风险和机遇识别与评价控制程序
最新风险和机遇识别、评估与应对控制程序(完整版)
XXXXXX科技股份有限公司质量、知识产权管理体系程序文件风险和机遇识别、评估与应对控制程序XX-XX-030受控状态：发放编号：编制：会签：审定：标审：批准：2020年4月20日发布2020年4月27日实施1目的通过对影响实现预期策划结果能力的内外部环境及相关方需求和期望的识别，确定需应对的风险和机遇，并建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制，增强抗风险能力，并为在管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2适用范围本程序适用于在公司管理体系活动中风险和机遇的识别及应对风险和机遇的方法和要求的控制提供操作依据，这些活动包括：2.1 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；2.2 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；2.3 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；2.4 生产过程的风险和机遇管理；2.5 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；2.6 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；2.7 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；2.8 持续改进过程的风险和机遇管理；2.9 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南；2.10 本公司经营管理活动中知识产权风险管理。
3职责3.1总经理负责风险和机遇管理所需资源的提供，负责风险可接受准则方针的确定。
3.2质量安全部：负责建立维护本程序，负责组织实施风险和机遇的评审，负责本部门的风险和机遇识别、评估及应对风险和机遇的措施的策划、执行和监督。
3.3 综合部负责本公司知识产权风险防范综合管理工作,负责办公设备及软件侵权风险防范及识别的管理工作。
3.4 其他相关部门负责协助进行公司的风险防范管理工作。
4工作程序4.1风险和机遇管理策划4.1.1为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应根据建立的识别风险和机遇的方法，确定本部门存在的风险和机遇，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析及措施表》。
风险与机遇识别评价控制程序
风险与机遇识别评价控制程序1目的确定与本公司质量方针和目标相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素、相关方需求与期望以及所需要应对的风险和机遇，对其进行有效控制。
2适用范围适用于公司对风险和机遇的识别及评价，以及应对风险和机遇措施的策划、实施及有效性评审。
3职责3.1技术质量部负责协助公司领导和管理者代表进行风险和机遇管理的策划以及内外部环境的机遇与风险、相关方要求与期望的分析与评价。
3.2技术质量部负责监督风险和机遇应对措施的实施，并对其有效性进行评审。
3.3各部门负责与本部门相关的风险与机遇的分析。
3.7 各部门负责实施风险与机遇应对措施。
3.8 本程序由技术质量部负责编制、审核和修订。
4工作程序4.1相关方4.1.1公司的主要相关方包括: 客户(经销商、终端顾客)、供方、投资者、股东、集团公司、管理者、员工、工业园区、政府及相关行政机构、法律法规发布机构等；4.1.2相关方需求的识别相关方的要求会表现在很多方面，包括：a)顾客对本公司提供产品的一般性要求，如质量、价格，有效性、安全性、交期、运输方式、包装方式、培训及售后服务等；b)已与顾客或外部供应商达成的合同；c)行业规范及标准许可，执照或其它授权形式；e)条约，公约及草案；f)和公共机构及顾客的协议；g)组织契约合同的承担义务；4.1.3公司通过进行以下活动, 了解相关方的需求和期望:a)头脑风暴；b)游说和网络；c)水平对比；d)主动调查监视顾客需求、期望及满意度。
4.1.4公司技术质量部负责组织各部门，在每年进行风险和机遇评估前对相关方的期望和要求进行识别，填写在《相关方的需求和期望监测表》上。
4.2风险和机遇4.2.1对风险与机遇及相关方要求的识别评价，包括但不限于以下方面：质量管理体系策划、企业宗旨变化、经营战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
4.2.2需考虑的风险有：4.2.2.1环境风险a)时间环境：产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产，考虑库存。
风险和机遇识别与评价控制程序(含表格)
风险和机遇识别与评价控制程序（ISO9001/14001：2015）1. 目的建立全面的风险和机遇识别与管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系/有害物质过程管理体系/环境管理体系/职业健康安全管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2. 适用范围适用于在公司QMS/HSF/EHS管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据相关的所有活动。
3. 职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2销售部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
3.3行政部：负责识别确定与环境因素、危险源、合规义务、其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，并制定制定环安卫目标。
3.4品质科：收集风险和机遇的变更信息。
策划、分析和评价，控制管理的风险和机遇。
负责实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写风险和机遇评估分析报告，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.5其它各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4.定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
4.3风险评估：量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
4.4风险规避：风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
5. 工作程序5.1 风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产运作、环安卫活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。
风险和机遇控制程序流程图
风险和机遇控制程序流程图下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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风险和机遇识别评估与应对控制程序
Q/XX风险和机遇识别、评估与应对控制程序版序：A/02017-06-01发布2017-06-01实施A/0 风险和机遇识别、评估与应对控制程序Q/KT02-39.011 目的：为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量和环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
使用。
2适用范围:本程序适用于在公司质量和环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；b.产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；c.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d.生产过程的风险和机遇管理；e.过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f.设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h.持续改进过程的风险和机遇管理；i.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
应对风险和机遇的措施控制程序
应对风险和机遇的措施控制程序
以下是应对风险和机遇的措施控制程序的一般步骤：
1. 风险识别：首先，需要识别可能影响组织目标实现的潜在风险和机遇。
这可以通过内部分析、市场研究、行业洞察力等方式进行。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和潜在影响。
可以使用定性或定量的方法来评估风险的重要性和优先级。
3. 制定应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的应对策略。
这些策略可以包括风险规避、风险减轻、风险接受或风险转移等。
4. 机遇利用：除了应对风险，还应该积极寻找和利用潜在的机遇。
这可能涉及到战略规划、创新、市场拓展等方面。
5. 实施和监控：将应对策略和机遇利用计划付诸实施，并持续监控其效果。
定期评估风险和机遇的变化，以便及时调整措施。
6. 沟通和报告：在组织内部进行有效的沟通，让所有相关方了解风险和机遇的情况以及应对措施。
同时，向利益相关者报告风险和机遇管理的进展情况。
7. 学习和改进：通过对风险和机遇管理过程的反思和学习，不断改进措施控制程序，提高组织应对风险和利用机遇的能力。
需要注意的是，应对风险和机遇的措施控制程序应该是一个动态的过程，需要根据组织的内外部环境变化进行调整和优化。
同时，组织应该培养风险意识和机遇意识，将风险和机遇管理纳入日常决策和运营中。
以上内容仅供参考，你可以根据具体情况进行适当的调整和补充。
如果你有更详细的需求或特定行业的要求，请提供更多信息，我将尽力提供更具体的帮助。
风险与机遇识别评价控制程序
风险与机遇识别评价控制程序1 目的确定与本公司质量方针和目标相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素、相关方需求与期望以及所需要应对的风险和机遇，对其进行有效控制。
2 适用范围适用于公司对风险和机遇的识别及评价，以及应对风险和机遇措施的策划、实施及有效性评审。
3 职责3.1 技术质量部负责协助公司领导和管理者代表进行风险和机遇管理的策划以及内外部环境的机遇与风险、相关方要求与期望的分析与评价。
3.2 技术质量部负责监督风险和机遇应对措施的实施，并对其有效性进行评审。
3.3 各部门负责与本部门相关的风险与机遇的分析。
3.7 各部门负责实施风险与机遇应对措施。
3.8 本程序由技术质量部负责编制、审核和修订。
4 工作程序4.1 相关方4.1.1公司的主要相关方包括: 客户（经销商、终端顾客）、供方、投资者、股东、集团公司、管理者、员工、工业园区、政府及相关行政机构、法律法规发布机构等；4.1.2 相关方需求的识别相关方的要求会表现在很多方面，包括：a) 顾客对本公司提供产品的一般性要求，如质量、价格，有效性、安全性、交期、运输方式、包装方式、培训及售后服务等；b) 已与顾客或外部供应商达成的合同；c) 行业规范及标准许可，执照或其它授权形式；e) 条约，公约及草案；f) 和公共机构及顾客的协议；g) 组织契约合同的承担义务；4.1.3 公司通过进行以下活动,了解相关方的需求和期望:a) 头脑风暴；b) 游说和网络；c) 水平对比；d) 主动调查监视顾客需求、期望及满意度。
4.1.4 公司技术质量部负责组织各部门，在每年进行风险和机遇评估前对相关方的期望和要求进行识别，填写在《相关方的需求和期望监测表》上。
4.2 风险和机遇4.2.1 对风险与机遇及相关方要求的识别评价，包括但不限于以下方面：质量管理体系策划、企业宗旨变化、经营战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
ISO220002024风险和机遇的应对措施控制程序
ISO220002024风险和机遇的应对措施控制程序1.风险识别与评估食品企业应制定一个风险识别和评估的程序，以识别潜在风险，并评估其潜在影响程度。
这包括对食品原材料、生产过程、产品分发和后续环节进行详细的风险评估，以确保食品安全的持续改进。
2.风险管理计划基于风险识别和评估的结果，企业应制定一个风险管理计划。
该计划应包括控制风险的措施、实施该措施的负责人、实施该措施的时间表以及监控和评估的要求。
风险管理计划应与食品安全目标和政策保持一致，并定期进行评审和更新。
3.风险控制通过采取适当的控制措施，企业可以降低和控制食品安全风险。
这包括采取适当的规程、标准操作程序和控制点来确保食品安全。
食品企业还应对供应商进行审核和监控，确保其产品符合食品安全要求。
4.风险监控与纠正措施食品企业应建立监控措施来监测食品安全风险的执行情况。
这可以通过定期的检查、采样和实验室分析来完成。
如果发现问题，则应采取纠正措施，以防止进一步的食品安全问题。
企业应记录和跟踪这些纠正措施的实施结果，并进行必要的调整。
5.预防措施和持续改进食品企业应采取预防措施，以减少潜在的食品安全风险。
这包括培训员工，提高意识，并与相关利益相关方进行密切合作。
同时，企业应建立持续改进机制，以不断优化和改善食品安全管理体系。
6.食品安全沟通食品企业应建立有效的沟通机制，以确保食品安全信息的传递和共享。
这包括向员工提供必要的培训和指导，确保他们了解食品安全管理的要求和措施。
此外，企业还应与供应商、客户和监管机构进行沟通，以确保食品安全的共同责任和合作。
7.风险评估的审查与更新食品企业应定期审查和更新风险评估。
这包括评估现有的控制措施的有效性和改进的需要，并根据新的食品安全风险进行适当的调整。
企业应确保风险评估的准确性和可靠性，并及时更新和修订相关文件和记录。
总结：。
风险和机遇识别与评价控制程序
风险和机遇识别与评价控制程序1 目的为确保环境管理体系能够实现其预期的结果，有必要识别和评价环境管理体系过程中存在的各类风险及机遇，以预防和减少不期望的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响，实现持续改进，制定本程序。
2 范围合用于环境管理体系各过程中风险的识别、风险分析与评价、风险应对以及风险监督、检查和改进的管理。
3 术语和定义3.1 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
3.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
3.3 风险评估：在风险事件发生之前或者之后(但还没有结束)，该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事件或者事物带来的影响或者损失的可能程度。
3.4 风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或者风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着彻底消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
3.5 风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。
普通情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。
3.6 风险接受：是指企业承担风险造成的损失。
风险接受普通合用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。
3.7 内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。
3.8 外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。
3.9 风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
3.10 风险发生频度：风险浮现的频率或者概率。
3.11 风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度 x 风险发生频度。
OHS及OHS体系风险和机遇的识别、评价与控制程序(45001)
OHS及OHS体系风险和机遇的识别、评价与控制程序1.0目的为评价已辨识出的危险源中的OHS风险、OHS体系建立/实施/运行和保持过程中存在的风险并据此探讨、确定和实施对应的风控措施以及由此带来的改进机遇，以避免有害风险事件的发生而带来的不利影响及改进机遇带来的健康安全的作业场所、无毒无害的作业活动的永久性改善，特制定本程序。
2.0适用范围本程序适用于对已辨识出的危险源中的OHS风险、OHS体系建立/实施/运行和保持过程中的风险进行评价及对对应风险采取控制措施的制定以及由此带来的机遇的识别与评价工作。
3.0术语和定义3.1风险：不确定性的影响。
风险是通过有关可能“事件”和“后果”或两者的组合来描述其特性；以某个事件的后果(包括情况的变化)及其发生的“可能性”的组合来表述。
3.2 OHS风险：发生与工作相关的危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和健康损害的严重性的组合。
3.3 OHS机遇：可能导致OHS绩效改进的一种或一组情形。
3.4 OHS绩效:与预防人身伤害和健康损害和提供安全健康工作场所有效性相关的绩效。
4.0 职责4.1安技部负责领导各部门/相关人员：1)对已辨识出的危险源中的OHS风险、OHS体系建立/实施/运行和保持过程中的风险进行确定和评价工作；2)对评价出的风险组织制定相对应的风险控制措施；3)对利于健康安全的作业场所、无毒无害的作业活动的永久性改善的风险控制措施进行标准化；涉及成文信息的更改时由安技部予以及时变更并分发到各相关部门和场所，确保全员可得。
4.2安技部负责承办会议的组织、具体工作事项的安排与督办工作。
汇总整理形成《危险源辨识与风险和机遇评价表》下发并督促各部门予以实施；4.3各部门负责其对应风险控制措施的实施工作，并观察和上报其实施的改进效果。
5.0 工作程序5.1对已辨识出的危险源中的OHS风险进行评价5.1.1评价危险源中产生OHS风险的具体步骤：a)风险评价(评价重大危险源)方法示意图如下图一图一：风险评价(评价重大危险源)方法示意图5.1.2风险评价1 资料收集安技部负责收集、整理公司所在地适用的法律法规和其他要求，已有的事故及事故记录，类似企业曾经发生过的事故和事故信息，各部门提供的《危险源辨识与风险和机遇评价表》等；为后续的风险评价工作做足准备；2 风险评价方法a)风险分级风险评价结果分为不可接收风险(极其危险，不能继续作业-1级)，高度风险(高度危险，需立即整改-2级),重要风险(显著危险，需要整改-3级)，次要风险(一般危险，需要注意)，可接受风险(稍有危险，可以接受)五级。
风险和机遇管理程序
风险和机遇管理程序
是一种系统化的方法，用于识别、评估、控制和利用风险和机遇。
它通常包括以下步骤：
1. 识别风险和机遇：分析当前和未来可能面临的风险和机遇，以及可能影响组织目标实现的内部和外部因素。
2. 评估风险和机遇：对已识别的风险和机遇进行评估，包括确定其潜在影响和发生的可能性。
3. 控制风险和利用机遇：根据评估的结果，制定相应的控制措施来减轻风险并利用机遇。
这可能包括实施预防措施、应急计划和规避措施，以及开发和利用机遇的策略。
4. 监测和审查：定期监测和审查风险和机遇的状态和效果，以确保已实施的控制措施和策略的有效性，并根据需要进行调整。
5. 持续改进：根据监测和审查的结果，进行持续改进，以确保风险和机遇管理程序的有效性和适应性。
风险和机遇管理程序是一种持续的过程，需要组织的全面参与和支持。
它可以帮助组织识别和处理潜在的问题和机遇，从而提高组织的绩效和竞争力。
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风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序1. 引言风险和机遇是每个组织都可能面临的因素。
有效地控制和管理风险可以帮助组织避免潜在的损失和不确定性，同时也为组织带来机遇，帮助其在竞争激烈的市场中获得优势。
为了实现这一目标，组织需要建立一套风险和机遇控制程序。
2. 风险控制程序2.1 风险识别风险识别是风险控制程序的首要步骤。
可以通过以下方式进行风险识别：•市场调研和分析：了解行业趋势和竞争状况，识别可能影响组织的风险。
•内部审查：评估组织内部的弱点和漏洞，并识别可能导致问题或损失的潜在风险。
2.2 风险评估风险评估是评估风险严重程度和可能性的过程。
通过风险评估，组织可以确定哪些风险需要优先处理，以及采取什么措施来减轻或避免这些风险。
常用的风险评估方法包括：•风险矩阵：根据风险的严重程度和可能性进行分类，确定优先处理的风险。
•事件树分析：通过建立事件树，评估不同分支的可能性和严重程度，确定最终事件发生的风险。
2.3 风险控制措施在确定了风险的严重程度后，组织需要采取相应的风险控制措施。
这些措施可以分为以下几类：•风险避免：通过避免可能导致风险的行为或活动，来减少风险的发生。
•风险减轻：采取措施来减少风险的严重程度或可能性，如加强安全措施、提高员工培训等。
•风险转移：将风险转移给其他实体，如购买保险或签订合同。
•风险接受：对于一些风险，组织可能无法完全消除或减轻，只能接受其发生，并做好应对准备。
2.4 风险监控和更新风险控制不是一次性的工作，组织需要建立风险监控和更新机制。
通过定期监测风险的发生和演变，及时调整风险控制措施，确保其有效性。
3. 机遇控制程序除了风险，组织还需要识别并抓住机遇，以获得竞争优势。
机遇控制程序包括以下步骤：3.1 机遇识别机遇识别是机遇控制程序的核心步骤。
通过以下方式可以帮助组织识别机遇：•市场调研和分析：了解市场趋势和新兴技术，识别可能带来机遇的领域。
•客户需求分析：深入了解客户需求和行为，识别满足需求的机遇。
风险和机遇评估及应对措施控制程序
风险和机遇评估及应对措施控制程序引言在当前社会经济快速发展的背景下，各种风险和机遇也随之涌现。
企业在经营过程中，需要根据自身的情况及市场环境，对可能存在的风险进行评估和应对措施的制定，同时也需要抓住机遇，加强市场竞争力。
本文将探讨风险和机遇评估及应对措施控制程序，为企业提供参考和借鉴。
风险评估风险评估是指对企业所面临的各种不确定性情况，进行系统的分析和判断，从而确定风险的概率和严重程度，并制定相应的应对方案。
风险评估应当遵循以下步骤：1. 确定风险源首先，需要确定风险源，即可能对企业造成影响的因素。
这些因素可涉及市场、技术、政策、人力、自然等多个方面，例如市场需求降低、价格波动、竞争加剧、公司战略失误、财务管理不善、自然灾害、政策限制等。
2. 评估风险概率根据不同风险因素的可能性和影响程度来评估风险概率。
其中，风险概率是指某项风险事件发生的可能性，可分为高、中、低三种。
在评估风险概率时，应考虑到各种不同情况的可能性，例如市场需求是否会因为竞争压力而下降、公司面临政策限制时的应对能力等。
3. 评估风险影响程度根据风险事件对企业可能产生的影响程度来确定该风险的影响程度。
影响程度可分为高、中、低三种，主要考虑到对企业经济利益、品牌形象、市场地位、人力资源等方面的影响。
4. 制定应对方案根据风险评估结果，制定适当的应对方案，以提高企业在面对风险时的应对能力。
应对方案应当考虑到企业自身的特点和实际情况，组织全体员工共同抗击风险。
机遇评估机遇评估是指对企业所处市场和环境中可能出现的好的发展机遇进行评估和分析，以制定有利于企业发展的战略和计划。
机遇评估应当遵循以下步骤：1. 确认机遇源首先，需要明确可能对企业带来机遇的源头，这些源头可以在市场、政策、产业等多个方面，例如市场需求增加、政策支持加大、技术进步等。
2. 确定机遇影响程度根据机遇成长潜力和对企业发展带来的影响程度，评估机遇影响程度。
影响程度可分为高、中、低三种，主要是考虑到机遇对企业发展的帮助程度。
风险和机遇控制程序
风险和机遇掌控程序风险和机遇掌控程序风险和机遇是企业经营过程中不可避开的两大因素，不同的是，前者可能给企业带来负面影响，而后者则可能为企业带来机遇和利益。
对于企业而言，如何订立和实施有效的风险和机遇掌控程序显得特别紧要，由于这不仅可以降低风险，还可以为企业带来更多的机遇和利益，本文将从以下几个方面来叙述风险和机遇掌控程序。
一、风险掌控程序1.风险识别和评估企业应当通过推测和分析将来可能发生的情况，找出潜在的风险，这些风险包括客户需求变化、自然祸害、市场竞争等等。
接下来，企业需要对这些风险进行评估，确定风险的概率和影响程度，以便更好地实施掌控措施。
2.风险掌控措施企业需要订立适当的风险管理计划来掌控潜在的风险，如最大限度降低风险概率、减轻风险的影响、转移风险等。
针对不同类型的风险，企业需要建立相应的风险掌控措施，比如安全掌控、合规制度、资金流程掌控、库存管理等。
3.风险监控和更新企业的风险管理计划需要是动态的，需要不断检查和改进。
企业应定期监视风险管理计划的实施，并实行相应的行动，比如修订计划，加强管理程序，并适时向风险相关方报告与沟通。
此外，企业还需要设定风险管理目标和指标，以监督和评估风险管理程序的成功实施。
二、机遇掌控程序1.机遇识别和分析企业需要通过对市场、技术、行业、社会等基本要素的分析，找出与企业实际情况相符合的机遇。
分析过程中，可以结合新的营销手段、创新的产品服务、利润优化等方面进行实在的分析，从中挖掘潜在机遇。
2.机遇开发计划企业需要订立认真的机遇开发计划，包括实现机遇所需的资源和预算，以及实施机遇的实在时间、方法和实施人员等。
同时，企业需要建立机遇开发的调配机制，确定相关部门和人员的责任和角色。
3.机遇实施和监控在全部的机遇实施阶段，企业需要对每个机遇进行实施，切实推动；在过程中适时检测实施中的问题并解决，同时要依据实际情况作出调整。
在实施完成后，企业需要对机遇阶段的目标是否得到实现进行评估，如有必要，可以采纳完善的互补机制，以达到更好的效果。
IATF16949风险和机遇评估及应对措施控制程序
1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确涉及风险应对措施（涉及风险规避、风险减少和风险接受在内）的操作规定，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2.范围合用于在公司汽车产品相关的质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及规定的控制提供操作依据，这些活动涉及：1）商务活动、市场业务开发及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；2）供应商开发及管理和采购控制过程的风险和机遇管理；3）监视和测量资源的管理过程的风险和机遇管理；4）设施、设备和工装的管理过程的风险和机遇管理；5）生产过程控制的风险和机遇管理；6）发生各类变更的风险和机遇管理；7）不合格品的解决及纠正/防止措施的执行和验证过程的风险和机遇管理等。
注：产品和制造过程的设计开发及的变更控制的风险分析评估方法执行潜在失效模式及后果分析程序（FMEA）。
3.职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，涉及人力资源、必要的培训、信息获取等。
负责风险可接受准则方针的拟定，并按制度的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2管理者代表：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。
负责按本文献所规定的周期组织实行风险和机遇的评审，贯彻跟进风险和机遇评估中所采用措施的完毕情况并跟进贯彻措施的有效性，并编制《风险和机遇评估分析表》；负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者减少风险并贯彻执行。
3.4销售部：负责收集产品交付后的风险信息及本部门的风险辨认，负责制定相应的措施以规避或者减少风险并贯彻执行。
4.定义4.1 风险：不拟定性的影响，通常指负面的影响。
4.2 机遇：对公司有正面影响的条件和事件，涉及某些突发事件等。
4.3 风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面导致的影响和损失的也许性进行量化评估的工作。
应对风险和机遇控制程序
应对风险和机遇控制程序风险和机遇无处不在，无论是在个人生活还是在商业领域。
为了保护自己的利益，我们需要采取适当的措施来应对风险，并利用机遇。
本文将介绍一种应对风险和机遇的控制程序。
一、风险评估和管理风险评估是确定可能对我们目标产生负面影响的事件或情况。
为了应对这些风险，我们需要进行风险管理。
以下是一个简单的风险评估和管理控制程序的示例：1. 风险识别：识别潜在的风险因素，包括内部和外部因素。
例如，供应链中的延迟，市场需求的变化等。
2. 风险评估：评估风险的概率和影响程度。
通过使用定性和定量分析工具，对风险进行评估。
3. 风险控制策略：确定适当的控制策略来减少或消除风险。
这可以包括采取预防措施，制定回应计划等。
4. 风险监测：定期监测已识别的风险，以确保控制措施的有效性。
这可以通过监测关键绩效指标和风险指标来实现。
二、机遇识别和利用机遇是与风险相对的正面事件或情况。
为了从中获益，我们需要正确识别和利用机遇。
以下是一个简单的机遇识别和利用控制程序的示例：1. 市场调研：进行市场研究和调查，以识别潜在的市场机遇。
这可以包括研究市场趋势，竞争分析等。
2. 机遇评估：评估机遇的潜力和可行性。
通过使用市场数据和业务分析，评估机遇的价值。
3. 机遇开发：制定适当的策略来利用机遇。
这可以包括开发新产品，进入新市场等。
4. 机遇监测：定期监测机遇的进展，以确保其持续的利用。
这可以通过跟踪市场变化和竞争动态来实现。
三、风险和机遇的平衡在应对风险和利用机遇时，需要找到一个平衡点。
过度防范可能导致错失机遇，过于冒险可能导致不可控制的风险。
因此，我们需要在追求机遇的同时，始终保持对潜在风险的关注。
这可以通过定期回顾和调整控制程序来实现。
结论应对风险和机遇的控制程序是一种重要的管理工具，可以帮助我们保护自己的利益，并利用潜在的机遇。
通过有效的风险评估和管理，以及机遇的识别和利用，我们可以改善决策的质量，并确保业务的成功。
更重要的是，我们需要保持风险和机遇的平衡，以避免任何一方的极端情况。
风险和机遇识别与评价控制
3. 5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措
施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进
行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。
3. 6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损
失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。
某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
3. 4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除
风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消
除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的
机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、
低措施，降低潜在风险所带来的影响。下表为识别风险系数后，对风险等级的判
定应急应采取的风险应对措施对照表：
发生频度
严重度
非常少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生
非常严重一般风险一般风险高风险高风险高风险
严重低风险一般风险一般风险高风险高风险
较严重低风险一般风险一般风险一般风险高风险
一般低风险低风险一般风险一般风险一般风险
员应具备以下的能力：
a)熟悉其所在部门的所有流程；
b)有一定的组织协调能力；
c)熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。
5. 3风险管理计划
评估小组组长应组织策划风险管理计划并编制《风险和机会的评价、应对措施表》，
指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制《风险和
机会的评价、应对措施表》时，应包含但不限于以下内容：
5-15一般风险需采取措施降低风险
风险与机遇识别与评价控制程序
批准：審核：擬制：日期：如此蓋有紅色“受控檔”的印章，表示該檔為合法之版本，任何員工不得自行影印正本副本1.0 目的對過程策劃的輸入過程及變更過程進行策劃或變更的潛在失效風險進行識別，並發現過程中的機遇，並採取相應的措施進行管控，並跟蹤管控的績效。
2.0 範圍公司所有主要的過程策劃的輸入及變更的風險與機遇識別與管理。
3.0 職責品質部：負責對品質部過程策劃與變更的風險與機遇識別與管控工程部：負責產品前期開發及後期工藝更改的品質、環保、有害物質管理風險和機遇的識別定的審核。
負責對業務部過程策劃與變更的風險與機遇識別與管控人事部：負責人力資源能力評定，知識管理及相關方需求管理（非客戶的相關方）等風險和機遇識別與管控生產部：負責生產過程中人，機，料，法，環對產品符合客戶品質，環境，有害物質管控需求的風險和機遇的識別與管控採購部：負責外部供方（供應商與外包加工商）評價與識別，採購品質，環境，有害物質管控需求的傳達及對外部供方的供貨風險和機遇識別與控制。
4.0 定義風險：對預期結果的不確定的影響。
5.0 作業內容5.1各部門風險的識別5.1.1工程部業務的風險和機遇識別與管控5.1.1.1客戶需求的識別對客戶滿意至關重要，不能準確的識別客戶需求會導致無法提供符合客戶要求的產品，導致客戶退貨或退款等不良後果，公司浪費大量的資源。
為有效管控這種風險，企業業務員在與客戶溝通時必須清楚記錄客戶的需求，與客戶簽訂《銷售訂單》時需要對客戶需求進行詳細闡述和確認，銷售訂單上面必須要有客戶的簽字和公章（業務章）和我公司的業務員簽名和公章（業務章）確保雙方對需求的一致認可。
5.1.1.2客戶需求的傳達：在確認客戶需求後，銷售部需要將客戶需求明確的傳達給各部門，並結合公司的實際情況予以答覆，若客戶需求在內部得不到有效溝通，同樣導致無法提供符合客戶要求的產品，導致客戶退貨或退款等不良後果。
為有效管控這種風險，企業必須落實對客戶需求的評審工作，同時對訂單評審的結果進行績效管控。
风险和机遇的应对控制程序
风险和机遇的应对控制程序风险和机遇是任何组织或个人在日常运营中都面临的重要因素。
有效的风险和机遇管理可以帮助我们更好地应对不确定性，并提供更好的决策基础。
在本文中，我们将探讨风险和机遇的应对控制程序，以帮助我们更好地管理这些因素。
第一步：识别风险和机遇要建立一个有效的应对控制程序，首先我们需要明确识别潜在的风险和机遇。
这可以通过定期进行风险和机遇评估来实现。
评估过程应该全面，覆盖各方面的组织活动，并考虑内部和外部的因素。
通过这一步骤，我们可以确定可能对组织造成负面影响的风险，并识别出可能带来积极影响的机遇。
第二步：评估风险和机遇的严重程度在识别了潜在的风险和机遇之后，接下来我们需要评估其对组织的严重程度。
这可以通过构建一个评估模型来实现，该模型将考虑到影响因素的不同权重，并为每个风险和机遇分配一个相应的分数。
通过这一步骤，我们可以理清哪些风险和机遇对组织最为重要，需要优先考虑。
第三步：制定应对策略在评估了风险和机遇的严重程度之后，我们需要制定相应的应对策略。
应对策略应该根据每个风险和机遇的特点来制定，以最大程度地减少风险的发生或者最大程度地利用机遇。
对于风险，我们可以采取控制措施，比如减少潜在风险的发生概率，或者制定相应的灾难恢复计划。
对于机遇，我们可以采取积极的行动，比如扩大市场份额或者开发新产品。
第四步：实施和监控一旦应对策略制定完毕，接下来我们需要将其实施，并进行监控。
实施过程中需要确保相关的控制措施得到执行，并且监控不断检查风险和机遇的情况是否发生变化。
如果有需要，我们可以适时地进行调整和改进，以确保应对控制程序的有效性。
结论风险和机遇是组织和个人无法避免的因素，然而，我们可以通过建立一个有效的应对控制程序来更好地管理这些因素。
识别风险和机遇，并评估其严重程度是制定应对策略的关键步骤。
随后，我们需要将策略付诸实施并进行监控。
只有通过持续的努力和不断的改进，我们才能最大程度地减少风险并充分利用机遇。
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e.过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；
f.设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；
g.不合格输出的处置及纠正预防措施的执行和难过程的风险和机遇管理；
h.持续改善过程的风险和机遇管理；
i.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
a.熟悉其所在部门的所有流程；
b.有一定的组织协调能力；
c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容并进行风险分析和评估。
风险管理策划
评估小组组长应组织策划风险管理计划，并编制《风险与机遇评价与应对策划表》，指导操作风险识别和评估，以及对风险的可接受性准则的规定，编制《风险与机遇评价与应对策划表》时，应包含但不限于以下内容：
产品风险探测度评价准则：
失效发生的可能性
可能的失效率
等级
极低：失效不可能发生
≤个/1000件
1
低：相对很少发生的失效
个/1000件≤发生概率≤1个/1000件
2
中等：偶然性发生
1个/1000件＜发生概率≤5个/1000件
3
高：经常性发生
10个/1000件≤发生概率≤50个/1000件
4
很高：持续性发生
发生频度
定义
等级
极少发生
发生概率≤%
1
很少发生
%＜发生概率≤%
2
偶尔发生
%＜发生概率≤1%
3
有时发生
1%＜发生概率≤10%
4
经常发生
发生概率≥10%
5
发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将等级数字填入《风险与机遇评价与应对策划表》中。
业务部：负责收集生产和服务今后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4.定义：
风险：在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
机遇：对企业有正面影响的和事件，包括某些突发事件等。
风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入档案进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。
风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自然的风险事件。
内部风险：企业内部形成的风险，例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。
3.权责：
行政部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接爱准则方针的确定，并按制定评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
品管部：负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
版本/版次
编制
审核
批准
2017-07-27
新发行
A0
XXX
XXX
1.目的：
为了建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施和风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施与内部控制的建设，增加风险能力，并为在质量和环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导特制订本程序。
风险应对
各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：
a.风险接受；
b.风险降低；
c.风险规避。
对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。
注：在以风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取对应措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。
为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：
a.非常严重；
b.严重；
c.较严重；
d.一般；
e.轻微。
下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：（见第6页）。
使用风险系数作为参考值，下表为风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施：
风险系数
风险等级及应采取的措施
风险等级
风险措施
25-125
高风险
应立即采取措施规避或降低风险
15-25
一般风险
需采取措施降低风险
1-15
低风险
风险较低，当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时，接受风险
外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。
风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
风险发生频度：风险出现的频率或概率。
风险系数：风险系数用于评是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度*风险发生频度。
5.作业内容：
风险和机遇管理策划
为了全面识别、评价和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：
风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效地采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。当尚无可行方案规避风险时，应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。下表为识别风险系数后，对风险等级的判定应采取的风险应对措施对照表：
风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即风险评估就是量化测评某一事件或事件带来的影响或损失的可能程度。
风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我造成的损失。一是要降低损失发生的，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个主面。
严重程度
描述
严重等级
法律法规、服务及其它要求
人身伤害
财产损失（万元）
停工/停产
企业形象
非常严重
违反法律法规、国际/国家标准、客户标准
死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等
财产损失≥10
不可恢复
重大国际、国内影响
5
严重
省内标准、行业标准
受伤需要停工疗养，且停工时间≥3个月
10＞财产损失≥5
需较长时间调整后才可恢复
发生概率≥100个/1000件
5
根据上表内容确定风险的探测度后，将等级数字填入《风险与机遇评价与应对策划表》中。
风险的可接受准则
风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数的计算如下公式：
风险系数（RPN）=风险严重度等级（S）*风险频度等级（O）*风险可探测度等级（D）
风险的严重程度评价准则
风险严重度用于评价潜在风险可能性造成的损害程度，根据潜在风险的评估量化，若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：
a.法律法规、生产、服务及客户要求；
b.风险发生时导致的人身伤害；
c.财产损失的多少；
d.是否会影响正常运行；
e.对企业形象的损害程度。
c.编制风险管理计划；
d.组织实施风险应对措施的效果验证；
e.在“风险和机遇评估小组”中，行政部应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，并赋予评估小组组长职责；
f.策划并实施风险和机遇的管理，并编制《风险与机遇评价与应对策划表》。
风险管理团队人员的任职要求
为确保参与风险和机遇识别和评估人员的资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应该具备以下工作能力：
发生频度
严重度
非常少发生
很少发生
偶尔发生
有时发生
经常发生
非常严重
一般风险
一般风险
高风险
高风险
高风险
严重
低风险
一般风险
一般风险
高风险
高风险
较严重
低风险
一般风险
一般风险
一般风险
高风险
一般
低风险
低风险
一般风险
一般风险
一般风险
轻微
低风险
低风险
低风险
低风险
一般风险
在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的跟进应做好记录，记录的保持依据《记录控制程序》执行，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在《风险与机遇评价与应对策划表》中，便于后续的查阅和跟进。
a.策划的范围，判定和描述适用于计划的设备寿命周期阶段；
b.职责和权限的分配；
c.风险管理活动的评审要求；