竞争法3
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案例4
方便面集体涨价事件 2007年8月16日，中国国家发改委发布
了对方便面价格串通案调查情况的通》，由 食品科技协会用世界拉面中国分会的名义组 织拉面企业联合涨价，组织、策划的“方便 面行业集体涨价”事件，经国家发改委调查 认定，已经构成相互串通、操纵市场价格的 行为，并责令世界拉面协会中国分会立即改 正错误，消除不良影响。
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禁止联合限制竞争行为制度
二、联合限制竞争行为立法 例
（3）一般禁止行为与类型列举ห้องสมุดไป่ตู้ 结合的立法例
欧盟一些成员国的竞争法及《罗马条约》 列举了典型情况
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联合限制竞争行为的法律规制
《罗马条约》第85条现《欧共体条约》第81条
欧共体条约第81条：原则禁止一切可能影响成员 国之间贸易，以阻止、限制或扭曲竞争为目的或 产生此结果的协议、决定或协同一致的行动。
1、直接间接地规定购买、销售价格或者其他交易 条件；2、限制或者控制生产、市场、技术开发 或者投资；3、划分市场或者货源；4、在同样的 交易中对其他交易对方适用不同的交易条件，从 而使其处于不利的竞争地位；5、在订立合同时 要求交易对方接受附带义务，而根据其性质和商 业惯例，该附带义务与主合同并无关系。
– 《布莱克法律辞典》对卡特尔的界定是：“任何产 品的生产者联合起来(join together)控制其生产、 销售、价格以及在任何特定的行业或者商品中获取 独占的一种联合(Combination)。其主要存在于 欧洲，在美国受反托拉斯法的限制。”
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《日本新法律学辞典》对卡特尔的解释是：“同 一行业企业之间，为了避免相互竞争而订立的协 定，以限制提高物价、限制生产、限制销路等为 内容的企业结合。卡特尔是通过自由签订合同而 形成的，它本身是根据自治的法律规范(卡特尔 协定、统制协定)来加以限制和禁止自由竞争的 组织。”
美国《谢尔曼反托拉斯法》 第一条 任何契约，以托拉斯形式或其它形式的联
合、共谋，用来限制州际间或与外国之间的贸易 或商业，是非法的。任何人签订上述契约或从事 上述联合或共谋，是严重犯罪。如果参与人是公 司，将处以不超过１００万美元的罚款，或三年 以下监禁。或由法院酌情并用两种处罚。
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第三章 垄断协议法律规制
垄断协议是指两个或两个以上的行为人以协议、决 议或其他联合方式实施的限制竞争行为。
它广泛存在于经济生活的各个方面，表现出发生量 大、涉及面广、对市场竞争影响速度快等特点，对 有效竞争的破坏具有普遍性和持续性，特别是横向 垄断协议往往被认为是市场中对竞争危害最为严重 的行为。
2007年8月我国颁布的《反垄断法》将这类行为 称为“垄断协议”，并在该法第13条规定：“本 法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、 决定或者其他协同行为。”
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反垄断法
3.分类：
（1）依行为主体的性质划分 （2）依主体所处层次划分 （3）依参与联合的企业意思表达形式划
分
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案例2
为1400元全价的6折，而网上的折 扣中最低也是6折；济南航线上，东航、 上航、国航、山航都是530元，相当于 全价760元的7折；厦门航线，除春秋航 空4-4.5折，东航、上航、厦航都是6折， 580元；昆明航线，除春秋航空4-4.5折， 东航、上航、国航、南航都是7折， 1330元。
反垄断法
2.概念：两个或两个以上的企业，采取 合同、决议、默契或其他形式，共同 决定产品或服务的价格，或就产品的 销售数量、生产技术标准，以及产品 的销售地区、销售对象进行限定，从 而排斥、限制或妨碍特定市场竞争的 行为。
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理论研究
如何界定“垄断协议”的概念
– 垄断协议常被称作“反竞争的协议”、“卡特尔”、 “共谋”、“联合行为”等。
横向限制是指两个或两个以上因经营同类产品或服务， 而在生产或销售过程中处于同一经营阶段的同业竞争者 之间的垄断协议，如两家电脑销售公司之间的联合；
纵向限制是指两个或两个以上在同一产业中处于不同阶 段而有买卖关系的企业间的垄断协议，如电脑生产商与 电脑销售商之间的联合。
二者对竞争发生作用的方式不同：横向限制主要排斥了 联合各方之间的竞争；纵向限制主要排斥了联合各方之 外的竞争。
因此，垄断协议控制制度被看作是反垄断法的三大 支柱制度之一。本章重点探讨垄断协议的含义、特 征、形式、分类、规制原则、规制方法等，并在此 基础上较为系统地论述了我国垄断协议的法律规制 问题
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反垄断法
第一节 垄断协议概述 一、称谓、概念、分类和特征
1.称谓：卡特尔、不正当的交易限制、
禁止联合限制竞争行为制度
二、联合限制竞争行为立法例
（2）在定义性规范中例示了联合限制竞争 行为的种类 日本《独占禁止法》台湾 地区“公平交易法”
日本《独占禁止法》第2条第6款： “本法所称的不正当的交易限制，是指
事业者不论以契约、协定或其他任何名 义，与其他事业者共同决定、维持或提 高交易价格，对数量、技术、产品、设 备或者交易对象加以限制，相互间约束 或完成其事业活动，从而违反公共利益、 对一定的交易领域内的竞争构成实质性 的限制”。
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反垄断法
4.特征 （1）主体数量的多元性。具有两个或两个以 上市场主体。
（2）主体地位的独立性。 （3）采用形式的多样性。采用合同、协议或
其它方式。 （4）主体间意思的一致性。行为人联合时具
有共同目的或者其他目的，并基于共同的目 的而形成共同行动。 （5）行为的限制竞争性。其实施使企业之间 原来的竞争受限，或者使其他企业的交易受 限。
另外，对竞争造成的影响必须是可见的。对于横向协议市 场份额不超过10%，纵向协议市场份额不超过15%， 混合协议市场份额不超过10%的，属于安全港内，其对 竞争的影响根据最小量原则可忽略不计。恶性卡特尔属于 本身违法行为，则不论市场份额大小。
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联合限制竞争行为概述
三、《中华人民共和国反垄断法》 第十三条 禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄
案例2
15条航线票价大多一致 航空公司结成价格联盟？ 2006年3月同一航线上几家大航空公司的报
价往往都出奇的一致。比如，天津线上，东航、 上航、国航、海航四家都是8折，820元，携程网 上，折扣价竟然也普遍为820元，只有少数航班 可申请最低折扣价620元的6折票；广州航线上， 东航、上航、国航、南航售票部门的报价都是7折 900元，而携程网上的折扣价也清一色为7折；深 圳航线，东航、上航、国航、南航、深航售票部 门报价最低都是840元，
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垄断协议作为以“合意”的方式限制 竞争行为的通称，对其一般应作最广 义的理解，即它既包括横向协议，也 包括纵向协议；既包括明示协议，也 包括默示协议；既包括正式协议，也 包括各种非正式协议；既包括当事人 之间的合同或协议，也包括团体的决 议及行为人协调一致的行动。
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– （1）从主体间的关系看，有的仅指具有竞争关系的 企业之间限制竞争的协议即仅指横向协议，有的则既 包括横向协议，又包括纵向协议；
– （2）从协议的形式看，有的仅指明示和正式协议， 有的则指包括明示、默示在内的各种正式或非正式协 议；
– （3）从协议所议及的范围看，有的仅指当事人之间 的合同或协议，有的则既包括合同、协议，也包括团 体的决议及协调一致的行为等
记者采访的两家航空公司的销售负 责人其中一位销售负责人则表示，航空 公司主要是参考自己公司的实际成本和 客源变化来制定票价，“偶尔也会通通 气，但不是主要的因素。”
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案例2
另一家航空公司的销售负责人也表示， 航空公司之间的沟通总归会有的，但不会形 成所谓的“价格联盟”，“机票价格主要还 是根据市场情况来定，如果随意降价把市场 做乱了对大家都没好处。”
协会同时要求当地４０多家面条作坊必须入会，
交纳数百元的价格保证金，并规定不得擅自降价 出售面条，否则一律处以罚款。
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案例3
这样一来，渝中区生面条的价格比邻近的江 北区明显高出３０％以上。由于两区仅隔一条嘉 陵江，居民戏称“生面条过了江每斤就要涨３ 毛”。（见２００３年１２月１９日《中国青年 报》第２版）“面条协会”提高生面条的价格后， 无疑增加了面馆的成本支出和经济负担，而面馆 则借机抬高熟面条的售价，将增加的成本转嫁到 消费者身上，即使是那些不去面馆消费而买生面 条回家加工食用的居民，也要多花些钱。“面条 协会”的垄断价格，最终损害的还是消费者利益。
（联合）限制竞争协议、垄断协议、联 合行为。
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垄断协议的含义
– 垄断协议是指两个或两个以上的行为人以协议、决 议或其他联合方式实施的限制竞争行为
– 对垄断协议最常用的表述方法之一是“卡特 尔”(Cartel)
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垄断协议与卡特尔并非完全对应关系 ，卡特尔 在不同国家或不同反垄断法中含义并不统一
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禁止联合限制竞争行为制度
《罗马条约》第85条现《欧共体条约》第81条
同时第（3）款规定了限制竞争协议的豁免须符合四个条 件：有利于提高产品的生产销售或有利于经济发展和技术 进步；消费者可以分享效率提高带来的收益；为达到上述 目的而限制竞争是不可避免的；没有排除相关企业产品竞 争的可能性。
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案例3
《检察日报》2006年10月22日
撩开“面条协会”的面纱
在重庆市渝中区又出现了一个“面条协会” 其真实名称是“重庆市总商会农副食品加工业商
会制面业协会渝中区分会” ，协会于２００３年
１０月底成立后，首先做的事，就是统一市场定
价，生面条价格由过去每斤０．７元涨至１元。
六大彩电厂商昨天宣布，今年国庆黄金周期间， “联盟”中任何一家企业都不得将81厘米液晶电视打到 4999元以下，94厘米液晶电视打到7999元以下的“价 格生死线”，如果家电连锁企业单方面以“惊爆价”形式 宣传低于这一“价格生死线”的上述品牌彩电，各品牌供 货商将以缺货或者不补差价的形式相抵抗。
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条件
– 1 较高的市场集中度 – 2 类似的成本结构 – 3 具有进入市场的障碍 – 4 类似的经营理念
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禁止联合限制竞争行为制度
二、联合限制竞争行为立法例 （1）对联合限制竞争行为作原则性或者一
般性的禁止规定，对联合限制竞争行为的 种类未作列举或例示性规定 美国《谢尔 曼反托拉斯法》
反垄断法
第三章 垄断协议的法律规制 第一节 垄断协议概述 第二节 垄断协议的规制原则 第三节 横向垄断协议的法律规制 第四节 纵向垄断协议的法律规制
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案例1
六大彩电厂商再结“价格联盟” 设价格生死线
继数年前长虹发起彩电业“价格联盟”之后， 2006年9月21日，占沪上国产平板彩电市场份额八成以 上的6家企业———海信、创维、长虹、康佳、TCL、新 科再次坐到“一条板凳”上。
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垄断协议的表现形式
（一）企业间限制竞争的合同或协议 （二）企业团体的决议
– 1 企业团体的形式 – 2 决议的形式
（三）企业间的协同行为
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垄断协议的分类
依据参与联合的企业所处的经营阶段不同，可将垄断协 议分为横向垄断协议与纵向垄断协议(分别简称为“横向 限制”与“纵向限制”)。
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垄断协议的特征
（2）行为人由多个独立主体构成
– 垄断协议必须发生在两个或两个以上的经营者 之间
– 法律还强调参加联合的主体应是在事实上具有 独立性的主体
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（4）主体间意思的一致性。 （a）行为人之间存在通谋或协调 （b）垄断协议的实施往往需要一定的环境或
断协议： （一）固定或者变更商品价格； （二）限制商品的生产数量或者销售数量； （三）分割销售市场或者原材料采购市场； （四）限制购买新技术、新设备或者限制开
发新技术、新产品； （五）联合抵制交易； （六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄
案例4
方便面集体涨价事件 2007年8月16日，中国国家发改委发布
了对方便面价格串通案调查情况的通》，由 食品科技协会用世界拉面中国分会的名义组 织拉面企业联合涨价，组织、策划的“方便 面行业集体涨价”事件，经国家发改委调查 认定，已经构成相互串通、操纵市场价格的 行为，并责令世界拉面协会中国分会立即改 正错误，消除不良影响。
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二、联合限制竞争行为立法 例
（3）一般禁止行为与类型列举ห้องสมุดไป่ตู้ 结合的立法例
欧盟一些成员国的竞争法及《罗马条约》 列举了典型情况
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联合限制竞争行为的法律规制
《罗马条约》第85条现《欧共体条约》第81条
欧共体条约第81条：原则禁止一切可能影响成员 国之间贸易，以阻止、限制或扭曲竞争为目的或 产生此结果的协议、决定或协同一致的行动。
1、直接间接地规定购买、销售价格或者其他交易 条件；2、限制或者控制生产、市场、技术开发 或者投资；3、划分市场或者货源；4、在同样的 交易中对其他交易对方适用不同的交易条件，从 而使其处于不利的竞争地位；5、在订立合同时 要求交易对方接受附带义务，而根据其性质和商 业惯例，该附带义务与主合同并无关系。
– 《布莱克法律辞典》对卡特尔的界定是：“任何产 品的生产者联合起来(join together)控制其生产、 销售、价格以及在任何特定的行业或者商品中获取 独占的一种联合(Combination)。其主要存在于 欧洲，在美国受反托拉斯法的限制。”
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《日本新法律学辞典》对卡特尔的解释是：“同 一行业企业之间，为了避免相互竞争而订立的协 定，以限制提高物价、限制生产、限制销路等为 内容的企业结合。卡特尔是通过自由签订合同而 形成的，它本身是根据自治的法律规范(卡特尔 协定、统制协定)来加以限制和禁止自由竞争的 组织。”
美国《谢尔曼反托拉斯法》 第一条 任何契约，以托拉斯形式或其它形式的联
合、共谋，用来限制州际间或与外国之间的贸易 或商业，是非法的。任何人签订上述契约或从事 上述联合或共谋，是严重犯罪。如果参与人是公 司，将处以不超过１００万美元的罚款，或三年 以下监禁。或由法院酌情并用两种处罚。
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第三章 垄断协议法律规制
垄断协议是指两个或两个以上的行为人以协议、决 议或其他联合方式实施的限制竞争行为。
它广泛存在于经济生活的各个方面，表现出发生量 大、涉及面广、对市场竞争影响速度快等特点，对 有效竞争的破坏具有普遍性和持续性，特别是横向 垄断协议往往被认为是市场中对竞争危害最为严重 的行为。
2007年8月我国颁布的《反垄断法》将这类行为 称为“垄断协议”，并在该法第13条规定：“本 法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、 决定或者其他协同行为。”
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反垄断法
3.分类：
（1）依行为主体的性质划分 （2）依主体所处层次划分 （3）依参与联合的企业意思表达形式划
分
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案例2
为1400元全价的6折，而网上的折 扣中最低也是6折；济南航线上，东航、 上航、国航、山航都是530元，相当于 全价760元的7折；厦门航线，除春秋航 空4-4.5折，东航、上航、厦航都是6折， 580元；昆明航线，除春秋航空4-4.5折， 东航、上航、国航、南航都是7折， 1330元。
反垄断法
2.概念：两个或两个以上的企业，采取 合同、决议、默契或其他形式，共同 决定产品或服务的价格，或就产品的 销售数量、生产技术标准，以及产品 的销售地区、销售对象进行限定，从 而排斥、限制或妨碍特定市场竞争的 行为。
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如何界定“垄断协议”的概念
– 垄断协议常被称作“反竞争的协议”、“卡特尔”、 “共谋”、“联合行为”等。
横向限制是指两个或两个以上因经营同类产品或服务， 而在生产或销售过程中处于同一经营阶段的同业竞争者 之间的垄断协议，如两家电脑销售公司之间的联合；
纵向限制是指两个或两个以上在同一产业中处于不同阶 段而有买卖关系的企业间的垄断协议，如电脑生产商与 电脑销售商之间的联合。
二者对竞争发生作用的方式不同：横向限制主要排斥了 联合各方之间的竞争；纵向限制主要排斥了联合各方之 外的竞争。
因此，垄断协议控制制度被看作是反垄断法的三大 支柱制度之一。本章重点探讨垄断协议的含义、特 征、形式、分类、规制原则、规制方法等，并在此 基础上较为系统地论述了我国垄断协议的法律规制 问题
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第一节 垄断协议概述 一、称谓、概念、分类和特征
1.称谓：卡特尔、不正当的交易限制、
禁止联合限制竞争行为制度
二、联合限制竞争行为立法例
（2）在定义性规范中例示了联合限制竞争 行为的种类 日本《独占禁止法》台湾 地区“公平交易法”
日本《独占禁止法》第2条第6款： “本法所称的不正当的交易限制，是指
事业者不论以契约、协定或其他任何名 义，与其他事业者共同决定、维持或提 高交易价格，对数量、技术、产品、设 备或者交易对象加以限制，相互间约束 或完成其事业活动，从而违反公共利益、 对一定的交易领域内的竞争构成实质性 的限制”。
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反垄断法
4.特征 （1）主体数量的多元性。具有两个或两个以 上市场主体。
（2）主体地位的独立性。 （3）采用形式的多样性。采用合同、协议或
其它方式。 （4）主体间意思的一致性。行为人联合时具
有共同目的或者其他目的，并基于共同的目 的而形成共同行动。 （5）行为的限制竞争性。其实施使企业之间 原来的竞争受限，或者使其他企业的交易受 限。
另外，对竞争造成的影响必须是可见的。对于横向协议市 场份额不超过10%，纵向协议市场份额不超过15%， 混合协议市场份额不超过10%的，属于安全港内，其对 竞争的影响根据最小量原则可忽略不计。恶性卡特尔属于 本身违法行为，则不论市场份额大小。
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联合限制竞争行为概述
三、《中华人民共和国反垄断法》 第十三条 禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄
案例2
15条航线票价大多一致 航空公司结成价格联盟？ 2006年3月同一航线上几家大航空公司的报
价往往都出奇的一致。比如，天津线上，东航、 上航、国航、海航四家都是8折，820元，携程网 上，折扣价竟然也普遍为820元，只有少数航班 可申请最低折扣价620元的6折票；广州航线上， 东航、上航、国航、南航售票部门的报价都是7折 900元，而携程网上的折扣价也清一色为7折；深 圳航线，东航、上航、国航、南航、深航售票部 门报价最低都是840元，
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垄断协议作为以“合意”的方式限制 竞争行为的通称，对其一般应作最广 义的理解，即它既包括横向协议，也 包括纵向协议；既包括明示协议，也 包括默示协议；既包括正式协议，也 包括各种非正式协议；既包括当事人 之间的合同或协议，也包括团体的决 议及行为人协调一致的行动。
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– （1）从主体间的关系看，有的仅指具有竞争关系的 企业之间限制竞争的协议即仅指横向协议，有的则既 包括横向协议，又包括纵向协议；
– （2）从协议的形式看，有的仅指明示和正式协议， 有的则指包括明示、默示在内的各种正式或非正式协 议；
– （3）从协议所议及的范围看，有的仅指当事人之间 的合同或协议，有的则既包括合同、协议，也包括团 体的决议及协调一致的行为等
记者采访的两家航空公司的销售负 责人其中一位销售负责人则表示，航空 公司主要是参考自己公司的实际成本和 客源变化来制定票价，“偶尔也会通通 气，但不是主要的因素。”
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案例2
另一家航空公司的销售负责人也表示， 航空公司之间的沟通总归会有的，但不会形 成所谓的“价格联盟”，“机票价格主要还 是根据市场情况来定，如果随意降价把市场 做乱了对大家都没好处。”
协会同时要求当地４０多家面条作坊必须入会，
交纳数百元的价格保证金，并规定不得擅自降价 出售面条，否则一律处以罚款。
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这样一来，渝中区生面条的价格比邻近的江 北区明显高出３０％以上。由于两区仅隔一条嘉 陵江，居民戏称“生面条过了江每斤就要涨３ 毛”。（见２００３年１２月１９日《中国青年 报》第２版）“面条协会”提高生面条的价格后， 无疑增加了面馆的成本支出和经济负担，而面馆 则借机抬高熟面条的售价，将增加的成本转嫁到 消费者身上，即使是那些不去面馆消费而买生面 条回家加工食用的居民，也要多花些钱。“面条 协会”的垄断价格，最终损害的还是消费者利益。
（联合）限制竞争协议、垄断协议、联 合行为。
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垄断协议的含义
– 垄断协议是指两个或两个以上的行为人以协议、决 议或其他联合方式实施的限制竞争行为
– 对垄断协议最常用的表述方法之一是“卡特 尔”(Cartel)
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垄断协议与卡特尔并非完全对应关系 ，卡特尔 在不同国家或不同反垄断法中含义并不统一
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禁止联合限制竞争行为制度
《罗马条约》第85条现《欧共体条约》第81条
同时第（3）款规定了限制竞争协议的豁免须符合四个条 件：有利于提高产品的生产销售或有利于经济发展和技术 进步；消费者可以分享效率提高带来的收益；为达到上述 目的而限制竞争是不可避免的；没有排除相关企业产品竞 争的可能性。
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案例3
《检察日报》2006年10月22日
撩开“面条协会”的面纱
在重庆市渝中区又出现了一个“面条协会” 其真实名称是“重庆市总商会农副食品加工业商
会制面业协会渝中区分会” ，协会于２００３年
１０月底成立后，首先做的事，就是统一市场定
价，生面条价格由过去每斤０．７元涨至１元。
六大彩电厂商昨天宣布，今年国庆黄金周期间， “联盟”中任何一家企业都不得将81厘米液晶电视打到 4999元以下，94厘米液晶电视打到7999元以下的“价 格生死线”，如果家电连锁企业单方面以“惊爆价”形式 宣传低于这一“价格生死线”的上述品牌彩电，各品牌供 货商将以缺货或者不补差价的形式相抵抗。
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条件
– 1 较高的市场集中度 – 2 类似的成本结构 – 3 具有进入市场的障碍 – 4 类似的经营理念
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禁止联合限制竞争行为制度
二、联合限制竞争行为立法例 （1）对联合限制竞争行为作原则性或者一
般性的禁止规定，对联合限制竞争行为的 种类未作列举或例示性规定 美国《谢尔 曼反托拉斯法》
反垄断法
第三章 垄断协议的法律规制 第一节 垄断协议概述 第二节 垄断协议的规制原则 第三节 横向垄断协议的法律规制 第四节 纵向垄断协议的法律规制
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六大彩电厂商再结“价格联盟” 设价格生死线
继数年前长虹发起彩电业“价格联盟”之后， 2006年9月21日，占沪上国产平板彩电市场份额八成以 上的6家企业———海信、创维、长虹、康佳、TCL、新 科再次坐到“一条板凳”上。
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垄断协议的表现形式
（一）企业间限制竞争的合同或协议 （二）企业团体的决议
– 1 企业团体的形式 – 2 决议的形式
（三）企业间的协同行为
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垄断协议的分类
依据参与联合的企业所处的经营阶段不同，可将垄断协 议分为横向垄断协议与纵向垄断协议(分别简称为“横向 限制”与“纵向限制”)。
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垄断协议的特征
（2）行为人由多个独立主体构成
– 垄断协议必须发生在两个或两个以上的经营者 之间
– 法律还强调参加联合的主体应是在事实上具有 独立性的主体
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（4）主体间意思的一致性。 （a）行为人之间存在通谋或协调 （b）垄断协议的实施往往需要一定的环境或
断协议： （一）固定或者变更商品价格； （二）限制商品的生产数量或者销售数量； （三）分割销售市场或者原材料采购市场； （四）限制购买新技术、新设备或者限制开
发新技术、新产品； （五）联合抵制交易； （六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄