实证研究方法

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实证研究的过程
第一步：研究问题确定 第二步：文献调研 第三步：提出理论框架和假设 第四步：开发问卷和量表 第五步：样本选择及数据采集 第六步：数据分析及假设检验 第七步：论文撰写
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实证研究的过程
（1） 问题确定
（2） 文献调研
（3） 理论框架和假设
（4） 量表及问卷
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理论框架和假设
虚假设和对立假设（备择假设） 虚假设（null hypothesis）是指一种陈述两个变量间绝对 且明确关系的命题。 对立假设是指一种表达两个变量间关系差异的陈述。
通过P值来接受和拒绝虚假设，统计学上一般认为P值小于 0.5，该事件即为小概率事件，一次抽样中机会不可能发生 的事件，如果计算出两变量间的P值小于期望的显著性水平 （0.5，0.1，0.01），即两个变量的期望值存在显著的差 异性，此时拒绝虚假设，接受对立假设。
实证研究方法论简介
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Topics：
1 什么是实证研究方法？ 2 实证研究方法能够干什么？ 3 实证研究怎么做？ 4 实证研究的论文的一般结构 5 实例分析
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管理学理论形成的方法论逻辑
学理性知识
经验性知识
管 理 基 本 知 识
观察 理论体系： 概念 实验 基 本 假 设 实践 应用 效果 评价 理论 的证 实或 证伪
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理论框架和假设
理论框架的构成要素 研究有关的构念（变量） 变量之间的关系 根据原有的研究确定变量之间的关系与性质，对于变量 之间的关系是正相关还是负相关，应该在讨论中加以说 明； 对于我们为什么希望这些关系存在，应用详细的解释， 而这些解释来自于文献调研； 理论框架的系统图。
自变量
中介变量 信息系统支持企业战略
因变量 企业绩效
信息技术资源
调节变量 信息技术应用能力
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理论框架和假设
控制变量是影响因变量的变量，与实验目的无关， 需要对之加以控制的变量。
控制变量 企业规模
自变量
信息技术资源
中介变量 信息系统支持企业战略
因变量 企业绩效
调节变量 信息技术应用能力
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理论框架和假设
控制变量 企业规模 中介变量 自变量 信息技术应用能力 中介变量
IS改善组织能力
因变量 企业绩效
IS支持企业战略
图 将信息技术应用能力作为自变量的理论框架
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理论框架和假设
研究问题： 信息技术应用能力是直接影响还是间接影响企业绩效？ 哪些信息技术应用能力的影响更大？ 信息技术应用能力对IS改善组织能力和IS支持企业战略， 哪个影响更大？为什么？ 不同的企业情境下，结论有何差异？ 不同的市场环境下，结论有何差异？
中介变量
控制变量 企业规模
IS改善组织能力
自变量 信息技术资源
调节变量 信息技术应用能力
因变量 企业绩效
中介变量 IS支持企业战略 图 将信息技术应用能力作为调节变量的理论框架
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理论框架和假设
需要注意的是：有的情况下，某一变量应该被视为 自变量还是调解变量，取决于变量之间的相互影响 以及研究者的研究重点。
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理论框架和假设
自变量（independent variable）是指正向或 者负向影响因变量的变量，即自变量和因变量同时 存在，自变量的变化导致因变量的变化。
自变量 信息技术资源
因变量
企业绩效
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理论框架和假设 调节变量（moderating variable）是指伴 随着自变量与因变量的关系，具有附带影响的变 量，即调节变量的存在，改变了自变量与因变量 间原有的关系。
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量表和问卷
表 测量尺度的比较
尺度 定类 定序 辨识异同 辨识异同 比较高低 辨识异同 比较高低 度量差异程度 辨识异同 比较高低 度量差异程度 度量差异比例（由于具有实际的零点）
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功能
特性 同一性 同一性 优先性 同一性 优先性 可加性 同一性 优先性 可加性 可比性
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理论框架和假设
可测 概念
不可测 构念（Construct）
显变量（manifest） 潜变量（Latent Variable）
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理论框架和假设
理论框架，即理论命题网络（nomological network ） 表示的是研究中各构念的关系网络，在结构方程模型中称为 结构模型（structural model）。
解决问题
整合其他知识
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量表和问卷
量尺 量尺是用来反映在研究中我们想要研究的变量上，个体 之间差异有多大的一种工具和方法。 量尺有四种基本类型：定类尺度、定序尺度、定距尺度 和定比尺度。 从定类尺度到定比尺度，测量的准确程度和细微调整能 力逐渐增强，从变量中获得的信息也更加丰富和准确。
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华莱士模型
理论研究
T 理论
机理解释
臆测
E 经验概括
H 假设
统计分析 实证研究
O 观测
观测方法设计
图2 华莱士模型 T-H-O：演绎推理过程 E-T-H：理论研究内容 5 O-E-T：归纳推理过程 H-O-E：实证研究内容
论证方法的类型
问卷法 实验研究 实证研究 非实验研究 实地研究 文本分析 论证方法 无干扰研究 现有统计数据 分析 事件研究法 统计调查研究 访谈法
2、理论的“臆想” 这类研究从原有的理论出发，通过归纳推理拓展原有理 论，指导管理实践，需要组合原有研究的变量及量表， 难度一般，但创新性较弱。 例如：组织学习、创新、核心能力与企业绩效之间的关 系。
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文献调研
文献类型 Book、Journal Paper，Proceeding Paper， Working Paper（www.ssrn.com、google、研究 领域著名研究中心或院系网站）等。
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量表和问卷
操作化定义 操作化定义不是描述构念之间的关联性，也不是 描述构念的前因或结果，而是描述其可观察的特 征，以便能具体测量研究结果。 操作化定义的一般范式： 构念-维度-要素，即C-D-E过程。
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量表和问卷 例如：学习的操作化定义
C 学习
D 理解
D
记忆
D 应用
E
E
E
E
E
正确回答问题 举出适当的例子 一段时期后能回忆教材
理论研究
图3 研究方法类型 注：主要界定为狭义实证研究方法，即通过调查问卷进行数据收集，利用统计分 析（多元回归、结构方程模型）进行假设论证的实证研究方法。
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实证类期刊论文现状
18 16 14 12 10 8 6 4 2 0 2002 2003 2004 2005 2006 2007 管理科学学报 管理工程学报
国外的博士生培养目标：完全掌握(大量阅读相关文献)某 一研究领域并对该领域做出重要贡献。 文献调研是科学研究的重要环境，某位院士指出文献调研在 总的科学研究时间中占60%的比重。
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文献调研
文献调研的作用： 避免盲目的重复研究； 帮助辨识本领域的研究前沿，弄清楚自己的研究在那 个层面和层次上，创新点是什么； 帮助构思自己研究的理论框架、论证技术、数据收集 和分析方法等； 帮助了解研究中的重要变量及其原因，并保证重要变 量不会排除在研究之外。
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理论框架和假设
方向性假设和非方向性假设 如果我们在叙述两个变量之间的关系时，所用的词 语包含正面的、负面的、多于、少于等用语，那么 这些假设就属于方向性假设，因为变量间的方向性 关系（正关系/负关系）。 例如：企业的技术创新能力越强，企业的绩效越好。
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理论框架和假设
非方向性假设则是提出变量间的关系或差异性，但并未指 出其方向关系，换句话说我们推测两种变量间具有显著关 系，但是无法说出其关系是正相关还是负相关。 例如：年龄大小与工作满意度具有相关性。 亚裔员工和美裔员工的职业道德观存在差异。 适用范围：变量关系或者差异尚未被发现，或者以前研究 对变量间的关系有分歧。
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量表和问卷
定距尺度是满足同一性、优先性和可加性一种尺度，可以辨异同、排先 后、相加减。定距尺度排定的优先次序之间的差异程度是等距离的。如 学生成绩按定距尺度计分的话只能为100（满分）、90（优）、80 （良）、70（中）、60（及格）。再如决策中的效用值也是采用定距 尺度，效用一般在0~1之间取值，需要注意定距尺度中的零点是人为 给定的，其确切含义需要根据主体情况而定。 定比尺度是满足同一性、优先性、可加性、可比性的一种尺度，除了具 备其他三类尺度的功能外，它还可以进行加减乘除等数学运算。它与定 距尺度的差别在于具有实际意义的零点。如体重、收入等。
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量表和问卷
定类尺度是仅符合同一性要求的一种尺度，用以规定变 量的优先属性集合。如男性、女性，本科生、硕士生、 博士生等。定类尺度仅用于分辨异同，常用于聚类分析。 定序尺度是满足同一性和优先性的一种尺度，用于将变 量属性排序，可以比较长短。如按受教育程度从高到低 排列为博士生、硕士生、本科生，但是定序尺度只给出 研究对象的优先次序，但不能反映优先的程度或者强度。
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量表和问卷 理论命题网络表达研究的构念及其关系，然而这 些构念往往是不可直接测量的，需要进行构念的 操作化定义，使其能够被测量，然后，再将其转 换成可观察和可测量的要素，形成测量指标。即 结构方程模型中的测量模型（measurement model）。 主要内容包括：操作化定义，量尺、量表、调查 问卷
Mod (调节变量)
Baidu Nhomakorabea
Med （中介变量）
D.V. （因变量）
Control （控制变量）
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理论框架和假设
因变量（dependent variable）是研究者主要 关心的变量。研究者的目标在于理解及描述因变量， 并解释或预测其变化，换句话说是研究的主要变量， 通过对因变量的分析（比如找到哪些变量会影响它、 影响的程度和方向如何等），或许可找出问题的答 案或解决方法。因此，我们应该将重点放在因变量 的变化和测量上，以及会影响到因变量的其他变量 上。
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理论框架和假设
假设：是指将两个或者更多变量之间的合理推测的关 系用可以验证的命题表达出来。变量关系的推断，应 该以理论框架中所建立的相关网络为基础，通过验证 假设，并确认原先所推测的变量关系，就可能找出研 究问题的解答。 假设的表示形式：如果…那么… 例如：如果企业的信息技术资源丰富，那么企业的绩 效就好。
技术创新
组织学习
核心能力
企业绩效
管理创新
图5 组织学习、创新、核心能力和企业绩效之间的理论框架
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理论框架和假设
构念是表征研究现象 的理论概念，在实证 研究中将其作为变量 处理，根据变量在理 论命题网络中的地位， 变量可以分为因变量、 I.V. （自变量） 自变量、中介变量、 调节变量及控制变量 等五类。
判断
推理
制度性知识
分析
知识积累阶段
行为归纳阶段
经验检验阶段
图1 管理学理论形成的方法论逻辑
来源：罗仲伟. 管理学方法与经济学方法的借鉴、融合[J]. 中国工业经济, 2005（9）:112121.
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归纳和演绎
假设论证的方法有两个： 演绎推理：从抽象理论到具体的事实，从一般 到具体，从解释到事实。 归纳推理：从具体事实到抽象理论的过程， 从数据或证据出发推出结论，从具体到一般，从事 实到解释。
（5） 样本及数据采集
假设不成立
（6） 数据处理、假设 检验及理论分析
（7） 论文撰写
假设成立或部 分成立
图4 实证研究的一般流程图
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问题确定
问题的来源 1、实际的管理问题 这类研究从新研究问题出发，通过归纳推理发展新的理 论，指导管理实践，需要开发新的变量及其量表，难度 大，但创新性强。 例如：信息技术战略匹配。
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理论框架和假设
变量的关系 相关关系：变量间存在互动或对称关系，两个变量共同发生变化， 但没有根据认定某变量变化是由另一变量的引起的，很可能两个变 量的变化都是由其他变量引起的。 因果关系：一个变量的变化明确地是由于另外一个变量的变化所引 起的。因果关系中，自变量是原因，因变量是结果，因果关系分析 中常常离不开中介变量。 虚无关系：两个变量之间不存在互动关系，即使出现互动关系，也 是偶然事件或者样本随机误差造成的。
自变量 信息技术资源
因变量
企业绩效
调节变量 信息技术应用能力 图6 信息技术应用能力与企业绩效之间受环境影响的关系图
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理论框架和假设
中介变量（intervening variable）是指从自变 量开始影响因变量时，在产生影响期间所显露出来的 一种变量，因此中介变量具有暂时性或时间维度。在 任何情况下，中介变量都被看作自变量的函数，从而 帮助形成概念来解释自变量对因变量所产生的影响。