投资银行学课后习题期末复习题

章节课后习题

第一章

一、填空题

1、投资银行在英国被称为商人银行。

2、1933年美国国会通过了着名的《银行法》，明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。

3、随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括国际化、全能化和集中化。

4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。在融资方式上，商业银行属于间接融资，而投资银行属于直接融资。

5、投资银行的主要功能包括资金供需媒介、证券市场构造者、优化资源配置和促进产业集中。

二、不定项选择题

1、投资银行的早期发展主要得益于（ A ）

A．贸易活动的日趋活跃 B．证券业的兴起与发展

C．基础设施建设的高潮 D．股份公司制度的发展

2、以下不属于投资银行业务的是（ C ）

A．证券承销 B．兼并与收购 C．不动产经纪 D．资产管理

3、（ A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。

A．证券承销 B．兼并与收购 C．证券经纪业务 D．资产管理

4、现代意义上的投资银行起源于（ D ）

A．北美 B．亚洲 C．南美 D．欧洲

5、以下属于投资银行的功能的是（ ABCD ）

A．媒介资金供需 B．构造证券市场

C．促进产业整合 D．优化资源配置

6、证券市场由（ ABD ）主体构成。

A．证券发行者 B．证券投资者 C．管理组织者 D．投资银行

7、以下属于混业经营运作的前提条件是（ ABCD ）

A．银行本身具备较强的风险意识

B．银行具备有效的内控约束机制

C．当局的金融监管体系完善高效

D．法律框架健全

8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ ACD ）

A．包销 B．分销 C．代销 D．余额包销

9、兼并是指（ AB ）

A．两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业

B．一家企业吸收另外一家或几家企业的行为

C．一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权

D．只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移

三、判断题

1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。（√）

2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。（×）

3、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。（×）

4、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。（×）

5、投资银行的本源业务是资产管理。（×）

第二章

一、填空题

1、现代投资银行的组织形式有合伙制、现代公司制、混合公司制。

2、投资银行组织结构的原则统一指挥、合理管理幅度、权责对等、专业化、弹性。

3、投资银行组织结构的分类包括直线制、职能制、直线职能制、事业部制、功能组织、多维立体组织。

4、现代公司制的投资银行包括股份和有限责任。

5、投资银行的发展模式包括分离型、综合和金融控股。

二、不定项选择题

1、国际投资银行的组织机构的模式大致可分为（ BD ）类型。

A．分业管理模式 B．欧洲模式

C．日本模式 D．美国模式

2、与合伙制，尤其是家庭式合伙制相比，现代公司制的优点在于（ ABCD ）

A．公司的法人功能 B．公司的管理现代化优点

C．公司的集资功能 D．建立有效的激励机制，防止道德风险的产生

3、投资银行的组织结构原则包括（ ABCD ）

A．统一指挥的作用 B．合理的管理幅度原则

C．权责对等原则 D．专业化和弹性原则

4、投资银行事业部的缺点是（ ABCD ）

A．机构重叠 B．人员配备过多

C．以局部利益为重 D．设备、设施重复购置

5、投资银行内部结构层次有（ ABC ）

A．决策层 B．职能层

C．投资银行的业务部门 D．投资银行内控部门

6、资本市场部门包括（ ABCD ）

A．项目融资部门 B．高收益债券部门

C．掉期交易部门 D．资产证券化部门

7、投资银行采用综合型模式的国家有（ ABCD ）

A．奥地利 B．德国 C．瑞士 D．比利时

8、金融控股公司的特点是（ ABC ）

A．集团控股，联合经营 B．法人分业，规避风险

C．财务并表，各负盈亏 D．注重效率，健全管理

9、确定管理幅度应从（ ABC ）三方面考虑。

A．工作能力 B．工作内容和性质

C．工作条件 D．工作环境

10、金融控股公司的潜在风险是（ ABC ）。

A．系统风险 B．内幕交易和利益冲突

C．财务杠杆比率过高 D．内部控制不健全

三、判断题

1、直线制是一种最早也是最简单的组织形式，是从下到上实行垂直领导，下属部门只接受一个上级的指令，各级主管负责人对所属单位的一切问题负责。（×）

2、职能制的组织结构是否能够取得成功，关键取决于管理人员的素质、综合能力、管理风格和沟通技巧。（√）

3、事业部的经营原则是集中经营、分散决策。（×）

4、风险管理部门专门从事风险资本业务，不仅接受创业企业的融资委托，还主动寻找新兴的创业企业进行投资。（×）

5根据国际通行的会计准则，控股公司对控股51%以上的子公司，在会计核算时合并财务报表。（√）

第三章

一、填空题

1、证券的发行与承销是投资银行最早期、最基本的业务，也是其主要利润来源之一。

2、根据发行对象的不同，证券的发行可以分为公募和私募两种。

3、证券的发行管理制度主要包括注册制、核准制这两种类型。

4、投资银行对证券的承销方式有包销、代销和余额包销三种形式。

5、债券在资本市场中具有高度的灵活性，按照发行主体不同，债券被分为政府、金融和公司三种基本类型。

二、不定项选择题

1、证券发行不同于一般的商品交易，具有以下（ ACD ）几方面特点。

A．证券发行受严格的法律法规限制

B．证券发行是投资者筹措资金的形式

C．证券发行是实现社会资本优化配置的方式

D．证券发行是投资者让渡资金使用权而获取收益权的过程

2、按照不同的标准，证券发行可以分为不同的种类，主要有以下（ ABCD ）几种。

A．公募发行和私募发行 B．直接发行和间接发行

C．股票发行、债券发行 D．基金单位发行

3、证券发行的管理体制中，注册制和核准制的主要区别表现为（ ABCD ）

A．投资人的素质不同 B．获得发行权力的公司范围不同

C．证券监管机构承担的责任不同 D．依据的内容不同

4、证券的承销方式有（ ABCD ）

A．包销 B．代销 C．余额包销 D．以上都正确

5、在证券的发行和承销过程中，涉及的中介人包括（ ABCD ）

A．律师 B．承销商 C．审计师 D．注册会计师以及行业专家和印刷商

6、申请首次公开发行股票，需要满足的条件有（ ABCD ）

A．发行公司必须具有独立经营能力，最近3年连续盈利并无任何重大的违法行为

B．发起人自身认购的股本数额不得少于公司拟发行股本数额的35%

C、生产经营政策要符合国家的产业政策

D．发起人向社会公众发行的股本数额不得少于拟发行总额的25%

7、影响股票发行价格的因素总体上说有发行人自身的因素和环境因素，其中，发行人自身的因素有（ ABD ）

A．发行人核心业务发展前景 B．管理费用和经济规模性

C．发行人所处行业的发展概况 D．投资项目的赢利预期

8、债权从产生至今的历史过程中，出现的种类繁多，目前尚无统一的划分方法。按照利息的支付方式不同，可将债权分为（ BD ）

A．公司债券 B．零息债券 C．浮动利率债券 D．附息债权

9、债券的基本特点主要有（ ABCD ）

A．期限较长 B．流动性较强

C．风险较小 D．收益相对稳定

10、发行人及主承销商在推介过程中不得（ ABCD ）

A．干扰询价对象正常报价和申购

B．披露招股意向书等公开信息以外的发行人的其他信息

C．推介资料有虚假记载、误导性陈述

D．推介资料有重大遗漏

三、判断题