯的定义里是对自然物的权利的转让和取得，是所有权的转移。 其次是费用。就是用金钱或金钱难以表示的代价。 在法律和有形意义发生的转移发生时所产生的金钱或非金钱的代价。 12. 市场型、管理型、政治型交易费用各包含哪些具体项目？ 市场型交易费用：搜寻和信息费用、讨价还价和决策费用、监督费用和合约义务履行费用。 管理型交易费用：设立、维持和改变组织设计的费用、组织运行的费用 政治型交易费用：设立、维持和改变一个体制中正式与非正式政治组织的费用、政体运行的 费用。 13. 交易费用的决定因素有哪些？ 1) l l l 2) l l l l l 3)
第三篇激进主义经济学范式第十章新制度主义
• 不过，伴随着20世纪30年代的西方世界经 济大危机和“凯恩斯革命”，凯恩斯经济学 成为西方主流经济学，制度经济学由盛转 衰、濒临消亡。在40—60年代，这段困难 时期，仍有一部分学者致力于制度经济学 的前行 ，使制度经济学薪火相传，预示着 它的复兴之路。
第三篇激进主义经济学 范式第十章新制度主义
2023年5月11日星期四
• 激进主义经济学家以资本主义社会及其经济学批判者的 姿态出现，他们认为，现代资本主义社会存在的诸种弊 端和问题根源于资本主义制度本身，他们或是遵循马克 思经济学传统，或是遵循凡勃伦经济学传统，或者遵循 古典经济学传统，建立起对现代资本主义进行分析和批 判的理论框架，揭露资产阶级主流经济学的种种缺陷， 并提出从对资本主义社会进行改良、改革到实现社会主 义的各种政策主张。
• 接下来的新制度主义经济学派另三位代表人物 以坚持发展凡勃伦—艾尔斯传统的研究方法，更 为关注纯粹经济理论的学理研究。
• 法格·福斯特（John Fagg Foster，1907～1985 ）
• 马克·图尔（Marc R.Tool，1921～）
• 保罗·戴尔·布什（Paul Dale Bush，1933～）
• 三、坚持价值判断的标准
• 新制度主义认为，经济学研究要注重分析与判断经济活 动利弊得失有关的价值标准。
• 鲍尔丁在《经济政策原理》（1958）中指出，一个产 生着与自身的制度不相适应的理念和价值体系的社会是 不能长久持续下去的。在他看来，不探讨价值准则，便 没有使经济学成为有益于社会的科学。
新制度经济学部分名词解释和简答
新制度经济学部分名词解释和简答新制度经济学第一章绪论名词解释新制度经济学：是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。
机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。
不完全理论理性：诺思认为，人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
单选BBBCDCB简答题1、新制度经济学是怎样产生的？1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。
B 引入交易成本范畴，拓展新古典经济学的分析框架。
C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因及其变迁根据。
概括为：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。
威廉姆森指出：“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。
8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系。
虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人类社会的制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来。
第二章交易费用理论一、名词解释交易：交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。
现代西方经济学主要思潮及流派-第十二章 新制度主义经济学派
2．新制度主义经济学派的形成：
• 新制度主义经济学最早发端于科斯1937年 发表的论文《企业的性质》。
• 1960年，科斯又在其另外一篇经典性论文 《社会成本问题》中，从一个全新的角度 来考察企业的外部性问题，得出了后来被 乔治·斯蒂格勒最早称作“科斯定理”的结 论。
• 上述这两篇文章提出的交易费用、产权界定、企 业和市场的最优规模与界限、外部性的解决思路 以及这些问题对资源配置效率的影响，都为新制 度主义经济学的产生和形成奠定了至关重要的基 础，也都涉及到20世纪微观经济学以至于整个新 古典经济学的大发展的重要契机。
• 科斯主要研究了产权制度安排对社会和人 们的经济活动所产生的影响问题。
• 产权学派的重要代表人物阿尔钦认为，“在本质 上，经济学是研究稀缺资源的产权的，一个社会 中稀缺资源的配置是对稀缺资源用途的权利安 排；……经济学问题，或者说，关于价格如何决 定的问题，是产权如何界定和交换，以及按怎样 的条件界定和交换的问题。”
• 当然，机会主义行为倾向假定是以有限理性假定为前提 的。不过，这是人的本性之一，需要设定各种制度和安 排来约束人的行为，抑制机会主义行为倾向。由此可见， “实际的人是在现实制度所赋予的制约条件中活动的”。
• 要研究现实中人的活动，就必须承认人的机会主义行为 倾向，着重研究现实中的制度。新制度主义经济学派的 一个重要的研究风格，就是注重研究那些现实世界提出 的问题，通过案例分析，阐述深奥而又精湛的新制度主 义经济学理论。
• 科斯运用交易成本分析方法研究外部性问题，开 创了现代产权经济学派；
• 威廉姆森运用交易成本分析方法研究垂直一体化 问题，开创了交易费用经济学和新产业组织理论；
• 诺斯把产权和交易成本概念引入经济史研究，开 创了新经济史学；
新制度主义经济学
一、主要代表人物
1.新制度主义经济学大大拓展了新古典经济学旳研究领域。 老式经济学注重研究经济活动中人与自然旳关系，把人与
人关系旳制度视为既定，把市场背后深层旳制度内涵经过 一系列假定（如零成本交易、完全信息）给完全抽象掉， 仅仅强调在市场条件下生产与互换实现旳均衡或效率旳条 件，但没有解释这些配置条件在现实世界中详细旳实现过 程和效果。 而新制度主义经济学则把新古典经济学旳基本分析措施利 用于研究涉及法律、企业组织、市场组织和社会文化等制 度在内旳“互换和生产旳制度构造”，从而把新古典经济 学旳研究领域拓展到人与人旳交易活动。 修正零交易成本为正交易成本使经济学旳研究愈加逼近现 实，使当代经济学旳分析措施一样合用于制度问题研究， 大大拓展了新古典经济学旳研究领域。
（一）、新制度主义经济学与新制 度学派旳区别
1.对新制度主义经济学而言，是一种静态分析；
新制度学派旳关键概念是“动态”和“演进” （历史分析措施），试图解释经济制度连 续演变旳过程，是一种动态分析。
（一）、新制度主义经济学与新制 度学派旳区别
二、新制度主义经济学旳产生、形 成
科斯1937年写旳论文：《企业旳性质》， 被公以为是新制度主义经济学旳开山之作， 但这篇论文受到普遍注重是60年代后来。
该论文提出两个很主要旳观点：
第一，企业之所以存在，是因为市场交易 是有成本旳，企业替代市场能够节省交易 成本，有利可图。第二，企业旳规模取决 于交易成本。
新制度经济学
新制度经济学一、什么是新制度经济学：新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学。
（一）比较：把制度作为经济学的研究对象是新制度经济学对正统经济理论的一场革命。
经济理论的三大传统柱石是——天赋要素、技术和偏好。
随着经济研究的深入，人们越来越认识到仅有这三大柱石是不够的。
新制度经济学家以强有力的证据向人们表明，制度就是经济理论的第四大柱石，制度至关重要。
（二）特点：1、新制度经济学充分假设，制度有深刻的效率因素。
不同制度下绩效是不一样的。
2、新制度经济学坚持认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。
3、新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。
比较中的基本概念就是交易成本。
4、新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。
（三）新制度经济学研究的范围：1、交易成本和产权；2、政治经济学和公共选择；3、数量经济史；4、认知，意识形态以及路径依赖的作用。
关注和研究得最多的是交易成本和产权。
可以说，这是新制度经济学的核心部分。
（四）7个基本信念1、法律的、政治的、社会的和经济的制度对经济绩效有重要的影响。
2、强调运用新古典理论分析制度的构成和运行是新制度经济学的基本价值取向。
在新古典经济学的基础上，再引入博弈论、演化经济学及行为经济学等是可以弥补新古典经济学在分析制度上的不足的。
3、理论和经验分析应该是交互式的并且一起随着时间的变化而演化。
这两者（理论和经验）的互动成为新制度经济学建立理论体系的一条有效路径。
4、学科间的研究对于理解制度的作用以及制度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。
新制度经济学关于制度研究的范式可以被其他社会科学所借鉴。
注重对制度从不同层面的分析已经成为社会科学的共同任务。
新制度经济学案例分析例题和知识点
新制度经济学案例分析例题和知识点新制度经济学是一门研究制度如何影响经济行为和经济绩效的学科。
它强调制度在经济发展中的重要性，并通过对各种制度安排的分析来解释经济现象。
以下将为您呈现一些新制度经济学的案例分析例题，并梳理相关的重要知识点。
一、案例分析例题案例一：产权制度与资源配置在一个偏远的农村地区，有一片公共的森林资源。
由于产权不明确，村民们都可以自由地进入森林砍柴、放牧和狩猎。
结果，森林资源遭到了过度开发和破坏，生态环境恶化，村民们的长期利益也受到了损害。
后来，当地政府实施了一项产权制度改革，将森林的产权明确界定给了一个特定的集体或个人，并制定了相应的使用规则和监管机制。
在新的产权制度下，所有者有了保护森林资源的积极性，采取了合理的开发和保护措施，森林资源逐渐得到恢复，生态环境得到改善，同时也为所有者带来了可持续的经济收益。
知识点：1、产权的定义和作用：产权是指对财产的所有权、使用权、收益权和处置权等一系列权利。
明确的产权能够为经济主体提供激励，促进资源的有效配置和保护。
2、公共物品与产权界定：公共物品往往具有非排他性和非竞争性，容易导致“搭便车”行为和过度使用。
通过产权界定，可以将公共物品转化为私人物品或准私人物品，提高资源配置效率。
3、产权制度与经济绩效：合理的产权制度能够降低交易成本，提高经济主体的积极性和创新能力，从而促进经济增长和发展。
案例二：交易成本与企业边界假设有一家制造企业，它需要采购原材料来生产产品。
如果企业自己去市场上寻找供应商、谈判价格、签订合同、监督合同执行等，会产生较高的交易成本。
为了降低交易成本，企业可能会选择纵向一体化，即自己生产原材料，或者与少数几个供应商建立长期稳定的合作关系，通过合同约定来规范交易行为。
这样可以减少市场交易中的不确定性和风险，提高交易效率。
知识点：1、交易成本的概念和构成：交易成本包括搜寻成本、谈判成本、签约成本、监督成本和违约成本等。
2、企业的本质：企业是为了节约市场交易成本而产生的一种组织形式。
新制度经济学习题.doc
第一章导论1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（）A．《社会成本问题》B．《企业的性质》C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试B．西方国家的两次企业合并浪潮C．全球化D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（）AC4A．理性选择C5A．理性选择C．非均衡观6AC．弱理性假设7．A．科斯）B．限额的交易D．买卖的交易产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。
……简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。
”这句话是哪位新制度经济学家说的（）A．诺思B．张五常C．阿罗D．威廉姆森3．一国（或地区）总交易费用等于（）A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用C．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用D．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用4．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是（）A．交易的不确定性B．资产专用性C．交易的人格化特征D．交易的频率5．在威廉姆森看来，以下三个因素对交易费用有决定性作用，缺一不可，但除外的是（）A．人的有限理性B．资产专用性C．交易的不确定性D．机会主义行为6．根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种，以下不属于这三种交易形式之一的是（）A．人格化交易B．由第三方实施的人格化交易C．非人格化交易D．由第三方实施的非人格化交易7．在交易中，一方被另一欺骗而造成的损失，属于下列哪一种含义的交易费用（）A．内生交易费用B．管理型交易费用C1A．C．2是（）。
A．代内外部性C．私人外部性3A．哈伯格C．塔洛克4．（）AC．波斯纳定理B．科斯第二定理D．科斯第三定理制度安排本身是有成本的。
新制度经济学理论
新制度经济学理论新制度经济学的理论新制度经济学包括四个基本理论：(一)交易费用理论交易费用是新制度经济学最基本的概念。
交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。
交易费用的提出，对于新制度经济学具有重要意义。
由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易费用理论表明交易活动是稀缺的，市场的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。
资源配置问题就是经济效率问题。
所以，一定的制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。
这样，制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。
(二)产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。
产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。
”这揭示了产权的本质是社会关系。
在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。
只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。
产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。
当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。
交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。
产权实质上是一套激励与约束机制。
影响和激励行为，是产权的一个基本功能。
新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。
(三)企业理论科斯运用其首创的交易费用分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系————市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。
《新制度经济学》第1章新制度经济学的起源
• 正是在这一时期，西方经济学界的产权理论研究方兴未艾。1973 年，道格拉斯·诺斯与罗伯特·托马斯合著的《西方世界的兴起》一 书中，将产权理论运用于欧洲经济史的研究，探索欧洲兴起的原 因。
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
2.经济学家发现制度的重要性
• 诺思和托马斯认为，有效率的组织需要在制度上作出安排和确 立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益 率接近社会收益率的活动。
2.什么是制度？
• 在案例1-1中，我们清楚地看到，不同的制度安排所产生的制 度绩效是不一样的，好的制度自然会改善并提高制度绩效： 制度的产生既可以是外生的（方法一、方法二、方法五）也 可以是内生的（方法三、方法四、方法五）；不管制度如何 产生、运行和演化，制度都是与人们对自身利益的关心分不 开的，都是制度参与人（或制度的利益相关者）之间策略互 动的博弈均衡。
• 兰卡斯特指出：“最优条件不包括任何意识形态上的含义， 而是仅仅作为一种技术上的要求。它们既适用于资本主义， 也适用于社会主义，或者任何其他‘主义’。无论一个国家的 政治意识是什么，只要让生产和资源配置满足于最优条件， 它就可以使得所有国民的处境变得更好。”
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
1.“黑板经济学”的先天不足
（3）完全理性假设。市场上的信息是完备和对称的，经济人 因能够从市场上获取完备的信息，其必然也是完全理性的。
（4）不存在外部性假设。经济人的所有市场行为不仅可以在 无摩擦、无成本的状况下进行，而且也不会对他人的福利产生 或正面或负面的影响。
第四讲新制度经济学国家理论
科斯第一定理
• 这个观点后来被称为“科斯第一定理”, 其主要内涵为:
• (1)在交易过程中不存在交易成本; • (2)产权就是明确界定得,则不论产权在
谁一方,私人之间得自愿交易都可使资源 获得同样得有效配置。
科斯第二定理
• 但事实上,在现实社会中,交易费用总就 是正得,那么不同得制度安排会带来不同 得资源配置结果。由此引出科斯第二定 理:
• 2、产权就是法律或国家(政府)强制性规 定人对物得权利,规定人们相互行为关系 得一种规则,并且就是社会基础性得规则。
• 3、产权就是一种权利束,她可以分解为多 种权利并统一呈现一种结构状态。
产权与所有权(ownership)得联系与区别
• 产权与所有权就是两个既相互联系,又有 不同含义得相关概念。产权以所有权为 核心,所有权性质决定着产权性质,甚至可 以决定产权得存在与否,但产权并不等于 所有权。
一个国家(或地区)经济越落后,那么其经营 活动得成本就越高。海尔宣布在美国建 厂之后有媒体称她在美国负担得土地成 本仅就是在国内所需得成本1/20,如果再 计算通讯、交通和能源成本,总得成本将 至少不高于国内得经营成本。又如,同样 一个产品得生产,在我国西部生产得成本 可能要比东部高10倍。
因此,有学者提出,在中国,对政府官员政绩 考察得一些指标要简化,只要一个指标就 够了,那就就是制度成本,一个地方得制度 成本高,那么政府官员得政绩就差。反之, 制度成本低,办事容易,投资环境好,就就是 政绩好。
产权与人权
产权在本质上与人权密不可分: 1、产权权利就是人权得一部分,产权就是
使用经济物品得人权。
2、人权就是产权得保障。
人只有当自己得人身自由、言论自由、 选择自由都得到保障时,才能表现出自己 作为有理性和社会性得创造主体得种种 本质力量。失去了最基本得人权,人得生 存状态就超脱不了动物界,人得创造性和 能动性就不可能得到发挥,产权也无从谈 起。
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新制度主义经济学新制度主义经济学有哪些内容呢?下面和我一起来看看吧!新制度主义经济学1 常用理论交易费用理论交易费用是新制度经济学最基本的概念。
交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。
交易费用的提出，对于新制度经济学具有重要意义。
由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易费用理论表明交易活动是稀缺的，市场的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。
资源配置问题就是经济效率问题。
所以，一定的制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。
这样，制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。
产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。
产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。
”这揭示了产权的本质是社会关系。
在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。
只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。
产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。
当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。
交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。
产权实质上是一套激励与约束机制。
影响和激励行为，是产权的一个基本功能。
新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。
企业理论科斯运用其首创的交易费用分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系——市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。
科斯认为，市场机制是一种配置资源的手段，企业也是一种配置资源的手段，二者是可以相互替代的。
在科斯看来，市场机制的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威(企业家)来支配资源，就能节约某些市场运行成本。
交易费用的节省是企业产生、存在以及替代市场机制的惟一动力。
而企业与市场的边界在哪里呢?科斯认为，由于企业管理也是有费用的，企业规模不可能无限扩大，其限度在于：利用企业方式组织交易的成本等于通过市场交易的成本。
制度变迁理论制度变迁理论是新制度经济学的一个重要内容。
其代表人物是诺斯，他强调，技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度(包括产权制度、法律制度等)构建把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。
总之，诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用。
制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用，即降低制度成本，提高制度效益。
所以，制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。
产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。
制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。
科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。
经过威廉姆逊等人的发挥和传播，交易费用理论已经成为新制度经济学中极富扩张力的理论框架。
引入交易费用进行各种经济学的分析是新制度经济学对经济学理论的一个重要贡献，目前，正交易费用及其相关假定已经构成了可能替代新古典环境的新制度环境，正在影响许多经济学家的思维和信念。
一般认为，新制度经济学是由科斯的《企业的性质》这篇文章所开创的。
2 行为假定1.人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面，人们又追求非财富最大化。
(人们往往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点，实现非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。
)非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。
个人非财富最大化行为的四种动力：爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部族和朋友之类的小群体起作用; 受到胁迫和威胁; 预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应; 心理上得到满足或至少良心不受责备。
2.人与环境的关系，即有限理性。
(人不能对稀缺的世界作出正确的反映)。
原因：一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性因素多，行业太多，分工太细。
信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。
如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人，关键是要有用的信息。
“信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为在搜寻之前不可能知道信息价值。
信息不仅是不完全的，还是不对称的。
又分两种情况：一是事前不对称，如买房、看电影等。
二是事后不对称，如保险公司与投保人的关系，医生和病人的关系，许多买卖关系等。
又如：二手车市场、劣币驱逐良币、网上销售、国有企业亏损等。
另一方面人对环境的认识能力是有限的，不可能无所不知。
3.人的机会主义倾向：即人具有随机应变、投机取巧、为自己谋求更大利益的行为倾向。
人的机会主义的二重性：与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面是保持现状;把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
3 关系渊源与新古典经济学的关系新制度经济学具有超凡解释力的原因：放宽了新古典经济学的一系列假设。
具有更强的解释力。
新制度经济学引入制度因素分析修正了新古典的缺陷，但其理论研究的立足点、出发点和归宿点都是新古典经济学。
诺思说，新制度经济学保持了新古典经济学的稀缺和竞争等理论，修正了理性的假设，引入的时间维。
与近代制度经济学的关系共同点：都强调制度的重要性，都对新古典经济学忽略制度的非中性以及过分的形式化表示不满。
不同点：新制度经济学是对新古典经济学的修正和发展。
以实际的人出发来研究人，强调研究人、制度和经济活动三者间的相互关系。
旧制度经济学尽管对古典经济理论不满意，但没有形成自己的理论体系。
与马克思制度分析的关系马克思分析了技术变迁和制度变迁间的关系，认为技术变迁决定制度(生产力决定生产关系)。
诺思认为是制度变迁而不是技术变迁决定经济增长。
诺思对马克思评价很高，“马克思的分析力量在于强调了结构变迁和社会生产潜力与产权结构间的矛盾。
”(新古典经济分析柜架遗漏的东西：制度、产权、国家和意识形态。
)。
4 兴起原因1，一般的西方经济学认为，人是理性的人，人的行为是理性的，但事实上资本带有盲目性的特点;换句话说，人或许是理性的，但人的行为并不一定是理性的，如作为资本家总渴望工人工资低一点而不是高一点;资本家在乎的利润的多少，而不在乎自己企业的行为污染了社区环境;等等。
新制度经济学对人的假设进行纠正，补充了传统的经济学缺陷，提出了解决办法。
2，随着时代的发展和社会的进步，社会出现了新的特征，如人与生态环境的矛盾，人的关系产生了新的社会特点，这些是一般经济学所忽视的，新制度经济学的研究对象就是人、组织、社会之间的行为关系和规则，也就是新制度经济学所研究的制度问题。
新制度经济学的鼻祖科斯的十大忠告1、必须去除所有加诸国企的特权，让私企得以自由竞争只要有自由竞争的环境，私企是非常懂得如何应对这些交易费用的。
如今，私企最大的挑战是，他们仍然遭受着种类繁多的政策和政治歧视。
他们很难进入资本市场，因为资本市场主要是由国有银行所控制。
置的种种限制。
只要私企(或任何企业)是依法运营，就该享有自由。
如果一些经济行为体不遵守市场原则，市场经济就不会成功。
必须去除所有加诸国企的特权，让私企得以自由竞争。
2、政府参与土地交易导致腐坏猖獗，必须将其自身排除在市场之外只要交易双方可以自由讨价还价并达成交易，那么市场行为就可以发生。
中国的情况是，政府宣称了对土地的拥有权。
国家必须允许土地的事实所有者——多数情况都是农民——进入市场。
这样，国家可以通过收税在土地交易中获得很大利益;同时，为了自身利益，就必须将其自身排除在市场之外。
国在土地交易方面的所作所为，应该叫做单方面获取。
这显然并不是市场行为。
府参与土地交易导致腐坏猖獗，带来大量失去土地者的抵抗，这在中国已经被广泛报道。
3、中国应打造一个自由的土地市场问：深圳发布了一个土地双轨制文件，允许深圳农村变卖集体所有的工业用地。
你认为，这是否为中国土地政策提供了一个改革的方向?科斯：深圳的政策显然是朝着正确的方向前进。
中国是一个辽阔而多元化的国家。
一种方法或许在一个地方能取得成功，但在其他地方可能就行不通。
中央政府应该鼓励地方政府大胆尝试不同方法，打造一个自由的土地市场。
4、在中国，教育和税收两项制度都加重了不平等不平等在任何自由市场经济中都不可避免。
考虑到中国的庞大以及地区多样性，基尼系数高也在预料之中。
争议的核心在于，导致不平等问题出现的中国市场经济，其深层问题是什么。
比如教育和税收制度，在最发达国家都发挥着强有力的抑制不平等的作用。
在中国，两项制度都加重了不平等。
只要社会流动的大门是打开的，处于社会结构底层的人对自己的未来、自己孩子的未来有希望，那么不平等本身就并不是问题。
5、中国的计划生育政策显然开错了药方，需要反思在发达国家，更替水平生育率被设置为，每位女性平均生育2.1个孩子。
长远来看，独生子女政策并不可持续。
另外，保证政策的实施过程，一向是高成本且充满暴力的。
随着一个国家的富裕，女性也趋向于自愿降低生育率。
今天没有必要来强制执行如此严苛的政策了。
独生子女政策不仅削弱了中国劳动力数量，还降低了其质量。
研究已经表明，独生子女政策实行之后出生的中国儿童，其社会技能被迫变低。
当然，其影响也在经济之外有所体现。
它在基本社会结构上，也严重削弱了家庭。
6、“边缘革命”将私人企业家和市场的力量带回中国过去三十年来，中国发生的令人瞩目的市场转型。
然而，不是政府，而是我们称之为的“边缘革命”，将私人企业家和市场的力量带回中国。
饥荒中的农民发明了承包制;乡镇企业引进了农村工业化;个体户打开了城市私营经济之门;经济特区吸纳外商直接投资，开启劳动力市场。
与国有企业相比，所有这些都是中国社会主义经济中的“边缘力量”。
7、中国经济学者要从黑板经济学回到真实世界我相信经济增长的秘诀是分工，研究分工就必须考察真实世界。
过去半个世纪以来，我一直在呼吁我的同行们从黑板经济学回到真实世界。
不过没有什么效果，我的同行们似乎不大愿意听我的劝告。
中国有那么多优秀的年轻人，那么多优秀的经济学者，哪怕只有一少部分人去关心真实世界，去研究分工和生产的制度结构，就一定会改变经济学。
我始终对中国寄予厚望!8、中国必须让其政治权力服从于法治人类社会到处都存在着腐坏。