要点引导和支持企业技术创新

重点引导和支持企业技术创新

加快建立企业为主体的技术创新体系推进产业优化升级

和平

（2011年3月14日）

加快转变经济发展方式的首要意义在于使经济增长从主要依靠要素投入转变到主要依靠效率提高，而实现这一转变的关键在于技术创新。当今世界，科学技术的迅猛发展深刻改变着经济发展方式，技术创新成为解决人类面临的能源资源、生态环境等全球性问题的重要途径，成为经济社会发展的重要驱动力，也成为检验一国综合国力和竞争力的根本标志。目前，中国传统增长模式面临巨大挑战，产业结构深层次矛盾和问题更加突出，一般加工工业和资源密集型产业比重过大且附加值低，工业增加值占国生产总值的比重已超出发达国家工业化时期的最高值；生产性服务业发展明显滞后，2009年，我国生产性服务业增加值占GDP比重仅为15.9%左右，而美国已占GDP的50%左右，国也达到了30%以上；自主创新能力不强，关键技术自给率低，2010年中国PCT国际专利申请量仅为12016件，位居世界第四，平均每1.3亿美元出口才有一件PCT申请，我国平均每件申请进入国家阶段率仅为0.76个，而瑞士、英国、美国等发达国家则达到4.2个、3.2个和2.5个，在PCT申请全球百强中，日本有31家，美国有25家，德国有14家，而中国只有3家。当前和今后一个时期，

中国过度依赖能源资源消耗和低成本要素投入，过度依赖投资拉动和产能扩，过度依赖国际市场的状况已越来越难以为继，推进产业优化升级已刻不容缓。

在2006年年底召开的中央经济工作会议上，总书记明确指出：“确立企业在技术创新中的主体地位是提高自主创新能力的根本途径。只有不断增强企业创新能力，才能使建设创新型国家获得强大动力。”2010年10月，中共中央《关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》强调指出，要“重点引导和支持创新要素向企业集聚，加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”。2011年3月，温家宝总理在政府工作报告中强调：“推动建立企业主导技术研发创新的体制机制。激励科研院所、高等学校和广大科技人员以多种形式与企业合作。”“十二五”时期，中国要统筹利用好国际国两个市场、两种资源，在国际经济竞争新格局中占据有利位置，必须重点引导和支持企业技术创新，加快构建企业为主体的技术创新体系，掌握核心关键技术及相关知识产权，培育壮大战略性新兴产业，加快发展生产性服务业，着力推进产业转型升级。

一、我国企业技术创新的现状与特点

一是从企业技术创新投入强度看，2009年，我国研究与试验发展（R&D）经费总支出为5802.1亿元，同比增长25.7%，与国生产总值之比达到1.7%，企业R&D经费支出占产品销售收入的比重为0.96%。在全国R&D经费总支出中，企业、政府部门属研究机构、高等学校经费支出占全国总支出的比重分别为73.2%、17.2%和8.1%。在企业

技术创新活动经费投入显著增长的同时，我国企业技术创新人力投入也保持着稳步增长。2009年，我国R&D活动人员为318.37万人，其中企业研究人员占全部人员的比重为68.64%。按活动类型分，基础研究人员全时当量16.5万人年，占7.2%，应用研究人员31.5万人年，占13.8%，试验发展人员181.1万人年，占79%。

二是从企业技术创新的产出规模看，2009年，我国专利申请量达到97.7万件，同比增长17.9%，授权量达到58.2万件，同比增长41.3%，其中规模以上工业企业专利申请数达到26.77万件，占全部申请量的27.4%，授权量达到11.83万件，占全部授权量的20.3%。2009年全国共登记重大科技成果38688项，比上年增长7.6%，其中企业完成14345项，占37.1%，是主要的重大科技成果完成单位；共签订技术合同21.4万项，合同成交金额3039.0亿元，同比增长14%，其中企业购买技术的合同金额占技术市场合同总金额的比重一直在65%左右，卖出技术的合同金额占技术市场交易总额的15%左右。

三是从企业技术创新经费支出主体看，“十一五”以来，我国大中型工业企业的技术改造经费一直保持稳步增长，技术改造仍是创新经费支出主体。2009年我国规模以上工业企业技术改造经费支出达4345亿元，占技术改造、技术引进和消化吸收、购买国技术经费总额的84.3%。技术引进和购买国技术经费近年来一直稳步上升，2009年增长率均超过40%。1999年，我国大中型工业企业购买国外技术经费与R&D经费之比首次小于1:1，2009年这一比例降低到0.18:1，企业对外部技术的依赖度呈不断下降的趋势。

四是从企业技术创新的分布领域看，2009年，我国开展技术创新活动较为密集的行业主要集中在通用设备制造业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，医药制造业，化学原料及化学制品制造业，专用设备制造业等高技术或中高技术行业，其中，通用设备制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业R&D经费占全国的17.1%，而传统制造业及非制造业工业开展创新活动的企业所占比重相对较低。

二、发达国家引导和支持企业技术创新的模式和实践

随着经济、社会和科技的飞速发展，对企业技术创新的研究和再认识已成为各国政府、理论界和企业界的重要课题之一，世界各国尤其是发达国家纷纷采取措施鼓励和扶植企业的技术创新活动，并把它作为保持国家竞争力和实现可持续发展的关键举措。

（一）美国：营造环境型的扶持模式

一是不断加大研发经费投入，创建以企业为主体的技术创新体系。实践证明，研发经费的投入和技术创新成果之间具有很强的正相关关系。现代的技术创新不再是偶然的发明或发现，而是在保证高投入条件下有意识的、系统的工作。在发达国家中，美国每年投入的研发经费最多。据统计，2007年，美国投入的研发经费约3688亿美元，同年，美国研发费用占其GDP的2.68%，高于OECD国家的平均值（2.26%）。在美国，企业的研发活动始终居于主导地位。2008年，美国研发总费用的67.4%来自于企业，政府资金占26.9%，其余来自

高校、非营利组织、州及地方政府。

二是不断建立和完善促进企业技术创新的政策法规。美国不仅制定了专门保护技术创新活动的技术创新法和专利法，而且其相关经济政策也非常重视促进企业技术创新。80年代后，美国制定和颁布了与企业技术创新有关的法律法规近20个。如《美国联邦技术创新法》、《商品竞争技术转让法》、《国防竞争技术转让法》、《美国联邦技术转让法》等。为了突出对小企业技术创新的重视和支持，美国国会还专门通过了《小企业创新发展法》、《中小企业开发中心法》、《扩大小企业商品出口法》等法律。为了与支持企业技术创新的法律相配套，依据颁布的法律，美国政府又制定出台了各项可操作性的政策，主要包括：一是金融方面的政策，主要是解决中小企业技术创新所需资金。具体措施包括贷款担保，信用及风险担保，设立风险投资基金，设立中小企业技术创新支持资金等；二是财税方面的政策，如美国政府划拨专项资助资金，优先采购中小企业开发的新产品，美国在电子、航空航天等领域之所以拥有强大的竞争力，就是得益于政府采购的引导和扶持；三是产业支持政策，如不断设立和有效实施一系列科技计划，并以此为载体，注重推动技术向中小企业的转移，如“小企业技术转移计划”、“制造技术推广伙伴计划”①、“小企业创新研究与信息服务

①制造技术推广伙伴计划：为了支持中小制造企业技术创新，美国商务部国家标准和技术研究院同州及地方政府合作建立了“制造技术推广伙伴计划”。伙伴关系计划由以下几部分组成：制造技术中心，主要任务是向中小企业转移制造技术，为供求双方架起桥梁；制造技术扩散中心，主要任务是帮助中小制造企业选用合适的技术，并负责技术培训和服务；州技术推广和联系计划，主要任务是协商本州已有和新建的技术援助项目，帮助其获取资金资助。