东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0011.E86DD988

东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0011

上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。

A:推荐

B:上市保荐人

C:审批

D:核准

答案：B

根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。

A:合伙设立

B:签约设立

C:发起设立

D:私募设立

答案：C

由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。

A:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)

B:直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属

C:在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属

D:上述三类人员

答案：A

证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。

A:净资产

B:利润率

C:净资本

D:总资产

答案：C

（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A:《证券法》

B:《格拉斯－斯蒂格尔法》