《证券法》(2019)主要修订内容(中)80分

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《证券法》(2019)主要修订内容(中)

单选题(共2题,每题20分)

1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,保存期限不得少于()。

• A.三十年

• B.二十年

• C.十五年

• D.十年

我的答案:D

2 . 投资者保护机构受()以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼。

• A.二百

• B.一百

• C.五十

• D.二十

我的答案:C

多选题(共2题,每题20分)

1 . 以下()可以作为征集人,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。

• A.上市公司董事会

• B.独立董事

• C.持有百分之一以上有表决权股份的股东

• D.依法设立的投资者保护机构

我的答案:ABC

2 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,()可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。

• A.控股股东

• B.实际控制人

• C.相关的证券公司

• D.相关的证券服务机构

我的答案:ABC

判断题(共1题,每题20分)

1 . 上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌,但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。

我的答案:对

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