美国科技政策的发展

美国科技政策的发展
黄宏
美国独立至今仅222年，在西方发达国家中历史最短，但其经济实力却远远超过世界上任何一个国家。

究竟是什么使美国经历较短的历程就能成为世界上最发达国家？最根本、最重要的原因是科学和技术，是美国人对科学和技术的重视和善用，是政府有一套适时调整的正确并有效的科技政策。

因此，了解美国科技政策的历史变革，分析美国的现行科技政策，对我国的科技决策具有十分重要的借鉴意义。

美国科技政策的历史可分为以下五个发展阶段：
（一）1787—1941年，政策起源，科技起步
1787年，美国独立宣言和宪法的起草者、后来成为第三位总统的托马斯.杰弗逊在宪法中写到：“通过保障作者和发明者对他们的作品和发现在一定的时间内的专有的权利，来促进科学和有用艺术的进步”和“确定度量衡的标准”。

从此制订了美国最早的科技政策，同时也规定了联邦政府支持科技的责任。

这一划时代的政策虽然只有短短的一句，却推动了美国以及世界科技的发展。

该实验室不断扩展研究内容，发展成为今天世界上最重要的生物医学研究机构——国立卫生研究院。

19世纪末和20世纪初，为了统一度量标准，避免混乱和争端，联邦政府和国会开始重视加强制订标准的技术能力。

1901年成立了国家标准局，在全国统一了合法的、一致的度量衡。

国家标准局后来成为著名的国家标准与技术研究院，在美国的科技进步中起着相当重要的作用。

1915年，国会成立国家航空顾问委员会，以促进航空技术的发展。

在该委员会的推动下，政府和工业界合作进行航空技术的研究开发，使得当时美国的飞机工业与外国竞争者保持同步发展。

1941年美国投入第二次世界大战时，其技术储备和工业基础使美国能够年产几万架战机。

美国最早的科技政策被建国的先贤们直接写进了宪法，足见美国人对科学和技术的重视。

宪法的颁布标志着联邦政府对科技的发展开始引导和参与。

从1787年宪法颁布至1941年，美国科技政策的重点是保护专利、发展农业技术、建设基础设施、加强教育和制订标准。

20世纪30年代开始，美国开始重视利用科技来解决国家经济问题。

（二）1941—1945年，科技改写历史，历史推动科技
1941年美国参与了第二次世界大战。

当时美国人意识到需要依靠科技的力量来取得战争的优势，于是联邦政府大力投资于原子物理学研究和技术开发，1942年开始实施“曼哈顿工程”，以期在原子武器技术上取得突破。

原子弹的研制成功及其在广岛的投放，使盟军取得了决定性的胜利。

从这个意义上讲，是科技的力量结束了战争，可以说没有什么比原子弹更能显示现代科技在战争中的威力，以及科技能够改变世界命运的力量。

二战期间，由于战争的需求，美国除了致力于原子弹的研制，还围绕武器的生产，大力发展制造技术。

支持物理学和制造技术是美国科技政策在二战期间的重点。

（三）1945—1980年，政府作用加强，科技全面发展
二战是美国研究开发的一个分水岭，二战的结束标志着科技新时代的开始，也标志着政府在科技中的作用大大提高。

二战后变成超级大国的美国认识到了领先的科技实力是国家军事和经济强大的关键，于是和二战后同样成为另一个超级大国的苏联之间，开始了白热化的国防技术竞赛，从而进入了所谓的“冷战”时期。

二战结束后紧接的几年中，美国政府采取的科技战略是：一方面大力支持基础科学研究，另一方面加强国防技术开发，同时增加联邦政府机构的科技使命。

这一战略使美国的科技基础得到了大大的加强。

1960年以后，在继续进行基础研究和国防技术开发的同时，联邦政府意识到民用技术在国民经济建设中的重要性，于是开始对民用技术大幅度投入。

国家安全是冷战期间美国政府关注的焦点，也是联邦研发的重点。

1945—1957年，联邦政府对国防技术进行了大量的和大规模的投入，国防研发开支占整个联邦研发经费的80％—90％。

强大的投入不仅为美国的军事力量装备了世界上技术最先进的武器，若干年后也带来了广泛的商业应用，例如民用航空、先进材料、计算和通信等。

空间是美国科技中一个十分重要的领域。

1957年，随着苏联成功发射世界上第一颗人造地球卫星，空间竞争成为了美国科学技术中的一个重要使命。

空间角逐开始后，国防研究开发开始让位于以空间计划为优先的民用研发。

1958年，国会通过了国家航空航天法，联邦政府成立了国家航空航天局（NASA），以保证美国在航空航天科技的领先地位。

整个60年代，全国上下为肯尼迪总统的登月计划所鼓舞，联邦政府在资金、人力和工业资源等方面全面投入，终于在1969年成功地实现了人类登月的伟大壮举。

为登月计划所作出的努力同时也带动了美国在航天、卫星通信、计算机等许多领域的巨大进步。

医学从50年代开始也成为美国重点研究领域之一。

联邦政府对健康研究的投资使得美国拥有一个世界上无可比拟的以国立卫生研究院和医学院校为核心的国家健康研究基础设施、世界领先的医疗技术和制药产业。

联邦政府还曾经通过原子能委员会和能源研究发展局提供资助，以开发核医学技术。

近年来美国又大力投入生物技术研究。

联邦政府对健康研究的投入一直稳定增长。

能源与环境问题从70年代开始引起了政府的高度重视。

当时美国能源短缺，石油依靠进口，河流与城市空气污染严重。

1974年，联邦政府成立了能源研究发展局（1977年升格为能源部），加强了在石油、煤炭、太阳能、风能、地热和核能等方面的能源研究。

联邦环境研究致力于燃料能源效率的提高、能源的保护、环境保护和环境治理技术的开发。

从70年代起，美国的基础科学研究的重点开始转移，从原来为了科学而搞科学，转向服务于社会的改善和技术的进步。

在二战后的美国科技政策史中，40年代发生的两次变革值得特别一提。

第一次变革是由范内瓦尔·布什的一份报告引起的，实际上起因于二战时期的罗斯福总统。

罗斯福认为，战争时期能够集中和调动全国的科技资源，利用现有的科学知识来解决战争中所面临的技术问题，这一团结合作的经验，以及战时所开发出来的信息、技术和研究经验也应当应用于和平时期，以改善国民的健康状况和生活标准，开创新的事业，增加就业。

于是罗斯福在1944年11月17日向白宫科学研究与开发办公室（注：该办公室曾在战时负责协调和调动全国的民用科技力量）主任布什提出了四个问题：如何尽快促进在战争时期所创造的科学知识的扩散？如何利用科学来战胜疾病？如何激励公共和私人部门的科学研究？如何发现和培养科学人才以保证美国未来的科学研究？为了回答这四个问题，布什于1945年7月5日组织完成了一篇题为《科学——无尽的前沿》的报告。

该报告的要点有三：1）国家的健康、经济和军事安全需要新的科学知识；2）联邦政府有责任保证基础科学的进步
和培养科学人才；3）为此需要建立一个新的联邦机构——国家研究基金会，以促进科学知识、基础科学和人才培养。

该报告立即引起极大反响，受到各界赞赏。

经过几年辩论，终于在1950年成立了国家科学基金会（NSF），其主要使命是促进基础科学的研究与教育（含社会科学，不包括医学，医学研究仍由国立卫生研究院负责）。

国家科学基金会成立以来，在促进基础科学研究中起到了十分重要的促进作用，被誉为联邦政府支持基础研究的“旗舰”。

布什主张联邦政府要持续地广泛地支持那些应用前景未知、出于科学家的兴趣和好奇而进行的基础科学研究，并且认为促进科技进步的最有效的办法是把联邦政府的项目和资金给那些经同行评议的水平最高、研究条件最好的大学和学院的科学家与工程师。

他还建议，科学和技术知识的创造要与人才培养相结合，同时进行，并将知识和人才向企业大量扩散，让市场去决定其社会和经济价值。

按照布什的思想而建立的这种体制不仅创造了核武器、洲际导弹、喷气飞机、计算机和医学奇迹，也在六、七十年代造就了一大批科学与工程高级人才，更有许多诺贝尔奖获得者。

这使得美国成为一个在科学知识和高技术方面均占统治地位的国家，一个世界科技强国和经济强国。

布什的报告实际上就是美国战后几十年科学政策的指导性文件。

第二次变革是由凯恩斯的宏观经济理论带来的。

当时，英国资产阶级经济学家凯恩斯及其众多的追随者极力主张从财政和金融方面寻找经济问题的原因和解决办法，忽视微观经济因素，例如技术创新。

凯恩斯的宏观经济学说对包括美国在内的许多西方国家产生了深远的影响，使得美国在二战后至70年代中期，宏观经济政策就意味着经济政策，联邦政府对包含民用技术政策的微观经济政策漠不关心，国家安全问题主导着联邦政府的技术议程。

50—70年代，白宫科技办公室和总统科学顾问曾偶尔有过几次将联邦技术政策侧重经济的努力，但都遭到了白宫预算局和国会的反对。

凯恩斯主义在长达30年之久的时间里根本性地削弱了技术对经济增长的重要性。

自60年代后期理查德·尼克松执政开始，美国联邦政府科技政策被染上政治色彩，政治上的效忠开始作为选择总统科学顾问和国家科学基金会主席等科技要职人选，以及授予研究项目和资金的一个标准。

就是因为对越战等问题的政见不同，尼克松总统曾撤销总统特别科技助理的职位，废除总统科学顾问委员会，把科技办公室的职责转给国家科学基金会。

不过尼克松总统的做法受到了科学界的强烈反对，到1976年，又经立法成立了科技政策办公室。

在吉米·卡特总统时期，新的科技政策办公室比过去的科技办公室对技术与经济之间的关系更加感兴趣。

70年代中期以前，作为行政当局的白宫往往占上风，其制订预算的管理与预算办公室权力甚大。

而到70年代中期，国会不甘示弱，开始通过立法来加强其在科技政策制订中的角色，通过其预算办公室和技术评估局来检查和平衡白宫的权利。

到80年代的罗纳德·里根政府时期，科技政策成为白宫和国会之间政治上相互钳制的工具，政治色彩更加浓厚。

二战后至60年代中期，联邦研发经费急剧增长。

1957—1967年，联邦研发经费陡增了4倍，在1964年曾超过了所有其它发达国家国防、民用和工业研发经费的总和。

由于国防和空间的重视程度下降，联邦研发总经费在1968—1980年减少（1975年最少），然而作为优先领域的医学、环境和能源方面的研究经费却有所增加。

60年代开始，联邦政府为了国家使命对基础科学和国防与空间技术大力投入的同时，开始重视将联邦资助的技术向工业部门转让和扩散。

而工业部门由于承担大量的联邦研究开发任务，形成了很强的技术能力，成功地将联邦资助的技术进行了进一步的商业开发和利用，从而加强了美国在全球市场以技术为基础的产业的统治地位。

二战后至70年代末的35年中，美国为了发展国防力量，建立了前所未有的国防与空间技术研究开发基础，加强了联邦实验室，培养了大量的人才，为以后转向民用和国际商业技术的竞争打下了坚实和强大的基础。

当时建立的国防和空间工业以及一批联邦实验室成为
了今天美国科技体系中的一大笔财富。

总的来说，这35年在美国的科技发展中是一个十分重要的历史阶段，美国科技取得了比较全面的发展，建立了坚实的科技基础。

联邦政府科技政策以促进国防、空间、能源、环境、医学和基础科学为主。

（四）1980—1988年，科技面向经济，政府和企业结为伙伴
70年代后期，美国的竞争力受到其它发达国家尤其是日本的挑战，导致许多工厂关闭，出口下降，技术产品的国内和国际市场份额被挤占。

面对外来挑战，美国人开始寻找原因，反省和检讨自己的国家技术政策。

认为60年代后期至70年代后期联邦研究开发经费下降造成美国军事安全和经济安全被削弱；发现缺少一套综合性的国家政策来同时促进既为了国家安全使命又为了国际商业竞争的技术创新。

于是，美国人开始调整技术政策，增加研究开发投资。

1980—1988年间，美国政府颁布了9部与科技有关的法规，另外还颁布了减税和扩大贸易的其它法规，这与科技法规起到了相辅相成的作用，大大改善了商业环境，对促进企业对商业技术的研究开发起到了很大的作用。

在调整政策与法规的同时，联邦政府在整个80年代持续增加了对研究开发的投资强度，其中国防研究开发经费增幅最大。

除了联邦政府对研究开发的投入增加，工业界为了提高自身的竞争力，也加强了对研究开发的投入。

80年代初，工业界用于研究开发的开支从1939年以来首次超过了联邦政府。

总之，美国1980年后采取的措施可归纳为：调整政策，增加投资，拓展市场，加强管理。

新的国家技术政策强调对政府研究成果进一步扩散和商业开发，加强商业技术开发，建立联邦、州和地方各级政府与企业广泛的伙伴关系，形成政府和民间合作研究机制，共同进行新技术开发。

国家技术政策的调整和研究开发经费的增加是美国在80年代经济复苏和企业竞争力回升的两个关键因素。

（五）1988年至今，适应新环境，致力经济竞争
随着冷战结束，世界政治和经济格局发生了巨大变化。

相应地美国对其科技政策和研究开发的结构作了较大的调整。

一方面，国防开支迅速下降。

另一方面，技术创新不断加速，产品开发周期越来越短。

在这种情况下，美国加大对民用工业技术的支持，同时改变传统上国防和民用工业分立的结构，把原来两个独立的工业基地进行整合，形成更能适应新的竞争环境的一体化国家工业基地，既能满足国防要求，又能参与全球市场的商业竞争。

1993年克林顿上任总统后，更加依靠科技来促进经济增长。

联邦政府采取了一系列新举措，包括把先进技术计划和制造推广计划作为正式的联邦计划，扩大规模，增加投资，大力推行政府、企业和大学之间的伙伴关系，减少国防研究开发开支以保证民用研究开发经费。

冷战后，美国科技政策重点是以促进经济增长和增强国际竞争力为目标，通过加强政府与企业和大学之间的伙伴关系，增加对民用工业技术和高技术企业的支持。

（摘自中国创新资源网）。