从马尔萨斯人口理论到现代人口理论的转变

第,期
蔡增正：从马尔萨斯人口理论到现代人口理论的转变
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理论中尚保留的马尔萨斯部分理论， 也不再适用于现代了。 附表 公元前 "## 万年到 "$$$ 年人口增长情况 ! 单位： 百万
年 代 人 口 增长率 % & ’ 说 明 年 代 人 口 增长率 % & ’ ( #) #*-". #) "$!* #) *!-. # #) **+, #) ,,"/ #) !!/#) +.+! #) ,$/! #) -"/! #) -,#/ #) $"/! ") #..* ") *-,* ") -**/ *) #"+" ") -/!/ ") -"#" ") ///中国 ,# 年战争 明朝垮台 说 明
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收稿日期： +,,, C !! C +D （!E-! — ） 作者简介： 蔡增正 ， 男， 北京人， 深圳大学副教授， 博士， 从事经济增长理论及相关问题研究。
பைடு நூலகம்
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深圳大学学报 # 人文社会科学版 $
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差不多在不到 %( 年的时间里人口总数会翻一番， 从而有了在人 &(" 年的时间里人口连续增长， 口增长不受限制的条件下的几何级数。 仍然以 %( 年为一单位， 人口数量为： &， %， !， ’， &)， *%， )!， 人类生活资料所需无法得到满足， 随之而来的必然是： 人口增长过程不断因 &%’， %()……因此， 生活资料不足， 以及饥荒、 瘟疫、 战争等外在原因而被强有力地遏制。 事实上， 马尔萨斯在当时已经认识到， 如果土地供给是无限的， 食品供给也将呈几何级数增 加， 甚至比人口增加还要快。 但是， 土地面积有限， 因拓荒而增加的耕地的肥沃程度在下降。 改良 现有土地既需要大量劳力也需要很长时间， 无法解决土地供给不足的问题。上述假设的土地产 （每 %( 年增加 &） 出增加量， 就其绝对量而言是不变的 ， 但随着投入的劳动力增加， 边际报酬就 会递减。基于如上认识， 马尔萨斯认为， 算术级数与几何级数之间存在矛盾是必然的。 （&+)) , 马尔萨斯的论文发表后成为社会讨论的中心话题， 虽然饱受非议， 但在其有生之年 共发行了 ) 次， 期间他不断增加新的内容与论据。值得注意的是， 马尔萨斯后来特别指出 &’*!） 教育对人口增长有抑制作用：受过教育的个人为避免过早地满足于婚嫁的享乐之中，常常是在 有经济能力支持一个家庭以后才结婚。从这方面说， 教育有倡导晚婚的作用。 马尔萨斯人口理论实际蕴涵了如下一个基本思想： 人们的实际收入将不断地趋向于维持生 存的水平， 除非人口增长被有力地遏制。具体说来， 在人口增长不受限制的前提下， 人们生活水 平提高， 婴儿营养良好， 死亡率相应下降， 导致人口增长率上升； 人口的加速增长超过生活资料 供给的增加， 平均生活水平下降， 回到维持生存的均衡水平。 反之， 若人均生活水平下降， 死亡率 上升， 则人口下降， 结果是人均生活水平又恢复到过去的均衡水平。 人口也可以因战争、 饥荒、 瘟 “两性之间的爱情” 疫、 自然灾害、 道德上的自我克制而减少。马尔萨斯认为， 生育率是常量， 由 （考虑到教育的作用， 这一点后来有所修改， 已如上述） 决定， 而生活水平高低决定死亡率的降低 与提高， 从而决定人口的增减。 马尔萨斯的人口理论是否准确地描述了人口增长的历史？ 不妨看 一下人口数据 # 见附表 $ 。 （欧洲是 按照安格斯・麦迪逊的估计， 欧洲在公元 ("" , &("" 年之间， 人均 -./ 增长率是 " 那个时代经济发达的地区） 。 0 % 1 依据表 & 数据计算，从公元元年到 &+(" 年，人口年增长率为 这意味着 & 万人 & 年才增加 ’ 个人， 不能说不稳定。 从公元 & , &+"" 年的人口年增长 "2 "’%(3 。 率还要低一些， 仅为 "2 "+(%3 。 应当承认， 马尔萨斯人口理论与世界人口的历史发展相一致。 瘟 疫、 战争等外部因素， 也正如马尔萨斯所描述的那样， 曾遏止了人口的增长。 从表 & 中的数据可以看出， &+(" 年以后，世界人口的增长速度在加快，这种状况一直持续 到近代。就人均收入增加刺激人口增长而言， 马尔萨斯理论仍然有效； 但是， 人口增长并没有降 低人均收入水平， 也没有遏止人口增长。 假若将此时称作后马尔萨斯时代， 这时的人口理论已与 马尔萨斯人口理论存在差别， 究其原因， 是因为工业革命大大提高了社会生产力， 对于抵消人口 增长的压力绰绰有余。 与此同时， 人们的预期寿命也大幅度提高， 在 &+!" , &’!" 年间， 英国与法 国的人预期寿命分别从 ** 岁和 %( 岁提高到 !" 岁。 0 * 1 预期寿命延长意味着劳动力要素的品质 与总量同时提高， 这又大大提高了社会劳动生产率， 从而进一步促进了经济增长。 （从 &+"" 年起） 在过去的 *"" 年间 ， 人口增长的速度有不断加快的趋势， 人口规模已是原来 的 &" 倍。特别令经济学家惊讶的是， 随着人们收入水平的提高， 生育率并没有如马尔萨斯与后 马尔萨斯理论模型预测的那样提高， 反而下降了， 特别是在发达国家。此外， 在后马尔萨斯人口
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（至少从投资回报率角度看如此） 对于生产能力的推动作用 。因此， 马尔萨斯人口理论已不能解 释现代人口的发展。 在经济发展过程中， 人口规模、 增长率以及与此密切相关的生育率、 死亡率等因素的作用机 制被认为是十分复杂的， 而且尚未被完全理解。 在现有的英文文献中， 除去一篇颇有影响的论文 持有不同观点以外， 现有的人口理论基本上是一致的逻辑解释。 现代人口理论认为， 人口情况的变化与家庭的资源配置和行为准则密切相关。在现代社会 技术进步表现为社会生产力大幅度地持续提高， 人力资本回报 中， 特别是 "% 世纪 (% 年代以后， 相应增加。一方面， 人们有能力扩大家庭在养育子女上的支出； 另一方面， 家庭资源的分配开始 倾向于子女。在技术快速进步的时代， 人力资本的重要， 首先表现为市场价值高。这对家庭养育 子女的行为准则是一个强有力的冲击。按照贝克尔的分析，子女在父母的效用方程中是耐用 品。假定子女这种耐用品价格不变， 提高家庭收入的结果是， 对子女的数量需求增加， 这可称之 为收入效应。这里的潜在前提是， 子女是正常商品， 非劣等品。不过， 家庭收入通常由男、 女双方 工资组成， 工资不过是单位时间的市场价值。养育子女， 无论如何也是一种时间密集性的劳动， 那么， 子女就是时间密集性的产品。 提高工资等同于提高耐用品—— — 子女的价格， 从而又产生了 替代效应—— — 因子女价格提高而降低对子女的需求量。 收入效应与替代效应何者居支配地位？如果养育子女的劳动完全由女性承担， 家庭收入表 现为男性一方的收入， 则没有替代效应， 收入效应仅有的后果是—— — 提高生育率。问题是， 完全 由女性承担养育子女的情况比较少见， 不具有代表性。若女性工资提高， 既增加家庭收入， 也提 （ ） 高子女的成本 价格 ， 此时便产生了在理论上无法断定哪一种效应居统治地位的问题。现有的 理论研究显示， 替代效应是主要的， 因而生育率下降。 从人力资本积累的角度分析， 因技术进步带来的人力资本回报率上升也改变着家庭的生育 行为。在资源或者收入与时间既定的条件下，养育子女多则投入到每个子女身上的资源量减 少。在同等条件下， 子女平均占有的资源量少， 将来积累的人力资本则减少， 在未来的市场竞争 中处于不利地位。为此， 父母追求子女的品质提高—— — 增加子女的资源投入量以积累更多的人 力资本， 以此代替养育更多的子女， 即以质换量。结果是生育率下降。 人口增长率不仅仅取决于生育率，还取决于婴儿死亡率，而死亡率的大幅度下降是现代人 口转型的基础。 随着家庭收入水平提高， 摄入的热量以及营养大幅度的增加， 大大降低了婴儿的 死亡率。 在经济持续发展的过程中， 各国政府都在增加公共支出， 提供公共的医疗、 保健服务， 这 也大大降低了死亡率。 盖勒尔和威尔认为， 养育子女的存活率或死亡率具有不确定性， 用经济学 的投入与产出观点来看， 即具有风险性， 而人们是厌恶风险的， 这使子女的效用函数曲线不断下 （即不确定性或风险下降） 降， 因而子女的边际效用也是递减的。 当死亡率下降 时， 假定其他条件 相同， 家庭所期待的子女数也相应减少。此外， 他们还进一步推断， 因为投资于子女的人力资本 回报率提高， 父母倾向于向子女的品质而非数量投资。当家庭注重向子女的人力资本质量投资 时， 将加快社会的技术进步， 进一步提高人力资本的回报率， 从而形成良性循环。 如何解释发展中国家与发达国家两种截然不同的人口增长状况？发展中国家人口多、 生育 率高， 而发达国家则相反。 贝克尔及其同事构造了一个人口作为内生变量的模型， 当人力资本的 积累量增加时，将人力资本的回报率假设为提高而非下降，就可推导出刚好解释上述不同情况 的逻辑： 当一个社会拥有丰富的人力资本时， 人力资本回报率高于养育子女的回报率； 反之， 若
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指出马尔萨斯人口模型的历史地位不 摘 要：描述马尔萨斯人口模型的基本框架， 应被否定；说明后马尔萨斯人口模型与马尔萨斯模型的异同；阐述现代人口的基本理 论完全与马尔萨斯模型不同， 其中人力资本与技术进步起了关键的作用。 人口理论； 人力资本；物质资本 关键词：马尔萨斯；
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一、 马尔萨斯人口理论的基本框架
“人类财富分配更为平均， 当时的功利主义者认为， 可以促进社会福利水平的 !" 世纪晚期， “借助科学与艺术方面成就的积累， 提高” ， 人性可以趋于完善， 从而可以抵消人口不断增长的副 作用” 。 K ! L 马尔萨斯的论文就是针对这种乌托邦式的平等与幸福憧憬而发表的， 并且明确指出， 人口的过度增长将阻碍人们生活水平的提高与社会的进步。 马尔萨斯的理论框架从两个基本事实出发：第一，人类的生存必须以一定的食品供给为前 提条件； 第二， 两性之间的相爱是人类繁衍的必要条件， 并将继续保持这种状态。 然后， 马尔萨斯 以食品供给较欧洲更为丰富、 人口增长较少受到限制的北美为例。 假设食品供给在第一个 +- 年 时增加一倍， 到第 -, 年时再增加这么多， 即为第一年的 # 倍， 从而有了农业产量的算术级数： 第 第 +- 年的产量为 +， 第 -, 年的产量为 #， 依此 !， ……北美在 , 年的产量为 !， +， #， D， -， F， J， "， E，
二、 现代人口理论的基本观点
（" ） 劳动力是不可或缺的生产要素， 其增长 人口理论与经济增长理论有天然的联系， 因为： 通常与人口增长一致。在研究经济增长时， 使用人口增长率代替劳动力增长率的经验研究很常 （* ） 见； 自本世纪 +# 年代中期以来， 经济学家逐渐认识到， 人力资本作为一种特殊的生产要素， （,）人口规模扩大有推进城市化的作 对经济增长有显著贡献，0 ! 1 而人是人力资本的物质载体； 用， 与此同时， 借助城市而促进专业化分工、 刺激对人力资本投资， 结果必然是加速经济增长。 马尔萨斯没有估计到物质资本积累对于提高社会生产力的作用，也未能预见技术进步导 致的人类生产能力的质的飞跃。他更不可能想象到， 人力资本的作用可以持久地超越物质资本
中图分类号： G E+ C ,# 文献标识码： H （+,,! ） 文章编号： !,,, C +F,I ,# C ,,#E C ,F
!JE" 年马尔萨斯匿名发表了他的《人口原理》论文，对人口增长与生活资料供给之间的矛 世界人口已达 F, 亿， 颇有人满为患的味道。 有人已经预 盾作出了非常灰色的预见； 此后 !,, 年， 见： 地球将因为人口太多而产生不堪应付的环境污染问题， 以致带来人类生存的危机。 人口形势变化如此之巨。 马尔萨斯人口理论的历史地位究竟何在？ 现代人口理 悠悠 #,, 年， 论与马尔萨斯人口理论又有何不同？其间是如何过渡的？有必要对此进行探讨。
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