土地收购尽职调查文件清单
尽职调查文件清单
初步法律尽职调查清单说明：1.请贵公司提供清单中所列文件的完整、清晰文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件，同时提供原件备查；2.本清单如有未明确列出、但可能对我公司作出是否收购的决策造成影响的事件或文件，请贵公司补充说明并提供相关文件。
3.本清单已列明但未办理或未签署文件，请贵公司予以注明。
一、公司设立文件1、公司最新章程及其全部修改案2、公司历次股权转让协议（包括工商备案文本和实际执行文本）3、公司股东之间的股权代持协议4、公司成立以来的股东会决议及记录5、公司成立以来的董事会（执行董事）决议及记录6、公司成立以来的监事会（监事）决议及记录7、公司所有的验资报告、出资证明8、企业法人营业执照(正副本)9、税务登记证(正副本，三证合一无需提供)10、组织机构代码证(正副本，三证合一无需提供)11、银行开户许可证、全部开户证明12、央行企业信用报告13、最近一年的企业年度报告14、公司被列入经营异常名单的说明（包括基本事实、处理过程和结果）及相关资料15、项目公司的全部投资者和股东的最新营业执照，个人的提供身份证复印件。
16、公司的法人身份证复印件17、请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记档案文件（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记、其他登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”二、项目审批报建文件1、有关土地使用权的文件：（1）项目用地所在地块的街区控制性详细规划（2）国有土地使用权出让的招拍挂文件（3）土地成交确认书（4）国有土地使用权出让合同及附件、补充协议（5）国有土地使用证（6）缴付土地使用权出让金的证明、契税票（7）土地使用权的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、他项权证）（8）土地使用权的查封情况（提供司法查封文件）（9）土地使用权租赁合同2、有关项目建设情况文件：（如有）（1）项目的地形图、现状图；（2）项目建议书（含可行性研究报告）的批复（3）发改委立项核准文件（4）规划意见书及附图（5）规划设计方案、设计条件（6）规划部门对设计方案的批复（7）规划调整批准文件（8）交通、环保、市政、电信、人防、消防、园林、文物等部门的要求或审查意见（9）所有图纸及地勘资料（10）公司的房产证或不动产权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证等（如有）三、项目开发建设合同1、公司对外签订的项目地块取得、合作、开发、联营或其他类似性质的文件，包括任何意向书、备忘录、框架性协议、正式协议及其补充、修订文件2、公司（包括股东、关联公司）与政府部门签订的关于本项目的任何协议及其补充、修订文件3、有关项目建设合同、协议（包括补充协议、修订文件）（1）全部合同台账（包括计价方式、合同金额、预结算金额、已付款、未付款等）（2）工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合同等）（3）测绘、钉桩合同（4）建设工程勘察合同（5）建设工程设计合同（包括各阶段的设计）（6）建设工程监理合同（7）建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）（8）公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）（9）采购合同（10）代理或分销合同（11）项目已发生的现场签证、洽商、设计变更文件（12）与关联公司、关联人士签订的合同（13）以公司为投保人或受益人的保险合同/保单（14）公司就其所开发物业与物业管理方所签订的全部合同（15）关于所有施工合同及设备安装工程合同的结算情况说明，包括但不限于工程量核算记录、已付工程款凭证、索赔记录等4、有关项目融资及担保文件（1）公司所有的台账，包括销售台账、合同付款台账（涉及贷款人、用途、金额、利率、还款情况等）、确认收入台账、库存商品台账等（2）公司所签订的项目融资借款类合同（3）公司对外及向股东提供担保的合同（包括保证、抵押及质押）四、公司财务及税务1、公司最近3年或成立来（二者中较短者）的年终财务报表及审计报告及上月的财务报表2、公司所有重要的债权债务（应收应付款）的清单及相关合同文件复印件3、列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额、税款缴纳发票及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务报表4、公司获得的税务优惠及其证明文件5、公司成立以来的全部财务账簿、会计凭证、发票领用本、票据（包含取得土地时所支付全部价款的支付凭证及税费凭证）6、公司成立至今的税务稽查报告、企业所得税鉴定报告、资产评估报告。
收购项目尽职调查报告十二篇
收购项目尽职调查报告十二篇收购项目尽职调查报告1 一、公司基本情况方面的资料1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件)2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件）3、公司历史沿革4、公司对外投资情况（请附上有关的股东会决议等文件）5、其他关联公司情况6、公司重要产权情况6.1商标情况（请附商标证书复印件）6.2土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件）6.3无形资产评估报告（如有请附上）7、公司组织机构及管理机制8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况9、公司员工情况9.1法定代表人简历（请附资格证明书及身份证复印件）9.2公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历二、关于企业产品和市场情况方面的资料1、主要产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势）2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请附相关证书复印件）4、主要产品生产流程5、前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况6、主要原材料供应商的情况（请附供应合同或者协议复印件）7、外销（出口）的渠道、主要市场和趋势（请附合同或协议复印件）8、公司重大的合同或协议（请附上复印件）三、生产及质量管理1、主要的生产设备数量、质量状况、先进程度、产能负荷度2、未来的主要技术改造和设备投资规划3、生产计划的制定、协调质量管理获得的认证、质量管理的体系、涉及的领域、质量人员的技术素质及关键检测设备的数量、先进程度4、产品因质量问题退回及折让的历史与现状四、技术及研发1、技术研发人员的数量及专业素质2、近3年新品每年研发的品种数量、新品的销售数量、销售收入以及占总销售收入的比重3、企业产品和竞争对手的产品的技术性能比较4、研发的技术设备配备情况5、研发资金的投入金额6、研发的方式（技术合作、技术交流、自主研发）7、专有技术与专利技术8、当前和以后三年的技术开发及研发项目一览表，并分析其先进性及效益五、行业和市场情况的资料1、行业概况2、行业技术水平及竞争情况3、行业管理体制4、行业市场状况5、行业市场前景六、财务会计信息情况方面的资料1、主要会计政策1.1存货计价方式1.2固定资产折旧政策1.3税务政策1.4收入确认方式1.5坏帐准备金提取方式1.6企业内部资金管理方式1.7结算方式1.7.1请介绍企业与上游客户（供应商）的结算方式与结算期1.7.2请介绍企业与下游客户（顾客）的结算方式与结算期2、近三年的经审计的财务报告或加盖公章的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）3、如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列表格（见附件）七、同业竞争与关联交易情况方面的资料1、同业竞争情况2、关联方关系及其重大交易八、公司现存诉讼、仲裁事项情况方面的资料1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件。
公司收购尽职调查清单
公司收购尽职调查基本清单第一部分财务方面一、基本资料1、截止目前公司及其子公司设立、变更等历史沿革文件、证照、公司章程；2、公司近3年来会议记录（董事会、股东会、监事会会议纪要、决议等）；3、公司及其子公司最近(de)组织机构图；4、公司主要管理人员名单及其职务；5、财务信息（1）公司最近3年经审计(de)合并财务报表及其附注；（2）公司最近内部财务报表；（3）公司(de)中期、年度报告；（4）最近3年与公司合并或被公司收购(de)所有经济实体(de)经审计(de)财务报表；（5）公司目前内部预算、财务计划与预测及所有长期预算、资本扩张、重组程序或战略性计划有关(de)书面报告或文件；（6）纳税申报表和纳税年度申报表；（7）税务处罚资料；6、公司历来股东变动情况及股权转让协议；7、公司资本金变动及验资报告；8、公司各项基本制度；9、公司所有是银行账户；10、公司享受(de)政策和税收优惠政策文件；二、经营信息1、公司(de)经营计划；2、公司产品(de)市场研究/报告；3、公司主要客户清单；4、公司主要原材料供应商；5、买卖合同；6、租赁合同；7、代理合同；8、技术转让合同等9、运输合同；三、重要(de)协议1、重大供应和销售合同；2、资金贷款合同；3、资产抵押合同；4、对外担保合同；5、资产租赁合同；6、工程建设合同；7、经销协议、分销协议、许可协议、特许经营协议等；8、委托管理层协议；9、管理层年薪支付协议；10、其他合同；四、资产清单1、固定资产清单；2、无形资产清单,包括：专利、许可和批准,特许经营等；第二部分法律方面一、基本资料1、公司章程；2、公司制度；3、营业执照等；一、历史沿革(收集资料辅以当地查询)1、调查目(de)：（1）了解企业股东、注册资本、经营业务、主要管理人员(de)变革历史,了解变动原因,掌握企业发展过程,判断管理层从业经验与诚信情况.（2）分析变动是否符合法律法规规定,有无办理相关手续,并做相应帐务处理,实际股东控制人与帐面或章程记录一致；（3）了解出资人(de)投资能力,判断企业注册资本来源与真实性,结合关联交易判断资本到位情况.（4）了解公司原有股东、高管人员动向,分析对公司经营业务潜在或可能(de)影响.（5）分析本次注册资本或股东变动是否涉及业绩完整会计年度(de)计算,对原股东权益(de)影响.2、主要问题清单公司设立及历次股本变动情况公司章程历次修改情况公司(de)管理层,股东结构,经营范围和主营业务历次变更情况；公司成立后至今历次重大资产重组情况;3、主要收集资料(1) 公司设立及历次股本变动情况相关法律文件,包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、营业执照、工商变更登记等；(2) 公司章程；(4) 公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料,包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；(5) 具有国有成份(de)还需了解企业历史清产核资情况,国有资产管理部门关于国有股权界定批复或产权登记证书；二、股东会及董事会(de)法律文件1、股东会、董事会会议记录；2、股东会、董事会会议决议等）；三、对外(de)各类书面文件1、买卖合同；2、租赁合同；3、代理合同；4、技术转让合同等；四、各类债权债务文件1、融资文件；2、借贷文件；3、担保文件；4、银行、往来单位对账单、催款函等；五、公司负债与权益项目情况1、调查目(de)（1）了解公司主要负债与权益项目内容及分布情况,分析帐面数据与实际数相符程度,判断有无未入帐债务.（2）了解公司有息负债数额,主要债权人,资产项目权利完整性,分析判断负债率合理性,计算利息与入帐财务费用是否相符.（3）了解公司债务清偿情况,支付结算内部控制是否存在重大风险；（4）了解公司长期挂帐负债项目,谨慎估计公司应付债务增值.（5）了解公司工资发放与税收缴纳情况,是否有欠缴拖发情况.2、主要收集资料（1）主要负债项目明细科目帐面余额,负债项目与债权人帐目核对记录；（2）公司银行借款种类、数额、利率及抵押或担保情况；（3）银行贷款证记录清单及贷款合同；（4）公司应收应付票据备查薄记录情况；（5）公司当期月末暂估数额及依据；（6）公司欠缴政府税金及费用情况；（7）公司各项权益数额及增减变动情况与会计依据.五、公司劳动关系方面(de)文件1、劳动合同；2、劳动制度、工资福利政策等；六、各类所有权、使用权(de)凭证1、股权、出资证明；2、房屋、土地等所有权及使用权证明等；四、主要资产项目及权属情况(收集资料为主,对部分资产进行实地调查)1、调查目(de)（1）了解公司主要资产项目内容与分布情况,分析帐面数据与实际数相符程度,判断公司资产有无虚增可能.（2）了解公司资产项目权利完整性,分析判断是否存在重大应收款项坏帐、存货偏离实际价值、固定资产成新度与折旧计提不符、土地房屋对价不清权利不明、对外投资减值等情况.（3）了解公司资产抵押等权利受限情况,谨慎分析公司资产存在(de)增值因素.2、主要收集资料（1）公司主要流动资产项目明细科目帐面余额及主要债权清单；（2）主要固定资产项目清单及相关权证,包括：土地：出让合同及土地使用权证；房屋：房屋所有权证或租赁协议；车辆：行驶证；无形资产：相应(de)权利证书（包括专利证书等）设备：主要设备(de)购买合同、进口设备(de)报关单、项目购进设备(de)项目批文；（3）主要资产(de)账面形成记录（主要资产(de)付款凭证,房屋建筑物(de)建造合同或买卖合同、进口设备(de)发票）；（4）是否受限制(de)依据（相应(de)抵押物登记证及抵押合同）；（5）公司对外被投资单位经营情况与近两年财务报表资料；(6) 保险合同、保险证明和保险单.险种主要是一般责任保险、产品责任保险、火险或其他灾害险、董事或经营管理者(de)责任险,以及雇员(de)养老、失业、工伤保险等.3、主要问题清单(1) 固定资产购建日期、原值、折旧方法、已提取折旧、净值;（2）公司主要资产项目投保情况.4、实地调研(1) 主要资产项目近期对帐记录（银行对帐、往来对帐、存货盘点记录）（2）主要固定资产项目清单及盘点记录(3) 房屋是否存在租赁合同在调查将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷(de)重大合同(de)合法性、有效性和诉讼时效(de)同时,核查其是否存在潜在(de)风险；在调查企业对外或有负债情况时,应着重对抵押、质押、保证以及其他保证和承诺(de)风险进行核查.此外,对于企业经营过程当中常见(de)因环劳动安全等原因产生(de)侵权之债也应当纳入债权债务(de)调查范围之内逐一予以核实.七、涉及公司过去及目前各类纠纷方面(de)文件1、诉讼文件；2、仲裁文件；3、调解文件等；九、或有事项(实地走访,向相关部门核实为主)1、调查目(de)（1）了解公司对外担保事项,观察公司对外担保记录完整性,判断逐步减少担保可行性.（2）了解公司法律诉讼发生情况.（3）了解公司经营活动中执行重大经济合同,分析中止执行合同或长期合同存在(de)风险.2、主要收集资料（1）公司对外担保情况与记录；（2）涉讼(de)法律文件、律师函件及董事会对涉讼事项(de)处理议案；（3）公司产品质量保证或赔偿责任约定,售后服务约定、帐面支出或预提情况；（4）公司对外签订重大经济合同及执行情况,如销售合同、承包经营、租赁经营、长期代理服务合同、托管协议、建筑工程承包、设备购建修理及其他服务合同等.(5) 企业高级管理层如董事长、总经理等核心管理层人员是否存在尚未了结(de)或可预见(de)重大诉讼、仲裁及行政处罚案件.3、主要收集资料(1) 公司高级管理人员(de)个人档案,聘用合同资料,保密协议,知识产权协议,竞业禁止协议；八、保险1、就公司或其任何下属企业有关(de)保险情况进行说明并提供有关保单；2、任何尚未了结(de)保险索赔情况(de)具体说明；九、环保事宜1、公司及其下属企业(de)环境影响评价报告；2、公司及其下属企业最近五年环保表彰或处罚；3、环保验收报告；4、最近五年支出(de)环境治理费用、罚款和其它费用(de)有关文件；十、其他未尽事宜资料.七、关联方及其交易1、调查目(de)（1）了解公司存在主要关联方及与公司之间(de)业务关系,分析其对公司经营与财务控制(de)影响.（2）分析判断公司财务、资产、业务与机构独立性,分析关联交易对公司经营收入、成本及利润(de)影响.（3）了解关联方之间担保、债权债务性质与数额,分析判断减少关联交易,清偿债务可能性.2、主要收集资料（1）公司主要关联方介绍：包括公司控股股东及其控制(de)子公司、公司投资子公司、公司高级管理人员及其控制企业等关联企业(de)主营业务及近期经营情况；（2）公司与上述关联方业务往来事项,债权债务关系数额；（3）公司与上述关联方业务往来协议,包括购销协议、服务协议、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享(de)合同、协议、公用设施协议、债务担保等；（4）公司控股股东对外投资与资产处置议事决策制度.。
收购尽职调查清单
收购尽职调查清单收购尽职调查清单致：有限公司关于：有限公司收购事宜一、说明（一）本次尽职调查涉及的公司包括：有限公司及其项目所涉及的所有关联公司，请以公司为单位，按照清单提供整套资料；（二）在回复本调查清单时，请尽可能搜集书面文件，如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答，清楚标明其所回答的题号，并在回复文件上加盖公章；（三）在回复本调查清单时，针对不同调查内容所提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供；（四）如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而贵公司认为该等情况及文件对本次交易有重要影响、请贵公司及时提供有关说明及文件；（五）本调查清单为本公司针对贵公司进行的初步调查，本公司将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以调查清单或其他形式（书面或口头）请求贵公司补充相关材料及书面说明，请协助；（六）除需公司提供的书面说明以外，公司提供的其它文件只需提供复印件并加盖公章。
二、尽职调查清单（一）公司基本情况1、（1）《企业法人营业执照》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（2）《中华人民共和国组织机构代码证》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（3）《资质证书》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（4）银行开户许可证、最新贷款卡年审凭条、企业信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；（5）《税务登记证》正、副本（国地合一或国、地税）。
（6）法定代表人的身份证明、个人基本情况介绍、个人投资情况、信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；2、公司自设立以来的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）；3、包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图（股权关系和控制关系）；4、公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；公司是否存在股权代持情形。
如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议；5、股东持有的公司股权是否存在质押、冻结等限制权利人行使权利之情况,是否存在或可能存在权属纠纷情况；6、公司组织机构和职能部门结构图；7、公司整体情况介绍（即企业简介，请提供最新简介）；8、公司设立时及最新的公司章程；9、员工名册及劳动合同、社会保险、公积金的缴费证明，不拖欠工资、经济补偿金、社会保险、公积金等一切因劳动关系产生的费用的书面说明。
尽职调查所需文件清单
所需文件清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向**提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快搜集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全部董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，许诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
请贵公司在****年***月***日中午前将预备完毕的资料提交给尽调项目工作人员，尽调项目工作人员将对贵公司提交资料进行严格保密。
一、公司背景1、工商记录情形（1）公司成立时的出资协议、验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照、最新组织机构代码证、最新的工商记录信息简表；如有下属子公司（如有）一样提交上述材料，如有法人股东出资一样提交上述资料。
（2）公司在历次变更（包括但不限于改制、增减资、并购、重组等）中的包括但不限于股权、注册资本、股东等情形的协议、决议、验资报告和工商变更核准文件。
（3）公司目前真实的股东情形，各类股东（职工、自然人、法人、其他股东）的持股数量及比例，这些股东以什么方式表现自己的股东身份，是不是存在代持股情形？A股东或实际控制人名称及其股权的组成情形；B公司股东名册，包括出资额、出资形式、出资比例。
2、公司组织机构设置及股权情形（1）公司董事会、监事会、主要管理层设置及职责范围情形、控股及参股单位的情形；（2）披露其内部组织机构设置、运行及内控情形，包括各主要职能部门、业务或事业部、各子公司、分公司或生产车间的情形；（3）提供公司组织结构图及公司股权架构图；（4）列明下属公司清单，包括公司的名称、成立时刻、主要业务、包括但不限于与贵公司之间在人事、财务、资产管理、交易等方面的关系。
3、董事会成员组成情形，包括姓名、任贵公司董事年限、其他单位任职等情形。
资产收购尽职调查清单
资产收购尽职调查清单概述资产收购尽职调查是一项重要的程序，旨在确保收购方全面了解目标公司的情况。
本清单旨在辅助并指导收购方在进行尽职调查时所需的步骤和考虑因素。
公司信息- 公司名称- 注册地址- 公司成立日期- 注册资本- 股东结构- 公司经营范围- 公司组织结构- 公司历史经营情况- 公司经营许可证和证书- 公司税务登记信息财务信息- 过去三年的财务报表（利润表、资产负债表、现金流量表）- 财务指标和比率分析- 公司的重要财务合同和债务情况- 欠债情况- 税务缴纳情况- 对外担保情况- 重要财务纠纷和诉讼案件市场分析- 行业背景和趋势- 目标公司在市场中的竞争地位- 目标市场的规模和增长潜力- 目标公司的市场份额和增长情况- 目标公司的销售渠道和营销策略- 目标公司的产品和服务特点- 目标公司的客户和供应商情况法律和合规- 公司的法律文件和合同情况（注册文件、章程、股东协议等）- 公司的知识产权情况（商标、专利、版权等）- 公司的合规政策和程序（反腐败、反洗钱等）- 公司的诉讼和仲裁案件情况- 公司与政府部门的关系和监管许可- 公司的雇佣关系和劳工合同情况实物资产- 公司的固定资产和设备情况- 公司的土地和房产情况- 公司的进出口设备和库存情况- 公司的知识产权和技术资产- 公司的租赁合同情况其他- 公司的重要合作伙伴关系- 公司的品牌声誉和客户口碑- 公司的员工福利和人力资源情况- 公司的环境和可持续发展政策注意事项：- 本清单为参考，因不同情况可能需要定制化调整。
- 尽职调查过程中应充分验证信息的准确性和真实性。
- 如果需要，可以寻求法律和财务专业人士的帮助。
- 在尽职调查结果陈述时，避免引用无法确认的信息。
以上所列仅为一份基本清单，具体尽职调查内容应根据实际情况进行调整和补充。
尽职调查清单模板
尽职调查清单尽职调查清单致：公司自：公司日期：年月日本尽职调查资料需求清单（以下简称清单）系公司为完成收购贵公司部分股权或资产项目（以下简称本项目）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、税务、内部控制等事项尽职调查而制作。
本清单涉及内容及通过贵公司取得的资料，我们将严格履行保密业务，不向公司/或委托的中介机构和贵公司/或委托的中介机构以外的第三人披露本资料的相关内容。
本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。
随着本项目进程和相关尽职调查工作的深入，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。
对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查工作的顺利开展并完成。
就本次尽职调查，请参考以下指引：1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明无；对不适用的项目，请在答复中注明不适用。
如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。
如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。
对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有编号）；2. 全资子公司指公司持有100%权益的企业；控股公司指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；参股公司指公司持有其50%以下权益的企业；上述各类型企业统称附属公司）；3. 请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表；4. 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。
文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识；5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们；6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供；7. 本清单中的包括或类似用语应理解为包括但不限于其后具体列出的项目；8. 协议包括合同（反之亦然），并且包括任何补充协议或合同，或者修改或终止任何现存的协议或合同。
公司收购尽职调查清单
公司收购尽职调查清单公司收购尽职调查清单说明：1.请贵公司尽量按本调查清单所列要求提供原件；如属于不能提供范围，请根据原件提供其复印件。
2.我们深知本调查清单所列的某些资料可能涉及贵公司商业机密，我们承诺有关资料将仅用作委托事项之目的，并会对之承担保密义务。
如果涉及重大保密事项，请贵公司予以特别说明；3.根据项目进度，我们将随着尽职调查工作的深入，向贵公司提出进一步的补充尽职调查文件清单。
对文件资料中有关问题，我们可能需要进一步咨询贵公司有关人员。
4.我们对于贵公司及相关人员在尽职调查中给予的配合表示真挚的感谢。
一）企业运营类资料清单一、生产及管理情况1.请提供公司的产品构成明细表，以及各产品历年的销售额及占销售收入的比重。
2.请提供公司的组织结构图及部门职责说明书，并提供主要部门人员的简历。
3.请提供有关公司各主要产品产能和历年产量的明细表。
4.请提供公司工艺、生产流程资料，并对核心技术和关键工艺进行说明。
5.请提供公司质量控制制度文件、组织结构、行业标准文件、质量技术监督部门的评价文件及因质量问题受到处罚情况（如有）。
6.请提供有关公司所涉及的环保及治理方面的资料，并提供公司在环保方面的人、财、物投入的相关资料。
二、采购情况1.请提供公司生产所需的主要原料、辅料和能源动力清单，对公司的主要产品成本构成进行说明，并提供产品的成本计算单。
2.请提供有关主要原材料、重要辅料和能源动力的市场供求状况及价格走势的相关资料。
请提供有关公司采购模式的相关资料或作出采购流程及管控情况说明。
3.请提供有关公司的采购模式、定价机制的相关资料。
4.请提供公司主要供应商（前10名）的相关资料，近三年各类原辅材料前十名供应商的采购金额，以及各类原材料近三年的采购额和历年公司原材料总采购额的相关资料，并提供与主要供应商签订的长期供货合同。
三、技术研发情况：1.请提供公司研发体制、研发机构设置、核心技术人员资历等资料。
2.请提供公司拥有的专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等资料，并说明公司技术水平、技术成熟程度及同行业情况。
关于收购项目的尽职调查清单
收购项目的尽职调查清单是一份详细列出在收购过程中需要进行调查和分析的关键领域的文档。
尽职调查的目的是帮助收购方全面了解目标公司的实际情况，评估潜在风险，并为交易谈判和决策提供依据。
以下是一个关于收购项目尽职调查的基本清单：一、公司基本情况1.目标公司的注册资料，包括营业执照、公司章程、股东名册等。
2.公司的历史沿革，包括成立时间、注册资本变更、股东结构变更等。
3.公司的组织结构，包括部门设置、人员配置、管理层背景等。
二、财务与会计1.最近三年的财务报表及审计报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
2.重大合同及履约情况，如销售合同、采购合同、借款合同等。
3.税务情况，包括税种、税率、税收优惠及未决税务争议等。
4.应收账款、存货、固定资产等关键资产情况。
三、法律与合规1.公司的法律诉讼、仲裁及行政处罚情况。
2.知识产权情况，包括专利、商标、著作权等。
3.合规情况，如环保、安全生产、劳动用工等方面的合规性。
4.土地、房产等不动产的权属证明及抵押、担保情况。
四、业务与市场1.公司的主营业务、产品线及市场定位。
2.行业竞争格局及市场份额。
3.主要客户及供应商情况。
4.公司的研发能力、技术优势及核心竞争力。
五、人力资源1.公司的员工结构、薪酬福利及培训情况。
2.劳动合同、保密协议及竞业禁止协议等关键条款。
3.公司的劳动争议及员工满意度情况。
4.关键岗位人员的留任计划及激励措施。
六、其他重要事项1.公司的对外投资及担保情况。
2.关联交易及利益输送风险。
3.公司的环境保护责任及社会责任履行情况。
4.收购后整合计划，包括业务协同、文化融合、人员调整等。
请注意，这只是一个基本的尽职调查清单，具体项目可能需要根据目标公司的行业特点、交易结构等因素进行调整和补充。
在进行尽职调查时，建议聘请专业的律师、会计师和财务顾问等中介机构协助完成。
土地开发项目法律尽职调查清单
致：北京某某房地产开发有限公司
初步法律尽职调查文件清单
受潜在投资人委托，我们拟对北京某某房地产开发有限公司（下称“项目公司”）、北京某某有限公司、天津某某君和有限公司、新疆某某文化产业发展有限公司及某某新城街区土地一级开发项目（下称“某某新城项目”）开展法律尽职调查。
为提高调查工作效率，我们编制了本《初步尽职调查文件清单》（“本清单”），敬请贵公司先行按本清单的要求搜集、整理资料。
随着本项目法律尽职调查工作的不断深入和具体情况的变化，我们可能对本清单进行相应调整和补充。
在文件收集工作开始前，请阅读以下说明：
1.本清单要求提供的所有文件均为复印件，请提供方保证所提供的复印件
与原件一致，并在复印件上加盖提供方公章。
2.如查明本清单列出的某项文件与调查对象实际情况不吻合，请在清单中
“不适用”一栏打“√”，并在“备注”一栏说明理由；如尚未查明某项文件是
否适用或是否能够提供，请在“待提供”一栏打“√”，如需说明理由可在“备
注”一栏填写。
对于无法在清单中标注的说明事项，可另纸（A4规格）
说明。
3.就本清单提供的书面说明及/或文件所涉事项，在本项目交易完成之前
如有任何变化，请及时通知我们并提供最新的文件资料。
4.如您对本清单及其所列文件资料的收集、整理有任何疑问，均可通过以
下方式与我们联系：
【】
感谢贵公司的支持与配合！
北京市某某律师事务所
二O一九年三月十二日。
土地收并购项目法律尽职调查清单
银行与购房者之间的按揭协议范本
8、
项目竣工验收
（1）
关于规划、环保、消防等各单项验收的意见
（2）
竣工验收备案表
（3）
实测面积报告书
已有房产证的项目不需要提供
9、
房屋所有权证书及权利限制文件
10、
项目开发情况、开发进度及在建工程情况说明
11、
贵公司对项目已经投资资金的台账（分为已办理房产证房屋及未办理房产证房屋两部分梳理，需罗列花费投资资金的子项目及对应金额）
六、税务及财政补贴
1、
贵公司目前适用的主要税种、税率以及土地使用税的缴纳情况
2、
贵公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及贵公司欠税通知、欠税罚单
3、
贵公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，包括但不限于任何认定贵公司具备享受减免税资格的批复和批准证书，任何政府部门同意对贵公司提供“先征后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等
土地收并购项目法律尽职调查清单模板
序号
文件明细
有
无
备注
第一部分 贵公司文件
一、基本情况
1、
公司最新的证照文件，包括：
（1）
营业执照正、副本复印件及历次发生变更的营业执照
（2）
组织机构代码证
（3）
税务登记证
（4）
银行开户许可证
贷款卡
（5）
社会保险登记证/表
（6）
房地产开发企业资质证书
2、
公司最新章程
3、
2）投资情况（预计投资总金额、已投资金额、资金缺口）；
3）项目建设情况（项目建设是否如期正常进行，开发进度情况，土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房销售许可证、消防验收文件、规划验收文件、竣工验收备案表及房屋质检报告的取得情况）；
房地产项目收购尽调清单
资料清单一、拟合作项目开发主体1.公司的营业执照、代码证、税务登记证、开户许可证、开发资质等证件复印件；2.登记卡片、银行征信报告主体；3.公司章程及修正案、公司近两年的审计报告.二、拟合作各项目土地1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书；2.关于地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件；3.征地文件如有：1市、县人民政府做出的土地征收决定；2其他征地所需的文件、资料；3征地补偿合同或协议或政府做出的搬迁决定；4按规定支付土地补偿费,安置补助费,青苗及地上附着物补偿费的情况明细包括已支付项目及金额,应付未付项目及金额,及相关付款凭证；5征地结案表；4.土地出让/转让文件：1土地招拍挂相关文件；2国有土地使用权出让或转让合同；3土地出让金收据；4列明土地使用权应支付的费用清单包括但不限于土地出让金/转让金,大市政配套费用,动拆迁费用等,清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额,并提交付款凭证；5列明取得土地使用权应缴纳的税款清单包括但不限于契税,清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额,并提交已缴纳税费的付款凭证；6如在土地出让前与政府签订有相关合作框架协议请提供；5.土地使用权证、房地产权证；6.土地规划条件、规划用途、使用年限等；7.关于土地的权利障碍设置情况包括但不限于抵押、查封及他项权利证明和相关合同；8.土地是否被认定为闲置土地的说明；9.任何其他与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文本.三、拟合作各项目建设相关文件1.建设项目建议书或可行性研究报告,以及发改委的立项批准文件；2.关于项目的建设用地批准书及附图；3.规划主管部门的规划批准文件包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书及附图、审定设计方案通知书；4.建设主管机关对项目的审核批复；5.相关主管部门环保、交通、卫生防疫、人防、园林、节水、消防、文物、市政等对建设项目的审查意见；6.关于项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件；7.建设用地规划许可证；8.建筑工程规划许可证；9.建筑工程施工许可证；10.房地产开发项目手册；11.房地产开发项目建设条件意见书；12.项目规划调整的有关文件；13.地块、地名使用批准书；14.项目已获得的其他相关批文或权证；15.项目开发建设情况说明包括但不限于项目整体规划、设计、工程进度、建设现状等；16.与项目建设有关的勘察、设计、监理、施工合同及招投标文件；17.项目施工合同履行情况、工程款支付情况,是否有拖欠工程款的情况；18.在建工程/ 已建成房地产的权利障碍设置情况包括但不限于抵押、查封及他项权利证明和相关合同.19、房地产项目竣工验收资料：单体预验收竣工验收报告；建设项目防雷竣工验收；建筑工程消防竣工验收；建设项目人防竣工验收；环保验收；建设项目规划验收；建设工程竣工验收报告及竣工验收备案表；20、房地产预售许可证；21、产权部门认可的楼盘搭建表,上载发改委核准价、备案价等信息.22、房屋销售情况及销售合同,包括已售物业面积、售价、购买人、备案情况、回款及销售合同明细台账详见附表一；23、是否取得房地产证及是否存在产证办理障碍等.24、项目总投资、已投入、预计投入汇总及明细表,并制作项目投资进度表或在建项目产值完工进度表.25、项目已签合同明细及执行情况表,并制作合同台账格式见附表二26、项目剩余可售物业的房号、面积、售价及销售计划27、项目已收认购金及认购协议台账格式见附表三28、各项目的融资情况包含借款主体、期限、融资金额、还款时间四、诉讼、仲裁及重大行政处罚1.截止至尽职调查日,公司尚未了结的诉讼、仲裁或行政程序的情况；2.对上述未了结案件,公司可能支付的赔偿数额或可能受到的处罚；3.尽职调查日可以预见到的任何争议、诉讼、仲裁或行政处罚的情况；4.公司已处理的诉讼、仲裁及曾受行政处罚的情况说明；附表一：销售合同台账附表二：项目合同台账附表三：认购台账附表四：剩余物业台账。
土地在建工程转让尽职调查清单
土地在建工程转让尽职调查清单The manuscript was revised on the evening of 2021中洲项目尽职调查资料清单青岛经济技术开发区xx房地产开发有限公司：一、公司设立及存续状况1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；2、公司股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况；3、股权转让资料或其他同性质的文件与股权转让有关的补充合同。
二、财务债权债务状况1、最近3年由会计师事务所出具的审计报告2、最近3年的资产负债表，利润表和现金流量表三、法律方面1、公司对外各种担保、抵押、自身举债情况记录及其他法律事务状况；2、公司法律纠纷、诉讼、仲裁等。
四、交易目标地块的情况1、土地的权利状况，抵押、查封状态2、土地使用税缴付情况3、目标地块抵押贷款主体，是否正常还息，贷款是否进入不良。
4、与已开发地块的房地产公司，有无债权债务关系，税费缴纳情况。
5、土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等6、目标地块项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况，完成工程量，与建筑公司是否结清，开票情况。
7,、拆迁许可证及相关拆迁协议。
与村委会、区委会、办事处相关的情况说明。
8、目标地块建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复；环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件；9、办理二次抵押需提供的相关资料。
10、土地保持抵押状态下项目整体转让是否可行（银行与国土资源局）。
青岛xx橡胶有限公司：1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等；2、股东情况。
房地产项目收购法律尽职调查清单
房地产项目收购法律尽职调查清单一、项目规划和建设情况1. 项目规划是否合法，是否属于政府限制类开发项目。
2. 项目建设方案、协议与实际建设情况是否一致，是否符合规划要求。
3. 项目建设是否已获得开工和竣工验收等相关批准手续。
4. 项目建筑结构、装修、材料、设施是否符合国家及地方规定的建筑标准和质量要求。
5. 项目已建竣工的建筑物及其周边环境是否存在重大隐患和安全风险。
二、用地情况1. 土地性质和使用权是否清晰、合法，是否存在限制性条件。
2. 项目用地是否符合规划和设计要求。
3. 土地户籍是否清晰。
4. 用地范围和用地性质是否与土地证及规划证书等文件一致。
5. 土地出让合同是否清晰、合法，是否存在违约记录或权益争议。
三、项目融资、资金流向及价格形成情况1. 项目融资方式和资金流向是否明确、清晰，是否存在资金的转移、挪用等违法行为。
2. 项目投资是否符合国家和地方规定的准入条件。
3. 项目成本、商业定位与售楼价格是否一致，是否存在价格欺诈行为。
4. 项目用地成本是否披露清楚。
四、土地获取与使用监管情况1. 土地获取和使用是否符合国家和地方政策、规定和程序，是否存在重大违法行为。
2. 项目所需要的相关手续和证件（如土地出让合同、规划许可证等）是否合法、有效。
3. 项目所涉及的土地是否存在法律纠纷和权属瑕疵。
4. 土地使用权是否得到及时有效的监管，是否存在违法使用的情况。
五、开发商资质、历史记录及权益情况1. 开发商资质是否齐全、有效，是否存在相关执照的过期、尚未获得、被吊销等情况。
2. 开发商是否存在重大违法行为、失信行为等不良记录。
3. 开发商是否存在欠税、欠薪等经济纠纷，是否存在财务风险。
4. 开发商与开发项目是否存在利益牵连和股权关系等情况。
六、产权情况1. 不动产登记证明是否清晰、完整，产权是否正常。
2. 开发商是否拥有房屋产权，是否存在权属瑕疵。
3. 开发商是否存在房屋转让、抵押等行为，是否正确履行相关程序。
收购并购尽职调查需提供的资料清单
尽职调查需提供的资料清单关于文件提供的注意事项一、本文件清单所列文件如无说明，可用复印件形式提供，并同时准备原件备查。
请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。
二、请尽可能提供书面证据材料。
为便于参考，所提供的文件请按资料清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），然后夹入活页文件夹内（为方便复印，请尽量不要用订书机装订）。
三、清单中每项所列文件请尽量一次性完整提供。
如果不存在此类文件，请填写“无此类文件”或“不适用”；四、若有疑问，除咨询相关人员外，请根据提问的精神，提供的资料宁多勿少。
五、为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整、清晰。
六、随着对贵司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求贵司提供进一步的补充资料。
七、期限要求请在2011年8月25日之前将相关资料（包括电子版）准备完毕，以备我们现场调研时提供。
八、我们将在双方约定的时间到贵单位进行现场调研，届时请贵单位安排本清单涉及的人员不要离开以备接受我们访谈。
如有问题请与以下相关人员联系谢谢合作！一、企业概况、法律文书等综合资料1、公司的历史沿革包括公司设立时间、设立时的批文、出资协议、验资报告；2、公司企业法人营业执照、机构代码证、税务登记证、生产经营需要的其它证件、公司章程；3、公司历次工商变更情况，组建及变更的有关协议、合同、批准文件，设立时及历次变更后的营业执照、章程；4、公司内部组织结构图；5、公司设立时及历次股权变更时的验资报告；6、公司历次产权变更时的资产评估报告及确认文件；7、公司近三年的各项税种、税率及减免税文件、完税证明如果取消财政补贴、税收优惠政策；请说明公司以往3年里执行的纳税标准或税率情税务部门近三年稽查报告及企业所得税纳税申报表；如果取消财政补贴、税收优惠政策，请说明对公司的影响程度；请提供公司可能将要获得的任何税收优惠，如可能，请提供相应的依据。
公司收购尽职调查清单
尽职调查清单说明
1、为完成本次收购工作，需进行法律尽职调查，现提供本资料清单，以列
明需核查的事项及所需文件等资料。
2、贵公司应及时提供本清单项下所列资料，并保证所提供资料的真实性和
完整性。
3、请按以下要求提供资料：
●被调查方应在提供资料的同时提供一份资料目录，并请将所有提供资料、
文件按本清单的顺序对应编号。
●如果资料、文件需稍后提供或不存在、不适用的，请在清单注明“待提供”、
“无”、“不适用”字样或作出相应的解释说明。
●提供文件、资料应为贵公司核对后的副本或复印件，请用A4纸复印，如
有条件请使用双面复印，提供方应在全部复印件上加盖公章，加盖公章即视为提供方承诺其系真实的。
●对于有关政府或其他相关部门颁发的权属证或其他批准文件，请复印其证
件的全部内容，包括封面、正文、附页及其他附注说明等。
4、本资料清单仅为初步内容，根据工作进展情况，将继续提供补充调查清单。
请于[ ]年[ ]月[ ]日前，按本清单内容提供全部资料。
贵公司须保证：
1）向我方陈述与该项目有关的所有事实；
2）所提供的文件及相关资料、信息是真实、完整、准确的，无虚假成分或重大遗漏；
3）若不能出示审阅原件，应保证文件副本或复印件与原件相符。
顺颂商祺！
年月日。
收购尽职调查清单
有限责任公司
尽职调查清单
本次尽职调查主要目的是对贵公司的基本情况及业务发展情况进行全面、深入地了解，该尽职调查工作是评估该项目价值，进一步推进工作的重要基础。
因此，诚望贵公司能给予大力支持和配合，根据最新情况准确、真实、完整的提供说明及相应的文件和资料。
鉴于本尽职调查问题清单的设计仍基于对贵公司的初步了解，难免有针对性不足、与企业实际情况有出入的情况，敬请理解与配合。
我们将深入研究分析贵公司提供的反馈信息，并根据新的发现提供补充尽职调查问题。
重要提示：
●如本清单所要求的相应文件、资料没有或不能提供，请说明原因：包括但不限于该项调查内容不适用于公司、文件或资料不存在、无法取得、因各种原因或法律政策上的要求而不能提供等。
●所有的资料应尽可能提供至最新更新的版本。
●文件的复印件、扫描件应加盖相关公司的公章。
●所有文件如有相应电子文本，敬请公司一并提供。
土地收购尽职调查文件清单讲述讲解.pdf
湖南天兴物业发展有限公司五一广场吉祥巷项目用地尽职调查报告1、公司结构事项1.1详细的组织机构图，包括所有的子公司、母公司或公司（加盖公章）的前身，并指明上述各公司的：⑴公司名称；⑵公司设立地；⑶同有限公司的关系；⑷各公司股东或者合伙人，以及其各自持有的股权比例；⑸各公司高级管理人员；⑹业务；⑺与有限公司的财产关系、债权债务关系。
1.2公司的组建文件：原始文件、批准文件及随后所有的修订件，包括以下文件：1.2.1营业执照正、副本；核对原件1.2.2房地产开发资质证书；核对原件1.2.3公司章程；核对原件1.2.4股权登记册和颁发后每一股东的出资证明；核对原件1.2.5企业组织机构代码证；核对原件1.2.6国税登记证；核对原件1.2.7地税登记证；核对原件1.2.8财政登记证；核对原件1.2.9统计登记证；核对原件1.2.10劳动登记文件；核对原件1.2.11社会保险登记证明；核对原件1.2.12有关出资和增资（如有）的验资报告，所有同验资有关的报告，所有同公司注册资本增减相关的申请和批准文件。
核对原件1.3公司股东变更的协议、工商变更等证明文件。
复印件1.4现任法定代表人身份证明、个人身份证明及现任职务。
加盖公章1.5公司的董事会、监事会、主要高级管理人员的名单及其各自现在的职责。
加盖公章1.6公司完整的会议记录，包括股东会、董事会、董事会下设的主要委员会以及监事会的所有会议记录和书面决议。
（如：股东、董事、法定代表人变更决议）。
复印件1.7其他以有限公司名义取得的政府机构和/或行业协会要求公司取得或已授予公司的与其业务经营有关的所有特许证书、执照或许可证。
核对原件1.8公司贷款卡。
核对原件2、公司股东事项2.1列出公司全部股东、期权持有人，标明其名称、地址、持股比例、购买/授予日期、价格、到期日。
加盖公章2.2列出一切有其他权利获得公司股权的权利持有人，标明其各自的名称、地址、发行日期、权利说明以及其他有关条款。
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湖南天兴物业发展有限公司五一广场吉祥巷项目用地尽职调查报告1、公司结构事项1.1详细的组织机构图，包括所有的子公司、母公司或公司（加盖公章）的前身，并指明上述各公司的：⑴公司名称；⑵公司设立地；⑶同有限公司的关系；⑷各公司股东或者合伙人，以及其各自持有的股权比例；⑸各公司高级管理人员；⑹业务；⑺与有限公司的财产关系、债权债务关系。
1.2公司的组建文件：原始文件、批准文件及随后所有的修订件，包括以下文件：1.2.1营业执照正、副本；核对原件1.2.2房地产开发资质证书；核对原件1.2.3公司章程；核对原件1.2.4股权登记册和颁发后每一股东的出资证明；核对原件1.2.5企业组织机构代码证；核对原件1.2.6国税登记证；核对原件1.2.7地税登记证；核对原件1.2.8财政登记证；核对原件1.2.9统计登记证；核对原件1.2.10劳动登记文件；核对原件1.2.11社会保险登记证明；核对原件1.2.12有关出资和增资（如有）的验资报告，所有同验资有关的报告，所有同公司注册资本增减相关的申请和批准文件。
核对原件1.3公司股东变更的协议、工商变更等证明文件。
复印件1.4现任法定代表人身份证明、个人身份证明及现任职务。
加盖公章1.5公司的董事会、监事会、主要高级管理人员的名单及其各自现在的职责。
加盖公章1.6公司完整的会议记录，包括股东会、董事会、董事会下设的主要委员会以及监事会的所有会议记录和书面决议。
（如：股东、董事、法定代表人变更决议）。
复印件1.7其他以有限公司名义取得的政府机构和/或行业协会要求公司取得或已授予公司的与其业务经营有关的所有特许证书、执照或许可证。
核对原件1.8公司贷款卡。
核对原件2、公司股东事项2.1列出公司全部股东、期权持有人，标明其名称、地址、持股比例、购买/授予日期、价格、到期日。
加盖公章2.2列出一切有其他权利获得公司股权的权利持有人，标明其各自的名称、地址、发行日期、权利说明以及其他有关条款。
加盖公章2.3公司的股东协议、买卖协议、委托投票协议、股权质押协议或其他有关公司股权出售、转让或投票的限制性协议。
核对原件2.4公司股东经过年检的营业执照。
核对原件2.5公司股东的法定代表人身份证明、个人身份证明及现任职务。
加盖公章3、公司经营事项3.1对于公司基本情况及总体经营业务的介绍。
加盖公章3.2任何可能会限制公司下列各项能力的协议：核对原件⑴承担额外债务；⑵出售、租赁或转让公司的任何资产。
3.3所有同公司有重大合作安排的机构的名单以及同该等合作安排相关的所有合同或文件。
核对原件3.4公司签订的或他人代表公司签订的有关下列交易的文件（如合同、协议、谅解备忘录、意向书及类似文件）：3.4.1与任何其他机构共同组建的任何子公司、合伙企业或联盟；核对原件3.4.2收购或出售任何机构和/或其任何资产；核对原件3.4.3与任何机构合并或从任何机构分立；核对原件3.4.4其他类似的交易。
核对原件3.5所有同公司有关的现有重大合同及其所有修订/补充协议，包括但不限于：3.5.1所有借款合同及未偿还借款的明细；核对原件3.5.2同供应商达成的合同总价格超过5000美元或者合同期超过一年的合同（包括购买订单）；核对原件3.5.3所有管理合同（包括物业管理合同）、咨询合同、服务以及排他性分销或者代理合同；核对原件3.5.4以公司或任何子公司为一方，以关联人员为一方（关联人员包括任何集团成员的股东、董事、雇员或者上述人员所服务、持股或拥有金钱利益的任何机构）的所有合同；核对原件3.5.5公司在正常商业经营范围之外达成的合同或承诺；核对原件3.5.6所有竞业禁止和保密协议或者不披露协议；核对原件3.5.7需要取得同意或批准才能完成所计划的交易的合同；核对原件3.5.8公司或任何子公司签署以及做出的可能对公司或任何子公司的经营、财务或其他任何方面产生不利影响的所有合同及承诺；核对原件3.5.9所有以公司为一方，以其他人为另一方的关于共享相关设施的合同或承诺；核对原件3.5.10关于上述合同以及承诺的履行的说明；加盖公章3.5.11所有发给上述合同或者承诺的任何相对方或者从任何相对方收到的重要通信文件或者材料。
核对原件例如：⑴终止函；⑵宣称违约或者不履行支付义务的信件；⑶合同转让或者委托履行的信件。
3.6公司的主要动产（例如汽车、机器和设备）清单。
（请列明物品为自有或租赁）加盖公章3.7与对公司有管辖权的所有政府监管机构的信函往来，包括：3.7.1房地产有关政府机关；核对原件3.7.2工商行政管理机关；核对原件3.7.3税务机关；核对原件3.7.4环境、健康、公共安全和消防机关；核对原件3.7.5劳动机关；核对原件3.7.6金融和外汇管理机关；核对原件3.7.7其他政府机关。
核对原件3.8公司向有关政府管理机关提出的申请和咨询，以及该等机关做出的答复。
核对原件4、项目文件事项4.1公司拥有的所有正在开发或开发完成的项目名称、地址、投资额、开发进度、竣工日期等情况的描述。
加盖公章4.2公司名下的房地产权利证书（如有）。
核对原件4.3公司或任何子公司通过出让、转让或划拨方式取得的土地国有土地使用权证。
核对原件4.4与公司所占用的土地的权利有关的全部文件，包括但不限于：4.4.1土地使用权出让合同；核对原件4.4.2土地使用权全部交齐的证明；核对原件4.4.3其他有关政府机构发布的政策、规定、决定和批复，有关政府机构授予公司的许可、同意或者特许和公司与有关政府机构签署的协议；核对原件4.5与公司开发的每一个项目有关的批准、许可、证照、图册以及方案，包括但不限于以下方面：规划、土地勘探测量、民防、消防、环境、绿化、排水、设计以及与建设相关的批准或者许可；4.5.1建设用地许可证；核对原件4.5.2建设用地规划许可证；核对原件4.5.3建设工程规划许可证；核对原件4.5.4项目施工许可证；核对原件4.5.5基础设施大配套工程相关文件（例如：申请文件、大配套工程收费合同等）；核对原件4.5.6规划设计条件通知书；核对原件4.5.7项目设计方案图册；核对原件4.5.8项目核定用地相关图；核对原件4.5.9申报及项目立案表；核对原件4.5.10当地地名管理机构出具的物业地名批准文件/证书；核对原件4.5.11项目的投资计划历年结转文件（市建委下达）；核对原件4.6与拆迁有关的全部文件，包括：拆迁许可证、拆迁计划和补偿安置方案、补偿安置协议以及拆迁进度的说明；核对原件4.7抵押合同以及抵押登记证（例如：在土地和在建工程上设定抵押）；核对原件4.8与公司开发的建筑相关的建设合同，包括：开发管理合同、设计合同、施工合同以及监理合同）；核对原件4.9公司就其购买或自行开发的建筑物支付购买价款或建设费的证明；核对原件4.10工程图纸及资料4.10.1项目地籍图；核对原件4.10.2项目地形图；核对原件4.10.3带边界线的土地勘测图；核对原件4.10.4项目试桩、桩基、桩位图；核对原件4.10.5楼层平面图、截面图及正面图；核对原件4.10.6完工及示意图复印件；核对原件4.10.7先期准备的所有机械、电气、结构或其他工程调研文件；核对原件4.10.8消防安全系统描述；核对原件4.10.9面积测量文件；核对原件4.10.10完工证明文件（如有）；核对原件4.10.11与项目各个有关部分相连接的道路、电力、排污、天然气、供水、电信接口的位置图；核对原件4.10.12工程计算书。
核对原件4.11供电、供气、供水、供暖等部门的批准文件及相关协议。
核对原件4.12交通管理部门为停车区颁发的停车许可证（如有）。
核对原件4.13对项目现有的评估报告（如有）。
核对原件5、财务事项5.1公司自成立年度起已审计详细财务报表（损益表、资产负债表和现金流量变动报表）。
核对原件5.2公司自成立年度起的详细营业报表。
核对原件5.3应收帐款及帐龄清单。
加盖公章5.4应付帐款清单。
加盖公章5.5公司所支付保证金和预付款清单。
加盖公章5.6公司拥有的存款清单。
加盖公章5.7过去五年资金使用情况摘要。
加盖公章5.8所有为物业服务的供应商清单。
加盖公章6、税收事项6.1所有政府给予的税收优惠及财政补贴批复文件核对原件（例如：营业税或所得税减免税批复等）。
6.2所有其他从税务局取得的文件和通知（例如：纳税方法界定通知、税务调查或税务处罚通知等<如有>）。
核对原件6.3开业至今所有营业税申报表及完税凭证。
核对原件6.4开业至今所有房地产税申报表及完税凭证。
核对原件6.5开业至今所有企业所得税季度申报表及完税凭证。
核对原件6.6开业至今所有各年度企业所得税汇算清缴申报表及完税凭证。
核对原件6.7开业至今所有预提所得税申报表及完税凭证。
核对原件6.8开业至今所有土地增值税申报表及完税凭证。
核对原件6.9开业至今所有契税申报表及完税凭证。
核对原件6.10开业至今所有应缴印花税的合同及缴税金额明细表。
核对原件6.11开业至今所有存货的明细及变动情况表。
加盖公章6.12开业至今所有固定资产的清单，按不同资产进行分类并注明取得时的原始成本及累计折旧金额。
加盖公章6.13开业至今所有无形资产情况明细表，包括：取得日期、原值、摊销政策、净值等信息。
加盖公章7、诉讼和其他争议事项7.1就公司或任何子公司提起的、针对公司或任何子公司提起的或影响公司或任何子公司的一切诉讼、仲裁程序、行政程序及政府调查所做的说明（包括：在过去一年中了结的、目前尚在处理中的或将要发生的此类事件），应附随一切有关的答辩状、来往信函及其他相关文件。
加盖公章7.2可能对公司或任何子公司产生约束力或有影响的一切命令、法令、判决、和解协议、禁令或裁决。
核对原件7.3可能导致诉讼的事实或状况的说明。
加盖公章7.4员工赔偿（现有和历史的赔偿）的说明。
加盖公章7.5对过去两年中公司及任何子公司卷入的已经完结的诉讼事件的说明。
加盖公章7.6过去两年的和解文件和通信往来。
复印件8、雇员聘用和人力资源事项8.1公司签订的聘用合同。
复印件8.2公司所有员工的名单，包括：员工姓名、性别、工作说明、职务、年度工资、奖金、奖励和其他报酬以及最初雇佣日期和雇佣年限、退休计划和全职/兼职状况。
8.3公司的员工福利清单，包括但不限于：⑴福利计划；⑵正常工作周内的加班政策说明；⑶休假制度；⑷带薪假期；⑸带薪和无薪病假制度；⑹任何目前缺勤的人员名单（注明缺勤事项以及是否带薪）。
8.4公司所有股票激励、期权、股票购买、奖金、报酬以及类似计划以及关于该等计划的实施文件（例如：股票、期权授予协议）。
8.5所有保密协议、不竞争协议、雇员发明和专有信息协议以及类似协议的标准格式，以及受这些协议约束的雇员、董事、官员、代理人和顾问的名单。