中国工业产能利用率测度及其影响因素研究

摘要 ............................................................................................................................... I Abstract ....................................................................................................................... III 第一章导言.. (1)

第一节问题的提出 (1)

第二节研究意义 (2)

一、理论意义 (2)

二、实际意义 (2)

第三节研究内容、框架与研究方法 (2)

一、研究内容 (2)

二、研究框架 (4)

三、研究方法 (4)

第四节可能的创新点与难点 (5)

一、可能的创新点 (5)

二、难点 (5)

第五节本章小结 (6)

第二章文献综述 (7)

第一节产能过剩的内涵界定 (7)

第二节产能过剩的测度方法 (8)

一、直接测度法 (8)

二、间接测度法 (8)

第三节产能过剩的成因分析 (11)

一、经济周期论 (11)

二、企业策略行为论 (12)

三、地方政府干预论 (13)

四、盲目投资论 (14)

第四节文献述评 (14)

第五节本章小结 (15)

第三章地区层面工业产能利用率的测度 (16)

第一节产能利用率测度的理论框架 (16)

一、产能产出的界定标准 (16)

二、测算方法 (17)

三、数据说明 (19)

第二节地区层面产能利用率的测算结果与分析 (21)

一、地区层面存在普遍产能过剩 (23)

二、地区产能利用率变动与经济周期波动一致 (24)

三、地区层面整体工业产能利用率呈下降趋势 (25)

四、国家治理产能过剩政策收效甚微 (25)

五、产能过剩地区划分 (26)

第三节本章小结 (27)

第四章行业层面工业产能利用率的测度 (28)

第一节行业产能利用率测度 (28)

一、数据说明 (28)

第二节行业层面产能利用率的测算结果与分析 (29)

一、七大行业存在严重产能过剩 (33)

第三节地区、行业产能利用率测度结果比较 (34)

第四节本章小结 (34)

第五章基于产能利用率的工业产能过剩成因分析 (36)

第一节工业产能过剩原因探析 (36)

一、经济周期是工业全面产能过剩的重要原因 (36)

二、体制缺陷是工业产能长期过剩的根本原因 (38)

三、国有企业改革与市场化改革滞后导致更严重的工业产业过剩 (40)

第二节工业产能利用率影响因素的实证分析 (40)

一、计量模型构建与变量处理 (41)

二、计量结果与分析 (42)

第三节本章小结 (45)

第六章结论与建议 (46)

第一节结论 (46)

第二节建议 (47)

参考文献 (49)

附录 (54)

致谢 (60)

在读期间的研究成果 (61)

导言

第一章导言

第一节问题的提出

产能过剩是目前中国最突出的经济风险之一，表现出普遍性、长期性的特征。国际货币基金组织（IMF）早在2012年发布的报告中就指出，中国正在面临着严重的产能过剩，当前产能利用率大概在60%左右，而金融危机前产能利用率略低于80%。美国2012年的产能利用率为78.9%，2008-2009金融危机时期的产能利用率为66.8%。从中看出，中国的产能利用率甚至低于美国金融危机时期的水平。在2015年的政府工作报告中，李克强总理又一次强调了中国的产能过剩问题仍然突出。虽然2015年上半年，粗钢、水泥等产量均同比下降，但是工业和信息化部指出，产能过剩行业的状况并没有得到实质性的改善。

近几年来，中国政府密集出台了一系列政策措施，在中央经济会议上也多次把治理过剩产能列为本年度主要任务。例如，2009年提出―抑制部分行业产能过剩和重复建设，引导产业健康发展‖；2010年强调―进一步加强淘汰落后产能‖；2012年提出―经济增长下行压力和产能相对过剩矛盾有所加剧‖。新一届国家领导集体成立以来，习近平总书记多次强调要高度重视产能过剩问题。从2015年开始，中央大力推进供给侧结构性改革，并且将去产能列为―三去一降一补‖五大任务之首。

化解产能过剩矛盾已经提出多年，政府为治理过剩产能频繁出台政策，特别是2000年以后，政策手段之多样具体，参与的相关管理部门之多，都能够体现政府对产能过剩可能引发严重后果的担心。但是，从政策的具体实施情况来看，效果并不理想，盲目投资现象仍然存在，产能过剩矛盾日益严重；淘汰落后产能过程中阻碍重重，局部地区存在阳奉阴违的行为，部分行业有严重的抵触情绪，对去产能任务造成极大压力；科技创新不够，自主研发能力较弱，使得产业升级困难，从而造成高端产能不足、低端产能过剩的矛盾局面；当前市场需求低迷，外部需求受到限制，国内需求不能够有效激发，转移过剩产能任务艰巨。总体来看，产能过剩问题已经引起各方高度重视，但是化解产能过剩依然任重道远。