什么是技术溢出效应及其影响

技术溢出效应（Technology spillover effect Overview）

1.技术溢出效应概述

跨国公司是世界先进技术的主要发明者，是世界先进技术的主要供应来源，跨国公司通过对外直接投资内部化实现其技术转移。这种技术转让行为对东道国会带来外部经济，即技术溢出。一项技术溢出是一个正的外在性的特定情况，它既不是在经济活动本身内部获得的利益，也不是由该项活动的产品的使用者获得利益。换句话说，这种利益对于经济活动本身是外在的，对社会产生了外部经济。

例如，一家跨国公司发明了一项新技术，随之该技术被竞争企业复制或学习，表现为竞争企业通过搜集跨国公司新技术的基础知识，加上自身研究开发组合成与跨国公司相近的研究成果，一段时间以后，相关市场中所有的产品和服务都会体现这类技术，那么这些产品或服务使用者的利益将是外在的，由于是实现或产生利益的企业与产生技术的企业展开竞争，即技术产生了溢出效应。

进入21世纪，知识经济早已不是陌生的词汇。尽管各界对其有不同的定义，但有一点是公认的事实：知识经济时代科学技术的重要性是不可替代的。高科技的应用和科学研究成果在20世纪中所获得的成功可以说是人类历史上最为辉煌的一页。由于高科技的投入，在诸如计算机？生物和制药工程？电子和航空航天等高技术产业中，生产和就业的增加最快，对GDP的贡献的增长也最多。

而事实上，发展中国家用于高科技科研开发的支出无论在相对数上还是绝对数上都小得多。因此，显然发达国家对发展中国家的技术溢出对发展中国家的的发展有着很大的影响，而这种技术溢出又主要是通过跨国公司来实现的。

所谓技术溢出是指在贸易或其他经济行为中，先进技术拥有者有意识或无意识地转让或传播他们的技术，包括国际技术溢出、国内技术溢出、行业间技术溢出、行业内技术溢出四种形式。在本文中主要指国际技术溢出。本文分析了跨国公司技术溢出对东道国技术进步的重要意义以及影响技术溢出效应的因素，并在此基础上提出了我国强化技术溢出效应的政策建议。

2.技术溢出效应的理论背景

1.阿罗最早用外部性解释了溢出效应对经济增长的作用。他认为新投资具有溢出效应，不仅进行投资的厂商可以通过积累生产经验提高生产率，其他厂商也可以通过学习提高生产率。

2.罗默提出了知识溢出模型。知识不同于普通商品之处在于知识具有溢出效应。这使任何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产率"内生的技术进步是经济增长的动力。在罗默模型中总生产函数描述了资本存量K，劳动力L，以及创意技术的存量A与产出Y之间的关系。

如图片其中：a为介于0与1之间的数；A是介于0和1之间的一个参数。

3.卢卡斯的人力资本溢出模型指出：人力资本的溢出效应可以解释为向他人学习或相互学习，一个拥有较高人力资本的人对他周围的人会产生更多的有利影响，提高周围人的生产率。但他并不因此得到收益。

4.帕伦特研究了技术扩散%边干边学和经济增长之间的关系,他设计了一个特定厂商选择技术和吸收时间的边干边学模型, 他认为在前后各种技术吸收之间。厂商通过边干边学积累的专有技术知识为进一步的技术引进做好了准备。

5.科高认为技术溢出效应的发生来自两个方面:其一来源于示范%模仿和传播;其二来源于竞争。前者是技术信息差异的增函数，后者主要取决于跨国公司与当地厂商的市场特征及相互影响。

6.旺和布洛姆斯特罗姆比较全面地看到了当地厂商和跨国公司子公司的决策行为对溢出的影响。一方面，假定跨国公司子公司能意识到技术扩散的成本，另一方面，假定当地厂商也能意识到溢出的存在。在互为约束的前提下，可以求取各自的动态最优解。理论上，无论是跨国公司子公司还是当地企业都可能通过其投资决策影响溢出水平。跨国公司对新技术的投资越多，溢出越多。当地企业对学习的投资越多，其吸收溢出的能力就越强。可见，除了原有的溢出效应外!还存在着一种取决于当地厂商和跨国公司子公司投资决策的溢出效应，这种影响是累积的!具有正反馈性质。

3.效应差异

合作、合资和独资型FDI投资模式的依次演进，使FDI表现出以下的特征：

1、外资企业对投资控股程度逐步提高，尤其是企业的关键、核心技术，从市场化的技术转让逐步过渡到内部化的技术转让；

2、外资企业迫于本土企业学习、自主创新能力的不断提高，市场竞争地加剧等因素，其投资产业要素的密集度也呈现出由劳动密集型、资本密集型产业向技术密集型产业的过渡，内涵技术水平不断的提高，且与不同的投资模式相互匹配；

3、FDI非努力性技术溢出效应不断弱化，努力性技术溢出效应不断增强。

4.我国对FDI技术溢出效应的策略

1．提高专业人才的人力资本存量

宏观上讲，提高人力资本水平，才能提高对技术溢出的吸收能力，只有将各地区人力资本转化为真正的生产力，才能充分发挥FDI的技术溢出正效应。而对于微观企业来说，企业内相应技术的专业人才存量是决定企业吸收能力强弱的关键因素,直接影响企业对引进行业内专项技术的吸收效果以及对所吸收的技术向现实的产品，进而向企业的效益的转化能力。同时，人才存量构成整个国家(地区)的人力资源的数量和质量,对于促进整体的技术溢出有非常重要的作用。2．提高R&D的吸收能力，实施不同的开放政策为提高企业的吸收能力，需完善企业技术创新体系，加强企业自主研发能力，促进企业与技术水平较强的国外企业、研发机构的合作。实施不同的开放政策，对于吸收能力较强的行业，可以采取开放政策；对于高科技行业，由于内资部门的市场份额下降和人才流失，会造成向外资企业的逆向技术扩散，所以高科技行业应采用逐步开放的政策。

3．建立良好的制度环境

为企业建立有利于其竞争和能促进其自主研发的制度环境。

①建立和完善相关法律法规，保护知识产权。

②逐步建立支持创新支持体系和创新风险承担机制。

③进一步消除各种体制机制性障碍，打破行业和市场垄断，创造各类企业公平竞争的环境。

④建立由企业牵头实施国家重大科技项目的机制，为各类企业的创新活动提供社会化、市场化服务。

5.跨国公司技术溢出对东道国技术进步的意义

虽然“技术溢出”是技术转移的一种非自愿的形式。但是从产业带动的影响范围和程度来看，技术溢出对东道国产业结构的改善的过程中显然起到了重要的作用。跨国公司在对外直接投资过程中，通过技术转让和技术益处，对东道国同行企业及其他企业的技术进步产生了积极的影响。其溢出效应表现在：填补空白的技术，工艺和设备；通过合资，跨国公司提供的技术使东道国产品上档次；通过合资，不间断地滚动地引进技术；重视人力资源的培养，有助于人才的流动。在经济全球化背景下，任何一国都不可能仅仅依靠本国的力量进行技术创新，还需要充分利用外部技术资源，通过技术引进和技术扩散来提高科技水平加速经济发展。全球500强几乎垄断了全世界大约80%以上的高新技术，是当代科技成果的主要拥有者，吸引大型跨国公司投资，充分利用起技术溢出的积极效应显而易见的。

首先，有利于推进国际先进产业对国内的转移，提升国内企业的研发能力与水平。以中国为例，到2000年8月底，大型跨国公司在我国设立的独立研发机构有1000家左右，主要集中在信息通信，生物制药，精细化工，运输设备制造等行业，如微软中国研究院？贝尔实验室？英特尔中国研究中心等。其研发目的已从适应性技术研发转为基础研究及创新型研发上。跨国公司在华研发的加强使中国从单纯新技术的接受地变为某些新技术的输出源，提高了中国在世界基础研究和应用研究中的地位。