第1章 《证券投资工具》练习题

第一章《证券投资工具》练习题

一、名词解释

风险证券股票优先股

债券贴现债券付息债券零息债券

证券投资基金契约型基金开放型基金封闭型基金

基金管理人基金资产净值金融衍生工具可转换证券

远期期货套期保值

二、简答题

1.简述有价证券的分类方式。

2.简述A股、B股和H股的区别。

3.债券有哪些基本特征。

4.简述封闭式基金与开放式基金的联系与区别。

5.普通股股东有哪些基本权益？

6.在经济体系中证券化和金融中介的作用有何联系？金融中介在证券化过程中会受到什么影响？

7.从策略上看，开放式基金一般将总投资的一定比例，一般约为5％左右，投入到流动性极强的货币市场。而封闭型基金却并没有保持这样的一个“现金等价物”的证券头寸。试说明原因。

8.说明期货合约的多头头寸与看涨期权之间的差别。

9.公司型投资基金与契约型投资基金有何不同？

10.基金发起人、基金管理人、基金托管人在基金运作中各发挥什么作用？

三、单项选择题

1 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的__A____。

A 主体

B 客体

C 中介

D 对象

2 有价证券代表的是D_____。

A 财产所有权

B 债权

C 剩余请求权

D 所有权或债权

3 在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是_B_____。

A 优先股票

B 后配股

C 混合股

D 以上均不正确

4 普通股股东通过参加__C____体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。

A 董事会

B 监事会

C 股东大会

D 以上均不正确

5 最普遍、最基本的股息形式是__A____。

A 现金股息

B 股票股息

C 财产股息

D 负债股息

E 建业股息

6 能转换成普通股票的优先股票是___B___。

A 参与优先股票

B 可转换优先股票

C 可收回优先股票

D 累积优先股票

7 债券反映的是筹资者和投资者之间的__D____关系。

A 债权

B 所有权

C 债务

D A和C

8 短期债券是偿还期限在__D___以下的债券。

A 3个月

B 6个月

C 9个月

D 一年

9 证券投资基金是一种__B____的证券投资方式。

A 直接

B 间接

C 视具体的情况而定

D 以上均不正确

10 以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是__C____。

A 期限一般为10－15年

B 规模固定

C 交易价格不受市场供求的影响

D 交易费用相对较高

11下面哪些不是货币市场工具的特征？E

A、流动性

B、可销售性

C、长期性

D、股金变现

E、C和D

12下面哪些不是货币市场工具？D

A、短期国库券

B、大额可转让存单

C、商业票据

D、长期国债

E、欧洲美元

13 下面哪些内容最有效地阐述了欧洲美元的特点？C

A、存放在欧洲银行的美元

B、存放在美国的外国银行分行的美元

C、存放在外国银行和美国国土外的美国银行的美元

D、存放在美国的美国银行的美元

14 在破产事件中————E

A、股东最可能损失的是他们在公司股票上的最初投资

B、普通股东在获得公司资产赔偿方面有优先权

C、债券持有人有权获得公司偿付股东清算后所剩余资产的赔偿

D、优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权

E、A和D

15 关于市政债券，下列哪些说法是正确的？D

①市政债券是州政府或地方政府发行的债券

②市政债券是联邦政府发行的一种债券

③由市政债券所得的利息收入可免联邦税

④由市政债券所得的利息收入可免发行所在地州政府税和地方政府税。

A、①②

B、①③

C、①②③

D、①③④

E、以上说法均不正确

16 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（B）关系。

A.正比

B.反比

C.不相关

D.线性

17 经济净资产的总值等于B 的总和。

A.全部金融资产

B.全部不动产

C.全部金融资产和不动产

D.全部有形资产

E.上述各项均不准确

18股票体现的是（ A ）。

A.所有权关系

B.债券债务关系

C.信托关系

D.契约关系

19债券根据（D ）分为政府债券、金融债券和公司债券。

A. 性质

B.对象

C.目的

D.主体

20贴现债券的发行属于（C ）。

A.平价方式

B.溢价方式

C.折价方式

D.都不是

21开放式基金的基金单位是直接按（ C ）来计价的。

A.市场供求

B.基金资产总值

C.基金单位资产净值

D.基金收益