新版质量环境安全职业健康三体系内审检查表

2016年三体系内审检查表
9001条款及要求 4.3 确定质量管理体系的范 围 组织应确 定质量管理体系的边界和适 用性，以确定其范围。在确 定范围时，组织应考虑： -内部和外部因素，见4.1； -有关相关方的要求，见 4.2； -组 织的产品和服务。 组织的质量管理体系范围应 作为形成文件的信息,可获 得并得到保持。 14001条款及要求 18001条款及要求 4.3确定环境管理体 系的范围 确定环境管理体系的 边界和适用性，考虑 内外部问题、合规义 务、边界、活动、产 品、服务、管理权限 查 询 问 题 Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和 范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部 因素、相关方要求和公司产品服务； 2、 公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到 保持？ E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是 否准确？ S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改 进职业健康安全管理系统的文件？ 记录
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9001条款及要求 4.4.2在必要的范围和程度 上，组织应： -保持形成文 件的信息以支持过程运行； -保留确信其过程按策划进 行的形成文件的信息。 14001条款及要求 18001条款及要求 查 询 问 题 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体 系运行？ 2、公司是否保留各类 记录以证明体系的正常运行？ 记录
Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司 内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规 模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等 （内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场 占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界 、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公 司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价 和更新？ E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监 视和评审？ E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新的 法规要求？ E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和 管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
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14001条款及要求 5.1领导作用与承诺 5.1领导作用与承诺 5.1.1总则 最 最高管理者应证实其 高管理者应证实其对质量管理体 在环境管理体系方面 系的领导作用和承诺-对体系有 的领导作用和承诺 效性承担责任；
-确保体系的方针、目标；并与 组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险 的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效 性； -确 保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系 的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在其职责 范围内发挥领导作用。
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9001条款及要求 4.2 理解相关方的需求和期 望 -组 织应确定与质量管理体系有 关的相关方； -组织应确定与质量管理体 系有关的相关方的要求。 并对这些相关方及其要求的 相关信息进行监视和评审 14001条款及要求 18001条款及要求 4.2理解相关方的需 求和期望 确定与环境管理体系 有关的相关方；这些 相关方的需求和期 望；这些需求和期望 中哪些将成为合规义 务 查 询 问 题 Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要 供方及客户) 包括： •顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 •已与顾客或外部供应商达成的合同 •行业规范及标准 •和社区团体或非政府组织的协议 •法规法案 •备忘录 •许可，执照或其他授权形式 •监管机构发布的制度 •条约，公约及草案 •和公共机构及顾客的协议 •组织要求 •自愿原则或行为规范 •自愿标示或环境承诺 •组织契约合同的承担义务 E:与QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相 关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视 和评审？ 记录
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9001条款及要求 4 组织环境 4.1 理解组织及其环境 组织应确定与其宗旨和战略 方向相关并影响其实现质量 管理体系预期结果的能力的 各种外部和内部因素。并对 这些因素的相关信息进行监 视和评审。 -正面和负面要素或条件； -考虑各国家地区的法律法 规、技术、竞争、市场、文 化、社会和经济环境因素。 （外部环境） -考虑组织的价值观、文化 、知识和绩效等有关的因素 。（内部环境） 14001条款及要求 4 组织环境 4.1理解组织及其所 处的环境 确定与宗旨和战略方 向相关并影响实现环 境管理体系预期结果 的能力的各种外部和 内部问题 18001条款及要求 4.1 总要求 根据标准要求建立、 实施、保持和持续改 进职业健康安全管理 体系 查 询 问 题 记录
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9001条款及要求 4.4质量管理体系及其过程 4.4.1组织应按照本标准的 要求，建立、实施、保持和 持续改进质量管理体系，包 括所需过程及其相互作用。 -确定输出、输入； -确定过程的顺序、作用； -确定准则和方法； 确定及确保所需资源； -分派的职责和权限； -应对风险和机遇； 过程评价，实施变更； -改进过程和质量管理体系 14001条款及要求 18001条款及要求 4.4 环境管理体系 按照标准要求建立、 实施、保持和持续改 进环境管理体系，包 括所需的过程及其相 互作用 查 询 问 题 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包 括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输 出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量 和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行 和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其 可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否 按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前 述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实 现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ E:企业如何保证EMS体系有效运行？ 是否考虑了4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ 记录