深交所董监高换届常规流程完整版
2016-008 董监事换届流程
向上交所报送《董事声明及承诺书》、《监事声明及承诺书》、《高级管理人员声明及承诺书》
《上市规则》3.1.1 董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并向本所和公司董事会备案。
董事资格审核及选举流程
1、非独立董事
注：推荐人推荐给提名委员会的时间不得晚于提名委员会会议通知时间，提名委员会提交经审核通过的非独立董事候选人时间不得晚于董事会通知的发出时间，临时提案不得晚于股东大会召开前10天
2、独立董事
注：推荐人推荐给提名委员会的时间不得晚于提名委员会会议通知时间，提名委员会提交经审核通过的独立董事候选人时间不得晚于董事会通知的发出时间，临时提案不得晚于股东大会召开前10天
非职工代表监事选举流程
注：提交非职工代表监事候选人时间不得晚于监事会通知的发出时间，临时提案不得晚于股东大会召开前10天
序号
事项
备注
1
发布《关于董事会和监事会换届选举的提示性公告》（非必要）
部分公司征集部分公司不征集，征集时间上也没有硬性要求，有30天、10天、7天，由公司自己把握
2
接受候选人推荐
一、董事候选人的推荐
1、非独立董事候选人
（1）公司董事会有权推荐独立董事候选人。
二、监事候选人的推荐
1、非职工代表监事
（1）公司监事会有权推荐非职工代表监事候选人；
（2）单独或合并持有公司3%以上股份的股东有权推荐非职工代表监事候选人。
（3）单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选非职工代表监事人数。
2、职工代表监事
关于公司董事会换届选举的程序安排
关于公司董事会换届选举的程序安排公司董事会换届选举的程序安排随着公司发展壮大，董事会换届选举成为了一项重要的任务。
董事会的选举程序安排直接关系到公司的治理机制和决策效率。
在本文中，将对公司董事会换届选举的程序安排进行探讨，以确保选举过程的公正、透明和合法性。
一、选举委员会的成立为确保选举过程的公正性，公司应成立一个选举委员会，由公司高层管理人员和各部门代表组成。
选举委员会的主要职责包括制定选举程序、监督选举过程、处理选举争议等。
二、选举程序的规定1. 确定选举时间：选举委员会应在合适的时间内确定选举日期，并提前通知所有候选人和董事会成员。
2. 候选人提名：选举委员会应向全体股东征集候选人提名，规定提名要求和期限，并公示所有已提名的候选人名单。
3. 确认候选人资格：选举委员会应对候选人的资格进行审查，确保其符合公司章程和相关法律法规的要求。
4. 候选人宣传：选举委员会应为候选人提供公平的机会，允许候选人在选举前向全体股东展示其能力和承诺。
5. 表决方式：选举委员会可以采用无记名表决、有记名表决或者电子投票的方式进行选举。
选举结果应公示并记录在会议纪要中。
三、选举结果的公示与确认1. 公示选举结果：选举委员会应在选举结束后及时公示选举结果，并将结果通知全体股东和董事会成员。
2. 确认选举结果：选举委员会应根据选举结果，确认新一届董事会的成员，同时将结果提交公司注册地相关政府机构备案。
四、选举争议的处理选举过程中可能出现的争议应由选举委员会进行调解或者其他相关程序予以解决。
如果争议无法达成一致，将寻求专业法律机构的帮助进行仲裁或诉讼解决。
五、选举相关文件的归档为了保留选举过程的记录和合规性，选举委员会应将选举相关文件进行归档保存，并在需要时提供给有关部门或机构进行审查。
六、选举结果的追踪和评估新一届董事会成立后，公司应对选举结果进行追踪和评估，确保新一届董事会的成员履行职责和职能，推动公司的可持续发展。
董事会选举董事长的会议流程
董事会选举董事长的会议流程一、开场前的准备工作选举董事长这件事，说起来不难，但要做得顺利可得有点儿门道。
别看大家都知道，董事长这个位置好像是“钓金龟”的活儿，实际上，搞定了这个选举流程，才算是迈出了第一步。
最开始，大家得先确认会议的时间、地点和出席人员，反正开会这种事，不到场可就麻烦了。
像是有的人生病了、出差了，或者干脆觉得自己没必要去，那就得提前找个“替补”，否则整个会开着开着就变成“空会”了。
再说，议程也得列清楚，谁都知道，没个清晰的流程，大家的思路就乱了，结果啥也选不出来，最后还得出个“留白”的结局，岂不尴尬？到了会议当天，大家得坐定了，桌上的文件得提前准备好，得有人检查一下，免得到时候掏空脑袋也找不到选举的表格。
你知道，选举这种事，不是随便举个手就能完事的，得有点“正式感”，所以文件一列清楚，流程也一目了然，大家心里才有数。
主持人一开口，通常都会先介绍一下这次会议的目的，就是选举董事长，别的不说，大家别忘了，咱是来选人当大佬的！大家再确认一下出席人员，看看是不是都有齐。
若是没齐，反正先等一会儿，等都到齐了再开始，免得以后有人说“你看，那个决定不算数，没人参加”，这事就麻烦了。
二、选举的具体流程进入选举的正题。
说实话，选举这事，大家心里都有数，选个“靠谱”的人，大家才能心服口服。
主持人会提到一件事，大家得投票选举新董事长，所有的董事们得给个“表态”，能不在场就尽量不缺席。
如果是全体会议，那就得提醒大家“举手表决”。
选举之前，候选人的人选一般都会提前说明，有人提名，大家也会接受。
如果候选人不愿意，那就也得让大家心里有个底。
听说过“选举无门”的说法吧？其实挺简单的，就是你想推选某个人当董事长，但人家明白得很，根本不想当，最后就变成了“大家一致同意，选举结果空缺”的局面，笑话一堆。
一旦有了候选人名单，大家会开始进行表决。
投票的方式根据公司不同，可能有“举手表决”、也可能是“书面投票”。
咱们一般会选举后者，因为每个人写下选票，免得公开场合下尴尬嘛。
公司董事会换届选举主要程序
公司董事会换届选举主要程序
简介
公司董事会换届选举是指公司董事会成员的任期届满或辞职后，通过一定的程序选举新的董事会成员，以确保公司的有效运营和决策。
主要程序
1.提前通知
在换届选举开始前，董事会秘书应向所有董事会成员发出提前
通知，明确选举时间、地点和程序。
2.提名程序
董事会成员可以提名新的董事候选人，提名程序通常由董事长
主持。
提名应包含被提名人的个人简介和资格条件。
3.质询和讨论
在提名结束后，董事会成员有权对提名的候选人进行质询和讨论，以了解其个人能力、经验和背景。
4.选举程序
选举程序通常由董事长主持，采取无记名投票方式进行。
候选人获得绝大多数董事会成员的支持即可当选。
5.全体会议确认
选举结束后，应召开全体董事会会议，由董事会主席宣布选举结果，并由会议记录员记录。
6.权力交接
新当选的董事会成员应接受权力交接程序，了解公司的内部运作和决策流程。
注意事项
董事会换届选举程序应遵循公司章程和法律法规的要求。
所有选举程序应记录并存档，以备将来参考和审查。
以上是公司董事会换届选举的主要程序，具体应根据公司实际情况进行适当调整和执行。
深圳监事变更的流程
深圳监事变更的流程
深圳监事变更的流程是指在深圳市范围内，对公司监事进行人员变更的操作流程。
以下是深圳监事变更的详细步骤和要求：
1. 调查公司章程：首先，需要仔细研究公司章程中关于监事变更的规定。
不同
公司的章程可能存在一些特殊要求或程序，因此必须确保操作符合公司章程的规定。
2. 召集董事会：一般来说，监事的变更需要董事会进行讨论和决策。
董事会可
以通过正式的会议或书面决议的方式进行。
在会议或决议中，应明确说明监事的变更原因、新任监事的身份和背景，并投票决定是否同意变更。
3. 提交变更申请：完成董事会决议后，需向深圳市场监管局提交监事变更申请。
申请材料通常包括：公司章程、董事会决议、新监事的身份证明和声明，以及其他有关的文件。
4. 监管局审查：市场监管局将对提交的监事变更申请进行审查。
他们会核对所
提供的材料的真实性和合规性，并根据相关法律法规对申请进行审批。
在审查过程中，监管局可能会要求补充或修改申请材料。
5. 变更登记：一旦监管局审核通过，将会对监事变更进行登记。
公司将会收到
监事变更的登记证明，以证明监事变更手续已经完成。
此时，新任监事正式取代原有的监事，担任职务。
总结来说，深圳监事变更的流程包括调查章程、召集董事会、提交变更申请、
监管局审查和最终的登记过程。
在每个步骤中，都需要符合相关法律法规和公司章程的要求。
为了确保成功变更，建议事先与专业机构或律师咨询，以确保符合所有规定并避免出现任何问题。
上市公司更换董事长的流程
上市公司更换董事长的流程
1. 召开董事会会议,提出更换董事长的议案。
公司董事会在确定提出更换董事长议案后,应当召开董事会会议,董事会会议通知应当在会议召开10日前书面通知全体董事。
会议需要有超过半数的董事出席方可举行。
2. 董事会表决通过更换董事长的议案。
更换董事长的议案需要经全体董事的过半数通过。
如果过半数董事赞成更换董事长,则议案通过。
3. 通知监事会,并报相关部门备案。
董事会通过更换董事长议案后,应当及时通知监事会,并向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所报备。
4. 召开股东大会,获得股东大会批准。
更换董事长还需要召开股东大会,由股东大会对董事会的议案进行表决。
股东大会需发出不少于会议召开前15日的书面通知,通知中应载明更换董事长的议案。
股东大会对更换董事长的议案进行表决,并经出席会议的股东所持表决权的过半数通过。
5. 董事长离任,新任董事长就任。
股东大会表决通过后,原董事长正式辞去董事长职务,新任董事长即可就任,并向工商管理部门办理董事长变更的工商登记。
6. 公告董事长变动情况。
公司在新任董事长就任后应当及时在指定媒体上公告董事长变动的情况。
综上,更换上市公司董事长需要按照相关法律法规以及公司章程的规定,经过董事会和股东大会的表决通过,并办理相应的备案和公告程序。
上市公司董事、监事和高级管理人员换届制度指引
上市公司董事、监事和高级管理人员换届制度指引上市公司董事、监事和高级管理人员换届制度是指在公司董事、监事和高级管理人员任期届满或发生辞职、罢免等情形时，按照一定的程序和标准进行选举或任命，以确保公司治理结构的稳定和正常运营。
以下是一个简要的上市公司董事、监事和高级管理人员换届制度指引：1. 任期规定：根据《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定，董事、监事和高级管理人员的任期通常为三年，可以连选连任。
2. 提前换届：如果董事、监事或高级管理人员因故辞职、被罢免或发生其他不能继续履行职务的情形，公司应当及时进行补选或任命。
3. 换届程序：提名：董事、监事和高级管理人员的候选人由董事会、监事会、股东大会或其它法定机构提名。
审查：提名候选人应符合法律、法规和公司章程规定的任职资格，具备相应的专业知识和管理能力。
投票选举：董事、监事候选人的选举应采用无记名投票方式，监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式选举产生。
任职资格确认：当选的董事、监事和高级管理人员需报请有关部门审核其任职资格。
任职典礼：新任董事、监事和高级管理人员在公司换届大会上正式就职。
4. 换届培训：为了确保新任董事、监事和高级管理人员能够迅速熟悉公司情况，提高其业务能力和决策水平，公司应提供必要的培训。
5. 换届审计：在公司换届之际，应进行一次全面的财务审计，以确保公司财务状况的透明和合规。
6. 换届文件：公司应编制详细的换届文件，包括换届报告、选举结果报告、审计报告等，并存档备查。
7. 法律法规遵守：整个换届过程应严格遵守相关法律法规和公司章程的规定，确保程序的合法性和合规性。
以上指引仅供参考，具体的换届制度应根据公司的实际情况和法律法规的要求进行制定和执行。
监事选举流程
监事选举流程一、选举程序。
1. 提名阶段。
在监事选举开始前，公司应当提前确定选举时间和地点，并向全体股东发出选举通知。
通知中应当包括提名截止时间、提名程序等相关信息。
股东可以通过书面提名或者现场提名的方式提名监事候选人。
2. 候选人资格审查。
公司应当对提名的监事候选人进行资格审查，确保其符合法定资格要求。
对于不符合资格的候选人，公司应当及时通知提名人并说明理由。
3. 投票阶段。
在提名截止后，公司应当公布候选人名单，并确定投票时间和方式。
股东可以通过现场投票或者委托他人代理投票的方式进行投票。
投票结果应当在会议现场即时公布。
4. 结果公示。
公司应当在选举结束后及时公示监事选举结果，并将选举结果报送主管部门备案。
二、选举程序注意事项。
1. 公平公正。
公司在进行监事选举时应当保证公平公正，避免利用职权或者其他手段干扰选举结果。
2. 透明公开。
公司应当在选举过程中保持透明公开，及时向股东公布选举相关信息，确保股东的知情权。
3. 合法合规。
公司应当严格遵守公司法、证券法等相关法律法规，确保监事选举程序合法合规。
4. 反对搞好选举。
公司应当积极引导股东行使选举权利，鼓励股东参与监事选举，反对搞好选举。
三、选举结果处理。
1. 监事资格确认。
公司应当在选举结果公示后，对当选的监事进行资格确认，确保其符合法定资格要求。
2. 监事任职通知。
公司应当及时向当选的监事发出任职通知，并确定其任职起止时间。
3. 监事宣誓。
当选的监事应当在任职前进行宣誓，郑重承诺忠实履行监事职责，维护公司利益。
4. 监事履职。
当选的监事应当在任职期间认真履行监事职责，参与公司重大决策，监督公司经营管理。
四、监事选举流程的变更。
1. 公司应当在遵守法定程序的前提下，根据实际情况适时调整监事选举流程，确保选举程序的顺利进行。
2. 监事选举流程的变更应当经过公司股东大会或者董事会决策，并及时向股东和监管部门报告。
3. 公司应当在变更监事选举流程后，及时向全体股东通报，并说明变更理由和影响。
新三板董监高换届选举流程
新三板董监高换届选举流程1：
一、临时股东大会提前15天发布的公告：
1、发布董事会公告，审议通过《关于董事会换届选举议案》等事项，提交股东大会审议、审议通过《关于提议召开公司XXXX年第X次临时股东大会的议案》。
2、发布监事会公告，审议《关于非职工监事换届选举的议案》等事项，提交股东大会审议。
3、发布临时股东大会通知公告，议案事项为《关于董事会换届选举议案》和《关于非职工监事换届选举的议案》等事项。
二、临时股东大会召开后的两个转让日前发布的公告：
1、发布职工代表大会会议决议公告（如需要职工监事），选举职工监事。
三、临时股东大会召开后的两个转让日内发布的公告：
1、发布临时股东大会决议公告，审议通过临时股东大会通知公告中所涉事项。
2、发布新一届董事会第一次会议决议公告，审议通过选举公司第【】届董事会选举董事长、副董事长（如有）的议案、（续）聘任总经理的议案、（续）聘任副总经理议案、（续）聘任董事会秘书议案、（续）聘任财务总监议案。
3、发布新一届监事会第一次会议决议公告，审议通过选举公司第【】届监事会主席的议案。
4、发布董监高换届选举（完成）公告。
注：1、如有临时提案，请参照公司法中关于临时提案提交股大审议的流程处理。
2、如有其它非换届选举的议案需要董事会/监事会/股大审议，请合并到对应董事会/监事会/股大公告一并处理。
1更新至2016/10/10，欢迎交流，邮箱：*******************。
(完整版)深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引
【法规标题】深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的通知【发布部门】深圳证券交易所【发文字号】【发布日期】2007.05.08 【实施日期】2007.05.08【时效性】现行有效【效力级别】行业规定【类别】证券综合规定/ 境内上市/ 上【文件代码】90838市公司/ 证券登记结算机构与业务管理/证券交易所与业务管理深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的通知（相关资料: 其他规范性文件11篇地方法规1篇相关论文1篇）各上市公司：为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司共同制定了《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》，现予以发布，请遵照执行。
特此通知附件：《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○○七年五月八日附件：深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，深圳证券交易所（以下简称深交所）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）共同制定本业务指引。
第二条本指引适用于股票在深交所上市的公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。
上市公司董事选举流程
上市公司董事选举流程董事选举是上市公司治理结构中的重要环节，是公司合法经营和决策的基础。
本文将详细介绍上市公司董事选举的流程。
首先，在进行董事选举前，公司需要根据相关法律法规和公司章程制定董事候选人的提名程序。
公司章程通常规定了董事的数量和选举原则，例如董事人数、董事资格要求、提名程序和选举程序等。
公司通常会通过股东大会或董事会选举董事。
其次，在董事选举前，公司需要发布董事候选人的公告，公布被提名为董事候选人的人员信息和资格条件。
公司通常会向股东或其他相关方征求董事候选人的提名，也可以由公司董事会或独立董事提名候选人。
公告中应包括董事候选人的姓名、职业背景、教育经历、资格条件等信息，以便股东和投资者了解候选人的背景和能力。
然后，在董事选举当天，公司召开董事选举会议。
董事选举会议通常由股东大会主持，或由董事长或董事会主席召集和主持。
会议需要确认与会股东和股东代表的身份，核实出席股东的持股情况，确认是否具备进行董事选举的法定条件。
接下来，按照公司章程的规定，进行董事选举的程序。
通常，董事选举分为两个阶段：提名和投票。
首先是提名阶段，股东或股东代表可以提名董事候选人。
提名可以通过书面形式提前提交，也可以在会议现场提名。
然后，进行候选人的表决。
股东可以根据股权持有比例进行表决，一般采用多数原则进行选举。
候选人获得超过半数的股东支持，即可当选为董事。
最后，在选举结束后，公司需要公布董事选举结果。
公司应当及时向全体股东和证券监管机构公布选举结果，公告中应包括董事候选人的姓名和当选人数。
选举结果还需要在公司网站或其他适当渠道上公布，以便股东和投资者了解公司治理结构的变更。
需要注意的是，董事选举的流程可能因国家、地区和公司的差异而有所不同。
一些国家可能还需要进行背景调查和申报，以确保董事候选人的合法性和适任性。
此外，在一些特殊情况下，公司可能会根据法律法规和公司章程的规定，采用特殊的程序进行董事选举，例如专门选举独立董事。
董监高换届选举流程
董、监、高换届选举流程
一、刊登关于董事会、监事会换届选举的提示性公告（届满前30日左右）
内容包括：下一届届董事会、监事会的组成，董事、监事候选人的提名，本次换届选举的程序，董事、监事任职资格等
二、推荐期满后,公司董事会提名委员会将对推荐的董事、监事候选人及其自行搜寻
的董事、监事人选进行资格审查,对于符合董事、监事任职资格的被推荐人,将由董事会提名委员会提交公司董事会、监事会审议，确定董事、监事候选人选。
职工代表出任的监事直接由公司职工民主选举产生，无需通过董事会以及股东大会的审议。
（届满前20日左右）
三、发出召开股东会会议通知，股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详
细资料。
（届满前20日左右）
董事、监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺,同意接受提名,并承诺资料真实、完整并保证当选后履行董事、监事职责,独立董事同时作出相关声明；
公司在发布召开股东大会的通知后,及时将独立董事候选人的有关材料(包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表)报送深圳证券交易所进行备案审核。
四、股东会审议，选举产生董事、监事。
（届满前5日内）
五、召开新一届董事会、监事会，聘任总经理、副总经理、财务负责人等高级管理
人员。
（届满前）。
上交所上市公司董事监事换届选举流程(按时间先后整理)
3.1.1 董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并向本所和公司董事会备案。
董事、监事和高级管理人员签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》时，应当由律师解释该文件的内容，董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字并经律师见证。
董事、监
在发出董事会、监事会通知前
（预留给提名人提名的时间）
发布关于董事会、监事会换届选举的提示性公告
董事会、监事会召开前5日（不含召开当日）
发出召开董事会、监事会的通知
董事会、监事会召开日
召开董事会、监事会
发布《董事会决议》、《监事会决议》、《独立董事关于提名公司新一届董事会董事候选人的独立意见》、《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《召开股东大会的通知》公告
确定提名的独立董事候选人后两个交易日内
（“确定提名”，系指上市公司董事会、监事会形成提名独立董事的决议，或者有独立董事提名权的股东提名独立董事的书面文件送达至上市公司）
在上交所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并报送独立董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》等书面文件（可能还需《独立董事资格证书》）；
上市公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应向交易所报送董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。
上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法
第八条 上市公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前5个交易日向本所备案，并报送以下材料：
董事会换届选举程序是什么？
After all, we are so good at comforting others, and we lose our sense when it is our turn.整合汇编简单易用（页眉可删）董事会换届选举程序是什么？一、董事提名1、非独立董事候选人的提名。
二、监事提名1、股东代表监事候选人的提名。
三、根据《总经理工作细则》的规定，总经理由董事长提名。
1、召开股东大会，进行投票表决。
2、将投票选举的新董事会成员进行公示，接受群众的监督。
3、公示期结束，进行任命。
董事会作为公司的一个重要的机构，自然是由公司的一些重要人员组成，不过一般每一届人员的任期都不能够超过三年，因此董事会人员任期到期之前，公司就会组织对董事会进行换届选举，大家知道董事会换届选举程序是什么吗?这个问题，下面为大家详细介绍。
一、董事会换届选举程序是什么?(一)董事提名1、非独立董事候选人的提名(1)董事会提名：由提名委员会提出董事候选人名单，经现任董事会决议通过后，由董事会以提案方式提请股东大会表决;(2)股东提名：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可以向现任董事会提出董事候选人，由董事会进行形式审查，通过后提交股东大会表决。
2、独立董事候选人的提名公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，经股东大会选举决定。
(二)监事提名1、股东代表监事候选人的提名(1)监事会提名：由现任监事会主席提出监事候选人名单，经现任监事会决议通过后，由监事会以提案方式提请股东大会表决;(2)股东提名：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可以向现任董事会提出监事候选人，由董事会进行形式审查，通过后提交股东大会表决。
2、职工代表监事候选人的提名遵《公司法》规定：监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
根据《总经理工作细则》的规定，总经理由董事长提名。
董、监、高离职程序操作流程
董监高离职需要履行的程序
一、工作流程：
1、先做辞职公告，注明新任董事接任前继续履行董事义务；
2、然后召开董事会，提出改选董事的议案，提交股东大会审议，同时发出股东会召开的通知；
3、召开股东大会，审议以上提名董事候选人议案，董事任职时间自股东会决议通过后算起至本届董事会期满为止；
4、召开新任董事会议，选举董事长。
（如董事长辞职）
二、需要公告文件：
1、董事、董事长辞职公告；
2、董事会决议公告（提名董事候选人的议案）；
3、股东大会通知；
4、股东大会决议公告；
5、董监高变动公告；
6、董事会决议公告（选举董事长）
备注：新任董事须签署“董监高声明及承诺书”并办理“董监高限售”（如有）。
上市公司董监高换届流程
上市公司董监高换届流程上市公司董事、监事和高级管理人员（以下统称董监高）换届流程是指在上市公司董监高职务到期或者发生其他原因需要变更时，按照法律、法规和公司章程规定的程序进行变更的流程。
换届程序的规范性和透明度对于维护上市公司的稳定运行、保护股东权益至关重要。
下面将介绍上市公司董监高换届流程的主要环节。
一、换届审议程序换届审议程序是指上市公司换届事项的审议和决策环节。
根据《公司法》和相关法律法规，上市公司一般须通过股东大会审议选举董监高或者董事会审议选举董事长、总经理等高级管理人员。
根据公司章程和股东大会决议，上市公司可以通过集中选举或者逐项选举的方式进行董监高的选举。
集中选举是指将董监高一次性选举产生，逐项选举是指逐个职务单独进行选举。
1.集中选举：（1）董事和独立董事：根据公司章程的规定，股东大会通过选举或者提名推荐产生新一届董事和独立董事。
（2）董事长和总经理：董事会根据股东大会选举的结果，选举或者提名推荐新一届董事长和总经理。
2.逐项选举：（1）董事和监事：股东大会递延审议或者逐项审议选举新一届董事和监事。
（2）董事长和总经理：董事会根据股东大会选举的结果，选举新一届董事长和总经理。
二、股东大会程序股东大会是上市公司的最高决策机构，对于换届事项的审议和选举有着重要作用。
根据《公司法》和相关法律法规，股东大会决策必须通过千分之五以上股东出席并代表七分之三以上表决权才能有效。
上市公司在召开股东大会前应提前披露有关董监高换届的相关信息，包括提名候选人、保荐人意见、独立董事意见等，确保信息披露的充分与真实。
三、董事会程序董事会是上市公司的决策机构，对于董监高的换届有着审议和决定的职责。
根据公司章程约定，董事会应当及时召开，决策相关事项。
董事会在换届流程中需要做出以下决策：1.选举董事长：根据股东大会选举产生的董事名单，董事会选举董事长。
2.选举总经理：根据股东大会选举产生的董事名单，董事会选举总经理。
董事会换届流程
董事会换届流程在公司法中，董事会换届是指一定时期内董事会成员更替，新董事手中接过责任，成为新一届董事会成员。
换届流程规定了董事们如何完成更替，它是公司内部管理稳定运行的关键所在。
一、届前准备1、立新一届董事会章程。
董事会章程是董事会执行其职能的依据，其有关事项包括：定期召开董事会会议、投票的服从规定、换届的时间、董事会内部管理等，这些都需要写进章程里。
2、建立共同纪律，强化董事会管理。
共同纪律主要是规定董事会成员在履行职能期间遵守的行为准则，它既能够保护董事权力，又能够制约和监督董事的行为。
共同纪律可以使董事会管理更加规范有序，更好地完成换届过程。
3、准备新换届董事。
新换届董事是指接任上一届董事会的新成员，他们必须具备公司成立条件，同时了解公司经营管理状况，担任董事时负有责任与义务。
二、届程序1、会议召开。
在会议中，董事会应当讨论关于新董事会议章程修订、新董事会成员选举及上届董事会任期届满等事宜，经充分讨论，最终通过决议。
2、程修订。
当董事会决议通过后，负责修订董事章程的法律专业人士将会就章程中的有关条款进行全面修订。
3、届手续办理。
新一届董事会的组建最终需要办理相应的换届登记手续，并向公司出具换届证明。
4、任期届满后，上届董事会失去其任期。
新一届董事会的任期则随着换届的完成，正式开始。
三、届后注意事项1、过章程管理新一届董事会。
董事会章程决定了新一届董事会管理及决策的范围，新董事要按照章程内容执行任务，严格管理董事会，保证董事会管理有序、正常运行。
2、强董事会决策的监督。
董事会的决策不能脱离行业环境、投资环境及市场状况，新一届董事会要形成积极的决策，同时要组织决策过程的有效监督，确保决策实施有效。
3、推进公司改制。
在新一届董事会成立后，董事会成员应当继续推进公司改制，让公司更加符合市场需求，促进公司经营业绩得以提升。
以上就是关于董事会换届流程的介绍，换届必须遵循一定的程序，新董事也要有责任心，正确处理各种事务，确保公司的正常经营发展。
董事会 监事会换届选举办法+董事 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则
董事会、监事会换届选举办法董事郭志宏一、根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》及公司《章程》的有关规定，制定本办法。
二、本次选举为公司董事、监事换届选举。
三、本次选举将选出董事十一名（包括三名独立董事）、监事三名，职工代表出任的监事由公司职工另行推选。
四、本次会议董事、监事候选人由本公司控股股东提名并确定；独立董事候选人由公司董事会提名。
五、本次选举采用记名等额选举方式。
一次股东大会选举两名及以上董事、独立董事或监事时实行累积投票制。
具体操作为：选举董事(或独立董事)时，出席股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以该次股东大会应选董事(或独立董事)人数之积，该部分投票权数只能投向该次股东大会的董事(或独立董事)候选人；选举监事时，出席股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以该次股东大会应选监事人数之积，该部分投票权数只能投向该次股东大会的监事候选人；六、出席会议的股东要在选举票上填写姓名（单位名称）和实际拥有的股票数量。
七、在选举时，收回的选举票等于或者少于发出的选举票，选举有效；多于发出的选举票，选举无效，应重新进行选举。
每张选举票所选的人数，等于或者少于应选人数的为有效票，多于应选人数的为废票。
八、被选举人得票数超过参会股东选举投票权数的半数，始得当选。
九、对选举票上的候选人，股东可以表示反对，也可以弃权。
表示反对的可以另选他人。
参会的股东每提一名另选人，必须否决（反对）一名候选人。
另选人数少于或者等于否决（反对）的候选人数，选举票有效，否则，该选举票为废票。
十、选举人在选举票上“候选人”栏目右方空格内，根据自己的意愿，填写相应的投票权数，若另选他人则在候选人栏空处填上所选姓名以及相应投票权数。
十一、会议设监票人2人，计票人2人。
十二、投票结束后即开票、计票，并当场宣布结果。
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。
更换监事流程
更换监事流程更换监事流程是指在公司监事任期届满或监事因故离职时，需要进行监事更换的具体操作步骤和流程。
下面将详细介绍更换监事的流程。
首先，在监事任期届满或监事因故离职时，公司董事会或股东会应该进行监事的更换程序。
董事会或股东会主席应该正式提出监事更换的议案，并发布相关通知。
接着，公司董事会或股东会应该安排相关人员对拟任监事进行调查和评估。
调查内容包括拟任监事的个人背景、专业能力、道德品质等。
评估主要根据拟任监事的工作经验、资质认证等方面进行。
然后，公司董事会或股东会根据调查和评估结果，对候选监事进行公示，公示期一般为7个工作日。
公示期内，股东可以对候选监事提出异议，并提供相关证据进行申诉。
公示期结束后，公司董事会或股东会应该召开会议，讨论并决定正式任命新监事的事项。
会议应该按照公司章程的规定，有足够的参会人数和表决权的股东代表出席，并达到法定的决议程序和比例。
决议通过后，公司应该向相关部门和机构报备新监事的任命信息，并办理相关手续，如更新公司股东名册、监事登记表等。
最后，公司应该对新监事进行培训和熟悉工作环境，以便其尽快融入监事团队，并履行监事的职责和义务。
需要注意的是，以上是一般情况下更换监事的流程，具体操作根据公司的实际情况和相关法律法规进行调整。
此外，在更换监事过程中，应该充分考虑监事的专业能力和行业经验，以确保监事团队的高效运作和有效监督。
总而言之，更换监事的流程主要包括提出议案、调查评估、公示、会议决议、报备和培训等步骤。
公司应该按照相关程序和规定进行操作，并确保监事更换的合法性和效力。
通过规范的流程，可以有效提高监事的选拔质量，确保公司的良好运营和稳定发展。
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·学历证明复印件
·董事会秘书资格证复印件
T日
召开股东大会审议上述议案，选举非职工代表董事和非职工代表监事。现任董监高、全体候选人需出席。
T日
召开职工代表大会/工会选举职工代表董事（可不设）和职工代表监事
T日提交
1.股东大会决议公告、选举职工代表董事和职工代表监事的公告
2.在线填报新任董监事资料。不再任职的董监事，需及时变更其任职信息
3.不再任职的高管，需交易所报送董监高声明及承诺书（在线填报及原件寄达），至少签署一式三份
对以上表格中的事项，公司章程或者全体股东另有约定，且该约定有效的，从该约定。
附注：
[1]此处的“15”是源于“上市公司应当在临时股东大会召开十五日前，以公告方式向股东发出股东大会通知”的规定；
[2]独立董事任职资格审查较为复杂，他山咨询整理的可以帮您更为完整清晰地了解独立董事任职资格法规要求。
T日
1.召开新董事会第一次会议，选举董事长，聘任高管（总经理、董事会秘书、副总经理、财务负责人）
2.召开新监事会第一次会议，选举监事会主席
T日提交
1.董事会决议公告、监事会决议公告、独立董事意见
2.在线填报新任高管资料，包括：
·董事会秘书聘任书或者相关董事会决议
·董事会秘书的通讯方式
·董事长的通讯方式
3.董事会、监事会、单独或合计持有1%以上的股东可提名独立董事[2]
T-15-X日前
发出召开董监事会的通知
T-15日前
1.召开董事会，董事会可提名非职工代表董事候选人，并提议召开股东大会
2.召开监事会，监事会可提名非职工代表监事候选人
3.提名时需考虑如下规定：
·董事会人数为5～19人，独立董事的比例不得低于董事会人数的1/3
·监事会人数不得少于3人，职工监事的比例不得低于监事会人数的1/3
·兼任公司高级管理人员以及职工代表董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一
上述会议召开当日提交
1.董事会/监事会决议公告、股东大会通知公告、独立董事意见
2.通过业务专区在线报送独立董事候选人有关资料，包括：
·《独立董事候选人声明》
·《独立董事提名人声明》
·《独立董事履历表》
·《独立董事资格证书》
T-10日前
单独或者合计持有公司3％以上股份的股东，可以通过临时提案权提名非职工代表董事和非职工代表监事的候选人，并书面提交董事会。董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东。
T-5日前
（此处的5为交易日）
通过业务专区报送拟任董事会秘书的有关资料，包括：
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全流程一共历经2次董事会、2次监事会、1次股东大会、1次职工代表大会/工会：
时间
步骤
T-15-X-Y日前[1]
（假设需要于董监事会会议召开的X日前发出会议召开通知；Y为预留给提名人提名的天数）
1.发布关于董事会换届选举的提示性公告
2.发布关于监事会换届选举的提示性公告