提高自主创新能力,是科教兴国的必由之路

提高自主创新能力，是科教兴国的必由之路
【陈至立：提高自主创新能力，是科教兴国的必由之路】
“创新是民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。

科技创新越来越成为当今社会生产力解放和发展的重要基础与标志，越来越决定着一个国家、一个民族的发展进程。

如果不能
创新，一个民族就难以兴盛，难以屹立于世界民族之林。

”提高自主创新能力是推进结构调
整的中心环节，要坚持把推动自主创新摆在全部科技工作的突出位置，大力增强科技创新能力，大力增强核心竞争力，在实践中走出一条具有中国特色的科技创新的路子。

提高自主创新能力对中华民族的伟大复兴至关重要
当今世界已进入知识经济时代，依靠资源、资本和劳动力为主导的传统发展模式正在转向依
靠科技、知识和人才为主导的创新发展模式，创新立国已成为各国发展经济、参与国际竞争
的大趋势。

因此，提高自主创新能力对中华民族的伟大复兴至关重要。

（一）提高自主创新能力才能自立于世界民族之林。

半个多世纪以来，世界上众多国家都在各自不同的起点上，努力探求自身发展的道路。

一些
国家主要依靠自身丰富的自然资源增加国民财富，一些国家则主要依附于发达国家的资本、市场和技术，还有一些国家把加强自主创新作为国家战略，形成强大的核心竞争力。

国际学术界把后一类国家称之为“创新型国家”。

目前这类国家大约有20个左右。

其共同特征是：科技创新成为促进国家发展的主导战略，创新综合指数明显高于其他国家，如研究开发经费
占GDP的比值大都在2%以上；对外技术依存度指标都在30%以下。

还有一些原来相对
落后的国家用了15—20年左右的时间，就基本上实现了经济增长方式的转变，进入创新型国家行列。

这些国家的成功，主要是有提高自主创新能力的坚定意志和决心，得益于把培
养和增强自主创新能力作为国家的基本战略，坚持培育和发展自身的技术能力，在充分吸收
别国先进技术的基础上，实现了技术能力的不断积累和最终突破。

相反，有些国家曾经发展
迅速，接近发达国家水平，但却因各种因素特别是缺乏自主创新能力而日益走下坡路。

对知识经济的特征以及创新的重要性认识不够，没有建设国家创新体系，没有自觉提高自主创新
能力，这往往是一个国家经济落后的根本原因。

当今世界，经济全球化趋势不断发展。

经济全球化不仅是经济要素的跨国流动，也是在全球
化层面上信息、知识、人才的跨国界流动。

这一趋势客观上推动了生产要素的全球配置，促进了科学技术知识在全球范围内的流动和技术创新收益的溢出，给发展中国家加快技术进步
提供了新的机会和可能。

但是全球化仅仅为那些有所准备并具有一定自主创新能力基础的国家和地区提供了宝贵的机遇，没有自身的准备，就无法利用这一机遇，差距就会愈拉愈大，甚至会被边缘化。

无数事实证明，提高自主创新能力才能自立于世界民族之林。

（二）提高自主创新能力是落实科学发展观、全面建设小康社会的需要。

在我国实现全面建设小康社会的宏伟目标，就意味着到2020年，我国国内生产总值将比
2000年翻两番，人均GDP将由现在的1000美元上升到3000美元，意味着我国
必须在较长时期内保持7%以上的高速经济增长。

但是，我们还必须清醒地认识到，我们是
在人口多、底子薄、自然资源相对贫乏的条件下全面建设小康社会的，提高自主创新能力是
我国国情的客观要求。

长期以来，我国经济的高速增长主要依赖资源的高投入和高消耗。

据统计，我国人均能源资源占有量不到世界平均水平的一半，石油仅为1/10; 我国人均水
资源仅相当于世界平均水平的1/4。

我国前20多年在经济变革中释放的传统生产要素堆
积式的粗放型的经济增长，事实上已近乎走到尽头，现有的资源、能源、环境难以支撑全面
建设小康社会的需要。

因此，正如胡锦涛总书记深刻指出的那样：“调整经济结构和转变经
济增长方式，是落实科学发展观的必然要求。

”而提高自主创新能力则是推进结构调整的中
心环节。

当前，我国的经济社会发展正处在一个十分重要的关口，只有科技和人才要素的全
面介入，大幅度提高创新能力，大力发展战略高技术，提高核心竞争力，才能大力推进经济
结构的战略性调整，逐步实现经济发展从要素驱动型增长向创新驱动型增长转变，才能突破资源、能源和环境的制约，发展循环经济，建设节约型社会，走新型工业化道路，实现全面建设小康社会的宏伟目标。

因此，提高自主创新能力，是全面建设小康社会的需要和必然选
择。

提高自主创新能力是科技工作的首要任务
经济建设必须依靠科学技术、科学技术必须面向经济建设的战略方针是我国科技工作的基本指导方针。

当今世界，科技革命蓬勃发展，高新技术成果不断涌现，战略高技术及其产业化成为一个国家核心竞争力强弱的主要因素。

而在关键领域，核心技术是买不来的。

因此，提高自主创新能力是我们全部科技工作的基点和首要任务。

（一）我国已经初步具备了迅速提高自主创新能力的基础和条件。

建国50多年来，我国经济实力大大提高，科技事业也取得了举世瞩目的成就，为提高自主
创新能力奠定了必要基础。

一是我国科技人力资源总量已达3 2 0 0万人，研发人员总数达110万人年，分别位居世界第一位和第二位，拥有丰富的科技人力资源。

二是经过几代人
前赴后继的努力，我们已经形成了比较完整的学科布局，生物、纳米、航天等重要领域研发
能力已跻身世界前列。

2 0 0 2年，我国已经成为世界第五大科技论文产出国，本国人发明
专利居世界第八位。

三是出现了一批勇于自主创新的成功企业。

他们中有的通过原始性创新
成果的产业化，占领国际市场；有的坚持在吸收外国先进技术的基础上自主开发，跻身于世界一流高技术企业行列。

四是呈现创新型国家发展的初期特征。

按科技创新综合指标评价，我国居于发展中国家前列。

从发展潜力分析，我国是世界上少数几个有可能通过科技创新实现经济社会快速发展的大国之一，已呈现出创新型国家发展初期的规律性特征。

五是创新的
需求加大，创新的氛围和意识正在加强，创新环境正在形成。

近年来，国家相继出台了一批
支持创新的政策，为增强自主创新能力创造了良好条件。

（二）要确立企业在技术创新中的主体地位。

温家宝总理多次强调要确立企业技术创新和科技投入的主体地位。

技术创新不仅在于能产生
成果，更重要的是成果的转化、产业化应用和市场开拓。

使企业真正成为技术创新的主体，是提高自主创新能力的关键。

企业具有把科技成果转化为产品的先天优势，有直接面向市场、了解市场需求的灵敏机制，有实现持续的技术创新的条件。

我国企业必须提高自主开发和创新的能力，形成核心竞争力，
才能在市场和国际竞争中赢得主动。

因此，企业应该、必须也最有条件成为技术创新的主体。

要制定政策并采取积极的措施，为企业提供有效的创新支持，真正确立企业在技术创新中的
主体地位。

一是支持企业成为技术创新投入和组织的主体。

二是使企业自主开发创新的行为
在市场运作中得到有效激励，使技术开发、应用、产业化生产和市场运作间形成良性机制和自主创新链。

三是把企业的重大科技需求列入国家和地方重大科技计划。

四是以企业为主导，面向市场，大力促进产学研的结合与互动，支持企业与大学、科研机构共同建立实验室或研
发机构。

五是进一步加强国有大中型企业技术创新机构和能力的建设，发展以企业为主导的
工程技术中心。

六是加强多种形式的合作研究，推动企业广泛建立技术创新战略联盟。

七是利用和集成企业内外的各种要素和资源，解决企业乃至行业发展中的重大技术性问题。

(三)切实加强对引进技术的消化吸收、自主开发和再创新。

在引进、消化吸收基础上进行自主开发和自主创新，是符合我国国情和经济社会发展阶段的
提高自主创新能力的有效途径。

我国目前引进技术和消化吸收费用的比例为1 : (0. 0
7 —0.0 8)，而韩国、日本的比例为1 : (5 —8)。

消化吸收、自主开发和创新是
我们工作的薄弱环节。

当务之急是要建立有效的消化吸收和再创新机制，使我国自主创新能
力上一个大台阶。

为此，一要制定鼓励对引进技术进行消化吸收、自主创新的政策措施。

二
要多渠道筹措资金保证消化吸收、再创新工作的顺利进行。

三要加强宏观调控和管理，使盲
目重复引进的行为得到有效抑制。

四要实行科研机构、制造企业和用户共同组成引进联合体
的方式，从机制上保证技术引进、消化吸收、自主开发及市场运作的完整链条的形成。

(四)高度重视原始性创新和集成创新。

原始性创新往往孕育着科学技术的重大发展和飞跃，是科技创新能力的重要基础和科技竞争
力的源泉，也是一个民族对人类文明进步做出贡献的重要体现。

因此，一要切实加强基础研
究和前沿高技术研究，大力支持科学家的自由探索，并鼓励他们在国家重大需求和重大科学前沿领域开展基础研究，抢占关系国计民生和国家安全的前沿高技术制高点。

二要进一步优
化学科布局，实施重大科学计划，建设具有国际先进水平的科学研究基地，培养造就高级科
技人才，形成一支精干、高效的科学研究队伍。

三要进一步改革科技评价与奖励制度，使科学家能够更多地集中精力于创新性科学研究。

四要认真分析未来一二十年我国产业核心竞争
力形成的主要科技需求，把科技工作真正落实到这些需求上。

要高度重视集成创新工作。

在现代科技发展中，相关技术的集成创新以及由此确立的竞争优势，远远超过单项技术突破的意义。

因此，一要鼓励发展多项技术集成的产品和产业，实现集成创新。

二要选择具有高度技术关联性和产业带动性的产品或项目，实现关键领域的集成创新与突破。

三要依托高新技术产业开发区，大力促进我国高技术产业化，实现创新资源的优化配置和创新
成果的充分利用。

四要创造条件积极利用全球科技资源和人才，加强国际科技合作。

提高自主创新能力是抓住机遇、应对挑战的必由之路
提高自主创新能力是科教兴国战略的进一步深化，是一项具有重要战略意义的大事，是我们抓住机遇、应对挑战的必由之路。

（一）以提高自主创新能力为核心，建立国家创新体系。

自主创新能力不仅包括科技发展能力，还应包括科学技术知识的生产、扩散、产业化、市场
运作的能力。

从这个意义上讲，提高自主创新能力是一项系统工程。

因此，以提高自主创新
能力为核心的国家创新体系建设势在必行。

胡锦涛总书记最近强调，必须切实改善支撑科技进步和创新的组织体系、运行机制、政策环境，大力提高自主创新能力特别是原始性创新能力，健全政府支持、企业主导、产学研结合的技术研究和开发体系；要坚持先进技术引进和消化、吸收、创新相结合，完善鼓励创新的
政策体系，着力培育富有创新能力的各类人才。

胡锦涛总书记的讲话是建立国家创新体系的
基本指导方针，为国家创新体系建设提供了基本构架和深刻内涵。

建立国家创新体系的关键
是政府、市场和创新主体的作用得以充分发挥，科学创新、技术创新纵深布局优化，产学研互动，各种创新力量和资源紧密相关、相互促进，激励创新的政策系统完善，形成提高国家
创新能力的强大动力和良好环境。

一是建立以企业为主体，产学研结合的技术创新体系。

政府要大力运用市场、财政、金融、法制和文化等各种手段支持企业成为技术创新的主体，成为先进科技成果的主要应用者，技术创新的主要投入者和创新人才的主要吸纳者，新技术的主要创造者和知识产权的主要拥有
者，以及高新技术产业化的引领者和先进管理模式的开拓者。

二是建立以科研机构和大学为主的科学创新体系，为国民经济与社会发展提供科学知识基础，为国家高新技术创新提供知识基础、创新平台和可持续发展的动力。

要以人为本，建立和完善培养、发现和充分发挥优秀科学创新人才作用的新机制，进一步创造有利于自由探索、
潜心研究、百家争鸣、提携新秀、宽松和谐的科学创新的优良环境和人才辈出的激励和评价机制。

三是建立军民结合、寓军于民、优势互补、资源共享、协同配合、集成创新的军民结合的科技创新体系，使国防科技工业与民用科技工业基础有机结合，军民高新技术双向顺畅转移、实现跨越式发展，国防科技和国民经济发展相互支撑、相得益彰。

四是建立中介服务体系和科技基础平台共享体系。

要努力形成完善的、社会化的中介服务网
络，在各创新主体之间建立桥梁和纽带，使各创新主体紧密联系，形成创新合力。

要打破部
门所有的壁垒，减少重复建设，建立科技基础平台和公共信息、公共数据的共享共用制度，
提高科技基础设施利用效率。

五是建立提高自主创新能力的政策法规体系。

完善的激励创新的政策和法规对提高自主创新
能力至关重要。

要确立新时期我国科技发展基本方略的法律地位，推动科技创新政策措施的
法律化；完善知识产权制度，强化知识产权保护，支持自主技术标准的形成；完善产业技术
政策，调整和优化产业结构；淘汰落后技术和设备，鼓励发展高新技术产业和新兴服务业；完善创新激励政策，包括税收扶持政策、分配激励政策等。

此外，还要建立具有地域特色的区域创新体系，促进区域产业集群发展，增强区域竞争实力。

（二）加强领导，落实措施，为提高自主创新能力创造良好条件。

一是各级领导要进一步提高对经济建设必须依靠科学技术、科学技术必须面向经济建设这一
战略方针的认识，高度重视，加强领导，增强提高自主创新能力的意识。

二是政府要充分发
挥宏观协调和管理职能，组织和集成社会创新资源，统筹规划、组织实施国家重大科研项目，促进科技创新要素和其他社会生产要素的有机结合。

三是制定系统的促进自主创新的政策措
施，包括支持企业成为技术创新主体的政策，促进对引进技术消化、吸收和再创新的政策，激励自主创新的政府采购政策，加速高新技术产业化的政策，加强科技人才队伍建设的政策，加强军民结合、寓军于民的政策等。

四是建立多元化科技投入体系，大幅度增加科技投入。

增加科技投入是世界各国促进技术创新、
提高国家竞争力的通行做法，也是适应和利用WT
O的有关规则支持产业发展尤其是农业发展的有效途径。

首先要建立稳定的财政科技投入增
长机制，增加中央和地方财政对于科技的投入，较大幅度提高财政科技投入水平。

同时，要建立多元化、多层次的金融资本市场体系，引导和激励社会资源对科技创新活动的投入。

【自主创新是增长方式转变的关键】
郑新立
当前，我国国民经济正处于平稳快速增长之中。

为了把这种良好的发展势头长期保持下去，必须下决心转变经济增长方式，推进产业结构优化升级。

提高自主创新能力，是增长方式转
变和结构调整的关键环节。

我们一定要集中力量，务求在自主创新上取得突破性进展。

自主创新是转变经济增长方式的关键环节
从2003年以来，我国经济增长速度明显加快，出现了高增长、低通胀、高效益的良好局面。

2 0 0 3、2 0 0 4年和今年上半年，国内生产总值的增长速度均保持在9. 5%的高位上。

同期居民消费价格仅分别上升1.2%、3.9%和2.3% ;国家财政收入分别增长1 4.9%、21.4%和1 4.6%。

规模以上工业企业实现利润分别增长44 .1%、3 6.0%和19.1%。

粮食产量止跌回升，农民收入显著提高。

宏观经济运行保持这样的良好状态，是非常难得和令人鼓舞的。

但我们也要清醒地看到经济运行中潜在的矛盾和问题。

主要是两年多来经济增长速度的加快，在一定程度上
是由钢铁、水泥、电解铝、房地产等行业投资过快增长拉动起来的，也就是说，是由高投入、高消耗、高污染的粗放型增长方式推动的。

近两年的能源消耗总量分别增长15.3%和15.2%，经济增长的能源弹性系数由1996—2002年的年均0.21分别上升到1. 61和1. 60。

投资弹性系数即全社会固定资产投资增长速度与
GDP增长速度之比，由1 996 — 2002年的1. 44倍分别上升为2. 92倍和2. 7
2倍。

由此说明，获得同样的经济增长速度所需要的能源和投资在大幅度上升。

2 0 0 4年
我国的国内生产总值约占全球的4%,但消耗的一次性能源约占全球的12%，淡水占1 5%,氧化铝占2 5%,钢材占2 8%,水泥占50%。

这种增长结构对一些重要资源特别是铁矿石、氧化铝的需求，超过了国内市场的供给能力，而大量依赖进口也受到了国际市场
供给与运输能力的限制。

因此，这种粗放型增长是不可持续的，它已成为当前经济运行中最
为突出的问题。

1 9 9 5年在制定“九五”计划时，中央就明确提出要使增长方式由粗放型向集约型转变。

多少年过去了，我们在转变增长方式上也确实取得了一些成效，但总体来看没有突破性进展，
特别是近两年来粗放型增长方式明显回潮。

究其原因，主要是在技术上缺乏自主创新能力。

由于缺乏技术，对那些技术密集型的产品和产业，我们虽然有市场、有资金、有劳动力，但眼看着效益很好的投资项目却干不了，只能长期依赖进口；而那些国内技术比较成熟、但处
于产业链低端的项目，却成为吸引投资的热点，出现大量低水平重复建设。

因此，缺乏具有
自主知识产权的技术和产品是转变增长方式与结构调整的主要制约因素。

为了消除经济增长
中的不健康不稳定因素，实现经济的长期平稳较快发展，就必须在增长方式转变上迈出实质
性步伐。

只有提高自主创新能力，利用自己的技术成果调整投资结构，加大对信息产业等技
术含量高、经济效益好、物质消耗少、环境污染低、能充分发挥劳动力资源优势的产业的投资，真正走新型工业化道路，才能彻底告别粗放型增长方式。

归根到底，要把提高自主创新
能力作为实现经济平稳较快增长、避免大起大落的关键之举。

实现自主创新的条件已经具备
实施自主创新的战略，加大技术研发的投入，较大幅度地提高技术进步对经济增长的贡献率，目前在我国的条件已经具备。

首先，经过2 0多年的改革开放，我国的经济实力明显增强，国内生产总值总额已居世界第七位，进出口总额居世界第三位；去年国家财政收入已达2. 6
万亿元，全社会固定资产投资突破7万亿元，有能力增加技术开发的投入。

其次，2 0多年来，我国已引进了大批先进技术和设备，大大缩小了同国际先进水平的差距，目前在每个行
业都有一些企业的技术装备处于国际先进水平。

第三，多年来我们培养了大批人才。

仅国有企事业单位的专业技术人员就达2 17 0万人，有科学家和工程师2 2 6万人，形成了专业
门类齐全的科研队伍。

每年科技经费总额达3 5 0 0亿元。

第四，我国已涌现出一批依靠自
主创新迅速发展起来的企业典型，证明中国人有能力进行技术创新。

他们的成功经验，增强
了我国企业以自主创新求发展的信心。

例如：
海尔集团公司1 9 8 3年至今的产品销售额年均递增7 0%, 已由一个街道集体小厂成长为
一个销售额上千亿元的跨国家电企业。

重视技术开发，是海尔成功的重要原因之一。

海尔技术开发投入占销售收入的5%, 有一支强大的科技开发队伍，拥有专利3 0 0 0多项，现在
平均每天都有两个以上的专利产生。

华为公司在通信行业能够站在全球技术发展的前沿，关键是重视技术创新。

今年公司销售额
将超7 0 0亿元大关，其中出口5 0亿美元。

全公司2. 3万名职工中，从事技术开发的达
1.3万人，去年技术开发投入为45亿元，占销售额的1 0%。

奇瑞公司在汽车行业是一个后来者。

他们投放市场的第一台轿车就是自主开发的产品，现在不仅在竞争激烈的国内市场站稳了脚跟，而且在国外建立了两个总装厂。

奇瑞技术开发投入
占销售收入的10%以上，从事技术开发的人数占全国汽车行业的60%。

像这样的典型还有很多。

凡是经营成功的企业和有远见的企业家，都高度重视技术开发，舍
得在这方面增加投入。

如果像这样的公司中国有1000家，那么就不会出现资源的瓶颈制
约，中国经济的平稳较快增长就有了可靠的基础。

抓紧建立以企业为主体、产学研结合的创新体系
技术资源短缺是当前经济发展的最大瓶颈。

打破技术的瓶颈制约，必须增加技术开发的投入。

但据国家统计局统计，全国大中型企业中，至今有71%的企业没有技术开发机构，2/3
的企业没有技术开发活动。

2 0 0 3年企业科技经费支出占产品销售收入的比重仅为1. 5 2%,其中用于新产品开发的支出仅占0 .6 6%。

根据国际经验，企业技术研发投入不应低于销售收入的3%,否则将失去竞争力。

在高新技术企业，技术研发投入要占10%以上。

消化吸收创新引进的外来技术，是技术进步的捷径，当年日本、韩国引进欧美技术，用在引
进和对引进技术消化创新的投入比例为1：5, 而我国的这一比例为1：0. 07。

结果是
引进再引进，长期形不成拥有自主知识产权的技术和产品。

为什么我国企业普遍缺乏技术开发的积极性？这要从体制机制上找原因。

要通过深化企业改革，建立产权多元化的股权结构，并以此为基础建立现代企业制度和与之相适应的公司治理结构，特别是建立由股东大会选举产生的董事会代表投资者利益进行经营决策的制度。

只有这样，经营者才能从企业的长远发展出发增加技术开发的投入，才能有效克服企业经营决策
的短期行为。

目前企业技术开发投入已占全社会技术开发投入的50%以上，但还远远不够。

根据国外经验，企业技术开发投入和企业从事技术开发的人数都应占全社会的7 0%以上。

所有的大中型企业都要建立自己的技术开发机构，企业的产品要做到正在生产的一批、等待投放市场的一批、处在研发阶段的一批，真正把科技作为关系企业兴衰的第一位大事。

要形成以企业为主体、产学研结合的科研力量的合理配置。

科学院的研究机构和大学主要从
事基础与应用研究，企业主要从事新产品、新工艺、新技术的开发。

技术开发和应用研究要以市场为导向，尽可能缩短技术成果工程化、产业化的时间，从根本上解决科技与经济“两
张皮”的问题。

大企业要成为行业技术进步的基地，同时也要发挥中小企业在技术创新中的作用。

要鼓励应用型科研院所进入大型企业内部，这样既有利于加强大型企业的科研能力，又有利于科研院
所自身的发展。

目前独立的应用型科研院所虽然在为企业提供技术服务中做出了一些成绩，但对行业性重大技术课题的研发则有所减弱，久而久之，当企业自身的研究力量壮大之后，这些独立的研究机构将面临被市场淘汰的危险。

应继续推进原部属科研院所的改革，把进入。