第5章FIDIC合同条件与国际惯例

工程师
设计/建造承包商
分包商
供应商
保险公 司
其他
·海关 ·税务局 ·警察局 ·劳工部门 ·社会保障局
·….. ·环保局
▪ 5.黄皮书适用的项目 ▪ （1）机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目 ▪ （2）业主只负责编制项目纲要(即：“业主的要求”)和永久设备性能要求，承包商负责大部分设
计工作和全部施工安装工作
▪ 5.红皮书适用的项目 ▪ （1）各类大型或复杂工程 ▪ （2）主要工作为施工 ▪ （3）业主负责大部分设计工作 ▪ （4）由工程师来监理施工和签发支付证书 ▪ （5）按工程量表中的单价来支付完成的工程量(即单价工程) ▪ （6）风险分担均衡
5.1.2新黄皮书
▪ 1.黄皮书合同文件的构成及其优先顺序
▪
▪ AIA系列合同文件的核心是“通用条件”(A201)。采用不同的工程项目管理模式及不同的计价方式 时，只需选用不同的“协议书格式”与“通用条件”即可。如AIA文件A101与A201一同使用，构 成完整的法律性文件，适用于大部
▪ 分以固定总价方式支付的工程项目。再如AIA文件Alll和A201一同使用，构成完整的法律性文件， 适用于大部分以成本补偿方式支付的工程项目。
▪ 1．绿皮书合同文件构成及优先顺序 ▪ （1）协议书 ▪ （2）专用条件 ▪ （3）通用条件 ▪ （4）规范 ▪ （5）图纸 ▪ （6）承包商提出的设计 ▪ （7）工程量表等
▪ 2．适用于规模较小的民用土建工程
▪
对于工程项目投资额在50万美元以下、工期在6个月以内的承包合同，没有必要全盘采用新红皮
5.2其它国际工程合同条件与优秀谈判者的特征
▪ 1.美国AIA合同条件 ▪ AIA是美国建筑师学会(The American Institute Of Architects)的简称。该学会作为建筑师的专业
社团已经有近140年的历史，成员总数达56000名，遍布美国及全世界。该机构致力于提高建筑师 的专业水平，促进企事业的成功并通过改善其居住环境提高大众的生活水准。AIA出版的系列合同 文件在美国建筑业界及国际工程承包界，特别在美洲地区具有较高的权威性，应用广泛。 ▪
二版，第二版中“新工程合同”成了一系列标准合同格式的总称，用于主承包合同的合同标准条 件被称为“工程和施工合同”（Engineering and Construction Contract，ECC）。
▪ 制定NEC的目的是增进合同各方的合作、建立团队精神，明确合同各方的风险分担，减少工程建 设中的不确定性，减少索赔以及仲裁、诉讼的可能性。ECC的一个显著的特点是它的选项表，选 项表里列出了六种合同形式，使ECC能够适用于不同合同形式的工程。
书、新黄皮书或银皮书。因为这些小型工程的技术性较简，多属重复性工作，合同实施过程中一
般不出现重大的合同争端问题。
▪政 府1 部 门
绿皮书的合同与组织关系 业主
设计单位 供应商
承包商
保险公 司
其他
·海关 ·税务局 ·警察局 ·劳工部门 ·社会保障局
·….. ·环保局
图 5-4 绿皮书下的合同与组织关系
▪ （3）工程师来监督设备的制造、安装和施工，以及签发支付证书 ▪ （4）在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付 ▪ （5）风险分担均衡
5.1.3银皮书
▪ 1.银皮书合同文件构成及优先顺序 ▪ 这里的合同实际是全部合同文件的总称。它包括全部的合同 ▪ 文件，这些文件是： ▪ （1）合同协议书 ▪ （2）专用条件 ▪ （3）通用条件 ▪ （4）业主的要求 ▪ （5）投标书 ▪ （6）合同协议书列出的其他文件。
▪ JCT合同条件合同条件包括通用条件和专用条件，它是一个总价合同的标准文本，总价合同的总款 额是固定的，一般不允许改变的，但是遇到了额外的工作或发生了工程变更或业主风险合同总价 是可以调整的
▪ JCT不但规定了工期延长、施工阶段的关键日期、支付方式、指定分包商及指定供货商作了明确规 定，还对物价波动和争端的解决都做了详细的规定。
▪ AIA系列合同文件分为A、B、C、D、G等系列，其中：A系列是用于业主与承包商的标准合同文件， 不仅包括合同条件，还包括承包商资格申报表，各类担保的标准格式等；B系列主要用于业主与建 筑师之间的标准合同文件，其中包括专门用于建筑设计、室内装修工程等特定情况的标准合同文 件；C系列主要用于建筑师与专业咨询机构之间的标准合同文件；D系列是建筑师行业内部使用的 文件；G系列是建筑师企业及项目管理中使用的文件。
▪ JCT章程对“标准合同文本”的定义为，“所有相互一致的合同文本组合，这些文本共同被使用， 作为运作某一特定项目所必须的文件。”这些合同文本包括：顾问合同；发包人与主承包人之间 的主合同；主承包人与分包人之间的分包合同；分包人与次分包人之间的次分包合同的标准格式； 发包人与专业设计师之间的设计合同等。
▪ 3.合同双方信息沟通的规则 ▪ （1）给予许可和批准，签发通知和证书，做出决定，提出要求等一律采用书面； ▪ （2）上述内容可以派员送达，邮寄或特快专递，也可按双方商定的电子发送系统。派员送达时要
有签收，电子发送系统在投标函附录中有注明；
▪ （3）通信联络的一般地址在投标函附录中注明； ▪ （4）如果收件方通知了对方另外一个地址，此后再通信时应用被通知的新地址； ▪ （5） 如果一方要求对方给予批准或同意时，在其信函中没有特别说明， 那么，收到的函件从
5.1.1新红皮书 ▪ 合同组织关系示意图
业主
施工承包商
工程师
分包商
供应商
保险公 司
其他
图 5-1 红皮书下的合同与组织关系示意图
· ·税务局 ·警察局
·
·
·….. ·环保局
1. 红皮书的合同文件构成及文件的优先次序(Priority of Documents)
▪ （1）合同协议书； ▪ （2）中标函； ▪ （3）投标函； ▪ （4）专用合同条件； ▪ （5）通用合同条件； ▪ （6）规范； ▪ （7）图纸； ▪ （8）数据表以及组成合同的其他文件。
▪ （1）合同协议书
▪ （2）中标函
▪ （3）投标函
▪ （4）合同条件
▪ （5）业主的要求 ▪ （6）明细表 ▪ （7）承包商的建议书
与新红皮书相比，没有“规范”和“图纸”，代之以“业 主的要求”和“承包商的建议书”。
▪ （8）合同协议书或中标函中列出的其他文件。
黄皮书和合同及组织关系
▪1
业主
政府部门
▪ 3．JCT合同条件
▪ JCT（Joint Contracts Tribunal，中译：合同审定联合会）于1931年在英国成立（其前身是英国皇 家建筑师协会〈RIBA〉），并于1998年成为一家在英国注册的有限公司。该公司共有八个成员机 构，每成员机构推荐一名人员构成公司董事会。至今为止，JCT已经制订了多种为全世界建筑业普 遍使用的标准合同文本、业界指南及其他标准文本。JCT合同条件从1909年发布第1版，经历了 1931、1939、1963、1980、1998 的的6次改版，《JCT98合同》是最新版。
▪ 施工总承包的采购模式。随着工程界和法律界对传统采购模式以及标准合同格式的批评的增加， ICE决定制定新的标准合同格式。1991年ICE的“新工程合同”（New Engineering Contract， NEC）征求意见版出版，1993年“新工程合同”第一版出版，1995年“新工程合同”又出版了第
▪
▪ AIA文件的通用条Байду номын сангаас(A201)作为施工合同的实质内容，规定了业主、承包商之间的权利、义务及建 筑师的职责和权限，该文件通常与其他AIA文件共同使用，因此被称为“基本文件”。
▪ 1987年版的AIA文件的A201——《施工合同通用条件》共计14条68款，主要内容包括：业主、 承包商的权利与义务；建筑师与建筑师的合同管理；索赔与争议的解决；工程变更；工期；工程 款的支付；保险与保函；工程检查与更正。
▪ 4.BOT项目
▪ BOT是英文Build－Operate－Transfer的缩写，通常直译为“建造－运营－移交”。注意他它不是 一种合同条件，更不是EPC（交钥匙）合同条件，是一种基础设施投资、建设和经营的一种方式， 以政府和私人机构之间达成协议为前提，由政府向私人机构颁布特许，允许其在一定时期内筹集 资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。
▪ 2．文件的照管与提供(Care and Supply of Documents) ▪ （1）规范和图纸由业主方保管； ▪ （2）业主方向承包商提供两套合同文件，包括随后签发的图纸。如果承包商需要超出两套，他可
自行复印，也可从业主方购买；
▪ （3）承包商的文件由其自己保管，承包商应提供六套给业主方，现场备用一套 ▪ （4）如果一方发现某文件中有技术方面的缺陷或错误，应立即通知对方。
▪
(1)银皮书合同方式的合同有关人员中不设置工程师(The Engineer)，而由雇主(业主)自己进行管
理。而工程项目的设计工作由承包商负责完成，业主不需要委托设计咨询公司(即工程师)进行设计。
▪
(2)业主对施工项目的管理，具体由其代表——雇主代表(The Employer’s Representative)履行。
▪ 2．ICE合同条件
▪ ICE合同条件具有很长的历史，它的《土木工程施工合同条件》已经在1991
▪ 年出版到了第6版。ICE的这个标准合同格式属于单价合同，即承包商在招标文件中的工程量清单 （Bill of Quantities）填入综合单价，以实际的工程量而非工程量清单里的工程量进行结算。此标 准合同格式主要适用于传统的
然后双方推举出都信任的第三人担任主任主持“争端评判委员会”。
▪ 无论是DRB对解决争端提出的“建议”
(Recommendation)，或者DAB提出的解决争端的“决定”(Decision)，都不具备法律效力，
▪ 争端双方或其中的任一方均可在规定的时间．(28天内)，对其表示“不满”拒绝接受其“决定”， 而要求进一步地将争端提交“仲裁”(Arbitration)来解决。
▪ 1 政府部门 业主代表
银皮书的合同及组织关系 业主
EPC交钥匙承包商
分包商
供应商
保险公 司
其他
·海关 ·税务局 ·警察局 ·劳工部门 ·社会保障局
·….. ·环保局
图 5-3 银皮书下合同与组织关系
▪ 2.银皮书与黄皮书的差别
▪
▪ 银皮书同新黄皮书在主题条款上仅有一点差别，这就是第3条，新黄皮书为“工程师”，银皮书则 是“雇主的管理”(The Employer’s Administration)。这一差别的具体表现是：
这位代表将被认为具有合同规定的业主的全部权力，除非在极个别特别重要的事项上由业主亲自
出面办理，如重大的工程变更和终止合同等。
▪ (3)业主代表有其助手人员，如驻地工程师、设备检验员、材料检验员等。
▪ 业主的这些人员具有工程师做出“决定” (Determination)的权力，如批准、检查、指示、通知和 要求试验等等。
哪里发出的，复函就发往哪里。
▪ 4.争端解决的途径
▪ 新红皮书下的合同争端解决途径事先要经过世界银行推荐采用的“争端评审委员会(DRB)”，现 改名为“争端评判委员会”(Dispute Adjudication Board，简写为DAB)来友好解决。
▪
“争端评判委员会”由三人组成，双方各出一人，由双方都同意的双方德高望重懂专业的人员，
▪
政府对该机构提供的公共产品或服务的数量和价格可以有所限制，但保证私人资本具有获取利
润的机会。整个过程中的风险由政府和私人机构分担。当特许期限结束时，私人机构按约定将该
设施移交给政府部门，转由政府指定部门经营和管理。
5.2.3合同优秀谈判者的基本特征
▪ 1．谈判准备充分，计划周密； ▪ 2．对谈判的议题十分清楚； ▪ 3．面对压力和复杂情况，思维清晰反应敏捷； ▪ 4．过人的语言表达能力； ▪ 5．善于聆听； ▪ 6．卓越的判断力； ▪ 7．有人格魅力； ▪ 8．具有说服他人的能力； ▪ 9．有耐心； ▪ 10．行事果断；
▪ 4.银皮书适用的项目： ▪ （1）私人投资项目如BOT项目； ▪ （2）固定总价不变的交钥匙按里程碑方式支付的项目； ▪ （3）业主代表直接管理且松管理严检查的项目； ▪ （4）项目风险大部分承包商承担但业主愿多支付的项目。
5.1.4绿皮书
▪ 绿皮书《简明合同格式》(Short Form of Contract)以清新简练的面貌出现在国际工程承包舞台上， 这是FIDIC总部的一项创新。绿皮书有以下特点： ’