公司廉洁风险防控管理办法.doc
公司廉洁风险防控管理办法
公司廉洁风险防控管理办法第一章总则第一条为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，加快建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，有效预防和控制廉洁风险，促进公司和谐、健康、持续发展，根据集团公司、省公司和地方党风廉政建设暨反腐倡廉系列规定和制度要求，结合本公司实际，特制订本办法。
第二条公司廉洁风险预防控制本着“预防为主，控制有效，惩防结合，注重防控”的原则，坚持常态化风险防范为基础、建章立制完善制度为保障、自我控制和外部监督相结合、腐败必查为惩诫。
第二章廉洁风险类别和防控重点第三条廉洁风险类别主要分为商业贿赂、贪污、职务侵占、挪用公款、私设小金库、私分国有资产和弄虚作假等。
第四条廉洁风险防控管理重点领域主要分为工程建设、物资采购、员工福利、人员招聘、财务管理、信息保密、产权改制、后勤服务等。
第五条廉洁风险防控重点：1、利用职务之便，为特定关系人谋取不正当利益。
2、泄露采购信息（标的、潜在供应商、评审细节、决策情况等），私下与潜在供应商联系。
3、日常修理、采购、招待、客户服务费使用中形成的既得利益关系。
4、接受可能影响公平公正或损害公司利益的宴请、娱乐，授意业务合作单位报销应由个人承担的各种费用。
5、规章制度执行不力，管理监督缺失，导致公司存在各种资金风险、财物被个人变相占用或私自处理。
6、互不相容岗位人员应分开而未分开或名义上分开实际未分开。
7、制造虚假数据，谋取经营业绩或奖励。
8、不按省、市公司规定的审批权限审批经济事项。
第三章廉洁风险防控职责第六条市公司成立廉洁风险防控领导小组，公司主要领导任组长，领导班子其他成员任副组长，成员由市公司各部门、各县（市）分公司主要负责人组成。
领导小组下设工作组，工作组设在市公司纪检监察室，成员由纪检监察室工作人员、市公司各部门日常纪检监察工作联系人、各县（市）分公司党支部纪检委员组成。
领导小组负责公司廉洁风险防控体系建设统筹规划工作。
工作组负责组织开展廉洁风险防控具体工作并监督落实。
廉洁风险防控管理规章制度
廉洁风险防控管理规章制度
为加强廉洁风险防控工作，规范企业内部行为规则，制定本规章制度。
二、适用范围
适用于企业所有员工及其合作伙伴。
三、基本原则
1. 遵守法律法规，不得从事任何违法违规行为。
2. 建立完善的内部控制机制，确保业务操作的规范性和透明度。
3. 加强风险防范，避免与不良行为相关的风险。
4. 建立有效的监督机制，对风险防范工作进行监督和检查。
四、廉洁风险防控管理制度
1. 企业应建立完善的内部管理机制，对所有业务进行审核和监督。
2. 企业内部应设立独立的风险控制岗位，对业务风险进行管理和控制。
3. 企业应建立完善的业务流程和操作规范，确保业务操作的规范性和透明度。
4. 企业应加强内部员工的培训和管理，提高员工的自律意识和职业道德水平。
5. 企业应建立完善的监督机制，对违规行为进行严肃处理，并及时公开。
五、违规处理
1. 对于发现的违规行为，应及时进行调查和处理，并公开处理结果。
2. 对于严重违规行为，应依法依规进行处理，并追究相关人员的责任。
3. 对于轻微违规行为，应进行批评教育，并督促其改正。
六、附则
1. 本规章制度自颁布之日起实施。
2. 如对本制度有任何疑义，应及时向企业内部监督机构反映。
公司领导廉政风险点及防控措施一览表
公司领导廉政风险点及防控措施一览表
1. 风险点
- 滥用职权：公司领导滥用职权，以谋取个人私利，违背廉洁行为准则。
- 贪污行为：公司领导通过受贿、巨额贿赂等手段获取不正当利益。
- 信息泄露：公司领导泄露内部敏感信息，影响公司的商业机密和竞争优势。
- 不当用车：公司领导在公务出行中滥用公车或私车，浪费公共资源。
2. 防控措施
- 建立廉政教育制度：公司应定期组织廉政教育培训，加强公司领导的廉政意识，提升他们对廉洁行为的认识。
- 建立内部控制体系：公司应建立健全内部审计和风险管理体系，加强对公司领导的监督和审查，发现和防范廉政风险。
- 提高透明度：公司应建立公开透明的决策机制，加强信息披露，确保公司决策的公正合理。
- 加强车辆管理：公司应建立规范的车辆使用制度，限制公司领导及其他员工的车辆使用权限，防止不当用车行为的发生。
以上是公司领导廉政风险点及防控措施的一览表。
通过加强教育培训、建立内部控制、提高透明度和加强车辆管理，可以有效预防和减少廉政风险的发生。
公司反腐败与廉政风险防控管理制度
公司反腐败与廉政风险防控管理制度第一章总则本制度旨在规范公司内部行为，防止腐败行为的发生，保障企业正常运营和员工利益。
为有效防范腐败与廉政风险，提升公司整体形象和信誉度，特订立本管理制度。
第二章腐败与廉政风险防控机制第一节公司风险评估1.公司将定期开展风险评估，确定腐败和廉政风险，针对不同风险等级订立相应防控措施。
2.风险评估由公司风险管理部门负责，评估结果将定期报告给公司高层管理层。
第二节风险防控措施1.公司建立有效的内部掌控体系，包含财务制度、采购制度、合规制度等，以规范和监督公司内部行为。
2.公司加强对业务合作伙伴的尽职调查，确保与其建立合规合法的业务关系，避开受到腐败行为的牵连和风险。
3.公司建立员工奖惩制度，通过激励措施鼓舞廉洁行为，同时对涉嫌腐败行为的员工进行严厉处理。
4.公司加强公司文化的培育，推崇廉洁、诚信、公正的价值观，营造廉政风清的工作环境。
第三节监督与检查1.公司设立内部监察部门，负责监督公司各部门的运作，并对违反规定、涉嫌腐败行为的问题进行调查和处理。
2.公司鼓舞员工举报腐败行为，建立匿名举报机制，确保举报者的权益，同时对属实的举报进行核查处理。
3.公司定期进行内部审计，对各个部门的行为进行检查，发现问题及时矫正，并采取相应的矫正措施。
第三章职责与义务第一节公司高层管理层1.公司高层管理层要带头遵守公司反腐败与廉政风险防控管理制度，打造廉洁的领导环境。
2.公司高层管理层要对风险评估和防控措施进行定期审查，确保制度能够连续有效地执行。
3.公司高层管理层要重视员工的廉政教育和培训，加强廉洁意识的培养。
第二节各部门负责人1.各部门负责人要切实履行风险防控的职责，建立健全各自部门的风险防掌控度。
2.各部门负责人要对本部门风险防控措施的执行情况负责，及时发现和解决存在的问题。
第三节员工1.员工要自发遵守公司反腐败与廉政风险防控管理制度，执行各项规章制度。
2.员工要加强廉洁意识，不得从事与公司和个人利益相冲突的行为。
企业岗位廉洁风险点识别及防控措施
企业岗位廉洁风险点识别及防控措施1. 介绍企业岗位廉洁风险点是指在企业运营过程中可能出现的违反廉洁原则的行为或情况。
这些风险点可能会给企业带来法律、道德或声誉方面的损失。
因此，企业需要识别并采取相应的防控措施来降低这些风险，保障企业的良好形象和可持续发展。
2. 廉洁风险点识别为了准确识别企业岗位廉洁风险点，企业需要对组织架构、工作流程、内部控制体系以及不同岗位的职责进行全面评估和分析。
以下是一些常见的廉洁风险点：2.1 财务管理岗位在财务管理岗位中，存在以下廉洁风险点：•虚报利润或资产，进行财务造假；•挪用资金或财物，滥用职权；•接受贿赂、回扣或其他非法利益。
2.2 采购管理岗位在采购管理岗位中，存在以下廉洁风险点：•在采购过程中接受供应商的回扣、贿赂或其他非法利益；•滥用采购职权，指定特定供应商并给予其特殊待遇；•隐瞒真实采购需求，推荐虚假供应商以获取利益。
2.3 人力资源管理岗位在人力资源管理岗位中，存在以下廉洁风险点：•违反招聘程序，利用关系、受贿或其他手段安排特定人员进入公司；•贪污或滥用职权，操纵绩效评估、晋升和薪资调整等来获取利益；•受贿、索贿或利用职权便利进行其他不当行为。
2.4 销售与市场营销岗位在销售与市场营销岗位中，存在以下廉洁风险点：•提供虚假广告、误导性宣传或夸大产品性能，欺骗消费者；•私自降低产品价格或提供其他非法优惠以获取销售业绩；•向客户提供回扣、佣金或其他非法利益，采取贿赂手段获取订单。
3. 廉洁风险点防控措施为了防范和控制企业岗位廉洁风险，企业可以采取以下措施：3.1 建立和完善内部控制体系企业应建立和完善适应自身业务特点和规模的内部控制体系，包括制定财务制度、采购程序、人力资源管理规范等。
这些控制制度和规范可以帮助企业降低廉洁风险，确保相关岗位的职责明确，流程规范，审批权限合理分配。
3.2 加强员工教育和培训企业应加强对员工的廉洁意识教育和培训，使其明确廉洁原则和行为规范。
2024年城建公司廉洁风险防控工作实施方案(2篇)
2024年城建公司廉洁风险防控工作实施方案____年城建公司廉洁风险防控工作实施方案一、背景和目标随着城市建设和发展的加快，城建公司在推进城市建设中扮演着重要的角色。
然而，由于城建公司参与的项目众多、资金流动大、风险较高，廉洁风险也相应增加。
为了维护公司形象，保护公司利益，必须加强廉洁风险防控工作，确保项目的公正、透明、合规进行。
本实施方案的目标是制定具体的措施和策略，强化廉洁风险防范体系，提升廉洁风险防控工作的能力和水平，确保公司的发展健康和可持续。
二、工作内容和措施1. 建立健全廉洁风险管理体系（1）制定《廉洁风险管理制度》，明确风险管理的组织架构、职责和流程，明确廉洁风险的评估、监测、预警和处置机制。
（2）建立廉洁风险评估和监测制度，定期对各项目进行风险评估和监测，重点关注可能存在的廉洁风险。
组织内部人员和外部专业机构共同参与风险评估和监测工作。
（3）建立廉洁风险预警和处置机制，及时发现和应对廉洁风险，确保问题不断积累和扩大。
2. 持续加强廉洁风险防控能力（1）加强廉洁风险培训，组织开展廉洁风险防控培训，提高员工对廉洁风险的认识和防范能力，促进廉洁企业文化的形成。
（2）加强廉洁风险监督管理，建立健全廉洁风险防控工作的监督管理制度，设立监督管理岗位，定期开展风险隐患排查和整改工作，确保廉洁风险控制的有效性。
（3）加强内部控制体系建设，优化财务管理体系，健全预算管理、资金管理和采购管理等制度，加强对关键节点的控制。
3. 强化廉洁风险防控措施（1）加强项目审批和合同管理，建立以规范化管理为基础的审批流程和合同管理制度，严格控制项目的准入条件，提高项目投资的风险把控能力。
（2）加强对分包单位的监督管理，建立分包单位监督管理制度，对各项目的分包单位进行严格的资质审核和绩效评估，及时发现和纠正违规行为。
（3）加强供应商管理，建立供应商评价和管理制度，优化供应商的选择和采购程序，确保采购过程的公正、透明和合规。
公司廉政风险点及防控措施
公司廉政风险点及防控措施为深入构建惩治和预防腐败体系建设,加强X廉政教育和风险防范,不断增强全体干部职工廉洁自律，结合公司实际，现将存在的党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下。
一、思想道德方面。
（一）存在的风险点。
X、政治理论研究不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。
X、缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。
X、工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。
X、工作原则性不强、法律意识淡漠，引发不廉洁、违法、违规问题、影响公司形象的风险。
不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害公司形象的风险。
X、不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本公司出现严重违法违纪问题的风险。
（二）防范措施。
X、重视并加强廉政教育、思想品德、职业品德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上下降内部政治思想品德风险。
X、教育全体干部职工在公司做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。
X、认真落实“三会一课”，加强政治、法制研究，统一思想，提高认识，增强领导干责任心和综合素质。
X、完善制度，定期开展批评与自我批评。
领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。
严格落实“三重一大”报告制度。
二、采购管理方面。
（一）存在的风险点。
X、廉洁风险。
物资采购工作作为公司的重点领域和重要环节,面临着各种风险因素的影响,特别是采购人员在开展经济活动中面对种种诱惑,如果不能增强风险防范意识,就极易导致腐败案件的发生。
X、价格风险。
一是由于供应商与相关业务人员在投标前相互串通，透露标底，使公司采购蒙受损失。
公司2024廉洁风险防控排查工作方案
公司2024年度廉洁风险防控排查工作实施方案为了深入推进公司党风廉政建设工作，进一步加强关键领域和重点岗位的监督，压实全面从严治党主体责任，按照公司纪委2024年要点工作安排，决定在全公司范围内开展廉洁风险防控排查工作，特制定本方案。
一、组织领导机构（一）廉洁风险防控排查工作领导小组组长：副组长：成员：机关各部门、中心、各基层单位党组织负责人职责：负责廉洁风险防控管理工作的组织、领导、指挥、决策；了解和掌握公司范围内廉洁风险防控管理及其现状；负责审定廉洁风险防控管理中风险级别，作出有效控制风险的决策；带头组织查找廉洁风险点，制定和落实防控措施；充分把握开展廉洁风险防控的工作目标、工作原则、工作步骤，确保各项要求落到实处。
（二）廉洁风险防控排查工作领导小组办公室主任：成员：职责：负责协调各单位、部门、中心的廉洁风险防控工作；组织实施和协调指导日常风险防控管理工作的开展，制定廉洁风险防控组织机构设置及其职能职责、工作方案；收集日常风险防控管理部门相关信息，对发生的违规违纪问题进行调查并提出处理建议；完成廉洁风险防控管理领导小组交办的有关廉洁风险点防控管理的其他事项。
二、工作目标以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实二十届中央纪委二次全会精神，推进全面从严治党主体责任落实落细，梳理研判公司范围内业务流程中存在的廉洁风险，研究制定并有效落实防控举措，最大限度地降低廉洁风险，杜绝腐败行为的发生，为公司各项事业的发展提供坚强的政治保证。
三、时间和范围1.时间安排：2024年8月4日至8月31日2.排查范围：廉洁风险点排查覆盖公司各单位、部门、中心的重点人员及关键岗位。
四、排查内容重点围绕“三重一大”决策、工程管理、物资采购、质量计量、车辆管理、煤场站（台）管理及对外委单位具有审批权、管理权、处罚权、财务管理等涉及“人、财、物、权”的重点领域和关键岗位廉洁风险防控排查工作，全面梳理查找存在的或可能存在的廉洁风险点，评估确定风险等级，制定相应的防控措施。
企业廉洁风险防控管理管理办法
欢迎阅读XX公司廉洁风险防控管理制度第一章总则第一条为切实规范公司系统权利运行，强化廉洁风险防控措施，健全完善廉洁风险防控机制，落实岗位廉洁风险防控责任机制，确保风险防控措施得到有效落实，及时化解廉洁风险，避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为，特制定廉开展党风廉政专题学习教育活动，增强干部职工的法纪意识、风险意识和廉洁从业意识。
第五条完善并重点落实“一把手”讲廉洁风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉洁的带头作用。
组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉洁风险防范管理教育专题讲座。
第六条建立健全经常性的廉洁风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。
第七条对各党（总）支部每半年进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。
同时，充分利用宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。
“三（五）不严格贯彻执行中央和省委廉洁自律有关规定的，以及《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等制度的；（六）其他问题需要预警报告的。
第十条报告方式可以采取面谈、书面、电话和电子邮件等多种形式进行。
重要预警报告可以直接向公司领导或领导班子报告。
第十一条要严格执行预警报告纪律，严肃追究违反纪律的行为。
（一）报告的内容要实事求是；（二）发现苗头要按时间、地点、情节、人员详细报告，不得隐瞒事实真相；（三）遵守保密制度，事件涉及相关人员，在没查清事实真相之前，不得对外宣传；督、审计监督、民主监督和职能部门的监督作用，努力形成监督整体合力。
结合公司经营管理实际，进一步规范“人权、财权、物权、事权”，实现权力可控、在控。
第十五条监督的主要对象：各级领导班子、领导人员特别是主要领导人员、重视对中层管理人员和重点岗位人员的监督。
第十六条监督的重点内容：1.党的路线方针政策和国家的法律法规的执行情况；2.党风廉政建设和领导人员廉洁自律、廉洁从业各项规定的执行情况；3.公司“三重一大”制度的执行情况；4.合同、协议签订与履行制度的执行情况；5 公司总经理办公会议议事规则与决策程序执行情况。
公司廉政风险管理制度
第一章总则第一条为加强公司廉政建设，提高廉政风险防控能力，促进公司健康发展，根据国家有关法律法规和公司章程，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括管理人员、技术人员、生产人员等。
第三条本制度旨在建立健全公司廉政风险防控体系，明确廉政风险防控责任，规范员工行为，营造风清气正的工作环境。
第二章廉政风险防控组织体系第四条公司成立廉政风险防控工作领导小组，负责制定廉政风险防控制度，组织协调各部门开展廉政风险防控工作。
第五条各部门应设立廉政风险防控工作小组，负责本部门廉政风险防控工作的组织实施。
第三章廉政风险识别与评估第六条公司应定期开展廉政风险识别工作，对各部门、各岗位的廉政风险进行梳理、评估。
第七条廉政风险识别应遵循以下原则：（一）全面性原则：全面覆盖公司各项业务和管理工作。
（二）系统性原则：对各部门、各岗位的廉政风险进行系统分析。
（三）动态性原则：根据公司发展变化和外部环境变化，及时调整廉政风险防控措施。
第八条廉政风险评估应采取定性与定量相结合的方法，对廉政风险的等级进行划分。
第四章廉政风险防控措施第九条公司应针对识别出的廉政风险，制定相应的防控措施，包括：（一）制度建设：完善公司各项规章制度，明确岗位职责，规范工作流程。
（二）权力制约：加强对关键岗位和人员的监督，确保权力运行规范、透明。
（三）信息公开：及时公开公司重大决策、招标采购、薪酬福利等信息，接受员工监督。
（四）教育引导：加强廉政教育，提高员工廉洁自律意识。
第五章廉政风险防控责任第十条公司董事长为廉政风险防控第一责任人，各部门负责人为本部门廉政风险防控直接责任人。
第十一条各部门负责人应按照职责分工，对本部门廉政风险防控工作负总责。
第十二条员工应自觉遵守廉政风险防控制度，对违反规定的行为进行举报。
第六章监督与考核第十三条公司应建立健全廉政风险防控监督机制，对各部门、各岗位的廉政风险防控工作进行监督检查。
第十四条公司应定期对廉政风险防控工作进行考核，考核结果作为各部门、各岗位评优评先的重要依据。
集团公司开展廉洁风险防控管理工作实施方案
集团公司开展廉洁风险防控管理工作实施方案集团公司廉洁风险防控管理工作实施方案一、引言集团公司作为大型企业集团，在日常运营中不可避免地面临各种廉洁风险，这些风险可能源于内部员工的不当行为，也可能来自外部的利益输送。
为了保证公司的可持续发展，提高企业的整体竞争力，必须加强廉洁风险防控管理。
本方案旨在建立一套完善的廉洁风险防控管理体系，明确工作目标、责任分工和工作流程，确保公司廉洁经营，维护企业声誉。
二、目标和原则1. 目标：本方案的目标是构建一套科学高效的廉洁风险防控管理机制，确保公司经营活动的廉洁性，维护企业的正常运营秩序，防止廉洁风险对公司造成的负面影响。
2. 原则：本方案的实施必须以法律法规为基础，建立合规意识，强化廉洁意识，坚持公开、公平、公正的原则，加强内外部沟通和协作，建立廉洁风险防控的全员参与机制。
三、廉洁风险防控管理体系的建立1. 领导核心团队的建立：公司设立廉洁风险防控工作领导小组，由公司高层领导担任组长，具体成员由相关部门负责人和专家组成。
领导小组负责制定廉洁风险防控策略和目标，监督工作进展。
2. 机构设置：公司设立廉洁风险防控管理部门，负责制定具体实施办法、监督执行情况，分析和评估廉洁风险，提出相应的防控措施。
3. 内部控制体系建设：公司建立完善的内部控制体系，明确各级部门的职责和权限，并通过内部审计、风险管理等工作程序，确保公司各项活动的廉洁性和合规性。
4. 外部合作伙伴的选择和管理：公司在选择与供应商、客户、合作伙伴进行业务合作前，必须进行全面的风险评估，建立合作伙伴评级和监控机制，及时发现和化解潜在的廉洁风险。
5. 廉洁风险监控和预警：公司建立定期的风险监控和预警机制，及时了解企业内外部的廉洁风险动态，及时采取相应防控措施。
四、廉洁风险防控工作流程1. 风险识别与评估：a) 廉洁风险的识别：公司各级部门与工作人员必须加强风险意识培养，学会识别各种廉洁风险的形成原因和特点。
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
企业重要廉洁风险点及防范措施一、关于“三重一大”决策廉政风险防控（一）主要责任领导及部门(二）廉政风险点表现形式1.重大事项未提前充分论证致使决策失误，给公司造成经济损失.2.“三重一大”事项未按规定履行民主决策程序、由个别领导擅自决定，对公司造成不良后果。
3.在履行“三重一大"民主决策程序时,未体现多数人的意见,造成决策失误,对公司造成不良后果。
4.决策程序不严谨，记录不完整，纪要不规范,缺乏讨论、决定、签字等关键痕迹，不能充分反映决策过程和细节。
5.涉及职工利益的重大事项未经职工代表大会或相关程序讨论，造成职工队伍情绪不稳定,发生集体上访等影响企业形象事件。
6.重大事项虽履行了民主决策程序，但在后期执行过程中，负责领导及职能部门擅自变更会议决策，对公司造成经济损失和不良影响。
(三）防范措施1.及时修订完善公司党委、总经理办公会议事规则及公司“三重一大”决策管理办法等规章制度，认真落实党委研究讨论是决策重大问题前置程序的要求，明确界定决策内容、事项及程序.—-执行部门：综合管理部、党委办公室2.认真贯彻执行民主集中制原则，增强民主决策意识，认真落实党政领导末位表态制度，杜绝“一言堂”现象。
——公司领导班子成员3.“三重一大”事项提交会议集体决策前应充分吸收相关部门及人员的意见，做好基础调研准备。
——执行部门：综合管理部、党委办公室4.研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度等事项，应当由公司工会通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议.——党群工作部（工会）5.各级人员要严格执行“三重一大"关于决策准备、决策形成、决策执行等工作流程，促进形成相互监督、相互制约工作氛围.—-执行部门：公司领导人员，各部门、场站6.公司监察审计部门要加强对“三重一大"决策制度执行情况的督检查，确保决策程序规范、严谨，决策会议记录有讨论、决定、签字等关键痕迹.——执行部门：党群工作部(纪检监察）二、关于干部选拔任用廉政风险防控（一）主要责任领导及部门（二）廉政风险点表现形式1.未按照干部选拔任用规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。
国有企业廉政风险点排查防控制度
廉政风险点排查防控制度第一章总则第一条为建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，推动有限公司（以下简称“公司”）形成一岗双责、齐抓共管的反腐倡廉工作格局，强化源头防腐工作力度，最大限度地降低公司的廉政风险，结合公司工作实际，制定本制度。
第二章指导思想第二条以规范公司发展为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以分权、制约、监督为手段，着力构建公司各项工作前期预防、中期监控、后期处置有机结合的公司廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。
第三章工作原则第三条坚持突出重点、健全规范的原则。
围绕公司工作领域腐败问题易发多发的重点部室、权属公司和关键流程，采取规范程序、优化流程、制约权力等有效办法，把防范措施落实在工作运行之中，规范工作人员的用权行为。
第四条坚持以防为主、防控结合的原则。
着眼预防，实行工作流程分段管理，部室分权制衡，防止权力过度集中，压缩违规工作的空间，形成对工作运行有效的制约机制。
第五条坚持公开透明、依法处置的原则。
按照厂务公开规定，做好相关信息公开；按照法律法规赋予的职责权限，对防控中发现的问题，依法依纪处置。
第四章实施主体与实施对象第六条在公司党委的领导下，公司督查室负责廉政风险防控制度的具体贯彻落实与组织实施。
第七条实施对象：公司全体干部职工第五章主要内容第八条以监督制约和规范工作运行为核心，重点围绕决策权、审批权、人事权、财务管理权、物资采购权、资金管理使用、工程基建管理等，对每个部室、每个岗位、每个人员的职责定位、管理权限和工作流程等，做到职权项目清楚，职权范围明确，管理流程清晰。
第九条分析部室、岗位和个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败、以及不作为或乱作为可能导致各类事故发生的风险点及风险表现。
对可能的风险点，按照风险发生概率和危害程度确定相应的风险等级，有针对性地制定严密的监控措施，实施分类防控管理。
公司廉洁风险管理制度
第一章总则第一条为加强公司廉洁风险防控，规范公司经营活动，提高公司整体管理水平，保障公司合法权益，根据国家有关法律法规和公司章程，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括管理层、员工、外包人员等。
第三条本制度旨在建立健全廉洁风险防控体系，明确廉洁风险防控责任，加强廉洁风险识别、评估、监控和处置，营造风清气正的工作环境。
第二章廉洁风险防控原则第四条廉洁风险防控应遵循以下原则：1. 预防为主，综合治理；2. 全面覆盖，重点突出；3. 依法合规，责任明确；4. 系统推进，持续改进。
第三章廉洁风险识别与评估第五条公司应定期开展廉洁风险识别与评估工作，确保全面、准确地识别和评估廉洁风险。
第六条廉洁风险识别与评估内容包括：1. 重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金使用等事项；2. 业务流程、岗位职责、管理制度等方面存在的廉洁风险；3. 员工个人行为、社会关系等方面可能产生的廉洁风险。
第七条公司应建立健全廉洁风险识别与评估机制，明确责任主体、工作流程和评估方法。
第四章廉洁风险监控与处置第八条公司应建立健全廉洁风险监控体系，对廉洁风险进行实时监控。
第九条廉洁风险监控内容包括：1. 廉洁风险预警信息收集；2. 廉洁风险事件调查；3. 廉洁风险信息共享。
第十条公司应建立健全廉洁风险处置机制，对发现的廉洁风险及时进行处置。
第十一条廉洁风险处置措施包括：1. 采取措施消除或降低廉洁风险；2. 对违反廉洁规定的员工进行严肃处理；3. 修订和完善相关制度，加强廉洁风险防控。
第五章廉洁风险责任第十二条公司各级领导对本单位的廉洁风险防控工作负总责。
第十三条各部门负责人对本部门的廉洁风险防控工作负直接责任。
第十四条员工对本人的廉洁行为负直接责任。
第十五条公司应建立健全廉洁风险责任追究制度，对违反廉洁风险防控要求的单位和个人进行责任追究。
第六章廉洁风险教育与培训第十六条公司应定期开展廉洁风险教育与培训，提高员工的廉洁意识。
公司(部门)重点廉洁风险识别及防控措施表
公司(部门)重点廉洁风险识别及防控措施表一、风险识别1.业务风险在业务运营过程中，存在违规经营、虚假宣传、不正当竞争等风险，可能导致公司(部门)违反法律法规，损害企业形象和利益。
2.财务风险存在财务数据造假、资金占用、挪用公司(部门)资金等风险，可能导致企业财务状况不真实，影响企业经营稳健。
3.人员风险存在职务侵占、索贿受贿、滥用职权等风险，可能导致公司(部门)员工信任危机，损害企业正常运营和员工合法权益。
4.信息安全风险存在数据泄露、系统入侵、信息篡改等风险，可能导致企业重要信息泄露，影响企业竞争力和市场形象。
二、风险防控措施1.建立健全内部控制体系通过制定完善的内部控制制度和流程，明确职责分工，加强对业务风险的管控，防范各类违规行为。
2.加强财务监管建立规范的财务管理制度，加强对财务数据真实性和合规性的监督，加强资金监管，防范财务风险。
3.加强人员教育培训加强对员工廉洁道德教育和职业道德建设，提升员工法律意识和廉洁自律意识，防范人员风险。
4.加强信息安全保护建立健全信息安全管理制度，加强对信息系统和数据的保护，防范信息泄露和网络攻击。
5.建立风险监测机制建立健全的风险监测机制，定期对各项风险进行排查和评估，并采取相应的防范措施，确保风险得到有效控制。
三、风险管理责任1.公司(部门)领导公司(部门)领导是廉洁风险管理的第一责任人，要带头树立廉洁风险意识，切实履行风险管理职责。
2.内部稽核部门内部稽核部门要加强对风险识别和风险防控工作的监督和检查，及时发现和纠正风险隐患。
3.全体员工全体员工是廉洁风险管理的执行者，要严格遵守公司(部门)的相关制度和规定，积极参与风险防控工作。
4.外部监管部门外部监管部门要加强对公司(部门)风险管理工作的监督和考核，提供外部监督，确保公司(部门)风险得到有效控制。
四、风险事件处置1.风险事件报告一旦发生重大风险事件，相关部门负责人必须立即向公司(部门)领导报告，并组织成立应急处理小组。
公司廉洁风险防控制度
公司廉洁风险防控制度一、廉政风险防范管理教育制度（一）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为党委中心组研究和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展研究教育活动。
（二）党委中心组研究成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好研究笔记，参加研究研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。
（三）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。
组织党员干部参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。
从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。
（四）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。
通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。
（五）巴士公司每季度通报研究进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保研究教育内容落实到位。
二、廉政风险防范管理决议制度（一）正确决议是工作顺利开展的重要前提，科学民主决议是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决议中应坚持扩大民主，依法决议，使决议主体、决议行为、决议程序于法有据，依法进行，做到决议权责同一。
（二）党委集会主要决议党务管理方面的重要事项，包孕党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。
通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照划定规矩和程序办事，事前沟通达成一致，使决议事项符合党章和干部选拔任用条例、党支部议事划定规矩和有关规定，做到科学决议、民主决议、依法决议。
（三）行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。
公司风险岗位廉能管理制度
第一章总则第一条为加强公司风险岗位的廉洁自律，提高风险岗位工作人员的职业道德素质，确保公司风险防控体系的稳定运行，根据国家有关法律法规和公司规章制度，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有风险岗位工作人员，包括但不限于财务、审计、风险管理、合规等部门。
第三条本制度旨在通过建立健全风险岗位廉洁自律机制，强化风险岗位工作人员的廉洁意识，预防和减少风险岗位工作人员的违规违纪行为，保障公司资产安全，维护公司良好形象。
第二章廉洁自律要求第四条风险岗位工作人员应严格遵守国家法律法规和公司规章制度，自觉遵守职业道德，做到以下要求：（一）忠诚公司，严守公司秘密，不得泄露公司商业秘密和内部信息；（二）廉洁自律，不得利用职务之便谋取私利，不得收受、索取他人财物；（三）公正公平，严格执行公司规章制度，不得徇私舞弊、滥用职权；（四）勤勉敬业，认真履行岗位职责，提高工作效率和质量；（五）自觉接受公司监督，对工作中发现的问题及时报告，积极参与公司风险防控工作。
第三章廉洁风险防控第五条公司应建立健全风险岗位廉洁风险防控体系，包括以下内容：（一）制定风险岗位廉洁风险防控制度，明确风险岗位廉洁风险防控的责任、措施和流程；（二）开展风险岗位廉洁教育，提高风险岗位工作人员的廉洁意识；（三）加强对风险岗位工作人员的日常监督，及时发现和纠正违规违纪行为；（四）完善风险岗位人员考核机制，将廉洁自律作为考核的重要内容；（五）建立健全风险岗位廉洁举报制度，鼓励员工举报违规违纪行为。
第四章廉洁责任追究第六条风险岗位工作人员违反本制度，有下列行为之一的，公司将依据相关规定予以处理：（一）泄露公司秘密或内部信息，给公司造成损失的；（二）利用职务之便谋取私利，收受、索取他人财物的；（三）徇私舞弊、滥用职权，给公司造成损失的；（四）不履行岗位职责，影响公司风险防控工作的；（五）其他违反廉洁自律要求的行为。
第七条对违反本制度的行为，公司应依法依规追究相关责任人的责任，包括但不限于警告、记过、降级、撤职、解除劳动合同等。
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公司廉洁风险防控管理办法
第一章总则
第一条为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，加快建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，有效预防和控制廉洁风险，促进公司和谐、健康、持续发展，根据集团公司、省公司和地方党风廉政建设暨反腐倡廉系列规定和制度要求，结合本公司实际，特制订本办法。
第二条公司廉洁风险预防控制本着“预防为主，控制有效，惩防结合，注重防控”的原则，坚持常态化风险防范为基础、建章立制完善制度为保障、自我控制和外部监督相结合、腐败必查为惩诫。
第二章廉洁风险类别和防控重点
第三条廉洁风险类别主要分为商业贿赂、贪污、职务侵占、挪用公款、私设小金库、私分国有资产和弄虚作假等。
第四条廉洁风险防控管理重点领域主要分为工程建设、物资采购、员工福利、人员招聘、财务管理、信息保密、产权改制、后勤服务等。
第五条廉洁风险防控重点：
1、利用职务之便，为特定关系人谋取不正当利益。
2、泄露采购信息（标的、潜在供应商、评审细节、决策
情况等），私下与潜在供应商联系。
3、日常维修、采购、招待、客户服务费使用中形成的既
得利益关系。
4、接受可能影响公平公正或损害公司利益的宴请、娱乐，
授意业务合作单位报销应由个人承担的各种费用。
5、规章制度执行不力，管理监督缺失，导致公司存在各
种资金风险、财物被个人变相占用或私自处理。
6、互不相容岗位人员应分开而未分开或名义上分开实际
未分开。
7、制造虚假数据，谋取经营业绩或奖励。
8、不按省、市公司规定的审批权限审批经济事项。
第三章廉洁风险防控职责
第六条市公司成立廉洁风险防控领导小组，公司主要领导任组长，领导班子其他成员任副组长，成员由市公司各部门、各县（市）分公司主要负责人组成。
领导小组下设工作组，工作组设在市公司纪检监察室，成员由纪检监察室工作人
员、市公司各部门日常纪检监察工作联系人、各县（市）
分公司党支部纪检委员组成。
领导小组负责公司廉洁风险
防控体系建设统筹规划工作。
工作组负责组织开展廉洁风
险防控具体工作并监督落实。
第七条公司各级领导人员履行“一岗双责”。
各级主要领导人员对本单位（部门）的廉洁风险防控负主要领导责任。
各
级领导（管理）人员对分管范围内的廉洁风险防控负直接
领导（管理）责任。
第八条各单位（部门）要明确专人负责廉洁风险防控管理工作，将廉洁风险防控工作与党风廉政暨惩防体系建设工作
一起安排、一起落实。
第九条各单位（部门）年初要对全年廉洁风险预防控制工作进行整体安排，根据风险类别及多发易发领域和环节，对
本单位廉洁风险防控点进行梳理分析，制定年度风险防控
重点和措施计划，将廉洁风险控制责任分解落实到相关人
员。
按季度反馈风险防控计划完成情况，每半年开展一次
自查，年度进行总结和评估（可纳入相关领导人员述职述
廉或工作报告中）。
第十条各单位（部门）要根据梳理出来的廉洁风险点，对照公司相关管理规定和规章制度，在日常工作中严格执行和
监督检查。
对缺失的控制点及时完善制度，堵塞漏洞。
第十一条市公司建立廉洁风险防控联系制度，及时通报工作开展情况，年度结合党风廉政暨惩防体系建设组织检查考核。
第四章廉洁风险防控考核和责任追究
第十二条各单位（部门）廉洁风险点的分析控制、防范措施的落实完善纳入本单位（部门）年度党风廉政暨惩防体系
建设责任制考核。
第十三条各级领导人员因风险防控不力导致本单位（部门）发生实质性腐败事件，给公司造成重大损失或恶劣影响的，
按照《中国移动通信集团安徽有限公司党风廉政暨惩防体系建设责任制责任实施细则（试行）》、《安庆分公司党风廉政暨惩防体系建设责任制实施细则》追究相关领导人员责任。
第十四条对因风险防控措施执行不严导致风险未得到有效控制和化解，给公司造成较大损失或社会负面影响的人员，按《中国移动通信集团安徽有限公司员工奖惩办法》和《中国移动通信集团安徽有限公司安庆分公司经理人员问责实施办法（试行）》等管理规定对相关责任人进行处理。
第十五条党员领导干部发生腐败现象，除按员工奖惩办法进行处理外，还要按照《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规进行组织纪律处分。
涉嫌违法的依法移交司法机关立案查处。
第五章附则
第十六条本办法由市分公司纪检监察室负责解释。
如上级公司另有规定的从其规定。
第十七条本办法自发布之日起实施。