碳排放的外部性理论和内部化路径

中没有考虑 政府 的裁 判成本 。 事实上 ， 交易成本一直是存在的 ， 只要市 场交易 的成本小 于外部性带来 的成本 ， 通过市场交 易解 决外部 性是划算 的。科 斯也指 出 ， 庇古等经 济学家往往把生 产 要素理解 为人们在经济 活动 中购买 的一个物件 ，而科斯 认为 ， 生产要 素是人们在 经济活动 中购 买的一些经济权利 ， 即对 生产 要素 的产权 。 所 以科 斯的解决外部性 的一个方法是对要 素界定 产权 ， 这样要 素的权利人就 可以通过市场途径来 维护 自己的权 益， 索取 自己的要素 因为外部性带来 的损 失。最后 ， 科斯解决外 部性 的手段是 ： “ 我们在 处理有 妨害后果 的行 为时所 面临 的问
为， 边 际私人成本 和边 际社会 成本相 等 ， 边 际私人收 益和边 际 社会收益相等 ， 就不存在外部性 。否则 ， 边际私人成本 大于边 际 社会成 本或边 际社 会收益 大于边 际私人 收益 ，就是外 部经济 性， 政府应 当给这 些企业 以补 贴 ； 而边 际私人 成本小 于边际社 会成本 或边 际社会 收益小 于边 际私人 收益 ，就是外部 不经济
古税” 来调整 外部 不经济行 为。科斯认为 ， 在交易费用为零的情况下， 外部性行为可 以通过市场交易来调整 。解决碳排放 这种外部不经济行为 的主要路径 是“ 庇古税” 、 碳 交易 、 行政 干预和法律 方法。我 国碳排放 的治理 主要 以行 政干预和法律
方法为主。
【 关 键 词】 外部性行为 ； 碳排放 ； 碳税； 碳 市场； 行政 干预 ； 法律 方法 【 中图分 类号 】 Ｆ ０ ６ ２ ． １ 【 文献标识码 】 Ａ 【 文章编 号 】 １ ０ ０ ４ — ２ ７ ６ ８ （ ２ ０ １ ３ ） １ ２ — ０ ０ ５ ３ — ０ ２
向大气 中排放 二氧 化碳 等温室气 体从 而产 生 的温室 效应 分析 的方法分析 了外 部不经济性 。１ ９ ２ ０ 年庇古 的著作 《 福利经 是全球 气候变暖 的主要原 因。人类经济活动 向大气排放二氧化 济学》 中， 庇 古用边际私人成 本 、 边际社会成本 、 边 际私人收益 、 碳是典 型的外部不经济行 为。马歇尔等经济学家早 就指出 了经 边 际社 会收益 等概 念来解 释外部 经济性 和不 经济性 。庇古认 济 活动存在外 部性 ， 马歇尔指 出 ， 除了人们 以往 提出 的土地 、 劳 动、 资本 这三 种生 产要 素外 ， 还 有一 种生 产 要素 就是 “ 工业 组 织” 。所谓 外部性是 指企业外部 因素所导致 的产品成本增 加或 减少 ， 也就 是外部不 经济性或经 济性 。外部性 的经济行 为导致 了工业 组织本 身的成本增 加或者减少 ， 并不是 因为企业组 织 自 身行 为改变或也其他企业发 生交易的结果 。 澄清外部 性的理论
ｌ 专 题 研 究
ｌ
碳 排放 的外部性理 论和 内部化 路径
杨 永 杰
（ 甘肃政 法学院 经济管理 学院， 甘肃 兰州 ７ ３ ０ ０ ７ ０ ）
【 摘 要 】 碳 排放 是典型的经济外部性行为。由马歇 尔最早提 出的外部性行为是指因为企业组织外部 的产业组织 方式造成 的企业生产成本 的减少 或增加。庇古认为边 际社会 成本 大于边 际企业成本 的行 为是 外部不经济行为 ， 采 用“ 庇
性， 政府应 当 向这 些加 害的企业 征税 ， 以弥补边 际社会 收益 的
这就是“ 庇古税 ” 。 从庇古 的观点来看 ， 政府充 当了外部经 和表 现形式 ， 便于探 寻和确定外 部性 的治理路 径 。碳排放 的治 差额 。 理 路径也 是建立 在外部 性理 论之 上 ， 从其 治理效 果来看 ， 亟需 济性或外部不经 济性 的裁 判者 ， 也是外部 不经济性 的治理者 。 关于外部 的经济性和不经 济性 ， 人们重点关注 的是外部不 对外部 性理论进行创新 ， 以完善现有 的碳 排放治理路径 。 经济性 。因为外部不经 济性 产生 了经济 纠纷 ， 容 易引起社会关 外部 性 理论 的 演进 经济学 家科斯 １ ９ ６ ０年在《 社会交易成本》 中， 比较详细地分 马歇 尔在 １ ８ ９ ０年 出版 的 《 经 济 学原 理》 中指 出 ： “ 在本 章 注 。 析 了外部不经济性 的治理办法。科斯指 出， 首先 ， 外部不经 济性 中， 我 们主要 是研 究 了内部经 济 ； 但现 在我们 要继 续研究 非常
的损害是相 互的 ， “ 我们 正在分析 的问题 具有相互性 ， 即避免对 乙的损 害将 会使 甲遭受损 害 。必须决定 的真正 问题是 ， 是允许 甲损害 乙 ， 还是允许 乙损害 甲？关键 在于避免较严重的损害 。”
其次 ， 解决外部性 问题 ， 在交易费用 为零的情况下 ， 可 以由当事 双方协 商或讨价还价解 决。也就是说 ， 庇古 的外 部性解决方案
一
Hale Waihona Puke Baidu
、
重要 的外部 经济 ， 这种经济往往 能 因许多性 质相似 的小 型企业 集 中在 特定 的地 方—— 即通 常所 说 的工业 地 区分布—— 而获 得 。” 马歇尔笼统地 指 出， 外部经济就 是“ 工业组织 ” ， 工业组织 我们 可 以理解 为产业集 聚 、 产业 组织 的改进 、 管 理的改善 等等。 马歇 尔并没有定 义外部经 济或外部不 经济 ， 但是我们根 据马歇 尔 的论 述可 以认为 外部 经济就 是因 为企业组 织外 部 的原 因造 成 的产 品或 服务成本 的减 少 ；比如企 业所在地 区交通 的改善 、 企业 经营具有 良好 的秩序 和信用 、 企业 的相关产业 比较完善等 等 。这些外部 因素可 以导 致企业产 品成本 的降低 ， 而不 是来源 于企业 内部生产要 素导致的产 品成本 降低 。外部经济性是企业 乐 意接 受的外部 因素或环境 因素。而外部不经 济性和外部经济 性正好 相反 ， 是指企业 的外部原 因导致 的产 品或服务 的成 本增 加， 外部 不经济性 的来 源主要有 ： 企业 的环境硬 件和软件不好 ；