专利技术转移与专利数量储备累积方法

专利技术转移与专利数量储备累积方法

技术转移

在全球化的背景下，市场竞争日益激烈，国际分工日益细化，即使是跨国公司也无力在每一项技术领域都维持领先的优势，而通过技术转移的行为来获得更高品质与更多样化的新产品，以维持该产品的市场占有率与竞争力，成为上至跨国公司，下至中小企业的有效选择。

（1）技术转移的形态

根据联合国《国际技术转让行动守则（草案）》的定义：“技术转移是指关于产品制造、生产工艺或提供服务系统的知识转移，不包括货物的单纯买卖或租赁。”该定义所指的技术转移比较广泛。依不同的视角，技术转移有不同的区分类型，比如，以技术转移由上而下或区域横移可分为垂直移转与水平移转。以下仅简介两位学者的区分类型，以对技术转移作一个比较全面的把握。

①冯震宇教授以技术转移可能的方法和模式，将技术转移分为以下9种：

→购买机械设备或整厂输出(Turn - Key)；

→购买专门技术或Know - How;

→授权（包括专属授权exclusive license与非专属授权non - exclusive license)；

→合资(Joint Venture)；

→利用创投公司投资具有潜力的科技公司；

→策略联盟(Strategic Alliance)：包括上下游业者之联盟、生产者与营销者之联盟、共同研发联盟与产业科技整合联盟等不同类型；

→购并(Merger& Acquisition)；

→对冲协定(Offset Agreement)：又称为工业合作协定，也即政府在购买大宗之军事或民用物资时，要求国外供应厂商以技术转移为条件，作为获得采购合约之条件之一；

→产学合作：包括孵化中心(incubator)、工业合作计划(industry liaison program)、补助研究计划与成立衍生公司等类型。

②曾信超、王文贤以一般技术转移的模式，将技术转移分为下列10种：

→技术授权(Licensing)：系指专利与专门技术签订合约授予厂商使用制造，实质转移活动仅提供技术资料与技术说明，并进一步协助。

→先期开发联盟(Early Joint Development)：系指研究技术之初，厂商即已成立策略联盟，并规定产品规格，研究机构才参与开发技术。

→合作承包(Subcontract)：系指由厂商制定某一研究合约，将技术层次较高之部分转移给研究机构或是角色相反。

→客户委托设计(Customer Design)：系指接受客户委托，开发特定之产品或技术。

→共同规格制定(Joint Spec - definition)：系指厂商共同制定产品规格，此为合作开发之准备工作。

→合作开发(Joint Development)：系指在委托契约下，外界就某项技术委由研究机构开发，开发时双方对特定技术之开发均有投入。

→先期授权(Early License)：系由研究机构与厂商以先期合作方式进行技术开发之转移工作。

→原形授权(Prototype Licence)：系指已完成技术开发阶段，将技术转移给厂商进行商品化。

→产品联盟(Product Consortium)：系指同类厂商为某一产品之开发而组成联盟，研究机构也共同参与。

→衍生公司(Spin - off)：系指尚无业者拥有或使用之新技术，编列事业计划书，邀请企业创立新公司，并协助部分技术员工转业加入企业。

由此可见，技术转移的形态比较复杂，但专利技术、技术秘密（专门技术）等技术的转让、许可是技术转移中的典型形态。

从专利数量累积的角度，对于企业而言，技术转移主要体现为专利受让、专利许可，以及通过企业并购而获得他人的专利。技术转移涉及复杂的商业前景评估、法律谈判过程和合同履行程序，最好聘请专业人士辅助，以免发生不利的后果。

(2)技术转移与专利累积

①专利受让

通过受让他人的专利申请权或专利权，是获取专利筹码的快捷途径。由于企业在专利受让后，也随之受让了依附于专利之上的风险。因此，在受让他人的专利前，应当对受让专利进行风险调查，防止因为专利受让而背负风险。比如，专利存在被宣告无效的瑕疵，那么在专利受让后，专利无效的后果也要由受让的企业承担。

②专利许可

专利许可虽然不享有专利所有权，但对专利所享有的使用权，也相当于增加了企业的专利资源。特别是专利独占许可，与享有专利所有权在实际效果上没有什么区别，而且还不用承担专利被宣告无效的风险。

③企业并购

收购高科技企业，也是短时期内增加专利储备的最有效的方法之一。1997年，曾经列名世界个人电脑销售量第三位的美国公司AST被韩国的三星公司收购时，就给三星公司带去了一大批有价值的专利。

同样，在通过企业并购获取专利的过程中，仍然需要注意相关的风险问题。有一家电子公司对其竞争对手的子公司开发的一项专利技术感兴趣，并想得到它，于是主动提出了收购该子公司。然而，等到完成收购之后，这家电子公司才发现事与愿违，它所需要的专利技术是以一个研究人员的名字申请的，而这位研究人员在收购前几个月已到另一家公司去上班了。