水利行业廉政风险防控手册-建设实施管理风险点一览表

第 1 页，共 12 页
流程 关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
质量控制
原材料（含 中间产品、 工程设备）
管理
★★★1、明示或暗示承包人选择特
定的材料、设备供应商（生产商）；
★★★2、与材料、设备供应商（生
1、项目法人工程管 理部门的工作人员 2、监理单位的监理 人员
产商）有利益关联； ★★3、默许使用不合格的材料、
1、主管部门的工作 ★1、实际实施的控制措施与批
人员
准（或报送）的控制措施存在较明显
2、项目法人安全管 的差距，未及时指出并留下记录；
理部门的工作人员 ★★★2、明示或暗示安全措施中采
3、监理单位的监理 用特定的单位（或个人）提供的材料
人员
、设备、技术等
4、安全监督机构的
工作人员
1、建立安全检查可追溯的检测记录制度；
★★1、变更理由不充分，或依据 明显不合理；
★★2、变更后调整的价格明显不 合理； ★★★3、变更方案明显不合理； ★★★4、变更方案的实施（设备、 材料、技术）倾向于特定的单位；
★★5、隐蔽工程变更缺乏可追溯 的支撑材料
1、建立变更会审制度；
2、建立变更说明与备案制度； 3、完善隐蔽工程验收程序； 4、建立采用的相关材料、设备、技术等倾 向于特定的单位（或个人）说明与备查制 度；
1、项目法人 2、监理单位 3、主管部门
财务管理
★1、指定开户银行或其他金融
机构；
1、项目法人财务管 ★2、建设资金存储、借贷与工 1、完善资金管理程序与制度；
理部门的工作人员 程建设需要明显矛盾；
2、委托社会审计机构跟踪审计；
1、项目法人
2、主管部门的相关 ★★★3、建设成本开支明显不合理 3、采取招标、竞争性谈判等方式选择社会 2、主管部门
第 4 页，共 12 页
流程 关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
工程量审核 （或确认）
1、项目法人工程管 理部门的工作人员 2、监理单位的监理 人员 3、设计单位的设计 人员
★★1、工程量的计算规则与合同 约定不一致；
★★2、工程量单价（或总价）与 合同约定不一致； ★★★3、工程量清单以外项目的量 或价确定明显不合理
工作人员
（在利益关联单位开支明显过大）； 审计机构；
★★★4、资金流向明显不合理（包
括流向利益关联单位）
第 5 页，共 12 页
流程 关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
现场检查
★1、对安全措施明显不落实的情 况不及时提出整改意见； ★★2、安全措施经费使用明显不到 位
防控措施
责任主体
安全控制
控制措施
、计划合同管理部 同有实质性背离且理由不充分；
备案、公示，并保留相关记录；
合同补充条 门的工作人员工作 ★★2、补充条款（协议）内容理 2、建立合同补充条款（协议）签订集团研 1、项目法人
款（协议） 人员
由不充分或支撑材料缺乏可追溯性； 究与决策制度；
2、主管部门
2、主管部门的工作 ★★★3、补充条款（协议）明显倾 3、采用第三方审计或咨询制度；
计划合同管理部门 的工作人员 2、监理单位的监理 人员 3、设计单位的设计
★★1、不可抗力事项的确认理由、 处理与合同约定不一致； ★★2、不可抗力情形及造成损失的 确认缺乏可追溯的支撑材料
人员
1、细化合同中不可抗力事项确定条件和依 1、项目法人
据；
2、监理单位
2、建立不可抗力实行确认的论证制度，完 3、设计单位
人员
向于特定单位
4、主管部门要求应当以书面形式提出
第 9 页，共 12 页
流程 关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
行政监督 管理
投资监督 质量监督
★1、无充分理由拖延工程资金 1、建立和完善资金管理程序；
下拨；
2、工程款拨付严格按国家相关规定和合同
★2、资金的稽察、审查、审计 约定；
第 2 页，共 12 页
流程 关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
质量控制
现场质量检 验与评定
质量事故处 理
★★1、检验资料不全或评定资料
不满足要求；
★2、检验与评定程序不规范；
★★★3、改动或编造检验检测数
据；
★★4、与第三方检测机构有利益
1、项目法人工程、 质量管理部门的工 作人员 2、监理单位的监理 人员
2、建立采用的相关资料、设备、技术等倾
向于特定的单位（或个人）说明与备查制 1、项目法人
度；
2、监理单位
3、建立“零事故”报告制度，并在施工现 3、主管部门
场建立“零事故”公示牌；
4、安全监督机
4、建立安全事故处理公示制度，接受社会
构
监督
安全事故处 理
★★★1、对发现的事故隐瞒不报； ★★2、对事故的原因认定、处理
7、建立质量事故处理公示制度，接受社会 5、主管部门
监督；
8、建立和完善检测机构和检测方案审查备
案制度
第 3 页，共 12 页
流程 关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
进度计划审 批
★★1、工期延误责任确定不合 理； ★★★2、工期与费用索赔无合同依 据，或采用的依据明显不合理
进度控制
意见明显不合理，或与现行制度明显 3、建立和完善资金稽察、审计责任追究制
冲突且理由不充分；
度；
★★★3、概算调整理由不充分
4、完善概算审查程序
1、行政监督管理部 门的工作人员 2、质量（安全）监 督机构的工作人员 3、稽察人员（或专 家） 4、委托的第三方评 估机构的相关人员
1、项目法人工程、 计划合同管理部门 的工作人员 2、监理单位的监理 人员
1、进度计划的调整应当进行论证，留下可 追溯的记录； 2、建立和完善进度计划检查和调整责任追 究制度
1、项目法人 2、监理单位 3、主管部门
进度计划检 查
★1、实际进度与计划进度明显不 符，且未按合同及时指出； ★★2、进度计划检查发现的问题未 按合同要求采取措施或未及时采取措 施
1、与设备供应单位有利益关联的人员应当 事先申明； 2、落实设备进场（退场）审查制度； 3、建立设备进场（退场）审查责任追究制 度； 4、对合同约定条款不落实时，应当经过论 证，提出补救措施，明确相关人的责任； 5、建立诚信制度，与合同不一致时，一律 录入信用档案，并建立责任追究制度
1、主管部门 2、项目法人 3、监理单位
时，应当经过论证（包括费用）；
2、建立第三方检测机构利益关联回避制
度；
1、项目法人
3、完善质量检验与评定责任追究制度； 2、监理单位
4、建立质量检验与评定承诺制度；
3、第三方检测
5、建立“零事故”报告制度，并在施工现 机构
场建立“零事故”公示牌；
4、质量监督机
6、建立质量检查可追溯的检查记录制度； 构
★★2、无充分理由受理超过索赔 时限的索赔；
★★3、处理索赔时间超过合同约 定时间，对项目法人明显不利；
★★4、无充分理由放弃具体事项 的索赔；
★★5、索赔缺乏可追溯的支撑材 料（记录和证明材料）；
★6、索赔程序不符合合同的约
定或国家有关规定
1、建立索赔金额在一定额度下，项目法人
、监理单位、施工单位、设计代表等共同
1、重要隐蔽工程实行施工、监理、项目法
人、设计等各方现场联合计量复核制度；
2、明确计量审核与确认周期、流程，做到
限时办结并定期考核； 3、建立工程量清单以外项目的量或价确定 论证制度； 4、建立第三方对工程量清单以外项目的量
1、项目法人 2、监理单位 3、设计单位
或价咨询与审核制度；
5、委托社会审计机构跟踪审计；
明显不合理； ★★★3、对事故等级的认定明显不 合理
第 6 页，共 12 页
流程 关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
商务管理
变更
1、项目法人设计管 理部门人员、工程 管理人员、计划管 理部门的工作人员 2、设计单位的设计 人员 3、监理单位的监理 人员 4、主管部门负责设 计审批的工作人员
流程 关键环节
建设实施管理廉政风险点及防控措施一览表
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
质量控制
施工人员管 理
施工设备管 理
★★1、项目经理、项目技术负责 人、质检员等不符合合同约定；
★★2、进场的施工人员不满足工 程需要；
★3、人员的资格条件不满足国 家规定
1、项目法人工程管
理部门的工作的人
员
确认制度；索赔金额在一定额度以上，报
请主管部门监督核查制度；
2、索赔事件的发生进行现场拍照、摄像等 1、项目法人
资料取得与保存制度；
2、监理单位
3、完善项目法人索赔处理程序与备案制 3、主管部门
度；
4、采用第三方审计或咨询制度；
5、项目法人等对索赔相关事项的指示应采
取书面形式
不可抗力
1、项目法人工程、
2、监理单位的监理
人员
★★★1、明示或暗示施工单位选择
特定的施工设备供应单位；
★★★2、与施工设备供应单位有利
益关联；
★3、进场的施工、试验、检测
、测量等设备不满足施工、试验、质
量检测、测量等工作的需要或不符合
合同约定；
★4、在工程需要的情况下，同
意施工设备调离工地
1、项目经理、项目技术负责人、质检员等 在合同约定工期内在指定媒介实行公示制 度； 2、大中型项目建立执业证书暂存制度； 3、建立资格审查责任追究制度； 4、对合同约定条款不落实时，应当经过论 证，提出补救措施，明确相关人的责任； 5、建立诚信制度，与合同不一致时，一律 录入信用档案，并建立责任追究制度
人员
显不合理
1、建立合同违约事项处理申明与备案制 度； 2、建立补充合同条款签订集体研究与决策 制度
1、项目法人 2、设计单位 3、监理单位
第 7 页，共 12 页
流程 关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
商务管理
索赔
★★★1、索赔工期、费用的理由不
充分，或依据明显不合理；
1、项目法人工程、 计划合同管理部门 的工作人员 2、监理单位的监理 人员 3、主管部门的工作 人员
1、项目法人 2、监理单位 3、主管部门
1、项目法人工程管
施工组织设 理、质量、计划合 ★★★1、与合同约定相比，施工组
计（或施工 同管理部门的工作 织设计（或施工措施计划）发生简
措施计划） 人员
化，相关标准降低；
审批 2、监理单位的监理 ★★2、拖延审批时间
人员
1、采用可能导致工程质量、安全、进度、 功能隐患（或影响）的简化措施时，应当 经过论证并留下记录； 2、与设计相比，技术标准降低的指标应当 经过论证并留下记录； 3、完善论证程序和责任追究制度； 4、细化合同管理关键环节，明确责任人
★★4、推荐分包或指定分包理由 不充分
1、细化合同中分包事项的确定程序； 2、建立分包单位公示制度； 3、建立推荐分包或指定分包集团决策制 度，留下可追溯的记录
1、项目法人 2、监理单位 3、设计单位 4、主管部门
商务管理
1、项目法人工程 ★★★1、补充条款（协议）与原合 1、合同补充条款（协议）按原程序审批、
关联； ★★5、以质量缺陷的名义规避质
量不合格、质量事故或质量缺陷备案 手续不全；
★6、检测方案存在明显缺陷
3、受项目法人委托
的第三方检测机构
的工作人员
4、质量监督机构的
工作人员
★★1、对事故的原因认定或处理 明显不合理； ★★★2、对事故等级的认定明显不 合理
1、评定采用的技术标准与合同约定不一致
设备； ★4、不履行规定的质量检查检
测程序；
★★★5、改动原始质量检测数据；
★★6、对检查检测发现的质量问
题不及时处理或处理意见明显不合理
1、项目法人等原则上不得参与施工单位的 有关采购活动，项目法人等的有关要求应 当在合同中明确； 2、建立利益关联单位的公示报告制度； 3、建立质量检查责任追究制度； 4、规范质量检查检测程序和记录要求
善程序，留下可追溯的记录
4、主管部门
第 8 页，共 12 页
流程 关键环节
涉及对象
Βιβλιοθήκη Baidu
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
分包
1、项目法人工程 、计划合同管理部 门的工作人员工作 人员 2、监理单位的监理 人员
★★★1、明显的转包行为不予追 究；
★★2、分包行为不符合合同约 定； ★★★3、与分包单位有利益关联；
6、建立和完善工程量计量与价款核算程序
投资控制
工程款审核 （或拨付）
1、项目法人工程管
理、财务管理部门 ★1、实际拨款程序与合同约定程序
的工作人员
不一致；
2、监理单位的监理 ★2、拨款周期与合同约定不一致
人员
1、建立第三方对工程量或价款咨询与审核 制度； 2、委托社会审计机构跟踪审计； 3、建立和完善工程量计量与价款核算程序
1、项目法人 2、设计单位 3、监理单位 4、主管部门
5、完善重大设计变更程序
违约
1、项目法人设计、 ★★1、违约的确认缺乏可追溯的
工程、计划管理部 支撑材料；
门的工作人员
★★★2、不追究承包人的明显违
2、设计单位的设计 约；
人员、现场设计代
★3、违约处理程序不符合合同
表
约定；
3、监理单位的监理 ★★★4、违约工期或费用的确认明