管理体系审核指南 试题集

——有关受审核方对审核发现、审核结论（包括抱怨和申诉）的反馈渠道的信息。
29 确定不符合的原则是 A
A．必须以客观事实为基础
B．必须不能引起对涉及不符合员工的处罚
C．必须以认证机构的作业指导书为依据 D．必须经受审核方同意
30 审核过程中每天举行的审核组沟通会议的目的包括： A
A．回顾一天中的审核发现和确定不符合报告
B．审核组长 C．受审核方 D．受审核方的上级主管机构 12、依据 ISO19011 标准，以下关于审核报告的描述错误的是：（D） A．审核报告如果不能在商定的时间提交，应该向审核委托方通报延误的理由 B．审核报告属于审核委托方所有 C．审核报告应该经过批准后分发 D．对于第三方审核，审核报告应该提交认可机构 13、第三方认证审核的审核报告应提交给：（A） A．审核委托方 B．受审核方 C．受审核方的上级主管机构 D．认可机构 14、第三方认证审核时，审核委托方是：（B） A．认证委托机构 B．认证机构 C．审核员注册机构 D．认可机构 15、第一阶段审核的目的包括：（A） A．确定第二阶段审核的可能性 B．确定受审核方是否具备认证注册的条件 C．审核组给出推荐性认证结论 D．以上都正确 16、对审核后续活动，下列说法正确的是：（A） A．如需采取纠正、预防措施或改进措施，此类措施通常由受审核方确定．受审核方应将这些措施的状态告知国家政府有关部门 C．应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证，但验证不是随后审核的一部分 D．审核方案可规定由审核组成员进行审核后续活动，通过发挥审核组成员的专长实现增值。 在这种情况下，在随后审核活动中不必保持独立性 标准
b)审核准则和引用文件； c)审核范围，包括需审核的组织单元、职能单元以及过程； d)审核方法和程序； e)审核组的组成； f)受审核方的联系方式、审核活动的地点、日期和持续时间； g)为实施审核所配置的适当资源； h)评价和关注已识别达到审核目标的风险所需的信息。 5、审核范围的描述通常应包括：（B） A．实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期 B．实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期 C．实际位置、产品、活动和过程 D．地址、组织单元、被审核的活动和过程，审核覆盖的时期 标准 3.14 审核范围 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程，以及审核所覆 盖的时期的描述。 6、确定审核的范围时应考虑（D）。 A．组织的实际位置与单元 B．覆盖的时期 C．组织的活动和过程 D．以上全部 7、审核方案是指（A）。 A．针对特定的时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排 B．审核管理程序 C．审核计划 D．审核准则 8、在监督审核中缩小审核范围的条件不包括（C）。 A．获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他能力的要 求 B．获证组织范围内部分产品范围、现场区域、生产线、主要过程等不愿再保持认证资格， 但不能将不可分开的环境风险较大的部分去掉 C．获证组织将某污染较重的工序承包给相关方 D．获证组织不再生产某类产品或不再提供某种服务 9、审核的启动可以涉及到以下哪一方面的工作？（A） A．确定审核目的、范围和准则 B．评审文件的适宜性和充分性 C．编制审核检查表 D．制定审核计划 10、关于现场审核中的技术专家，以下说法正确的是：（B） A．不是审核组成员 B．应当在审核员的指导下进行工作 C．不能单独成组实施审核 D．应当指导审核工作 11、审核报告的所有权归（A）所有。 A．审核委托方
管理体系审核指南 试题集
一、单选题 1、组织概况应包括（D）。
A．组织的类型、治理、规模、结构、职能和相互关系； B．通用的业务和管理概念，过程和相关术语，包括策划、预算和人员管理； C．受审核方的文化和社会习俗。 D．以上全部 标准 7.2.3.2 管理体系审核员的通用知识和技能 c)组织概况应包括： ——组织的类型、治理、规模、结构、职能和相互关系； ——通用的业务和管理概念，过程和相关术语，包括策划、预算和人员管理； ——受审核方的文化和社会习俗。 2、建立审核方案不包括：（D） A．审核方案管理人员的作用和职责 B．审核方案的管理人员的能力 C．确定审核方案的范围和详略程度 D．选择审核方法 标准 5.3 建立审核方案 5.3.1 审核方案管理人员的作用和职责 5.3.2 审核方案的管理人员的能力 5.3.3 确定审核方案的范围和详略程度 5.3.4 识别和评估审核方案风险 3、审核员持续专业发展活动不应考虑：（D） A．实施审核的组织和个人的需求变化 B．审核实践 C．相关标准以及其他要求 D．审核员个人知识的局限 标准 7.6 保持并提高审核员能力 持续专业发展活动应考虑以下方面： ——实施审核的组织和个人的需求变化； ——审核实践； ——相关标准以及其他要求。 4、为确保有效地实施审核，应向审核组长提供下列信息：（D） A．管理体系文件 B．认证合同 C．审核作业指导书 D．审核目标 标准 5.4.5 为审核组长分配每次的审核职责 为确保有效地实施每次审核，应向审核组长提供下列 信息： a)审核目标；
B．就下一步审核组需要关注的重点问题进行沟通
C．与被审核方就纠正行动达成协议
D．编制审核报告
31 首次会议包括的内容有： D
A．确认有关保密和信息安全事宜
B．确认审核组的健康安全事项、应急和安全程序
C．有关审核可能被终止的条件的信息
D．以上全部
32 审核范围的描述通常应包括： B
A．实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期
C．改进机会以及对受审核方的建议 D．以上全部 标准 6.4.7 形成审核发现 应对照审核准则评价审核证据以形成审核发现。审核发现能表明符合或 不符合审核准则。当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括具有证据支持的符合事项和 良好实践、改进机会以及对受审核方的建议。 24、在确定审核员适宜的知识和技能时，不应考虑：（A） A．审核员的级别 B．被审核组织的规模、性质和复杂程度 C．审核方案的目标和范围 D．审核目标实现过程中的不确定性 标准 7.2 确定满足审核方案需求的审核人员能力 7.2.1 总则 在确定审核员适宜的知识和技能时，应考虑下列因素： ——被审核组织的规模、性质和复杂程度； ——被审核管理体系的领域； ——审核方案的目标和范围； ——其它要求（适用时），如外部机构提出的要求； ——审核过程在受审核方管理体系中的作用； ——被审核管理体系的复杂程度； ——审核目标实现过程中的不确定性。 25、文件评审应考虑：（A） A．审核的目标和范围 B．文件与标准的符合性 C．文件的可操作性 D．文件的接口 标准 6.3 审核活动的准备 6.3.1 审核准备阶段的文件评审 文件评审应考虑受审核方管理体系和组织的规模、性质和复杂程度以及审核的目标和范围。 26、现场审核准备阶段的主要工作内容是：（B） A．组建审核组，任命审核组长 B．编制审核计划和检查表 C．确定审核的可行性 D．与受审核方建立初步联系 27、根据 ISO19011 标准，关于审核的沟通，以下正确的说法是：（A） A．审核组长应定期讨论以交换信息 B．审核组长必须定期向受审核方通报审核进展及相关情况 C．审核组长必须定期向审核委托方通报审核进展及相关情况 D．当审核证据显示有紧急的和重大的风险（如安全、环境或质量方面）时，应当及时向审 核委托方报告，但不需要报告受审核方 标准 6.4.4 审核中的沟通 在审核期间，可能有必要对审核组内部以及审核组与受审核方、审核委 托方、可能的外部机构（例如监管机构）之间的沟通做出正式安排，尤其是法律要求强制性
——确认审核所使用的语言；
——确认在审核中将及时向受审核方通报审核进展情况；
——确认已具备审核组所需的资源和设施；
——确认有关保密和信息安全事宜；
——确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序；
——报告审核发现的方法，包括任何分级的信息；
——有关审核可能被终止的条件的信息；
——有关末次会议的信息；
——有关如何处理审核期间可能的审核发现的信息；
D．与认可机构进行沟通 19、以下不属于审核方案管理人员职责的是：（D） A．识别和评估审核方案的风险 B．确定所需的资源 C．确定审核方案的范围和程度 D．评价审核人员的能力 标准 5.3.1 审核方案管理人员的作用和职责审核方案管理人员应： ——确定审核方案的范围和程度； ——识别和评估审核方案的风险； ——明确审核的责任； ——建立审核方案的程序； ——确定所需的资源； ——确保审核方案的实施，包括明确每次审核的目标、范围和准则，确定审核方法，选择审 核组和评价审核员； ——确保管理和保持适当的审核方案记录； ——监视、评审和改进审核方案。 20、关于 ISO19011 标准，错误的说法是：（A） A．陈述要求 B．审核方案管理、管理体系的策划审核和实施的指南 C．提供审核员和审核组能力和评价的指南 D．引入了管理体系审核风险的概念 标准 引言 本标准不陈述要求，而是提供关于审核方案管理和管理体系审核的策划和实施以及审 核员和审核组能力和评价的指南。 本标准引入了管理体系审核风险的概念。 21、新版 ISO19011 标准的主要变化是：（D） A．扩大了适用范围 B．明确了 GB/T19011 和 GB/T27021 的关系 C．引入远程审核的方法和风险的概念 D．以上全部 22、在编制审核计划时，审核组长应考虑：（B） A．专业审核员的能力 B．审核对组织形成的风险 C．多现场数量 D．认证费用 标准 6.3.2 编制审核计划 6.3.2.1 在编制审核计划时，审核组长应考虑以下方面： ——适当的抽样技术（见 B.3）； ——审核组的组成及其整体能力； ——审核对组织形成的风险。 23、当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括：（D） A．具有证据支持的符合事项 B．良好实践
——确认审核目标、范围和准则；
——与受审核方确认审核计划和其他相关安排，例如末次会议的日期和时间，审核组和受审
核方管理层之间的临时会议以及任何新的变动；
——审核中所用的方法，包括告知受审核方审核证据将基于可获得信息的样本；
——介绍由于审核组成员的到场对组织形成的风险的管理方法；
——确认审核组和受审核方之间的正式沟通渠道；
B．实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期
C．实际位置、产品、活动和过程
D．地址、组织单元、被审核的活动和过程、审核覆盖的时期
33 审核目的由 C 来确定
A．审核组长 B．受审核方 C．审核委托方 D．认证机构
报告，以便可能时向审核委托方和受审核方通报。
28、首次会议的内容包括：（D）
A．确认有关保密和信息安全事宜
B．确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序
C．有关审核可能被终止的条件的信息
D．以上全部
标准
6.4.2 举行首次会议
适当时，首次会议应包括以下内容：
——介绍与会者，包括观察员和向导，并概述与会者的职责；
6.7 审核后续活动的实施 根据审核目标，审核结论可以表明采取纠正、纠正措施和预防措 施或改进措施的需要。此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施。适当时，受审 核方应将这些措施的实施状况告知审核方案的管理人员和审核组。 应对措施的完成情况及 有效性进行验证。验证可以是后续审核活动的一部分。 17、审核目的由（C）来确定。 A．审核组长 B．受审核方 C．审核委托方 D．认证机构 18、当获得的审核证据表明需要变更审核范围时，审核组长可以（B）。 A．宣布停止受审核方的生产/服务活动 B．与审核委托方和受审核方进行沟通 C．宣布中止审核
报告不符合的情况。
审核组应定期讨论以交换信息，评定审核进展情况，以及需要时重新分配审核组成员的工作。
在审核中，适当时，审核组长应定期向受审核方、审核委托方通报审核进展及相关情况。在
审核中，如果收集的证据显示受审核方存在紧急的和重大的风险，应及时报告受审核方，适
当时向审核委托方报告。对于超出审核范围之外的引起关注的问题，应予记录并向审核组长