危险废物规范化管理档案

危险废物规范化管理档案
台
账
资
料
XXXXX有限公司
目录
1、企业概况
2、环境影响评价及审批、监测、验收材料
3、危险废物污染环境防治责任制度
4、危险废物管理计划（参照“江苏省危险废物动态管理信息系统”格式）
5、危险废物申报登记材料
6、危险废物转移审批材料
7、危险废物转移联单（至少最近2年的联单）
8、危险废物委外利用、处置的相关合同
9、危险废物接受单位的危险废物经营许可证（复印件）
10 、环保意外事故应急预案及演练记录
11 、危险废物产生、贮存、利用、处置情况台帐
12 、职工培训计划和培训记录
材料说明：请按照《危险废物管理计划表》中表一信息填报。

企业概况
生产工艺流程图及工艺说明
材料说明：可复印相关环评、监测、验收资料，封面加盖公章。

材料说明：根据下列制度，企业需完善责任人信息。

该制度应上墙张贴，建议在危废贮存场所和会议室等处使用。

XXXXX有限公司
污染防治工作责任制
为贯彻执行《中华人民共和国环境保护法》、《固体废物污染环境防治法》及有关法律、法规，根据环保部、省环保厅和苏州市环保局相关管理要求，特制定本制度。

一、遵循环境保护“预防为主，防治结合”的工作方针和“三同时”规定，做到生产建设与保护环境同步规划、同步实施、同步发展，实现经济效益、社会效益和环境效益的有机统一。

二、公司负责人是危险废物污染防治工作的第一负责人，对全公司环境保护工作负全面的领导责任，并引导其稳步向前发展。

三、设立以总经理为首、各部门领导组成的危险废物污染防治工作领导小组，对公司的各项环境环保工作进行决策、监督和协调。

四、公司综合管理部门是危险废物污染防治工作归口管理部门，负责公司日常危废管理，并把目标和任务落实到相关责任单位。

五、按照“管生产必须管环保”的原则，综合部对本单位危险废物污染防治工作负全面的领导责任；各车间、科室必须把危险废物污染防治工作纳入本部门管理工作中。

六、公司员工应自觉遵守国家、地方和公司颁布的各项环境保护规定，确保各类污染防治设施正常运行，从源头减少生产过程中危险废物排放。

七、建立健全公司环境保护台账、档案，专人负责各类环境统计工作，
承担资料、档案收集和整理，以良好的管理手段，促进环境保护工作。

八、依照相关政策及要求，公司对环保成绩显著的单位和个人进行表彰和奖励。

对违反规定，造成环境污染事故的单位及个人，将视其情节轻重，追究相关责任。

九、各部门必须严格遵守相关环境保护法律、法规、标准和要求；积极参加与公司有关的环境保护工程项目建设，并在业务上接受综合管理部的指导和监督，切实落实下列危险废物管理制度：
1、污染环境防治责任制度：危险废物污染防治责任主体为产生单位，XXXXX有限公司应当制定危险废物污染环境防治责任制度，明确负责人和部门责任分工。

具体责任部门至少应包括环保、生产、财务等部门，要明确各部门对危险废物产生、贮存、转移的管控要求和措施，明确危险废物处置经费落实要求，并制定奖惩措施。

2、标识制度：危险废物容器和包装物必须设置危险废物识别标志，应依据《危险废物贮存污染控制标准》（GB18597-2001）附录A的要求制作。

危险废物的主要成分、批次、出厂日期等内容应与实际情况相符。

不得人为涂改、刮擦危险废物标签内容。

收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、场所，必须设置危险废物识别标志。

当发现标志形象损坏、颜色污染或有变化、退色等情况时应及时修复或更换，检查时间至少每年1次。

3、危险废物管理计划：管理计划包括危险废物贮存、利用、处置措施，包括减少危险废物产生量和危害性的措施。

管理计划应避免少报、漏报危险废物。

管理计划须上传至江苏省危险废物动态管理信息系统中。

在每年十一月三十日前将下一年度危险废物管理计划报所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门备案。

需有环保部门书面备案意见。

并做好危险废物申报登记工作，按月在江苏省危险废物动态管理信息系统申报危险废物产生、贮存、处置利用种类、数量等数据。

申报数据须与企业日常危险废物产生、处理记录台帐，管理计划等相验证。

4、源头分类制度：应按照危险废物特性分类进行收集、贮存。

危险废物与一般固废不得存放于同一空间。

不同类别危险废物应分区存放，中间设置分隔过道或隔离墙。

易水解、易挥发的固体危险废物密闭包装后设置单独区域存放。

容易发生反应，即不相容的危险废物禁止存放在同一空间内。

5、转移联单制度：企业危险废物的转移应根据《关于规范固体废物转移管理工作的通知》（苏环控〔2008〕72号）、《江苏省固体（危险）废物跨省市转移实施方案》、《危险废物转移联单管理办法》及《关于全面开展危险废物转移网上报告工作的通知》（苏环办〔2014〕44号）中的规定执行，禁止在转移过程中将危险废物排放至外环境中。

自2014年4月15日起，江苏省内危险废物转移实行网上报告制度，取消纸质联单，实行电子联单；跨省转移危险废物的单位仍需填写纸质联单，并同时网上填报。

6、经营许可证制度：转移的危险废物，全部提供或委托给持危险废物经营许可证的单位从事收集、贮存、利用、处置的活动。

许多危险废物虽然具有较高的再利用价值，但依照法律必须交给有资质单位，企业内部环保部门应严格把关。

应有与危险废物经营单位签订的委托利用、处置危险废物合同。

7、应急预案备案制度：按要求制定意外事故的防范措施和应急预案，生产工艺变化或有新建项目的应根据情况及时更新。

向所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门备案。

按照应急预案要求编制应急演练方案，并每年组织开展演练，做好演练记录。

8、贮存设施管理制度：危险废物贮存设施须符合《危险废物贮存污染控制标准》；有贮存场警示标志，贮存场所做到“防扬散、防流失、防渗漏”，需配备安全照明设施和观察窗口。

危险废物贮存场所收集渗滤液及贮存场所清理出的泄漏物一律按危险废物管理。

应定期对贮存的危险废物包装容器进行检查，发现破损及时更换。

不得混合性质不相容的危险废物，以免发生反应引起爆炸、危险气体释放、产生新有害物质等问题。

不相容的危险废物必须分开存放，并设有隔离间隔断。

不得将危险废物与其他物品、
生产原料、中间产物、器材混合存放，不得混入生活垃圾中贮存。

贮存场所现场应配备危险废物出入库记录本，按批次记录危险废物入（出）库日期、来源（去向）、种类、数量等详细信息，并按月汇总。

危险废物出入库记录应由经手人签字。

危险废物贮存原始台账应保留3年以上。

9、利用设施管理制度：如企业自建危险废物利用设施，应环评手续须齐全，并通过审批和“三同时”验收。

相关环评中应详细说明自建危险废物利用设施的利用工艺、可利用危险废物种类、数量，产品质量标准、污染防治措施等情况。

建立危险废物利用台账，并如实记录危险废物利用情况。

10、岗位培训制度：危险废物产生单位应当对本单位工作人员进行培训。

对各相关人员的培训至少保证一年一次，新招收人员上岗前应进行相关培训。

XXXXX有限公司
危险废物安全操作规程
1、目的及适用范围：
目的：为加强公司各生产车间环境保护，防止环境污染，特制定本规程。

范围：本规程适用于车间全体员工、危险废物管理人员。

2、相关文件和术语：
相关文件
《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》
术语解释
危险废物：具有腐蚀性、毒性、易燃性、反应性或者感染性等一种或者几种危险特性的废弃物；不排除具有危险特性，可能对环境或者人体健康造成有害影响，需要按照危险废物进行管理的物品。

3、管理职责：
3.1综合管理部：负责危险废物仓库的管理、危险废物的出入库协调、建立危废台账；负责对各车间的危险废物分类收集情况进行检查并督促整改，对整改不力的部门按规定进行考核；
3.2 生产部各产废车间：负责分类收集、包装本车间危险废物，并称重后转移至危废仓库入库。

3.3危险废物出入库管理流程
4、规程内容和要求：
4.1危险废物收集：生产过程中产生的危险废物必须分类收集、包装整齐、堆放；禁止往危险废物内混入生活垃圾（如饮料瓶、食品袋、塑料袋、快餐盒等）。

4.1.1禁止将不同种类的危险废物在同一容器中混装或堆放一起；
4.1.2在装液体、半固体危险废物的铁桶内必须留足够空间，铁桶顶部与
液体表面之间应保留五毫米以上的空间；
4.1.3必须将危险废物装入容器内方可存放，盛装在容器内的同类危险废
物可以堆叠存放；
4.2 危险废物入库：
4.2.1各车间应及时派专人并将所产生的危险废物收集、整理、分类、包
装，危险废物（尤其是废油、空桶）收集满一木栈板时，称重并贴好标签，送入危废仓库分类贮（暂）存，不得在仓库外长期存放；
4.2.2危险废物在每次送入危废仓库时要进行登记，运送人员和仓库管理
人员均须在《危险废物台账》上签字确认，保证台账记录完整，当月台账记录保存在仓库内，每年汇总一次；
4.2.3装载危险废物的容器及包装物必须完好无损，发现破损，应及时采
取措施清理更换。

4.3危废仓库管理：
4.3.1 危废仓库不接收未使用符合标准的容器或包装物盛装的危险废物，不接收堆放未粘贴符合规定的标签或标签未按规定填写的危险废物；
4.3.2 在常温常压下不水解、不挥发的固体危险废物可在贮（暂）存设施内分别堆放，每个堆间应留有搬运通道；
4.3.3仓库同时贮存一种以上危险废物对应分区堆放，在醒目位置标明分区危险废物的名称。

4.4 危险废物出库：
4.4.1危险废物委托处置出库时，采购应及时安排叉车协助危险废物装车出库；
4.4.2危险废物委托处置出库时，应核对拟处置危险废物的名称、类别代码和数量，仓库管理人员与接收单位经办人须在记录台账上签字确认；4.4.3危险废物仓库必须上锁防盗管理，未经允许禁止无关人员入内。

4.5考核规定
4.5.1综合管理部每月将不定时对各生产车间、各部门进行环保管理监督和检查。

材料说明：根据下表填写，该表格相关内容已根据江苏省危险废物动态管理信息系统中的危废管理计划内容作了增补，可参考使用。

危险废物管理计划表
单位名称（盖章）： XXXXX有限公司
组织机构代码： (1/1)
营业执照注册号： (1/1) 所属行业：机械加工
制定日期： 2019 年 11 月 10 日
计划期限： 2020 年1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
填表说明
封面
单位名称：单位法人登记或者工商行政主管部门核准的名称，与单位公章所使用的名称一致；
制定日期：制定本管理计划表的日期，原则上为当年制定下一年度的管理计划；每年11月30日前上报下一年度管理计划；
计划期限：本管理计划适用的期限，一般按整年计，如2010年时制定2011年的管理计划，制定日期为“2010年×月×日”，计划期限为“2011年1月1日至12月31日”，计划期限上一年为“2010年”。

表1 单位概况
单位名称：与封面上的单位名称一致；
单位注册地址：法人登记或者工商行政主管部门注册的办公地址（多个地址可自行增加）；
生产设施地址：产生危险废物的生产设施所在的地址；
产品销售额：计划期限上一年度产品销售资金的总金额；
环保部门负责人：主管环保工作的部门负责人姓名；
联系人：主管环保工作的部门负责危险废物管理的人员姓名；
电子信箱：危险废物管理人员的电子邮箱；
单位网址：本单位用于对外宣传和联系的网页网址；
主要原辅材料及消耗量：计划期限上一年度用于生产的主要原辅材料的商品名称或化学名称，及其实际年消耗量；
主要生产设备及数量：用于生产的主要设备名称及其数量；
主要产品及产量：主要产品的商品名称或化学名称，及其年生产量；
生产工艺流程图及工艺说明：流程图中必须标明所有危险废物的产生环节，并辅以必要的文说明。

表2 危险废物管理体系
管理部门：负责危险废物管理的部门名称；
部门负责人：负责危险废物管理的部门的负责人姓名；
废物管理负责人：负责危险废物具体管理工作的负责人；
废物污染防治设施技术负责人及文化程度：负责危险废物贮存、运输、处置等污染防治设施运行管理的负责人姓名，及其文化程度；
管理组织图：危险废物管理部门及人员构成的组织管理框架图。

表3 危险废物产生概况
表3应包括本单位产生的所有危险废物（包括自行利用处置过程中产生的废渣）的有关情况。

废物名称、废物代码、废物类别：根据《国家危险废物名录》中对应的废物名称、代码和类别填写，如某化工厂在生产四氯化碳过程中单位产生蒸馏残渣，则废物名称为“四氯化碳生产过程中产生的蒸馏残渣”，废物代码为“261-010-11”，废物类别为“HW11精（蒸）馏残渣”；
有害物质名称及含量：废物中的有害物质名称（每种废物可包含多种有害物质），及其在废物中所占的比例，即质量百分比（％）或浓度（如ppm）；
物理性状：废物在常温、常压下的物理状态，包括固态（固态废物，S）、半固态（泥态废物，SS，含水率）、液态（高浓度液态废物，L）、气态（置于容器中的气态废物，G）等；
危险特性：根据《国家危险废物名录》和《危险废物鉴别标准》中规定的危害特性填写，包括“腐蚀性”、“毒性”、“易燃性”、“反应性”和“感染性”等；
上年度产生量：计划期限上一年度的危险废物产生量，计量单位为吨，以升、立方米等体积计量的，应折算成重量吨；以个数作为计量单位的，除填写个数外，还应折成重量吨；半固态危险废物（如
电镀污泥等）；
来源及产生工序：产生该种废物的部门、车间名称及其相应产生工段、工序名称。

表4 危险废物减量化措施
废物名称：与表3中的废物序号及名称一致；
本年度计划产生量：计划期限内该种危险废物的年度计划产生量，计量单位为吨，以升、立方米等体积计量的，应折算成重量吨；以个数作为计量单位的，除填写个数外，还应折成重量吨；半固态危险废物（如电镀污泥等）。

表5 危险废物贮存、运输措施
贮存措施：废物收集、贮存相关环保制度的执行情况，根据实际情况勾选，同时填写废物的分类收集、贮存过程中采取的污染防治措施，包括废物的分类、混合收集情况，即哪些废物是分类收集、贮存的，哪些则进行混合收集贮存等；
预处理措施：需进行预处理或安全性处置的废物的名称及所采取的预处理措施；
运输措施：废物运输过程中相关环保制度的执行情况，根据实际情况勾选，同时填写废物运输过程中采取的污染防治措施。

表6 危险废物自行利用、处置措施
本单位建有危险废物自行利用处置设施的均需填写本表，每座设施分别填写一张表6。

自行利用危险废物产生相应副产品的，应将相应副产品的质量检验检测报告复印件作为本管理计划表的附件一并装订成册，该检测报告必须由质监部门认定的产品质量检测单位出具。

设施名称：利用处置危险废物的设施名称，如“采油泥沙焚烧设施”、“废溶剂回收设施”、：“废酸处理设施”、“贵金属回收设施”、“包装容器处理设施”等；
设施类别：该设施利用处置废物的方式，如“焚烧”、“蒸馏”、“萃取”、“酸碱中和”、“电解”等；总投资：该设施（包括配套设施）的投资总金额，计量单位为“万元”；
设计能力：该设施每年能够利用处置危险废物的最大数量，计量单位为“吨/年”；
设计使用年限：该设施设计使用的年限；
投入运行时间：该设施正式投入运行的年份；
运行费用：该设施年度运行费用，计量单位为“元/年”；
主要设备及数量：该设施中所包括的主要设备名称及其数量；
利用处置效果：自行利用处置废物后，危险废物数量、体积的减量化情况和有害物质、组分的减少情况，以及废物经利用后能否达到国家相应产品质量标准等情况，达到相应标准的应注明标准名称及标准编号；
废物自行利用处置情况：采用该设施利用处置危险废物的名称（与表4中的废物名称一致），以计划期限上一年自行利用处置该种危险废物的数量；
自行利用处置工艺流程图及工艺说明：该设施的工艺流程示意图及其文字说明。

表7 危险废物委托利用、处置措施
凡计划期限上一年已委托或计划期限内拟委托外单位利用处置危险废物（包括自行利用处置过程中产生的废渣）的，都必须填写表7，同时将相应利用处置单位的危险废物经营许可证复印件作为本管理计划表的附件一并装订成册。

利用处置单位名称、许可证编号：与利用处置单位危险废物经营许可证上的名称、许可证编号一致；利用处置废物名称：与表3中相应的废物名称一致；
利用处置方式：外单位利用处置该种废物的方式，包括“焚烧”、“填埋”、“综合利用”等；
上年度利用处置量：计划期限上一年委托利用处置该种危险废物的数量，如为计划期限内新更换的利用处置单位，即上一年未委托该单位利用处置废物时，则相应利用处置量填写“0”。

表1 单位概况
表2 危险废物管理体系
危废组织结构示意图管
理
组
织
图
表3 危险废物产生概况
表4 危险废物减量化措施（最重要章节）
表5 危险废物贮存、运输措施（必填）
表6 危险废物自行利用、处置措施（无自行处置项目不用填写）
表7 危险废物委托利用、处置措施上年度情况
本年度计划情况
表8 危险废物管理制度执行情况
表9 环境监测执行情况（使用监测报告数据信息）
表10 上年度管理计划回顾
材料说明：1、排污申报资料（含危废）以及专门的危险废物申报资料；
2、在江苏省危险废物动态管理信息系统中，每月申报完成后建议保留纸质存档；
3、企业关于危险废物相关变更的申请、各级环保部门的相关书面意见。

材料说明：
1、《关于实施危险废物转移网上报告试点工作的通知》（锡环发〔2015〕16号）：根据国务院关于转变政府职能、减少行政审批事项的精神，按省环保厅的统一部署，我市被列入危险废物网上报告扩大试点城市。

试点范围：HW09等6类危险废物中部分种类在省内转移实行网上报告，不再进行行政审批。

需焚烧和填埋的危险废物在XX市区（七区）、江阴市和宜兴市各自区域内转移实行网上报告，不再进行行政审批。

其他危险废物在XX市内转移实行网上报告，不再进行行政审批。

具体明细见附件。

2、已列入网上报告范围的转移，可打印相关网上报告信息单存档；未列入网上报告范围的危废转移，仍需提供危险废物转移审批材料——《江苏省危险废物交换、转移申请表》。

材料说明：已列入网上报告范围的转移，企业实施转移后，建议定期打印转移联单存档（纸质备份也相当重要）。

材料说明：所有危废处置合同均应按年度归类存档。

材料说明：1、经营单位企业清单在苏州市环保局网站固废管理专栏查询，链接如下：
/web101/gfzl/wxfwgl/7031401.shtml
2、企业在和危险废物经营单位签订合同时，务必索取该经营单位经营许可证复印件，并要求该经营单位加盖公章，如经营单位不愿提供，可向环保部门反映。

材料说明：1、应急预案应使用原件或复印件存档，复印件封面加盖公章；
2、演练记录如下表，可参考、修改使用。

XXXXX有限公司
应急预案演练记录
记录人：审核：记录时间： 2020年月日
材料说明：1、台账格式见下表，可参考、修改使用。

一种危险废物使用一套表格。

XXXXX有限公司危险废物产生和贮存台账
XXXXX有限公司
危险废物委托利用和处置台账。