新三板尽职调查工作底稿模板整理无批注
新三板上市尽职调查报告
新三板上市尽职调查报告一、前言新三板作为我国多层次资本市场的重要组成部分，为众多中小企业提供了融资和发展的机会。
本尽职调查报告旨在对_____公司（以下简称“目标公司”）申请新三板上市的相关情况进行全面、深入的调查和分析，为投资者、决策者等提供准确、可靠的信息依据。
二、公司基本情况（一）公司概况目标公司成立于_____年，注册地址为_____，注册资本为_____万元。
公司的主营业务为_____，经过多年的发展，在行业内已具有一定的知名度和市场份额。
（二）股权结构公司的股权结构较为清晰，主要股东包括_____、＿____等，其持股比例分别为_____、＿____。
（三）组织架构公司设立了_____等部门，各部门之间分工明确、协作顺畅，有效地保障了公司的日常运营。
三、业务与技术（一）主营业务目标公司的主营业务突出，主要集中在_____领域。
其产品或服务具有_____等特点，能够满足市场的需求。
（二）市场竞争通过对市场的调研和分析，发现公司在所处行业中面临着来自_____等竞争对手的挑战。
但公司凭借其_____优势，在市场竞争中仍占据一定的地位。
（三）技术研发公司重视技术研发，拥有一支专业的研发团队，并不断加大在研发方面的投入。
目前已取得了_____等多项专利和技术成果。
四、财务状况（一）财务报表分析对公司近三年的财务报表进行了详细的分析，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
发现公司的资产规模逐年增长，营业收入和净利润也呈现出上升的趋势。
（二）财务指标分析通过计算和分析各项财务指标，如毛利率、净利率、资产负债率等，发现公司的盈利能力较强，财务风险相对较低。
（三）重大财务事项调查过程中未发现公司存在重大的财务舞弊、关联交易等异常事项。
五、公司治理与内部控制（一）公司治理结构公司建立了较为完善的公司治理结构，包括股东大会、董事会、监事会等，各机构之间能够有效制衡和协作。
（二）内部控制制度公司制定了一系列内部控制制度，涵盖了财务管理、人力资源管理、采购管理等多个方面。
新三板挂牌全面尽职调查清单模版
新三板挂牌全面尽职调查清单模版简介新三板挂牌是企业进行资本运作和融资的有效渠道，但是也有一定的风险和不确定性。
为了避免挂牌后出现问题，需要做好全面的尽职调查工作。
以下是新三板挂牌全面尽职调查清单模版，供参考使用。
公司基本情况在进行尽职调查前，需要先了解公司的基本情况。
•公司名称、注册地、法定代表人、注册资本、企业性质等关键信息。
•公司经营范围、业务模式、主要产品或服务等，对公司经营状况有全面了解。
公司治理结构一个公司的治理结构体系是公司经营成功的基础。
尽职调查中需要关注以下方面：•公司的股权结构，了解股权分布、控制人和财务状况。
•公司的董事和高管团队，了解其专业背景、资格和管理经验等。
•公司的内部控制体系、风险管理和合规制度等。
财务状况财务状况是新三板挂牌的核心问题之一。
尽职调查需要深入了解公司的核心财务数据和财务管理情况，包括：•公司的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，分析公司的财务状况和稳定性。
•公司的审计报告，了解公司的审计情况、被审计单位的资产负债表、利润表等财务数据，判断财务信息的真实性和完整性。
•公司的财务管理和内部控制情况，了解公司的财务管理和运营情况，评估财务状况和风险控制能力。
市场情况在尽职调查过程中，需要对公司所处的市场进行深入分析，包括以下方面：•公司所处的市场规模和发展趋势，了解市场的增长率和前景，评估业务模式的可持续性。
•公司竞争环境和行业变化，了解公司的竞争对手、市场份额和价格的变化情况，评估公司的市场竞争力。
•公司的营销策略和市场推广情况，了解公司的营销策略、市场推广和宣传计划等，评估公司的市场营销能力。
法律风险法律风险是新三板挂牌过程中需要特别关注的问题。
尽职调查需要重点关注以下方面：•公司合法合规性，了解公司的法律许可、备案和资质等是否符合要求，评估公司的合法性和合规性。
•公司的合同和经营协议，了解公司的合同和经营协议是否合法、有效和可执行，评估公司的风险控制能力。
最新新三板法律尽职调查报告
新三板法律尽职调查报告范文：(一)业务调查业务调查主要包括分析公司所处细分行业的情况和风险，调查公司商业模式、经营目标和计划。
1.行业研究：通过搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道，与公司管理层交谈，比较市场公开数据，搜集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件，以及主办券商内部行业分析师的分析研究等方法，审慎、客观分析公司所处细分行业的基本情况和特有风险(如行业风险、市场风险、政策风险等)。
2.公司产品考察：通过与公司经营管理层交谈，实地考察公司产品或服务，访谈公司客户等方法，调查公司产品或服务及其用途，了解产品种类、功能或服务种类及其满足的客户需求。
3.关键资源调查：通过实地考察、与管理层交谈、查阅公司主要知识产权文件等方法，结合公司行业特点，调查公司业务所依赖的关键资源。
4.公司业务流程调查：通过查阅公司业务制度、实地考察企业经营过程涉及的业务环节、对主要供应商和客户访谈等方法，结合公司行业特点，了解公司关键业务流程。
5.公司收益情况调查：通过查阅商业合同，走访客户和供应商等方法，结合对公司产品或服务、关键资源和关键业务流程的调查，了解公司如何获得收益。
6.公司趋势调查：通过与公司管理层交谈，查阅董事会会议记录、重大业务合同等方法，结合公司所处行业的发展趋势及公司目前所处的发展阶段，了解公司整体发展规划和各个业务板块的中长期发展目标，分析公司经营目标和计划是否与现有商业模式一致，提示公司业务发展过程跌主要风险及风险管理机制。
(二)公司治理调查1.了解三会：通过查阅公司章程，了解公司组织结构，查阅股东大会、董事会、监事会有关文件，调查公司三会的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况，关注公司章程和三会议事规则是否合法合规，是否建立健全投资者关系管理制度，是否在公司章程中约定纠纷解决机制。
2.董事会对治理机制的评估：公司董事会对公司治理机制进行诉讼评估，内容包括现有公司治理机制在给股东提供合适的保护以及保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利方面所发挥的作用、所存在的不足及解决方法等。
最新新三板尽职调查工作底稿模板整理-修改无批注
上海律师事务所关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌项目之尽职调查工作底稿开始制作时间：结束制作时间：致股份有限公司董事会：本资料清单所涉及材料应由贵公司向我所提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
上海律师事务所年月日承诺保证书上海律师事务所：股份有限公司（以下简称“我公司”）委托贵所为我公司的股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌工作进行法律审查并出具法律意见书。
为使贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证：一、我公司为依法成立的股份有限公司，自设立以来依法从事经营活动。
我公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致。
二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。
我公司向贵所提供的材料中的复印件与原件是完全一致的。
上述文件材料上的签名和盖章均是真实的。
三、我公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
四、除了已提交的文件材料外，我公司没有应向贵所提供而未提供的任何有关重要文件材料，也没有应向贵所披露而未披露的任何重要事实。
五、我公司的企业行为严格按照《公司法》和国家有关部门的规定执行。
六、我公司向贵所提供的文件材料与其上报的文件材料是完全一致的。
七、我公司金额较大的应收、应付款是因正常的生产经营活动发生，合法有效。
八、我公司与其关联方的关联交易属正常的生产经营活动需要，我公司的关联交易不存在损害小股东利益的情形。
九、我公司股东之间及股东与我公司之间不存在股权纠纷的情形。
【调查】新三板财务尽职调查方案
【关键字】调查新三板财务尽职调查方案篇一：新三板财务尽职调查资料清单财务尽职调查资料清单为顺利完成贵公司引入股权投资并新三板挂牌所需的财务尽职调查工作，本所诚望贵公司管理层能及时提供以下必需的有效文件与资料：1．历史沿革1-1公司及控股子公司成立时及历次注册资本变更的验资报告；1-2公司及控股子公司历次股权变更的相关证明或资料(如股权转让协议、工商变更登记文件、股东股权转让款支付凭证等)；1-3公司历次营业执照和公司章程的变更情况；1-4公司成立以来涉及的政府批准文件；1-5历年来的主要决议，包括股东大会决议、董事会决议重大决议；1-6公司近三年发生的重大资产重组，与业务及生产经营相关的资产变更情况明细资料；1-7公司曾获得的任何奖章、荣誉称号、认证或称号的证明文件；1-8公司的主要产品在过去所获得之奖项、优质名牌产品称号；1-9 公司历次聘请的资产评估机构对资产进行评估出具的资产评估报告。
[说明：以上资料中在工商管理部门有存档的，应以工商管理部门出具的完整的查询资料为准]2．基本情况2-1公司股东的情况，包括股权数量、持股比例等，注明有否存在代持情形，追溯至实际控制人，实际控制人最近三年有否变更；2-2公司组织结构情况，包括控股和参股企业的持股比例、实际主营业务、股权结构，并说明公司与其存在的经济关联性(如产、供、销等方面)；2-3 实际控制人控制的企业情况，包括股权结构、实际主营业务情况；2-4 公司经营范围、主要产品及其业务变化情况；2-5公司的主要关联方及交易情况，包括交易的比重、决策程序和定价政策；2-6公司资质等级、特种业务经营许可等证明文件；2-7公司的中长期发展计划(若有)；3．行业情况3-1公司对所处行业的分析资料，包括产业政策、发展前景等；3-2行业相关的管理体制、行业政策、主要质量标准、税收制度、行业特殊要求等方面的政策；3-3公司主要比赛对手情况；3-4请说明公司在行业中地位。
新三板股票质押尽职调查报告模板
新三板股票质押类业务尽职调查报告项目要素项目尽调人声明本尽职调查报告系调查人采取实地调查与其他渠道调查等方式对融资人进行调查，并遵循双人调查、实地查看、真实反映的原则，经审慎调查、核实、分析和整理后完成的。
本报告反映了融资人最主要、最基本的信息，我们对调查报告所陈述事实和数据的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性承担责任。
本调查报告数据来自于对公司的现场和非现场调查，包括融资人、公司提供的企业基础资料及财务报表、会计师事务所出具的审计报告、通过第三方及媒体等途径取得的补充资料，并与茂硕电源公司的高层管理人员进行了实地座谈和调研。
本人承诺对本报告所描述内容及数据的真实性、准确性和完整性负责。
项目尽调人签名：日期：2016年2月日1此处填写：流通股/限售股/高管锁定股/以上或以上2种，如果为限售股，请标明解禁时间1主要填写：个人及其配偶名下的房产、所控股或参股的公司、持有的质押股票以外的其他金融资产、其他领域的投资。
2如果融资方有控股或参股的公司，还需同时提供该控股或参股公司的人行征信系统信息报告的相关情况。
3填写公司董事会(股东会)或其他有权主体同意该项股票质押融资的决议或决定1包括已结清信贷、未结清信贷2需提供如下具体信息：每笔已出质的数量、时间、出质的对象、质押期限、质押股票性质。
其他动产/权利的质押担保是否存在权利瑕疵□是□否动产/权利评估情况分析动产/权利变现能力分析房地产等不动产的抵押担保是否存在权利瑕疵□是□否不动产评估情况分析不动产变现能力分析收集的工作底稿□6.1 其他增信措施分析结论性意见项目风险因素分析项目已有风险措施分析尽职调查意见该客户是否适合参与股票质押回购式交易□是□否该客户是否具备足够的还款能力□是□否贷款期内，客户是否存在集中对外还款情况□是□否是否推荐该客户参与股票质押回购式交易□是□否需特别说明的事项后续合作机会。
新三板业务尽职调查和底稿制作全套文本房管局证明
经核查，【】（以下简称“该公司”）为我局管辖辖区内公司，其持有房屋所有权证的情况如下：
序号
房产证编号
建筑面积
用途
房屋所在地
房产证
取得时间
是否存在抵押及抵押权人
1234来自兹证明，该公司取得、持有上述房屋所有权证已经履行了所有法律程序，该公司已经依法取得上述房屋所有权证所记载的房屋的所有权，证书和房屋所有权的取得不存在任何瑕疵，与本局之间也无任何争议，没有因违反《中华人民共和国房地产管理法》等相关法律、法规及规范性文件而受到行政处罚。
特此证明！
【】
年月日
新三板尽职调查报告
新三板尽职调查报告新三板尽职调查报告篇一：新三板尽职调查报告敬致:为积极推进贵公司新三板挂牌的进程，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的《全国中小企业股份转让系统业务规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》、《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》的有关规定，并结合《会计监管风险提示》系列文件的通知要求，平安证券拟对在对公司进行尽职调查。
请贵公司按本尽职调查具体内容逐项提交书面或电子版回复。
贵公司对所提供文件的真实性、准确性负责，平安证券对贵公司提供的文件承担保密责任。
第一章公司业务调查1、请提供公司所在行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件;2、请提供公司主要产品的国家标准、行业标准和企业标准文件;3、请提供公司产品适用的主要技术说明、公司产品所采用的技术水平;4、请提供行业专家对行业的发展的意见或发表的相关文章等;5、请提供公司做在行业的相关研究资料，如行业杂志、行业分析、行业研究报告等(包括公司与行业上游、下游之间的关系，行业的竞争程度、进入行业的壁垒、影响行业发展的有利及不利因素、公司产品的最终消费群体、);6、请提供公司所在行业的国家及地方相关环保法规、政策等文件;7、请提供公司行业专家、专业分析师等关于行业的分析研究文件;8、请提供公司在行业中所处位置的分析说明文件(包括公司在行业中的作用等);9、请提供公司的产品或服务介绍，包括产品/服务种类、用途、消费群体;10、请提供近两年及一期公司营业收入按产品分类的构成或服务分类的构成情况表;11、请提供近两年及一期公司利润按产品分类或服务分类的构成情况表;12、请提供公司关于其产品/服务的提供的相关质保、售后服务统计表;13、请提供公司产品的退货记录统计情况表(如有，如无请说明);14、请提供公司因产品质量发生的纠纷或诉讼(如有，如无请说明);15、请提供公司截止2013年9月30日新签订的金额在40万元以上的采购合同、销售合同等文件;16、请提供公司制定的发展战略、中长期发展规划、公司2011年以来制定的年度计划、总经理工作报告等;17、请提供公司拥有的专利技术、商标、土地权证等证书复印件;18、请提供公司专利许可证书历年的年费缴费证明;19、请提供公司截止2013年9月30日新获得的房产证书、车辆权证等;20、请提供公司的主要设备明细表，主要设备的用途介绍等;21、请提供公司专利技术取得方式及使用情况、专利技术成熟度的说明文件;22、请提供公司专利技术和非专利技术的许可方式;23、请提供公司有关产品及技术的研发计划相关文件;24、请提供公司的研发机构设置、研发制度、激励制度、研发人员资历等文件;25、请提供公司拥有的技术许可协议、技术合作协议等;26、请提供公司相关保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议等文件;27、请提供公司高级管理人员及核心技术人员简历，包括：姓名、国籍及境外居留权、性别、年龄、学历、职称;参加工作以来的职业及职务情况;曾经担任的重要职务及任期;现任职务及任期);兼职情况;28、请提供公司对高管及核心技术人员的激励措施及相关资料;29、请提供公司目前的研发模式(如自主研发、委托研发或者合作研发)和研发系统的设置和运行情况;30、请提供公司的技术优势说明，如公司主要产品或服务的核心技术、可替代性，公司对核心技术的保护措施等;31、请提供公司的主要研发成果、在研项目、研发目标等文件;32、请提供公司的目前的技术储备情况;33、请提供公司历年研发费用投入情况;34、请提供公司拥有的业务许可资质证书，包括但不限于高新技术企业证书、安全生产许可证、危险化学品生产许可证、排污许可证、工业产品生产许可证、进出口企业资格证书、对外贸易经营者备案登记表、自理报检单位备案登记证明书、海关进出口货物收发货人报关注册登记证书(如有)等;35、请提供公司互联网域名相关的权属证书;36、请提供公司的2011年-2013年9月30日各期末是员工花名册;37、请提供公司的主要生产工艺流程资料、产品使用的工艺流程图;38、请提供公司前5名供应商的工商资料;39、请提供公司与前5名供应商在2011年-2013年签订的采购合同;40、请提供公司前5名客户的工商资料;41、请提供公司与前5名客户在2011年-2013年签订的采购合同;42、请提供公司内部制度文件，包括但不限于质量监督制度、安全生产、采购、销售、环保、研发、投资决策管理制度文件等文件;43、请提供公司目前采用的生产模式、采购模式、销售模式等模式说明;44、请提供公司关于经营目标和计划召开的三会文件;45、请提供公司的竞争对手介绍材料;46、请提供公司历年环保费用投入情况;第二章公司治理调查47、请提供公司的组织机构图及部门职责介绍、部门人员构成及分工;48、请提供公司历次的公司章程;49、请提供公司的三会运行制度文件，包括股东大会制度、董事会、监事会三会议事规则、投资者关系管理制度;50、请提供公司20XX年以来的股东大会、董事会、监事会的会议文件，包括会议通知、签到表、议案、会议记录、决议、表决票等;51、请提供公司关于三会决议实际执行情况的说明;52、三会运行制度文件，包括股东大会制度、董事会、监事会三会议事规则、投资者关系管理制度;53、请提供公司董事会关于公司治理机制在给股东提供合适的保护以及保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利方面的评估意见，包括发挥的作用、存在的不足、解决方案等;54、请提供公司的董事、监事、高管名单及简历;55、请提供公司关于就董事、监事、高管薪酬设置或调整的会议纪要、会议决议;56、请提供公司的股权结构图;57、请提供公司历次验资报告，涉及非货币性资产出资的，请提供评估报告，出资前后产权证明文件;58、请提供持有公司5%以上股权的法人股东的工商资料或股权架构图(追溯至自然人或国有企业);59、请提供公司的历次股权转让的相关文件，包括但不限于股权转让召开的相关董事会决议、监事会决议、股东大会会议决议、股权转让协议、股权转让价款支付凭证;60、请提供公司历次注册资本变动的相关文件，包括但不限于相关董事会、监事会、股东大会会议、增减资价款支付凭证、验资报告、工商变更登记(同工商打印资料);61、关于持有公司5%以上股份的自然人股东亲属关系调查表(后附);62、关于持有公司5%以上股份的股东的对外投资情况调查表(后附);63、关于公司股东、董事、监事、高管、核心技术人员及其近亲属对外投资情况调查表(后附);64、请提供公司核心技术人员清单及其持股情况说明;65、请提供公司高级管理人员、核心技术人员关于股份锁定的承诺;66、请提供公司关于专业投资机构类股东参与公司治理情况的说明;67、关于持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员投资的其他企业的股权结构、业务范围说明等;68、关于持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员及其近亲属对外投资情况说明;69、请提供公司的高管、各车间主任、研发人员的劳动合同;70、请提供公司20XX年、20XX年、20XX年1-9月的工资明细表和社保缴费凭证;71、请提供公司关于社保缴纳情况的说明;72、请提供高管关于是否在股东单位双重任职的声明;73、请提供公司银行开户资料、银行贷款卡信息资料;74、请提供公司股东大会和董事会关于设立相关机构的决议;75、公司部门规章制度，包括仓库、采购、生产、销售、研发、财务、安全等;76、请提供公司成立以来重大资产(请按标的金额50万以上提供)的采购合同及相关采购凭证(请同时提供固定资产、无形资产明细表);77、请提供公司重大资产的产权转移合同;78、请提供公司关于资产、业务、人员、财务、机构独立性情况的说明;79、请提供公司最近两年内是否存在资产被控股股东、实际控制人及其控制的其它企业占用，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其它企业提供担保的情形的说明;80、请提供主管部门关于公司社保和住房公积金缴纳情况的证明;81、请提供查阅控股股东、实际控制人及其控制的其他企业财务报表、审计报告、的营业执照、业务范围，从业务性质、客户对象、可替代性、市场差别等说明文件;82、请提供控股股东、实际控制人为避免同业竞争采取的措施以及作出的书面承诺;83、请提供公司关于对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的政策及制度安排以及20XX年以来的三会决策文件;84、请提供公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项相关协议等资料;85、请提供公司管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况、是否符合法律法规和公司章程的规定，及其对公司影响的书面声明;86、请提供中国人民银行对公司出具的企业信用报告;87、请提供无锡市工商局对公司出具的企业信用报告;88、请提供公安机关对公司管理层出具的无违法违规的证明文件;89、请提供工商部门关于管理层所任职公司无重大违法违规行为的证明;90、请提供公司管理层签字的关于诚信状况的书面声明;第三章公司财务调查91、请提供公司董事会、总经理办公会等会议记录;92、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的存货构成明细情况表;93、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的存货盘点相关文件，包括盘点计划、盘点通知及盘点表;94、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的应收账款余额构成明细情况表;95、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的应收账款账龄分析及坏账准备计提情况表;96、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的应收票据构成明细情况表;97、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的预付账款余额构成明细情况表;98、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的其他应收账款构成明细情况表;99、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的其他非流动资产构成明细情况表;100、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的长期股权投资产构成明细情况表;101、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的固定资产构成明细情况表;102、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的在建工程构成明细情况表;103、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的无形资产构成明细情况表;104、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的应付账款明细情况表;105、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的预收账款构成明细情况表;106、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的应付票据构成明细情况表;107、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的其他应付款构成明细情况表;108、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的营业收入构成明细情况表;109、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的营业成本构成明细情况表;110、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的管理费用构成明细情况表;111、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的销售费用构成明细情况表;112、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的财务费用构成明细情况表;113、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的请提供公司广告费、研发费、利息费用明细表114、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的营业外收入构成明细情况表;115、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的营业外支出构成明细情况表;116、请提供公司所采购的原材料的价格趋势图;117、请提供公司关于购与付款业务流程和控制措施的说明;118、请提供公司关于采购与付款流程内控测试文件;119、请提供公司关于主要会计政策和估计适用性说明;120、请提供公司关于销售与收款业务流程和控制措施的说明;121、请提供公司关于生产与仓储业务流程和控制措施的说明;122、请提供公司应收票据台帐;123、请提供公司分产品的成本明细表;124、请提供公司20XX年-20XX年9月30日关联交易明细表;125、请提供公司20XX年-20XX年9月30日的研发支出明细表;126、请提供公司外购无形资产的相关合同及付款证明，如涉及权属变更的，提供变更的相关权属证明文件;127、请提供公司处置无形资产的相关合同及收款证明，公司内部相关的处置审批文件，如涉及权属变更的，提供变更的相关权属证明文件;128、请提供公司20XX年以来关于资产减值准备计提、冲销与转回情况说明;129、请提供公司历次的资产评估报告;130、请提供会计师事务所出具的非经常性损益审计报告;131、请提供公司历次股利分配的股东会决议、股利支付水单及纳税凭证;132、请提供公司股票公开转让后的股利分配政策;133、请提供管理层关于会计政策及合并报告范围情况的说明;134、请提供公司历年的审计报告;第四章合法合规调查135、请提供公司股东、股东的法定代表人关于公司股权的声明;136、请提供公司目前在建工程相关的联建合同、项目批准文件、国有土地使用权证书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、设计合同、施工合同等全部项目文件;137、请提供公司截止20XX年9月30日的借款合同、抵押合同、担保合同等;138、请提供公司的税务登记证正副本、组织机构代码证正副本、高新技术企业证书;139、请提供公司20XX年-20XX年9月的纳税申报表;140、请提供公司目前所适用的税收政策的政策文件;141、请提供公司20XX年-20XX年9月的税收缴款书;142、请提供管理层关于公司环境保护、产品质量的声明;143、请提供管理层关于重大诉讼、仲裁事项的相关声明;144、请提供安全生产监督管理局、环保局、质量技术监督局、国税局、地税局、物价局、海关、土地局、社保局开具的公司自20XX 年以来无违法违规的相关证明;篇二：新三板尽职调查报告指引详细解读一、尽职调查的概述及意义尽职调查是基于主办券商的角度开展的，尽职调查以有利于投资者作出投资决策为目的，使其有理由相信(一)公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的挂牌条件;(二)公开转让说明书中所披露的信息真实、准确和完整。
新三板上市尽调工作底稿
新三板上市尽调工作底稿恭敬的各位领导、各位专业人员：为了提高企业的上市和融资成功率，我们进行了新三板上市尽调工作，本文档是我们在尽调过程中形成的工作底稿，旨在为企业上市提供参考和支持。
一、企业概况1.1 企业基本情况名称：X有限公司注册地址：X行业分类：X成立时间：X注册资金：X法定代表人：X主营业务：X员工总数：X1.2 经营状况近三年营业收入情况：2022年：X万元2022年：X万元2022年：X万元净利润情况：2022年：X万元2022年：X万元2022年：X万元资产负债率：2022年：X% 2022年：X% 2022年：X%1.3 股权结构实际控制人：X 股东情况：姓名股权比例X 50%X 30%X 20%二、法律尽调2.1 公司管理结构董事会成员情况：姓名职务股权比例任职时间X 董事长 40% X年-X年X 董事 20% X年-X年X 董事 10% X年-X年监事会成员情况：姓名职务任职时间X 监事长 X年-X年X 监事 X年-X年2.2 合同尽调关键合同情况：合同名称合同方签订日期合同有效期备注X 公司 10年月日-20年月日长期合作X 公司 5年月日-10年月日含提前解约条款2.3 种类尽调企业税务情况：纳税种类纳税额度纳税时间增值税 X万元月度所得税 X万元年度城市维护建设税 X万元月度三、财务尽调3.1 资产负债表资产 2022年 2022年 2022年流动资产 X万元 X万元 X万元固定资产 X万元 X万元 X万元无形资产 X万元 X万元 X万元负债流动负债 X万元 X万元 X万元非流动负债 X万元 X万元 X万元股东权益 X万元 X万元 X万元3.2 利润表项目 2022年 2022年 2022年营业收入 X万元 X万元 X万元营业成本 X万元 X万元 X万元营业利润 X万元 X万元 X万元净利润 X万元 X万元 X万元3.3 现金流量表项目 2022年 2022年 2022年经营活动现金流入 X万元 X万元 X万元经营活动现金流出 X万元 X万元 X万元投资活动现金流入 X万元 X万元 X万元投资活动现金流出 X万元 X万元 X万元筹资活动现金流入 X万元 X万元 X万元筹资活动现金流出 X万元 X万元 X万元三年累计现金流量净额 X万元 X万元 X万元四、会计师尽调4.1 会计师审计报告摘要X有限公司财务报表经核实，能够反映该公司业务发展情况和资产负债、利润、现金流量状况，审计意见为X。
新三板业务尽职调查和底稿制作全套文本新三板业务查验计划-批注版
xx律师事务所关于【】新三板项目查验计划书公司：【】股份有限公司承办律师：尽调开始时间：一、公司本次申请挂牌的批准和授权(一)内部批准和授权1.查验事项：公司是否合法召集并召开了股东大会，就申请挂牌通过相关议案，议案包括但不限于股东大会同意公司申请挂牌的议案，公司股东大会授权董事会办理申请挂牌事宜的议案等。
2.查验程序：（1）律师起草公司股东大会召开所需要的文件和相关议案，由此掌握需要查验的文件资料；（2）收集公司股东大会召开的召集通知、股东大会决议和议案等书面文件；（3）复印股东大会决议和议案，留存底稿。
（4）查验文件当天制作查验记录，查验律师签字并与股东大会议决议和议案底稿共同留存待查。
3. 查验方法：书面审查，审查股东大会决议和议案等书面文件原件，保证原件与所留存底稿复印件一致，分析相关书面信息的可靠性，对文件记载的事实内容进行审查，对其法律性质和后果进行分析判断。
（二）外部批准和授权1.查验事项：国有企业是否取得国有资产主管部门关于同意申请挂牌等事项的批复，查验上述批复的真实性和合法性。
2. 查验程序：（1）收集公司国有资产主管部门关于同意申请挂牌等事项的批复，审查批复原件；（2）复印上述批复原件并留存底稿；（3）查验文件当天制作查验记录，查验律师签字并与文件底稿共同留存待查；（4）律师对上述文件批复程序存疑或者对文件真实性以及批复内容存疑的，可以与公司的法定代表人或负责人面谈，制作面谈笔录或者向有关批复机关进行书面调查，制作调查的书面记录。
3. 查验方法:(1)书面审查：审查批复文件与留存底稿复印件的一致性，律师签收工作底稿；（2）面谈：律师可就公司取得国有资产管理部门相关批复与公司的法定代表人和负责人面谈，制作面谈笔录，律师和被面谈人均需要在面谈笔录上签字，被面谈人拒绝签字的，律师应当在面谈笔录中注明；（3）向有关部门调查：经办律师在认为有必要的情况下，可以取得有关国有资产管理部门的支持，就同意申请挂牌等事项的批复事宜向有关部门调查，调查结果制作调查记录，经办律师签字，也可以争取被调查部门人员配合签字。
新三板业务尽职调查和底稿制作全套文本-海关证明
证明
经核查，【】股份有限公司（以下简称“该公司”）为我海关进出口货物收发货人登记户，作为该公司从事进出口业务的主管机关，兹证明，自【】年【】月【】日以来至本证明出具之日，该公司从事进出口业务符合有关法律、法规及规范性文件规定。
该公司依法按时向我海关进行了纳税申报及税款缴纳，不存在偷税、漏税、欠缴税款现象，未发现有税收和其他事项的违法行为不良记录，与本海关之间无税收方面的争议，没有因违反税收及其他相关法律、法规及规范性文件而受到行政处罚。
特此证明。
海关
年月日。
新三板尽职调查报告模板
尽职调查报告目录第一部分X X X X企业 (1)1企业基本情况 (1)1.1公司简介 (1)1.2历史沿革 (1)1.2.1发起设立 (1)1.2.2历史沿革 (2)1.2.3股权架构 (2)1.3参股及关联企业 (2)1.3.1X X X X发展有限公司 (2)1.4财务简况 (2)2行业分析 (2)3产与技术研发 (3)3.1主要产品 (3)3.1.1X X X寝具系列 (3)3.1.2客厅、户外沙发系列 (5)3.2专利技术 (5)4销售、生产与釆购 (8)4.1销售模式 (8)4.2生产模式 (9)4.3原材料采购 (10)5公司治理 (11)5.1实际控制人 (11)5.2管理团队 (11)5.3公司组织结构 (11)5.4员工构成 (12)6公司财务情况 (14)6.1公司财务基本情况 (14)6.2财务报表 (14)6.2.1资产负债表 (14)6.2.2利润表 (15)6.2.3现金流量表 (16)6.3公司财务报表主要项目分析 (17)6.3.1货币资金 (17)6.3.2应收账款 (17)6.3.3其他应收款 (18)6.3.4存货 (20)6.3.5 固定资产 (20)6.3.6递延资产 (21)6.3.7应付账款 (21)6.3.8预提费用 (22)6.3.9应付职工薪酬 (22)6.3.10营业收入及毛利分析 (23)6.3.11管理费用和营业费用分析 (24)6.3.12财务费用分析 (25)6.4关联方关系及其交易 (26)第二部分X X X X X X X (27)1企业基本情况 (27)1.1公司简介 (27)1.2历史沿革 (27)1.2.1发起设立 (27)1.3财务简况 (27)2行业分析 (28)2.1国内X X X X X X现状 (28)2.2全球现状 (29)3产A与技术研发 (33)3.1主要产品 (33)3. 1. 1 X X X X之家影院 (33)3.1.2X X X X集成X X X (34)3. 1. 3 X X X X之家M O T E L (34)3. 1.4 X X X X集成办公楼、学生公寓 (35)3.2专利技术 (35)3.3基本参数 (35)4销售、生产与釆购 (36)4.1销售模式 (36)4.2生产模式 (36)4.3原材料采购 (36)5公司治理 (37)6公司财务情况 (37)6.1公司财务基本情况 (37)6.1.1固定资产 (38)6.1.2应付职工薪酬 (39)7正在洽谈中的项目 (40)第三部分整合状况分析 (41)1 概览 (41)2关联公司资产使用状况及租赁厂房情况 (41)2.1资产使用状况 (41)2.2租赁状况 (41)3S W O T (42)3.1优势 (42)3.2弱势 (43)3.3机会 (43)3.4威胁 (43)4发展战略与目标 (43)4.1发展战略 (43)4.2发展目标 (44)5财务预测 (45)第一部分X X X X X X X1企业基本情况1.1公司简介公司名称：x x x x x x x家居制造有限公司英文名称：x x x注册资本：100万元法定代表人：X X成立时间： 2009年4月8 口企业类型：有限责任公司（法人独资）注册地址：X X X市高新出口加工区6号厂房经营范闱：纺织品的销售；进出U企业资格证书批准范围内的进出口业务；经贸信息等；1.2历史沿革1.2.1发起设立X X X X X X X家具制造有限公司（以下简称：X X X X X X X）由X X X X发展有限公司（以下简称：X X X X）出资，于2009年4月8日经X X X市工商行政管理局高新产业开发区分局批准设立，并领取了营业执照，法定代表人为X X （X X X X法定代表人）。
新三板 尽职调查报告
新三板尽职调查报告新三板尽职调查报告一、背景介绍新三板是指中国证券市场中的创业板市场，它是为了支持小微企业融资和发展而设立的。
自2006年成立以来，新三板已经成为中国资本市场的重要组成部分。
然而，由于其市场特点和监管政策的限制，新三板存在一些潜在的风险和挑战。
为了更好地了解新三板市场的情况，本文将进行一份尽职调查报告。
二、市场概况新三板市场是中国资本市场中规模最小、门槛最低的板块之一。
截至目前，新三板挂牌公司已超过10000家，行业覆盖范围广泛，包括科技、制造、服务等多个领域。
新三板市场的交易方式主要以场外交易为主，投资者可以通过券商等机构进行交易。
三、投资机会尽管新三板市场存在一些风险，但也有一些投资机会值得关注。
首先，新三板市场中有许多成长性较好的企业，它们在行业中具有竞争优势和发展潜力。
其次，新三板市场的估值相对较低，投资者可以以较低的价格买入优质的企业股票。
此外，新三板市场的投资周期相对较短，投资者可以更快地获得回报。
四、风险挑战尽管新三板市场存在投资机会，但也面临一些风险和挑战。
首先，由于新三板市场的信息披露不够透明，投资者很难获得准确的信息。
其次，新三板市场的流动性较差，投资者可能难以及时买卖股票。
此外，新三板市场的监管政策相对较为严格，投资者需要密切关注政策变化。
五、尽职调查建议针对新三板市场的风险和挑战，投资者在进行投资前应进行充分的尽职调查。
首先，投资者应仔细研究目标企业的财务状况和经营情况，了解其盈利能力和发展前景。
其次，投资者应关注目标企业的行业竞争情况和市场地位，评估其竞争优势和可持续发展能力。
此外，投资者还应了解目标企业的股东结构和管理团队，评估其治理能力和决策水平。
六、案例分析为了更好地理解尽职调查的重要性，本文将以某新三板公司为例进行分析。
该公司是一家科技型企业，主要从事人工智能领域的研发和应用。
通过对该公司的尽职调查，投资者发现该公司具有较好的财务状况和技术实力，并且在人工智能领域有一定的市场份额。
新三板尽职调查全套工作底稿
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5、监督与评价
8、公司对内部控制活动与措施的监督和评价制度及其有 效性
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9、现有内部控制制度对公司合理保证遵守现行法律法规 6、内部控制制度 、公司经营的效率和效果、财务报告的可靠性是否充 的充分性 分，是否存在内部控制制度缺陷及其可能导致的财务和 经营风险
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尽职调查工作评分表——第一单元
推荐主办券商： 调查单元 应调查的主要内容 调查项目 最高 分值 推荐挂牌公司： 调查方法、工作底稿、调查结论 与公司管理层交谈 查阅董事会、总经理办公会等会议记录 查阅公司规章制度 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 与公司管理层及员工交谈 查阅董事会、总经理办公会等会议记录 查阅公司规章制度等 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 与公司管理层及员工交谈 查阅董事会、总经理办公会等会议记录 查阅公司规章制度等 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 与公司管理层交谈 查阅公司相关规章制度和风险评估报告 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 查阅业务流程相关文件 与公司管理层及主要业务流程所涉及部门的负责人交谈 选择一定数量的控制活动样本，采取验证、观察、询问、重新操 作等方法进行测试 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 与公司管理层和员工交谈 查阅公司相关规章制度等 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 与公司管理层和员工交谈 查阅公司相关规章制度等 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 与公司管理层及内部审计部门交谈 询问 验证 查阅内部审计报告和监事会报告等 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配 依据前述调查，进行判断 10 工作底稿及重要资料完整、恰当 调查结论与调查所获得的信息匹配
新三板上市主办券商尽职调查报告模版
新三板上市主办券商尽职调查报告模版北京X X股份公司股份公开转让尽职调查报告地址：X邮编：X电话：X传真：X二OXX年四月目录第一部分项目基本情况 (2)一、公司基本情况 (2)二、项目尽职调查概况 (2)第二部分尽职调查程序与方法 (4)一、尽职调查程序 (4)二、尽职调查方法 (4)第三部分公司符合挂牌条件尽职调查 (7)一、依法设立且存续满两年 (7)二、业务明确，具有持续经营能力 (7)三、公司治理机制健全，合法合规经营 (7)四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 (8) 第四部分尽职调查具体情况 (10)一、公司财务状况调查情况 (10)二、公司持续经营能力调查情况 (18)三、公司治理调查情况 (22)四、公司合法合规事项调查情况 (23)第五部分项目小组发表八项独立意见 (25)一、公司主要股东情况及持股数量 (25)二、公司的独立性 (25)三、公司治理情况 (25)四、公司规范经营情况 (26)五、公司的法律风险 (26)六、公司的财务风险 (26)七、公司的持续经营能力 (26)八、公司是否符合挂牌条件 (28)第一部分项目基本情况一、公司基本情况公司名称：北京XX股份公司注册资本：X万元法定代表人：XX统一社会信用代码：X有限公司成立日期：2006年10月30日股份公司设立日期：2015年12月28日公司地址：X邮编：X电话：X传真：X电子邮箱：X信息披露负责人：X所属行业：根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为“商务服务业”（L72）；根据《国民经济行业分类》国家标准（GB/T 4754-2011），公司所处行业属于“商务服务业”（L72），所属细分行业为“旅行社服务业”（L7271）；根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业属于“商务服务业”（L72），所属细分行业为“旅行社服务业”（L7271）。
主营业务：出境的批发、零售业务。
二、项目尽职调查概况2015年12月，XX（北京）XX有限公司整体变更为北京XX股份公司，2015年12月18日，北京市工商行政管理局朝阳分局核发的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码：X）。
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律师事务所
关于股份有限公司
在全国中小企业股份转让系统挂牌项目之
尽职调查工作底稿
开始制作时间：
结束制作时间：
致股份有限公司董事会：
本资料清单所涉及材料应由贵公司向我所提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
律师事务所
年月日
承诺保证书
律师事务所：
股份有限公司（以下简称“我公司”）委托贵所为我公司的股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌工作进行法律审查并出具法律意见书。
为使贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证：
一、我公司为依法成立的股份有限公司，自设立以来依法从事经营活动。
我公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致。
二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。
我公司向贵所提供的材料中的复印件与原件是完全一致的。
上述文件材料上的签名和盖章均是真实的。
三、我公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
四、除了已提交的文件材料外，我公司没有应向贵所提供而未提供的任何有关重要文件材料，也没有应向贵所披露而未披露的任何重要事实。
五、我公司的企业行为严格按照《公司法》和国家有关部门的规定执行。
六、我公司向贵所提供的文件材料与其上报的文件材料是完全一致的。
七、我公司金额较大的应收、应付款是因正常的生产经营活动发生，合法有效。
八、我公司与其关联方的关联交易属正常的生产经营活动需要，我公司的关联交易不存在损害小股东利益的情形。
九、我公司股东之间及股东与我公司之间不存在股权纠纷的情形。
十、我公司股东持有的我公司股份目前不存在质押的情形。
十一、我公司已建立了健全的股东大会、董事会、监事会议事规则及健全的组织机构，并严格按照该规则规范运作。
我公司各部门均独立运作，未依赖于任何股东和其他关联方。
十二、我公司业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
十三、我公司股份转让说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险。
十四、我公司目前没有计划进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等情形存在。
十五、我公司没有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
十六、我公司在近两年内不存在违法违规行为。
十七、我公司近两年内不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。
十八、我公司承诺并保证，如因我公司违反上述内容而引起贵所出具的文书中有错以致受到行政处罚或第三人索赔或其他损失，我公司愿对此承担予以澄清及经济赔偿责任。
此致。
股份有限公司
（公章）
法定代表人：
年月日
项目简介
工作计划
A、本次挂牌的批准与授权
B、本次挂牌的主体资格
C、本次挂牌的实质条件
D、公司的设立
E、公司的独立性
F、公司的发起人与股东
G、公司的股本及演变
H、公司的业务
I、关联交易与同业竞争
J、公司的主要财产
K、公司的重大债权债务
L、公司的重大资产变化及收购兼并
M、公司章程的制定与修改
N、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范
运作
O、公司董事、监事和高级管理人员及其变化
P、公司的税务
Q、公司的环境保护和产品质量、技术等标准。