投资业务管理制度
投资咨询公司业务管理制度
第一章总则第一条为规范本公司的投资咨询业务，确保业务活动的合法、合规性，提高服务质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司所有从事投资咨询业务的人员、部门以及分支机构。
第三条本制度旨在明确投资咨询业务的范围、操作流程、风险控制及监督管理等方面的要求。
第二章业务范围与原则第四条本公司投资咨询业务范围包括：1. 提供证券、期货、基金等投资品种的投资咨询；2. 进行市场分析、行业研究、投资策略研究；3. 为客户提供投资组合配置建议；4. 提供投资决策支持服务；5. 其他与投资相关的咨询服务。
第五条投资咨询业务应遵循以下原则：1. 合法合规：严格遵守国家法律法规和行业规范，确保业务活动的合法性；2. 客户至上：以客户需求为导向，提供专业、客观、公正的投资咨询服务；3. 实事求是：基于真实、准确、完整的信息，为客户提供合理的投资建议；4. 风险控制：建立健全风险管理体系，有效防范和控制业务风险。
第三章业务操作流程第六条业务承接：1. 对客户进行资质审查，确保客户具备相应的投资能力和风险承受能力；2. 与客户签订投资咨询合同，明确双方权利义务；3. 收集、整理客户相关信息，为投资咨询提供依据。
第七条投资咨询服务：1. 根据客户需求，提供投资品种、市场分析、行业研究、投资策略等方面的咨询服务；2. 对投资组合进行配置，并提出投资建议；3. 定期向客户汇报投资组合运行情况，提供投资决策支持。
第八条风险控制：1. 建立风险管理体系，对投资咨询业务进行全程监控；2. 定期对投资组合进行风险评估，及时调整投资策略；3. 加强对投资咨询人员的培训和考核，提高其风险意识。
第四章监督管理第九条公司设立投资咨询业务管理部门，负责本制度的实施和监督。
第十条投资咨询业务管理部门应定期对业务活动进行检查，确保业务合规性。
第十一条对违反本制度的行为，公司将依法依规进行处理，包括但不限于警告、罚款、解除劳动合同等。
投资理财公司业务管理制度
第一章总则第一条为规范本公司的投资理财业务，保障客户和公司的合法权益，防范风险，提高资金使用效率，促进公司健康稳定发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司所有从事投资理财业务的部门和个人。
第三条本制度依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等相关法律法规制定。
第二章业务范围第四条本公司投资理财业务包括但不限于以下范围：1. 自有资金对外投资，包括但不限于股票、债券、基金、信托等；2. 融资咨询，为客户提供投资理财建议；3. 投资顾问，为客户提供专业的投资策略和操作建议；4. 资金中介，为客户提供资金筹集、调配和结算服务。
第三章业务原则第五条本公司开展投资理财业务应遵循以下原则：1. 合法性原则：严格遵守国家法律法规，确保业务合法合规；2. 安全性原则：确保客户资金安全，避免因操作失误或市场波动导致损失；3. 收益性原则：在确保安全的前提下，努力实现资金收益最大化；4. 流动性原则：保持资金流动性，满足客户随时提取资金的需求；5. 诚信原则：诚实守信，为客户提供真实、准确的信息。
第四章业务流程第六条投资理财业务流程如下：1. 客户咨询：客户提出投资理财需求，公司进行初步评估；2. 签订合同：双方协商一致后，签订投资理财合同；3. 资金划转：客户将资金划转至公司指定账户；4. 投资操作：公司根据合同约定进行投资操作；5. 收益分配：按照合同约定进行收益分配；6. 信息披露：定期向客户披露投资理财业务相关信息。
第五章风险控制第七条本公司建立健全风险控制体系，包括以下措施：1. 风险评估：对客户和投资项目进行风险评估，确保风险可控；2. 投资分散：分散投资，降低单一投资风险；3. 流动性管理：保持资金流动性，满足客户随时提取资金的需求；4. 风险预警：建立风险预警机制，及时识别和防范风险；5. 责任追究：对违规操作、风险控制不力的人员进行责任追究。
第六章信息披露第八条本公司按照相关法律法规和公司章程，及时、准确、完整地披露投资理财业务相关信息。
投资公司业务合规管理制度
第一章总则第一条为规范投资公司业务运营，加强合规管理，防范风险，保障公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于投资公司及其全体员工，包括但不限于投资、融资、风险管理、合规审查等业务环节。
第三条本制度旨在确保公司业务运营符合国家法律法规、行业规范、监管要求及公司内部规章制度，实现合规经营。
第二章合规原则第四条合规经营原则：公司业务运营必须遵守国家法律法规、行业规范和监管要求，确保合规经营。
第五条风险防控原则：公司应建立健全风险管理体系，对业务运营过程中的风险进行全面识别、评估和控制。
第六条诚信自律原则：公司及员工应遵循诚信原则，自觉维护市场秩序，不得从事任何违法违规行为。
第七条信息披露原则：公司应按照法律法规和监管要求，及时、准确、完整地披露相关信息。
第三章合规管理组织与职责第八条合规管理部门：公司设立合规管理部门，负责组织、协调、监督和指导公司合规管理工作。
第九条合规管理职责：（一）制定和修订公司合规管理制度，确保公司业务运营符合法律法规和监管要求；（二）对业务运营过程中的合规风险进行识别、评估和控制；（三）组织合规培训和宣传，提高员工合规意识；（四）对公司业务运营进行合规审查，确保业务合规开展；（五）对违反合规规定的行为进行问责。
第四章合规管理内容第十条投资业务合规管理：（一）投资决策：投资决策应符合公司发展战略和风险偏好，遵循合规原则，确保投资决策的科学性和合理性；（二）投资范围：投资范围应符合国家法律法规、行业规范和监管要求，不得投资于禁止或限制投资的领域；（三）投资审批：投资审批程序应符合公司内部审批流程，确保投资决策的合规性；（四）投资风险控制：建立健全投资风险控制体系，对投资风险进行全面识别、评估和控制。
第十一条融资业务合规管理：（一）融资渠道：融资渠道应符合国家法律法规、行业规范和监管要求，不得从事非法融资活动；（二）融资审批：融资审批程序应符合公司内部审批流程，确保融资活动的合规性；（三）融资风险控制：建立健全融资风险控制体系，对融资风险进行全面识别、评估和控制。
投资业务财务管理制度
第一章总则第一条为规范投资业务财务管理，保障公司资产安全，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有投资业务，包括但不限于股权投资、债权投资、基金投资等。
第二章组织架构与职责第三条公司设立财务部，负责投资业务财务管理的全面工作。
第四条财务部职责：1. 制定和完善投资业务财务管理制度；2. 负责投资项目的财务核算、监督和报告；3. 对投资业务的风险进行评估和控制；4. 对投资收益进行核算和分析；5. 完成公司领导交办的其他工作。
第三章投资业务财务核算第五条投资业务财务核算应遵循以下原则：1. 依法核算：按照国家统一的会计制度进行核算；2. 客观公正：如实反映投资业务的实际情况；3. 及时准确：确保会计信息及时、准确地反映投资业务的真实情况。
第六条投资业务财务核算内容包括：1. 投资项目的成本核算；2. 投资收益的核算；3. 投资风险的核算；4. 投资退出成本的核算。
第四章投资业务财务管理第七条投资业务财务管理应遵循以下原则：1. 风险控制：对投资业务的风险进行评估和控制，确保投资安全；2. 效益优先：追求投资收益的最大化；3. 透明度：确保投资业务财务管理的透明度，便于监督。
第八条投资业务财务管理内容包括：1. 投资项目的预算管理；2. 投资资金的筹集和管理；3. 投资项目的风险评估和控制；4. 投资收益的分配和管理。
第五章投资业务财务报告第九条投资业务财务报告应定期编制，包括但不限于以下内容：1. 投资项目的财务状况；2. 投资收益情况；3. 投资风险情况；4. 投资业务管理的改进建议。
第六章附则第十条本制度由公司财务部负责解释。
第十一条本制度自发布之日起施行。
通过本制度的实施，旨在规范公司投资业务财务管理，提高投资效益，保障公司资产安全，为公司可持续发展提供有力保障。
投资业务合规管理制度范文
投资业务合规管理制度范文投资业务合规管理制度范第一章总则第一条为了规范投资业务的运作，保护投资者的合法权益，促进资本市场的稳定健康发展，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其全资或控股子公司从事投资业务的工作人员。
第三条投资业务包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等金融产品的投资、交易和管理活动。
第四条投资业务合规管理的目标是确保投资业务的合法合规运作，防范各种风险，维护投资者的利益。
第五条公司应建立健全投资业务合规管理制度，并定期进行评估和完善。
各级管理人员应按照制度要求履行管理责任。
第六条投资业务合规管理应遵循法律法规、行业规范和公司内部规章制度，从源头上预防、识别、评估、控制和处理各类合规风险。
第七条投资业务合规管理涉及的主要内容包括：投资决策、信息披露、内部控制、反洗钱、尽职调查和合规培训等。
第二章投资决策合规管理第八条投资决策应遵循合法合规原则，基于充分的信息和充足的风险评估，确保投资者利益最大化。
第九条投资决策应遵守公司的投资策略和风险控制要求，不得从事超出权限或不适当的投资活动。
第十条投资决策应符合公司内部审批程序，凡涉及重大投资决策，应报公司董事会或相关委员会审议批准。
第十一条投资决策应及时记录并报告，确保决策过程的透明度和责任的追究。
第十二条投资决策应充分考虑信息披露要求，确保投资者能够及时了解投资产品的风险和收益特征。
第十三条对于存在重大风险的投资决策，应进行风险评估和风险管理，确保投资者的利益得到充分保护。
第十四条投资决策人员应按照公司规定的要求和流程履行职责，不得利用投资业务谋取私利。
第三章信息披露合规管理第十五条信息披露是公司对外提供投资相关信息的主要方式，应遵守法律法规和行业规范的要求。
第十六条信息披露应及时、准确、完整、公平地提供投资者所需的所有相关信息，并保护投资者的隐私。
第十七条投资产品的信息披露应包括但不限于以下内容：基本情况、风险因素、业绩情况、费用情况、投资策略、兑付能力等。
投资业务档案管理制度
第一章总则第一条为加强投资业务档案管理，确保档案的完整、准确、系统和安全，根据《中华人民共和国档案法》及相关法律法规，结合本单位的实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位所有投资业务档案的管理，包括但不限于项目立项、投资决策、项目实施、投资回收等各个环节的档案。
第三条投资业务档案管理应遵循以下原则：1. 完整性原则：确保档案的全面、系统，反映投资业务的全过程。
2. 准确性原则：档案内容必须真实、准确，不得篡改、伪造。
3. 安全性原则：采取有效措施，确保档案实体和信息安全。
4. 可用性原则：便于档案的查阅、利用，提高档案的利用率。
第二章职责分工第四条本单位设立档案管理部门，负责投资业务档案的统一管理。
第五条档案管理部门职责：1. 制定和实施投资业务档案管理制度；2. 负责档案的收集、整理、归档、保管、鉴定和销毁；3. 组织开展档案的查阅、利用工作；4. 对投资业务档案进行信息化管理；5. 定期对档案管理工作进行检查、总结和改进。
第六条投资业务相关部门职责：1. 严格按照档案管理制度的要求，及时、准确地收集、整理、归档本部门形成的投资业务档案；2. 积极配合档案管理部门做好档案的查阅、利用工作；3. 对涉及投资业务档案的变更、补充等信息，应及时通知档案管理部门。
第三章档案收集与整理第七条投资业务档案的收集范围：1. 投资决策文件；2. 项目可行性研究报告；3. 项目合同、协议；4. 项目审批文件；5. 项目实施过程中的各类文件、资料；6. 项目验收报告；7. 投资回收报告；8. 其他与投资业务相关的文件、资料。
第八条投资业务档案的整理要求：1. 按照档案分类、编号、编目等规范进行整理；2. 档案卷内文件应按照时间顺序排列，并附上目录；3. 档案卷宗应使用统一规格的卷盒、卷夹等装具；4. 档案卷宗应填写完整、规范。
第四章档案保管与利用第九条投资业务档案的保管：1. 档案管理部门应配备专职或兼职档案员，负责档案的日常保管工作；2. 档案库房应满足防潮、防霉、防尘、防虫、防盗等要求；3. 档案管理人员应定期对档案进行检查、维护，确保档案的安全。
投资业务管理制度
投资业务管理制度第一章总则第一条为规范和加强公司投资业务管理，提高投资业务管理水平，保护投资者的合法权益，制定本制度。
第二条本制度适用于公司投资业务管理。
第三条公司投资业务应遵循合法、稳健、适当、诚信、谨慎的原则。
第四条投资业务按照法律法规和公司制度的要求开展。
第二章组织管理第五条公司设立投资管理委员会，负责公司投资业务的全面管理。
第六条投资管理委员会成员由公司高级管理人员组成，由董事长担任主任委员，副总经理担任副主任委员。
第七条投资管理委员会职责包括：1.研究制定公司投资业务发展战略；2.审议和批准重大投资项目；3.监督和评估投资项目的实施情况；4.定期向公司董事会和监事会报告投资业务管理情况。
第八条投资管理委员会每年至少召开四次会议，其他重大投资项目审议时可根据需要临时召开会议。
第九条公司设立投资管理部门，负责具体的投资项目经营和管理工作。
第十条投资管理部门主要职责包括：1.负责制定和实施投资发展计划；2.负责投资项目的策划、组织和实施；3.负责投资项目的风险评估和控制；4.负责投资项目的合规监管。
第十一条投资管理部门设立投资业务管理岗位，按照职责分工，合理配置管理人员。
第三章投资项目管理第十二条公司投资项目应严格遵循市场经济规律，坚持风险与收益相匹配的原则，避免盲目投资。
第十三条公司投资项目应当根据公司的发展战略和资金规模，确定合适的投资方向和投资规模。
第十四条公司应当建立健全的投资项目评估和决策机制，确保投资项目的合理性和可行性。
第十五条投资项目应当进行风险评估，并制定相应的风险控制措施。
第十六条投资项目应当按照相关法律法规的要求，进行合规审查。
第十七条投资项目立项应当经过投资管理委员会审议，并经董事会批准后方可实施。
第十八条投资项目实施过程中应当加强监督和管理，确保项目进度和效果。
第十九条投资项目实施结束后，应当及时进行评估，总结项目经验，为今后投资提供参考依据。
第四章投资风险管理第二十条公司应当建立健全的风险管理制度，对于投资项目的风险进行科学评估和有效控制。
投资活动管理制度(7篇)
投资活动管理制度（7篇下载）投资活动管理制度篇1第一条制定目的为加强公司对外投资管理，规范公司对外投资行为，保障公司合法权益，根据有关法律法规及公司章程的有关规定，制定本制度。
第二条适用范围本制度适用于公司一切对外投资行为的监督管理工作，包括股权投资、债权投资的申报、审批、监管等。
第三条基本原则1．明确管理权限。
2．落实出资者和经营者的责任。
3．加强出资者的监督力度。
第四条主管部门公司__部是对外投资的管理部门。
第五条对外投资决策__运用公司资产所作出的投资权限为公司最近经审计净资产__％以下，其它重大投资项目应由__申报__审查批准。
第六条对外投资项目1．公司鼓励以下对外投资项目：（1）符合公司发展战略的项目；（2）拥有技术优势或资源优势的开发项目；（3）与公司生产经营有关的原材料、能源和产品销售等紧密相关的项目。
2．公司不鼓励以下对外投资项目：（1）不具竞争优势的项目；（2）不符合国家产业政策的项目。
（3）__项目。
3．对外投资项目要采用__形式进行，累计对外投资总额不得超过公司净资产的__%。
第七条对外投资申报公司的对外投资行为，应由__向__提交以下材料进行申报：1．对外投资项目概况；2．对外投资可行性分析报告；3．本单位近x年的资产负债表和损益表；4．合作投资的，提交有关合作协议及合作方基本情况。
第八条对外投资审批1．__申报对外投资项目后，由__负责审核并对项目提出初步意见后提交__作进一步审批。
2．审批的基本原则：（1）符合国家产业政策；（2）符合公司发展战略和投资方向；（3）经济效益良好或符合其它投资目的；（4）有规避风险的.预案；（5）与公司投资能力相适应；（6）申报资料齐全、真实、可靠。
3．审批额度（1）低于公司最近经审计净资产__％的项目由__审批；（2）公司最近经审计净资产__％至__％的项目由__审批；（3）公司最近经审计净资产__％以上项目由__审批。
第九条对外投资监督1．对外投资项目运作完成后，应于__日内将本项目的运作情况报送__，并抄送__。
投资公司业务管理制度范文
投资公司业务管理制度范文投资公司业务管理制度范文第一章总则第一条为了规范投资公司的经营行为，保护投资者的合法权益，加强风险管理，促进行业的健康发展，制定本制度。
第二条投资公司业务管理制度是指导投资公司进行正常经营活动的组织和纪律规范，是保障投资公司规范运营、风险控制和合规经营的基本制度。
第三条投资公司业务管理制度适用于拥有独立法人资格的各类投资公司，包括证券投资基金公司、私募基金管理公司、期货公司等。
第二章投资决策第四条投资公司应当建立科学的投资决策机制，制定投资决策流程、风险控制政策和管理制度，确保投资决策的公平、公正、合理。
第五条投资决策应当符合法律法规、投资公司章程以及投资策略和风险偏好，应当重视信息披露和内部信息管理，不得利用非公开信息进行投资交易。
第六条投资决策应当充分考虑风险因素，进行投资风险评估和分析，合理控制投资组合的风险水平。
第三章风险管理第七条投资公司应当建立健全的风险管理体系，包括风险管理流程、风险评估模型和风险监测系统，及时识别、评估和控制各类风险。
第八条投资公司应当制定风险分析和监测制度，对投资组合的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等进行监控和评估，确保风险控制在合理范围内。
第九条投资公司应当建立风险预警机制，对风险事件及时预警、及时处理，防范和控制风险的扩散和蔓延。
第四章内部控制第十条投资公司应当建立健全的内部控制机制，包括内部控制制度、内部控制程序和内部控制监督。
第十一条投资公司应当建立内部控制制度，确保投资公司的各项业务活动按照法律法规和公司章程进行，防止违规行为发生。
第十二条投资公司应当制定内部控制程序，明确各业务环节的职责分工和操作流程，确保业务活动的有效运行和风险控制。
第十三条投资公司应当建立内部控制监督机制，包括内部审计和风险管理部门，对投资公司的业务活动、内部控制制度和程序进行监督和评估。
第五章合规经营第十四条投资公司应当遵守国家法律法规和监管规定，开展合法合规的投资业务，不得从事违法活动。
投资业务管理制度模板
投资业务管理制度模板一、总则1. 本制度旨在规范公司投资业务流程，确保投资活动合法、合规、高效进行。
2. 本制度适用于公司所有涉及投资业务的部门及个人。
二、投资决策机制1. 成立投资决策委员会，负责审议和决定公司所有投资项目。
2. 投资决策委员会由公司高层管理人员和相关部门负责人组成。
三、投资项目筛选与评估1. 设立投资项目筛选标准，确保投资项目符合公司战略发展方向。
2. 对潜在投资项目进行全面评估，包括但不限于市场分析、财务分析、风险评估等。
四、投资执行流程1. 投资项目经投资决策委员会批准后，由投资部门负责执行。
2. 投资执行过程中应遵循公司的财务管理制度，确保资金安全。
五、风险控制与合规管理1. 建立投资风险评估体系，对投资项目进行定期风险评估。
2. 确保所有投资活动遵守相关法律法规和行业标准。
六、投资后管理1. 对已投资项目进行定期跟踪管理，评估投资效果。
2. 设立退出机制，明确投资退出的条件和流程。
七、信息披露与报告1. 投资部门应定期向公司高层和相关部门报告投资业务进展情况。
2. 确保信息披露的准确性和及时性，遵守信息披露相关规定。
八、监督与审计1. 内部审计部门定期对投资业务进行审计，确保制度执行的有效性。
2. 对违反投资管理制度的行为进行调查，并根据情节轻重采取相应措施。
九、附则1. 本制度自发布之日起生效，由投资管理部门负责解释。
2. 对本制度的修改和补充，须经投资决策委员会审议通过。
请根据公司实际情况调整上述模板内容，以确保其适用性和有效性。
投资业务合规管理制度
投资业务合规管理制度一、总则为规范和规划投资业务，保障投资者权益，提高投资活动的风险控制能力，特制定本制度。
二、制度目的本制度的目的是为了规范和管理投资业务的合规行为，保证投资活动的稳健进行，提高风险控制能力，保护投资者合法权益，加强内部和外部监管。
三、适用范围本章程适用于公司内所有投资业务的合规管理。
四、合规管理机构及人员公司设立合规管理部门，专门负责制定、执行和监督投资业务的合规管理制度。
合规管理部门负责人应当对公司高层汇报直接负责。
五、投资业务合规管理原则1. 守法合规原则：公司在进行投资活动应遵守国家法律、法规、政策，不得违法违规进行投资活动。
2. 风险控制原则：公司应当对投资活动的风险进行充分评估和控制，确保不会对公司的整体利益和投资者的权益造成严重损害。
3. 诚实守信原则：在进行投资活动时，公司及其相关人员应当诚实守信，谨慎勤勉，不得以虚假资料、不实陈述或其他欺诈手段误导投资者。
六、投资业务合规管理制度的具体内容1. 投资业务准入管理（1）投资标的的选择应当符合公司的投资策略和业务范围，应当进行严格的尽职调查和风险评估。
（2）公司不得从事未经批准的违规投资活动。
2. 投资资金管理（1）公司应当建立完善的投资资金管理制度，包括资金使用、风险控制、资金监管等。
（2）对于不同类型的投资产品，公司应当制定相应的风险控制措施，确保资金的安全与稳健增值。
3. 投资信息披露（1）公司应当及时、真实、完整地披露投资活动的相关信息，保障投资者的知情权。
（2）公司不得利用不正当手段掩盖投资风险，误导投资者。
4. 投资风险控制（1）公司应当不断完善投资风险控制体系，建立风险识别、评估、预警和化解机制。
（2）公司应当设立专门的风险管理部门，负责监测投资风险，并及时向相关部门和高层报告。
5. 投资绩效评估（1）公司应当建立科学的投资绩效评估体系，对每一笔投资进行绩效分析。
（2）对于绩效不佳的投资，公司应当及时进行调整，以减少损失。
某某公司投资管理制度
某某公司投资管理制度一、总则1. 为规范公司的投资行为，保障投资安全，提高投资效益，根据相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。
2. 本制度适用于公司及其下属全资、控股子公司的所有投资活动。
3. 投资管理应遵循合法、审慎、效率的原则，确保资金的安全性、流动性和收益性。
二、投资决策机构1. 公司设立投资决策委员会，负责审议和决定公司的重大投资项目。
2. 投资决策委员会由公司董事长、总经理、财务总监等高层管理人员以及外部专家组成。
3. 对于超出一定金额的投资项目，应提交董事会或股东大会审议批准。
三、投资程序1. 项目申报：由相关部门或子公司提出投资建议，并形成初步的可行性分析报告。
2. 初步审核：财务部门对投资项目进行初步审核，评估项目的财务可行性。
3. 详细评审：投资决策委员会对通过初步审核的项目进行详细评审，包括市场分析、风险评估、收益预测等。
4. 决策批准：根据评审结果，投资决策委员会做出是否投资的决定。
5. 执行监督：项目获批准后，由指定部门负责执行，并定期向投资决策委员会报告进展情况。
四、风险管理1. 投资项目必须进行风险评估，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。
2. 对于高风险项目，应制定相应的风险控制措施和应急预案。
3. 建立投资项目的风险监控机制，及时发现问题并采取措施。
五、信息披露1. 公司应对外披露重大投资事项，保证信息的透明度和公正性。
2. 信息披露应遵守相关法律法规，确保信息的真实性、准确性和完整性。
六、附则1. 本制度自董事会审议通过之日起实施。
2. 本制度的解释权归公司所有。
投资公司业务管理制度
投资公司业务管理制度第一章总则第一条为了规范投资公司的业务管理行为，提高经营效率，保护投资者的利益，制定本管理制度。
第二条投资公司业务管理执行对象是本公司及其全体员工。
第三条投资公司业务管理应当坚持依法经营、诚实守信、客观公正、公平竞争的原则，弘扬安全、高效、和谐的企业文化，提高风险防范和应对能力，推动投资公司持续稳健发展。
第四条投资公司业务管理应当坚持依法规范经营，遵守国家宏观政策和行业管理规定，加强内部管理，提高公司风险防范和应对能力。
第五条投资公司业务管理应当坚持保护投资者利益，加强信息披露透明度，确保投资者的知情权、决策权和利益受到保护。
第六条投资公司业务管理应当坚持追求卓越，加强内部管理和控制，提高公司管理效率和服务水平。
第七条投资公司业务管理应当坚持持续改进，提高公司创新意识和市场竞争力，不断提升公司核心竞争力。
第八条投资公司业务管理应当注重风险防范，建立健全风险控制机制，有效预防和化解重大风险。
第九条投资公司业务管理应当坚持合规经营，加强合规意识和合规管理，维护公司的正当权益和形象。
第二章组织架构第十条投资公司业务管理的组织架构包括董事会、监事会和高级管理层。
第十一条董事会是投资公司的最高权力机构，负责制定公司的发展战略、业务规划和重大决策，保障公司的正常经营和迅速发展。
董事会成员应当遵守公司章程和监管规定，履行职责，行使监督管理权，保护公司和投资者的合法权益。
董事会应当设立战略委员会、风险管理委员会等专门委员会，负责公司发展战略、风险管理等。
董事会全体成员应当执行公司章程，勇于创新，敢于负责，不断提高企业治理水平。
第十二条监事会是公司的监督机构，由监事组成。
监事会负责监督公司的财务管理、资产安全、合规经营等职能。
监事会应当组织独立董事履行职责，提供反馈意见和建议。
监事会应当定期对公司主要决策和重大风险进行监督检查，发现问题及时提出处理建议。
第十三条高级管理层是公司的管理决策机构，由总经理和其他高管组成。
投资理财业务人员管理制度
第一章总则第一条为加强投资理财业务人员的管理，提高业务水平，规范业务行为，确保公司投资理财业务的稳健发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有从事投资理财业务的人员，包括投资顾问、理财经理、客户经理等。
第三条投资理财业务人员应严格遵守国家法律法规、行业规范和公司各项规章制度，切实履行岗位职责，为客户提供专业、优质、高效的投资理财服务。
第二章岗位职责与权限第四条投资理财业务人员岗位职责：1. 深入了解国家政策、行业动态和金融产品特点，为客户提供专业理财建议；2. 根据客户需求，制定合理的投资理财方案，并协助客户实施；3. 跟踪客户投资理财状况，及时调整投资策略；4. 宣传公司投资理财业务，拓展客户资源；5. 维护客户关系，提升客户满意度。
第五条投资理财业务人员权限：1. 在职责范围内，有权向客户提供投资理财建议；2. 有权根据客户需求，调整投资理财方案；3. 有权向客户推荐公司投资理财产品；4. 有权参与公司组织的培训、研讨等活动。
第三章培训与考核第六条公司应定期组织投资理财业务人员进行专业培训，提高业务水平和综合素质。
第七条公司对投资理财业务人员进行考核，考核内容包括：1. 业务知识掌握程度；2. 客户满意度；3. 业务业绩；4. 遵守公司规章制度情况。
第四章业务规范与风险控制第八条投资理财业务人员应严格遵守以下业务规范：1. 诚信经营，不得进行虚假宣传、误导客户；2. 不得泄露客户信息；3. 不得参与任何形式的内幕交易；4. 不得利用职务之便谋取私利。
第九条投资理财业务人员应加强风险控制意识，确保客户资金安全：1. 按照客户风险承受能力，推荐合适的投资理财产品；2. 定期评估客户投资组合风险，及时调整投资策略；3. 加强对客户资金流向的监控，防范资金风险。
第五章奖惩与离职第十条公司对表现优秀的投资理财业务人员进行奖励，包括但不限于晋升、加薪、奖金等。
第十一条投资理财业务人员违反本制度规定，公司将视情节轻重给予警告、罚款、降职、解除劳动合同等处分。
投资业务管理制度
投资业务管理制度一、制度背景投资业务作为一个重要的财务活动，对企业的发展和稳定具有重要的意义。
为了规范和管理投资业务，提高投资决策的科学性和准确性，制定本投资业务管理制度。
二、管理目标本投资业务管理制度的目标是：1.规范投资决策的流程和环节，保证投资决策的合理性和决策结果的实现；2.提高投资业务的盈利能力，保证企业的财务稳定；3.加强风险控制，防范投资损失的发生；4.提高投资业务的效率，降低管理成本。
三、投资决策流程3.1 投资决策的确定1.审查投资项目的可行性研究报告，包括项目背景、市场分析、技术可行性、财务评价等内容；2.召开投资决策会议，由相关部门和人员参与讨论决策；3.根据投资决策会议的讨论结果和意见，确定是否进入下一步的投资决策流程。
3.2 投资决策的实施1.编制投资计划书，包括投资金额、投资时间、投资目标等内容；2.组织相关部门和人员，按照投资计划书的要求进行投资实施；3.监督和检查投资实施情况，及时处理投资实施中的问题和风险。
3.3 投资决策的评估和调整1.定期评估投资决策的效果和投资项目的运营情况；2.根据评估结果，及时调整投资决策和投资计划；3.建立健全的投资决策监督机制，提高投资决策的灵活性和科学性。
四、风险控制4.1 风险评估和分析1.对投资项目进行风险评估和分析，确定投资项目的风险程度；2.根据风险评估结果，采取相应的风险控制措施，减少投资损失的发生。
4.2 风险管理1.建立风险管理制度，明确风险管理的责任和流程；2.定期开展风险管理培训，提高员工风险管理意识和能力；3.建立健全的风险管理监控体系，及时发现和解决风险问题。
4.3 风险评估和控制的调整1.定期评估和分析投资项目的风险，根据评估结果，对风险控制措施进行调整；2.针对新出现的风险，及时采取控制措施，保证投资项目的安全运营。
五、绩效评估和监督5.1 绩效评估1.建立绩效评估制度，对投资项目的绩效进行评估；2.根据评估结果，对投资项目的绩效进行奖惩和调整。
投资公司投资管理制度
投资公司投资管理制度第一章总则第一条目的和依据为了规范投资公司的投资管理，提高投资决策的科学性和规范性，确保投资行为符合法律法规和公司发展战略，订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于投资公司的投资管理活动。
第三条定义1.投资公司：指本公司投资和管理资金以取得经济利益的法人或自然人。
2.投资管理：指投资公司对投资项目进行全面管理和监督的活动，包含项目选择、评估、决策、执行和退出等环节。
第二章投资策略和目标第四条投资策略1.投资公司应订立合理的投资策略，明确投资方向、行业重点和风险掌控措施。
2.投资策略应依据市场环境、公司实力和风险偏好进行调整和优化。
第五条投资目标1.投资公司的重要目标是实现投资收益最大化，并确保投资的安全性和稳定性。
2.投资目标应与公司发展战略相全都，同时考虑市场需求和投资周期等因素。
第六条风险掌控1.投资公司应设立特地的风险管理部门，负责订立风险管理政策、建立风险评估模型和监测风险指标等。
2.投资决策应进行风险评估和风险掌控计划，确保风险可控、可猜测，并订立相应的风险应对措施。
第三章投资流程管理第七条投资流程投资公司的投资流程包含项目申报、评估、决策、执行和退出等环节。
第八条项目申报1.拟投资项目应提交完整的项目申报料子，包含项目概况、市场分析、财务猜测等。
2.项目申报料子应经过严格的审核和评估，包含市场调研、财务分析、风险评估等环节。
3.项目申报结果应及时通知申报人，并予以明确的反馈看法。
第九条评估与决策1.项目评估应综合考虑市场前景、投资回报率、风险掌控等因素，形成评估报告。
2.评估报告应提交给投资决策委员会进行投资决策，确保决策过程公正、透亮，并做好决策记录。
第十条执行与监控1.投资决策通过后，投资公司应订立投资执行计划，明确项目推动的目标、任务和责任。
2.投资项目的执行应进行定期监控和评估，及时发现和解决问题，并做好沟通和协调工作。
第十一条退出管理1.投资项目在实现预期收益或风险过大时，投资公司应及时考虑退出策略。
投资管理公司规章制度(5篇)
投资管理公司规章制度第一章、总则一、公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定。
二、公司倡导树立“一盘棋”思想，禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。
三、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。
四、公司提倡全体员工刻苦学习科学技术和文化知识，为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支思想新、作风硬、业务强、技术精的员工队伍。
五、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。
六、公司实行“岗薪制”的分配制度，为员工提供收入和福利保证，并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。
七、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉行节约，反对铺张浪费；倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。
八、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。
第二章、分则一、人事异动1、新员工入职时要提交：身份证复印件一份、两寸白底彩照____张、健康证明一份、工资卡一张、学历证明原件。
风险提示：企业要在员工入职一个月内与员工签订书面的劳动合同，否则企业需要承担双倍工资的风险；劳动合同必须具备劳动合同期限、工作内容、劳动保护和劳动条件、劳动报酬、劳动纪律、劳动合同终止条件以及违反劳动合同的责任等条款，建议企业与员工签订劳动合同时，可以先咨询专业的律师，或者查阅好相关法律问题，避免引起不必要的劳动纠纷。
2、新员工入职后一个月内，公司要与员工签订劳动合同，并办理社保。
3、正式员工要离职的，需提前____天提出离职申请，试用期员工需提前____天提出申请。
投资类公司的管理制度
第一章总则第一条为加强公司治理，规范投资行为，防范投资风险，提高投资效益，保障公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有投资类业务，包括但不限于股权投资、债权投资、证券投资、基金投资等。
第三条本制度遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规和行业监管规则，确保投资业务合法合规。
（二）风险控制：建立完善的风险管理体系，确保投资风险可控。
（三）效益优先：以提高投资收益为目标，实现公司持续、稳定、健康发展。
（四）责任明确：明确各部门、各岗位的职责，确保投资业务高效运作。
第二章投资决策第四条投资决策实行集中领导、分级管理、科学决策的原则。
第五条投资决策机构：（一）董事会：负责制定公司投资战略、审批重大投资决策。
（二）投资委员会：负责审核投资项目的可行性，提出投资建议。
（三）投资部：负责具体执行投资决策，负责投资项目的筛选、尽职调查、投资谈判等工作。
第六条投资决策程序：（一）投资部根据市场调研和行业分析，提出投资建议。
（二）投资委员会对投资建议进行审核，形成投资意见。
（三）董事会审议批准投资决策。
第三章投资风险管理第七条建立健全投资风险管理体系，确保投资风险可控。
第八条投资风险管理包括：（一）市场风险：关注宏观经济、行业政策、市场供需等因素，合理配置投资资产。
（二）信用风险：对投资项目进行尽职调查，评估借款人信用状况，确保投资资金安全。
（三）操作风险：完善内部控制制度，加强投资业务流程管理，防范操作风险。
（四）合规风险：严格遵守法律法规和行业监管规则，确保投资业务合规。
第四章投资业务管理第九条投资业务管理包括：（一）尽职调查：对投资项目进行全面、深入的尽职调查，确保投资决策的准确性。
（二）投资谈判：与投资方进行充分沟通，争取有利的投资条件。
（三）投资协议：签订投资协议，明确投资双方的权利义务。
（四）投资实施：按照投资协议，进行投资项目的实际操作。
公司投资管理制度(5篇)
公司投资管理制度____公司项目投资管理制度第一章总则第一条为规范项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化、规范化、程序化，特制定本制度。
第二条公司及各成员企业在进行各项目投资时，均须遵守本制度。
第三条公司及各成员企业的重大投资项目应由行政办公会议决定可行性方案申报公司董事会审议。
董事会批准项目，由投资单位总经理或项目负责人组织实施。
第四条所有投资项目在报批立项之前，有关人员应负有保密责任。
第二章项目的初选与分析第五条各投资项目的选择应以公司的战略方针和十年规划为依据，符合国家或国际产业导和公司投资结构平衡政策。
第六条投资项目的选择应经过充分调查并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠和有效。
第七条投资项目的建议书和可行性研究报告由拟定的投资主体编写并交公司投资管理部初审，不得越级上报。
第三章项目的审批与立项第八条投资项目的审批权限，由公司总经理审批后报公司董事会审批立项。
第九条所有投资项目，由公司投资管理部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司分管领导审核，然后按项目审批权限呈总经理或行政办公会议直到董事会会议，进行复审或全面论证。
第十条由公司总经理主持项目论证会，对项目的合法性、前期工作内容的完整性、基础数据的准确性、财务预算的可行性及项目规模、时机等因素进行实地考察，或聘请专家小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。
经充分论证后，凡达到立项要求的重大项目，由行政办公会议或董事会审批立项。
第四章项目的组织与实施第十一条实行项目经理负责制。
各投资项目负责人由实施单位的总经理委派，委派人对总经理负责；公司投资管理部对项目建设进行归口管理，并对项目建设过程进行跟踪调查、分析和监督。
第十二条各投资项目的业务班子由项目负责人负责组建，报实施单位总经理核准；项目经理对项目的实施情况负完全责任。
投资公司业务员管理制度
第一章总则第一条为规范投资公司业务员的管理，提高业务员的工作效率和质量，确保公司业务健康有序发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有业务员，包括但不限于投资顾问、销售代表、客户经理等。
第二章职责与权限第三条业务员的职责：1. 负责市场调研，了解行业动态，为公司提供市场分析报告；2. 根据公司业务需求，制定并执行销售计划；3. 拓展客户资源，维护客户关系，提高客户满意度；4. 负责投资项目的推介、洽谈、签约等工作；5. 跟踪项目进展，确保项目顺利实施；6. 完成公司领导交办的其他工作。
第四条业务员的权限：1. 根据市场情况，调整销售策略；2. 依据公司规定，与客户签订投资协议；3. 提出合理化建议，优化公司业务流程；4. 在职责范围内，处理客户投诉和纠纷。
第三章培训与发展第五条公司对新入职的业务员进行岗前培训，内容包括公司文化、业务知识、法律法规等。
第六条公司定期组织业务员参加各类培训，提高业务技能和综合素质。
第七条公司鼓励业务员参加行业认证考试，提升自身竞争力。
第四章考核与激励第八条公司对业务员实行绩效考核制度，考核内容包括业绩、客户满意度、团队合作等方面。
第九条考核结果作为业务员晋升、调薪、奖惩的重要依据。
第十条公司设立奖励基金，对业绩突出的业务员给予物质和精神奖励。
第五章出勤与考勤第十一条业务员应严格遵守公司作息时间，按时上下班。
第十二条业务员因特殊情况需请假，需提前向部门经理申请，并说明请假原因。
第十三条公司实行考勤制度，对迟到、早退、旷工等行为进行处罚。
第六章纪律与处罚第十四条业务员应遵守国家法律法规、公司规章制度，维护公司形象。
第十五条业务员在工作中违反纪律，公司将视情节轻重给予警告、记过、降职、辞退等处罚。
第七章附则第十六条本制度由公司人力资源部负责解释。
第十七条本制度自发布之日起施行。
通过本制度的实施，我们期望能够提高投资公司业务员的工作效率，增强团队凝聚力，为公司创造更大的价值。
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常州星宇车灯股份有限公司投资业务管理制度第一章总则第一条为了防范投资风险，保障投资安全，提高投资效益，维护公司形象和投资者的利益，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第6号—资金活动》的要求，制定本制度。
第二条本制度适用于常州星宇车灯股份有限公司（以下简称“公司”）、全资子公司和控股子公司（以下简称“子公司”）。
第三条本制度所称投资是指公司为获取未来收益而以一定数量的货币资金或公司所有的固定资产、其他流动资产、无形资产、股权等作价出资对外进行各种形式的投资活动。
公司通过收购、出售或其他方式导致公司资产增加或减少的行为也适用本制度。
第四条不相容岗位分离：1、投资方案的拟订与论证、决策。
2、投资合同或协议的签订与审批。
3、与投资有关的各种款项支付申请、审批与执行。
4、投资业务的执行与相关会计记录。
5、投资处置方案的提出、审批与执行及会计记录。
第五条公司至少应当关注涉及投资活动的下列风险：1、投资活动与公司战略不符带来的风险。
公司发展战略是公司投资活动、生产经营活动的指南和方向。
公司投资活动应该以公司发展战略为导向，正确选择投资项目，合理确定投资规模，恰当权衡收益与风险。
要突出主业，妥善选择并购目标，控制并购风险。
要避免盲目投资，或者贪大贪快，乱铺摊子，以及投资无所不及、无所不能的现象。
2、投资与投资在资金数量、期限、成本与收益上不匹配的风险。
投资活动的资金需求，需要通过投资予以满足。
不同的投资方式，可投集资金的数量、偿还期限、投资成本不一样，这就要求投资应量力而为，不可贪大求全，超过公司资金实力和投资能力进行投资；投资的现金流量在数量和时间上要与投资现金流量保持一致，以避免财务危机发生；投资收益要与投资成本相匹配，保证投资成本的足额补偿和投资盈利性。
3、投资活动忽略资产结构与流动性的风险。
公司的投资活动会形成特定资产，并由此影响公司的资产结构与资产流动性。
对公司而言，资产流动性和盈利性是一对矛盾，这就要求公司投资中要恰当处理资产流动性和盈利性的关系，通过投资保持合理的资产结构，在保证公司资产适度流动性的前提下追求最大盈利性，这也就是投资风险与收益均衡问题。
4、缺乏严密的授权审批制度和不相容职务分离制度的风险。
没有严格的授权审批制度和不相容职务分离制度，公司投资就会呈现出随意、无序、无效的状况，导致投资失误和公司生产经营失败。
因此，授权审批制度和不相容职务分离制度是投资内部控制、防范风险的重要手段。
同时，与投资责任制度相适应，还应建立严密的责任追究制度，使责权利得到统一。
5、缺乏严密的投资资产保管与会计记录的风险。
在严密的授权审批制度和不相容职务分离制度以外，是否有严密的投资资产保管制度和会计控制制度，也是避免投资风险、影响投资成败的重要因素。
公司应建立严密的资产保管制度，明确保管责任，建立健全账簿体系，严格账簿记录，通过账簿记录对投资资产进行详细、动态反映和控制。
第二章投资管理机构第六条公司股东大会是公司的最高投资决策机构；董事会和总经理办公会在有关法律法规和《公司章程》规定的范围内或股东大会授权范围内拥有投资决策权。
第七条公司董事会战略委员会负责对公司长期发展战略和需要董事会决定的重大投资决策进行研究并向董事会提出决策建议。
第八条公司股东大会、董事会、总经理办公会批准的重大投资项目由公司总经理负责按期组织实施。
第九条公司投资管理部门负责投资项目的管理工作，包括：1、在公司总经理领导下，贯彻实施公司投资发展战略；2、负责投资项目的选址、考察、论证，提出投资方案、组织可行性分析和评估；3、根据股东大会、董事会、总经理办公会决议，与被投资方、合作方进行调查、谈判、签约，跟踪投资项目，负责投资项目处置。
公司投资管理部门包括工程项目部、董事会办公室。
公司对外收购、出售等投资，应成立项目工作小组，负责上述事宜。
第十条公司财务部是公司投资的财务管理和资金保障部门，负责审核公司年度投资预算，对投资项目进行资金筹措、会计核算和财务管理，并对投资项目的财务情况和预决算管理情况进行检查和监督。
第十一条公司审计部是公司投资的监督和审计责任部门，负责按照公司内部审计制度对投资项目的执行过程进行审核监督，负责公司重大工程项目招投标的监督和投资项目结算的审计工作。
第十二条公司董事会办公室除了负责投资项目的参与外，还负责对公司对外投资项目信息披露的合法、合规性进行审查，并组织进行相应信息披露。
第十三条公司法律顾问负责公司投资项目相关法律文本及项目合法性审核，对合作意向书、投资协议、合同及章程等进行法律主审，并按公司要求提供法律审核意见。
第十四条公司其他职能部门或公司指定的专门工作机构按其职能参与、协助和支持公司的投资工作。
第十五条公司实际控制的子公司的重大投资行为，视同公司行为，在子公司投资标的金额达到国家证券监管部门规定的比例时，公司以其所持有的股份行使股东权利前，应按国家证券监管部门的相关规定，由公司具有相应决策权限的机构进行表决。
公司持股50%以下的参股公司发生的重大投资行为，投资标的金额乘以参股比例后达到国家证券监管部门规定的指标的，亦适用上述规定。
本条所述实际控制，指下列情形：1、公司直接或间接持股比例超过50%；2、公司通过协议安排或其他方式能够决定该公司董事会半数以上成员选任；3、公司依其可实际支配的参股公司表决权足以控制该公司股东（大）会；4、公司通过其他方式对该公司的财务和经营政策能够实施控制。
第十六条公司子公司/参股公司对外投资行为，应按子公司/参股公司章程的规定由其董事会或股东（大）会审批。
公司委派的董事、监事或股东代表，在子公司/参股公司董事会、监事会、股东（大）会上代表公司的利益，对其有关重大投资事项发表意见前，应向公司相关职能部门征询意见，并提交相关投资项目资料给予公司经理办公会、董事会或股东大会等拥有相应投资审批权限的机构审议。
第三章投资立项第十七条投资管理部门负责人根据公司战略规划、年度投资预算、公司资金现状、资本结构等编写投资方案，投资方案的内容应包括但不限于以下内容：符合国家有关法律法规、政策和公司资金预算要求，明确投资目的、对象、形式、额度、潜在投资风险和具体应对措施以及投资管理等。
第十八条投资管理部门负责人组织财务部、董事会办公室、工程项目部、审计部、市场部、技术中心等部门人员，成立投资项目工作小组，对投资方案进行战略性、经济性、风险性、技术性等方面的论证评估，对投资项目是否符合国家的法律、法规以及有关政策文件依据，对投资技术可行性、经济可行性、资金筹措、发展前景等方面进行详尽的调查分析，编制《投资方案可行性报告》，可行性研究报告包括产业政策、行业发展状况、公司战略、经济效益、技术与管理、人力资源、法律、经营与财务风险等方面的分析。
对于重大投资项目，应单独聘请专家或具有相应资质的中介机构进行可行性分析论证。
《投资方案可行性报告》编制完成后，由投资管理部门负责人报请审批。
第十九条分管投资部门领导、总经理对《投资方案可行性报告》的全面性、合规性、正确性进行审核。
按照《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》规定的审批权限，需要报董事会、股东大会审议的，应报请董事会、股东大会审议批准，集体签名，形成会议记录。
第二十条分管投资部门领导、总经理、董事会、股东大会审核、审批有异议的，应重新对投资方案进行论证；审核、审批无异议的，由投资部门领导确定投资方案，重大投资事项经董事会或股东大会审议批准后按规定向政府主管部门备案。
第二十一条公司投资项目如涉及的资产需审计评估，应由具有证券从业资格的审计评估机构对相关资产进行审计评估；如涉及发行股份、发行可转换债券、收购兼并等投资的，需联合外部法律、财务、证券机构出具相关报告，报中国证券监督管理委员会审核、核准，并符合中国证券监督管理委员会决定的决策审批程序；如涉及国有资产产权变动的，还应符合国有资产产权变动的评估备案以及决策审批程序。
第四章投资执行控制第二十二条投资管理部门负责人根据经批准的投资方案，编制详细的投资计划，落实不同阶段的资金投资数量、投资具体内容、项目进度、完成时间、质量标准与要求等。
第二十三条分管投资部门领导、总经理对投资计划进行合理性、全面性、与公司资金计划安排结合等方面的审核和审批。
第二十四条投资管理部门负责人按照规定程序与投资对象，与外部机构订立《投资合同或协议》等文本。
投资合同或协议的订立应当符合《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定。
第二十五条分管投资部门领导、法律顾问对《投资合同或协议》草稿的合法性、合理性（经济、风险）、完整性进行审核，报总经理审批，审核和审批情况和意见应有完整的书面记录。
第二十六条审核、审批有异议的，投资管理部门负责人与外部机构协商修订合同等文本条款，达成一致后，签订正式的《投资合同或协议》。
第二十七条签订正式的《投资合同或协议》后，投资部门负责人与外部机构办理投资相关手续，涉及境外投资、并购重组事项的投资，应协调外部中介机构，出具相关文件，报政府主管部门批准。
第二十八条投资管理部门负责人根据审批后的投资合同或协议和投资计划，申请资金付出实物或无形资产交接；分管投资部门领导、总经理审核、审批资金申请实物或无形资产交接；审批后，财务部出纳付出资金和办理购买债券、股票手续。
投入实物必须办理实物交接手续，并经实物使用和管理部门同意。
在签订投资合同或协议之前，不得支付投资款或办理投资资产的移交；并在投资完成后，取得被投资方出具的投资证明或其他有效凭据。
第二十九条投资资金付出或实物、无形资产交接后，以下各岗位应加强对投资项目的跟踪管理：1、公司总经理为重大投资组织和执行实施的主要责任人，负责对投资项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等，以利于董事会及股东大会及时对投资做出修订。
2、投资管理部门或项目实施小组，负责投资项目的任务执行和具体实施。
投资管理部门或项目实施小组应制定投资项目的执行计划和进度安排。
项目执行计划和进度安排报公司备案。
投资管理部门或项目实施小组负责人负责与相关职能部门的工作协调，相关职能部门应配合投资管理部门或项目小组的工作。
投资管理部门或项目实施小组应定期将项目进展情况向总经理办公会做出书面汇报，并接受项目管理和财务收支等方面的内部审计。
3、公司总经理可再确定一名项目监督人，主要职责是：对项目全过程实行跟踪监管；督促投资管理部门或项目实施小组加强项目运作管理和资金财务管理；及时发现和汇报项目实施过程中出现的问题，并提出解决的办法和建议。
4、投资项目发生变更，主要包括投资总额变动、重大合同修订等，应当区分一般变更、重大变更进行管理。
投资项目的一般变更，是指投资项目的实施条件、发展环境发生一些变化，但未出现重大变化，不需要做重大决策性调整的变更。