第2章 工程项目策划与决策

工程项目前期策划
第一步：项目构思 第二步：项目定义 第三步：项目定位 第四步：项目的系统构建 第五步：其它
工程项目前期策划 第一步 构思的产生
工程项目构思的起因可能有：
1．通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和
投资领域。 2．上层系统运行存在问题或困难。
3．上层战略或计划的分解，如国家、地区、城市的发展
量、产值水平； 人均产值利润额； 吸引外资数额；
降低生产成本，或达到新的成本水平 ；等等
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（3）投资收益率的确定
通常考虑如下因素： 1．资金成本。 2．项目所处的领域和部门。 3．项目风险的大小。 4．通货膨胀的影响。 5．对于合资项目，投资收益率的确定必须考虑各投资者 期望的投资收益率。 6．其它因素。例如投资额的大小，建设期和回收期的长 短，项目对全局(如企业经营战略、企业形象)的影响等。
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（3）情况分析来自百度文库法和要求
方法：情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家 咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分 析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份 额分析法和对过去同类项目的分析方法等。 要求： 环境调查应是系统的，尽可能定量的，用数据说话。 环境调查主要着眼于历史资料和现状，并对将来状况 进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初 步评价。
项目构思 构思选择 D 情况分析及问题定义 反 馈 提出目标因素和目标系统设计 项目定义 项目审查 D 项目建议书 可行性研究 D 项目任务书 环 境 和 情 况 调 查
图2-1
项目前期策划过程
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二、项目前期策划主要工作
1. 工程项目构思的产生和选择（寻找项目）。 2．项目的目标设计和项目定义： (1)情况的分析和问题的研究； (2)项目的目标设计； (3)项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标 作出说明； (4)项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出 项目建议书 3．可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行 全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策 的依据。
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（2）情况分析的内容
1．拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的 分析。 2．上层系统的组织形式、企业的发展战略、状况及能 力，上层系统运行存在的问题。 3．企业所有者或业主的状况。 4．能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作 者、供应商、承包商的状况。 5．自然环境及其制约因素。 6．社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的 分析。 7．政治环境和与投资，与项目的实施过程及运行过程 相关的法律和法规。
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四、项目前期策划工作的重要作用 1.项目构思和项目目标是确立项目方向 的问题。它的重要性可见图2-2。
费 用
对项目 的影响
累计投资曲线
目标设计和 可行性研究
设计和计划
施工
运行
时间
图2-2 项目累计投资和影响对比
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2．影响全局。
例如，企业决定开发一个新产品，投入企业以前许多 年的利润积余和借贷。如果这个产品开发不成功，市场上已 有其它新产品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不 仅企业多年的辛劳(包括前期积蓄，项目期间人力、物力、 精力、资金投入)白费，而且企业背上一个沉重的包袱，必 须在以后许多年中偿还贷款，厂房、生产设备、土地虽都有 帐面价值，但不产生任何效用，则产品的竞争力下降，这个 企业就此一蹶不振。
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5.存在着不利的制约条件
（1）该地区现有的交通已有一条国道、有铁路复线、有江河水 道，这些不利因素都会影响高速公路的运营。 （2）该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响到农业生 产。 （3）修改高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技 术难度高。
6.相关法律法规：土地管理法、城市规划法、水土保持 法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路 网规划编制办法等。 结论： 经过调查，收集资料，明确问题并进行情况分析，国 内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯 定。
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5）目标系统建立
（1）目标系统结构 项目目标系统至少有如下三个层次： 1.系统目标。 2.子目标。 3.可执行目标。
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（2）目标因素的分类
1.按性质，目标因素可以分为： (1)强制性目标，即必须满足的目标因素，通常包括 法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要求等。 否则项目不能成立。 (2)期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性 的目标因素。 2.按照目标因素的表达，它们又可以分为： (1)定量目标 (2)定性目标
（2）该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经 济基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量 的增加。 （3）随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅 度的上升。
3.世界各国的经济发展的经验表明，在经济建设中， 交通运输业必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大 通道。 4.公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高 于铁路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能达到 的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、 方便等特点。
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（2）常见的目标因素
一个工程项目的目标因素可能有如下几类： 1）问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达 到的运行状态。 2）项目自身的(与建设相关)目标，包括：工程规模 、经济 性目标 、项目时间目标。 3）其它目标因素：
工程的技术标准、技术水平；提高劳动生产率，如达到新的人均产
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3.期望目标因素的争执。这里又有两种情况：
(1)如果定量的目标因素之间存在争执，可以采用优化的办法， 追求技术经济指标最有利(如收益最大、成本最低、投资回收期最 短)的解决方案。 (2)定性的目标因素的争执可通过确定优先级(或定义权重)， 寻求之间的妥协和平衡。有时可以通过定义权重分数将定性的目 标转化为定量的目标进行优化。
车速低，堵车造成废气排放量大； 燃油质量不符合标准，特别是路边的许多加油站； 许多旧车、破车超过国家有关规定的排放标准，车辆太
脏；周边居民向路上乱抛垃圾，大家都把公路当作一垃 圾场。

2.社会和经济发展对公路交通的需求
（1）该地区面积占全国的0.3%，人口占全国的3%，国内 生产总值占全国的9.4%。该地区又是外商投资的重点之一，但 人均公路占有里程屈居全国之末。
建 设 项 目 策 划
建设前期系统前期策划 建设期间项目实施策划
项目建成后的运营策划
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一、项目前期策划的任务
工程项目的前期策划阶段指项目构思到项 目批准，正式立项为止。（项目构思→立项） 项目前期策划工作的主要任务是寻找并确
立项目目标、定义项目，并对项目进行详细的
技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚 实的、优化的基础之上。
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4）提出目标因素
（1）目标因素的来源
目标因素通常由如下几方面决定： 1．问题的定义，即各个问题的解决程度，即为目标 因素。 2．有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如 资源限制，法律的制约、周边组织的要求等。 （如能耗、环保、废渣利用等指标） 3．许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标 和计划的分解可直接形成项目的目标因素
1）目标管理方法
项目管理采用目标管理方法： 1．实施前必须确定明确的目标。 2．先设立总目标，再目标分解。 3．目标落实到人，并对责任人进行业绩评价。 4. 目标落实到项目的各阶段。
目标管理时容易出现的问题： 1.在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是 十分困难的。 2.项目批准后，目标的刚性非常大，不能随便改动， 也很难改动。 3. 常常注重近期的局部的目标，容易产生短期行为。 4.其他问题：过分注重定量目标，但有些重要的和有 重大影响的目标很难用数字来表示。

车辆太多； 交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路； 交叉路口多，许多无红绿灯； 许多驾驶人员不按照交通规则行车； 出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。 以上这些问题都是通过调查得来的。
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（3）事故多；其原因有：交通混乱，容易引起事故， 告示牌少，路面窄，岔路口多，弯道多，非机动车辆抢道， 行人经常横穿马路等。 （4）污染严重
实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多 项目机会中优选。
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项目构思的选择考虑： 1．上层系统问题和需求的现实性。 2．考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。 3．充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或达到合 作各方竞争优势的最优组合。 综合考虑“项目构思—环境—能力”之间的平衡，以求达到主 观和客观的最佳组合。 经过权力部门的认可，项目的构思转化为目标建议，可提出作 进一步的研究，进行项目的目标设计。
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例如:某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，
中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的
地区之一。 1986年以前，连接两地的公路的路基和路面较差， 多为三级和四级公路，该地区交通流量大大超过公路网 的承受能力，交通阻塞，事故频繁。
考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状
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3）问题定义
对问题的定义必须从上层系统全局的角度出发，并 抓住问题的核心。问题定义的基本步骤为：
1．对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统 有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。 2．对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一 起，这可用因果关系分析法。 3．分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的 影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相 反有的却会逐渐严重。
计划。 4．通过生产要素的合理组合，产生项目机会。
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项目构思的选择
项目构思是对项目机会的捕捉。人们对项目机会 必须有敏锐的感觉。李开复的创新工场.doc 项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开” 的，必须作出选择：淘汰那些明显不现实或没有实用价
值的构思，由于资源的限制，即使是有一定可实现性和


例如：××高速公路项目的情况调查和问题的定义 1.两地之间的交通问题 连接两地之间的公路的况较差,多为三级和四级公路, 交通流量大,超过公路网的承受能力,交通阻塞,事故频繁 发生,子问题如下: （1）交通“瓶颈”问题严重，行车时速平均为30公里， 在两个城市间驱车常须8～10小时。 （2）交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这是由于：
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（3）目标因素之间的争执
l．强制性目标与期望目标发生争执，则首先必须满足强
制性目标的要求。
2．如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存 在自身的矛盾性，可能有两种处理： (1)判定这个项目构思是不行的，可以重新构思，或重新 进行情况调查。
(2)消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。
况，拟建一条沟通这六个大城市的高速公路。 产生了构思！
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有一个好的想法（构思）如何转化为具体 的项目建议呢？
即：要做什么（项目是什么）？
（即：项目的定义问题）
要达到什么目标？（项目的目标设计）
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工程项目的目标设计
——是一个不断循环的过程 包括：
1）目标管理方法 2）情况分析 3）问题定义 4）提出目标因素 5）目标系统建立
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三、项目前期策划应注意的问题
1．在整个过程中必须不断地进行环境分析与调查， 并对环境发展趋向进行合理的预测。 2．在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地
进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或
方案。 3．在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。 在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进 行分析、选择。
第2章
工程项目策划与决策
工程项目策划
工程项目的实现过程：复杂
提出设想→建设意图→目标逐步明确→ 决策→实施 → 工程项目建成
策划：各阶段策划的目的
→形成明确的目标
→根据目标制定方案并加以实施以实现目标
项目策划分为项目总体策划和项目局部策划, 总体策划指在项目前期立项过程所进行的全面策 划,它包括:
2）情况分析
（1）情况分析的作用 1．进一步研究和评价项目构思的实用性的。 2．对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目 的目标因素。 3．通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界 条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素。 4．为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计 和计划提供信息。 5．对项目风险进行分析，并提出相应的防护措施。